為廣大考生整理了全國(guó)2013年1月高等教育自考金融市場(chǎng)學(xué)試題，供廣大考生參考：
課程代碼：00077
請(qǐng)考生按規(guī)定用筆將所有試題的答案涂、寫(xiě)在答題紙上。
選擇題部分
注意事項(xiàng)：
1.答題前，考生務(wù)必將自己的考試課程名稱(chēng)、姓名、準(zhǔn)考證號(hào)用黑色字跡的簽字筆或鋼筆填寫(xiě)在答題紙規(guī)定的位置上。
2.每小題選出答案后，用2B鉛筆把答題紙上對(duì)應(yīng)題目的答案標(biāo)號(hào)涂黑。如需改動(dòng)，用橡皮擦干凈后，再選涂其他答案標(biāo)號(hào)。不能答在試題卷上。
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)
在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其選出并將“答題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。錯(cuò)涂、多涂或未涂均無(wú)分。
1.現(xiàn)代意義上的證券交易所早成立于
A.意大利佛羅倫薩
B.荷蘭阿姆斯特丹
C.英國(guó)倫敦
D.美國(guó)費(fèi)城
2.中央銀行發(fā)行和回購(gòu)的市場(chǎng)是
A.政府債券市場(chǎng)
B.貨幣市場(chǎng)
C.央行票據(jù)市場(chǎng)
D.同業(yè)拆借市場(chǎng)
3.同業(yè)拆借期限長(zhǎng)不超過(guò)
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.9個(gè)月
D.1年
4.我國(guó)同業(yè)拆借市場(chǎng)使用的利率是
A.SHIBOR
B.LIBOR
C.HIBOR
D.NIBOR
5.下列有價(jià)證券中，具有“二次融資”特點(diǎn)的是
A.普通可轉(zhuǎn)換公司債券
B.可分離交易轉(zhuǎn)換債券
C.普通股
D.優(yōu)先股
6.每股凈資產(chǎn)反映的是股票的
A.票面價(jià)值
B.賬面價(jià)值
C.清算價(jià)值
D.內(nèi)在價(jià)值
7.A公司每股凈資產(chǎn)值為5元，預(yù)計(jì)溢價(jià)倍數(shù)為2，則每股發(fā)行價(jià)格為
A.2.5元
B.5元
C.7.5元
D.10元
8.下列關(guān)于股票發(fā)行價(jià)格的影響因素中，說(shuō)法正確的是
A.稅后凈利潤(rùn)越高，發(fā)行價(jià)格越高
B.股票發(fā)行數(shù)量越大，發(fā)行價(jià)格可能越高
C.傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)且競(jìng)爭(zhēng)能力較差的企業(yè)，其發(fā)行的股票價(jià)格越高
D.宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)前景悲觀(guān)時(shí)，發(fā)行價(jià)格越高
9.我國(guó)B股目前實(shí)行的交割方式是
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
10.在美國(guó)、英國(guó)、中國(guó)香港和中國(guó)臺(tái)灣的基金市場(chǎng)中，90％以上是
A.開(kāi)放式基金
B.封閉式基金
C.貨幣市場(chǎng)基金
D.債券型基金
11.指數(shù)型基金是
A.主動(dòng)型基金
B.被動(dòng)型基金
C.貨幣市場(chǎng)基金
D.債券型基金
12.基金收益中，因低價(jià)買(mǎi)進(jìn)高價(jià)賣(mài)出證券而獲取的價(jià)差收益是
A.股利收入
B.利息收入
C.資本利得
D.資本增值
13.我國(guó)《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金的收益分配比例不得低于基金年度收益的
A.60％
B.70％
C.80％
D.90％
14.因商品的進(jìn)口和出口而發(fā)生的支出和收入的外匯是
A.貿(mào)易外匯
B.勞務(wù)外匯
C.金融外匯
D.捐贈(zèng)外匯
15.黃金在航空航天、通訊、醫(yī)學(xué)、電力等領(lǐng)域都具有極其廣泛的用途，該用途體現(xiàn)的是黃金的
A.貨幣屬性
B.投資屬性
C.金融屬性
D.商品屬性
16.我國(guó)商業(yè)銀行面向普通投資者開(kāi)辦的主要的黃金投資業(yè)務(wù)是
A.實(shí)物黃金業(yè)務(wù)
B.品牌金業(yè)務(wù)
C.紙黃金業(yè)務(wù)
D.黃金寄售業(yè)務(wù)
17.下列關(guān)于金融期貨合約的說(shuō)法中，正確的是
A.場(chǎng)外交易
B.非標(biāo)準(zhǔn)化
C.流動(dòng)性強(qiáng)
D.違約風(fēng)險(xiǎn)高
18.在物價(jià)不變、貨幣購(gòu)買(mǎi)力相對(duì)穩(wěn)定時(shí)的利率是
A.名義利率
B.實(shí)際利率
C.即期利率
D.遠(yuǎn)期利率
19.股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算模型中，假定股票永遠(yuǎn)支付固定股利的模型是
A.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型
B.零增長(zhǎng)模型
C.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型
D.市盈率估價(jià)模型
20.在下列各種不同市場(chǎng)類(lèi)型中，組合管理者會(huì)選擇消極保守型的態(tài)度，只求獲得市場(chǎng)平均的收益率水平的是
A.無(wú)效市場(chǎng)
B.弱式有效市場(chǎng)
C.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)
D.強(qiáng)式有效市場(chǎng)
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其選出并將“答題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。未涂、錯(cuò)涂、多涂或少涂均無(wú)分。
21.與傳統(tǒng)的定期存單相比，大額可轉(zhuǎn)讓定期存單NCDs的不同之處在于
A.NCDs記名，可轉(zhuǎn)讓
B.NCDs不記名，可轉(zhuǎn)讓
C.NCDs既有固定利率，又有浮動(dòng)利率
D.NCDs只有固定利率
E.NCDs不能提前支取
22.相對(duì)于銀行貸款，商業(yè)票據(jù)融資的特征體現(xiàn)為
A.發(fā)行成本低
B.發(fā)行成本高
C.對(duì)利率變動(dòng)反應(yīng)靈敏
D.對(duì)利率變動(dòng)反應(yīng)遲鈍
E.足額運(yùn)用資金
23.債券的發(fā)行價(jià)格通過(guò)投標(biāo)人的競(jìng)價(jià)來(lái)確定的方式包括
A.荷蘭式招標(biāo)
B.美國(guó)式招標(biāo)
C.混合式招標(biāo)
D.簿記建檔式
E.定價(jià)式
24.證券投資基金的特點(diǎn)包括
A.集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理
B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)
C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
D.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明
E.獨(dú)立托管、保障安全
25.下列關(guān)于ETF的說(shuō)法中，正確的有
A.申購(gòu)贖回時(shí)，ETF與投資者交換的是基金份額和“一籃子”股票
B.申購(gòu)贖回時(shí)，ETF與投資者交換的是現(xiàn)金
C.ETF是被動(dòng)管理型基金
D.ETF是主動(dòng)管理型基金
E.ETF的申購(gòu)贖回通過(guò)交易所進(jìn)行
非選擇題部分
注意事項(xiàng)：
用黑色字跡的簽字筆或鋼筆將答案寫(xiě)在答題紙上，不能答在試題卷上。
三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)
26.銀行承兌匯票
27.債券回購(gòu)交易
28.集合競(jìng)價(jià)
29.現(xiàn)場(chǎng)檢查監(jiān)管
四、簡(jiǎn)答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)
30.簡(jiǎn)述金融市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)。
31.簡(jiǎn)述《票據(jù)法》對(duì)票據(jù)的分類(lèi)。
32.簡(jiǎn)述債券的主要風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。
33.簡(jiǎn)述優(yōu)先股的不同分類(lèi)情況。
34.簡(jiǎn)述證券交易委托類(lèi)型。
五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分)
35.試述股票市場(chǎng)的功能。
36.試述黃金市場(chǎng)的功能。
課程代碼：00077
請(qǐng)考生按規(guī)定用筆將所有試題的答案涂、寫(xiě)在答題紙上。
選擇題部分
注意事項(xiàng)：
1.答題前，考生務(wù)必將自己的考試課程名稱(chēng)、姓名、準(zhǔn)考證號(hào)用黑色字跡的簽字筆或鋼筆填寫(xiě)在答題紙規(guī)定的位置上。
2.每小題選出答案后，用2B鉛筆把答題紙上對(duì)應(yīng)題目的答案標(biāo)號(hào)涂黑。如需改動(dòng)，用橡皮擦干凈后，再選涂其他答案標(biāo)號(hào)。不能答在試題卷上。
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)
在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其選出并將“答題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。錯(cuò)涂、多涂或未涂均無(wú)分。
1.現(xiàn)代意義上的證券交易所早成立于
A.意大利佛羅倫薩
B.荷蘭阿姆斯特丹
C.英國(guó)倫敦
D.美國(guó)費(fèi)城
2.中央銀行發(fā)行和回購(gòu)的市場(chǎng)是
A.政府債券市場(chǎng)
B.貨幣市場(chǎng)
C.央行票據(jù)市場(chǎng)
D.同業(yè)拆借市場(chǎng)
3.同業(yè)拆借期限長(zhǎng)不超過(guò)
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.9個(gè)月
D.1年
4.我國(guó)同業(yè)拆借市場(chǎng)使用的利率是
A.SHIBOR
B.LIBOR
C.HIBOR
D.NIBOR
5.下列有價(jià)證券中，具有“二次融資”特點(diǎn)的是
A.普通可轉(zhuǎn)換公司債券
B.可分離交易轉(zhuǎn)換債券
C.普通股
D.優(yōu)先股
6.每股凈資產(chǎn)反映的是股票的
A.票面價(jià)值
B.賬面價(jià)值
C.清算價(jià)值
D.內(nèi)在價(jià)值
7.A公司每股凈資產(chǎn)值為5元，預(yù)計(jì)溢價(jià)倍數(shù)為2，則每股發(fā)行價(jià)格為
A.2.5元
B.5元
C.7.5元
D.10元
8.下列關(guān)于股票發(fā)行價(jià)格的影響因素中，說(shuō)法正確的是
A.稅后凈利潤(rùn)越高，發(fā)行價(jià)格越高
B.股票發(fā)行數(shù)量越大，發(fā)行價(jià)格可能越高
C.傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)且競(jìng)爭(zhēng)能力較差的企業(yè)，其發(fā)行的股票價(jià)格越高
D.宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)前景悲觀(guān)時(shí)，發(fā)行價(jià)格越高
9.我國(guó)B股目前實(shí)行的交割方式是
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
10.在美國(guó)、英國(guó)、中國(guó)香港和中國(guó)臺(tái)灣的基金市場(chǎng)中，90％以上是
A.開(kāi)放式基金
B.封閉式基金
C.貨幣市場(chǎng)基金
D.債券型基金
11.指數(shù)型基金是
A.主動(dòng)型基金
B.被動(dòng)型基金
C.貨幣市場(chǎng)基金
D.債券型基金
12.基金收益中，因低價(jià)買(mǎi)進(jìn)高價(jià)賣(mài)出證券而獲取的價(jià)差收益是
A.股利收入
B.利息收入
C.資本利得
D.資本增值
13.我國(guó)《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金的收益分配比例不得低于基金年度收益的
A.60％
B.70％
C.80％
D.90％
14.因商品的進(jìn)口和出口而發(fā)生的支出和收入的外匯是
A.貿(mào)易外匯
B.勞務(wù)外匯
C.金融外匯
D.捐贈(zèng)外匯
15.黃金在航空航天、通訊、醫(yī)學(xué)、電力等領(lǐng)域都具有極其廣泛的用途，該用途體現(xiàn)的是黃金的
A.貨幣屬性
B.投資屬性
C.金融屬性
D.商品屬性
16.我國(guó)商業(yè)銀行面向普通投資者開(kāi)辦的主要的黃金投資業(yè)務(wù)是
A.實(shí)物黃金業(yè)務(wù)
B.品牌金業(yè)務(wù)
C.紙黃金業(yè)務(wù)
D.黃金寄售業(yè)務(wù)
17.下列關(guān)于金融期貨合約的說(shuō)法中，正確的是
A.場(chǎng)外交易
B.非標(biāo)準(zhǔn)化
C.流動(dòng)性強(qiáng)
D.違約風(fēng)險(xiǎn)高
18.在物價(jià)不變、貨幣購(gòu)買(mǎi)力相對(duì)穩(wěn)定時(shí)的利率是
A.名義利率
B.實(shí)際利率
C.即期利率
D.遠(yuǎn)期利率
19.股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算模型中，假定股票永遠(yuǎn)支付固定股利的模型是
A.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型
B.零增長(zhǎng)模型
C.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型
D.市盈率估價(jià)模型
20.在下列各種不同市場(chǎng)類(lèi)型中，組合管理者會(huì)選擇消極保守型的態(tài)度，只求獲得市場(chǎng)平均的收益率水平的是
A.無(wú)效市場(chǎng)
B.弱式有效市場(chǎng)
C.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)
D.強(qiáng)式有效市場(chǎng)
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其選出并將“答題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。未涂、錯(cuò)涂、多涂或少涂均無(wú)分。
21.與傳統(tǒng)的定期存單相比，大額可轉(zhuǎn)讓定期存單NCDs的不同之處在于
A.NCDs記名，可轉(zhuǎn)讓
B.NCDs不記名，可轉(zhuǎn)讓
C.NCDs既有固定利率，又有浮動(dòng)利率
D.NCDs只有固定利率
E.NCDs不能提前支取
22.相對(duì)于銀行貸款，商業(yè)票據(jù)融資的特征體現(xiàn)為
A.發(fā)行成本低
B.發(fā)行成本高
C.對(duì)利率變動(dòng)反應(yīng)靈敏
D.對(duì)利率變動(dòng)反應(yīng)遲鈍
E.足額運(yùn)用資金
23.債券的發(fā)行價(jià)格通過(guò)投標(biāo)人的競(jìng)價(jià)來(lái)確定的方式包括
A.荷蘭式招標(biāo)
B.美國(guó)式招標(biāo)
C.混合式招標(biāo)
D.簿記建檔式
E.定價(jià)式
24.證券投資基金的特點(diǎn)包括
A.集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理
B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)
C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
D.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明
E.獨(dú)立托管、保障安全
25.下列關(guān)于ETF的說(shuō)法中，正確的有
A.申購(gòu)贖回時(shí)，ETF與投資者交換的是基金份額和“一籃子”股票
B.申購(gòu)贖回時(shí)，ETF與投資者交換的是現(xiàn)金
C.ETF是被動(dòng)管理型基金
D.ETF是主動(dòng)管理型基金
E.ETF的申購(gòu)贖回通過(guò)交易所進(jìn)行
非選擇題部分
注意事項(xiàng)：
用黑色字跡的簽字筆或鋼筆將答案寫(xiě)在答題紙上，不能答在試題卷上。
三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)
26.銀行承兌匯票
27.債券回購(gòu)交易
28.集合競(jìng)價(jià)
29.現(xiàn)場(chǎng)檢查監(jiān)管
四、簡(jiǎn)答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)
30.簡(jiǎn)述金融市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)。
31.簡(jiǎn)述《票據(jù)法》對(duì)票據(jù)的分類(lèi)。
32.簡(jiǎn)述債券的主要風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。
33.簡(jiǎn)述優(yōu)先股的不同分類(lèi)情況。
34.簡(jiǎn)述證券交易委托類(lèi)型。
五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分)
35.試述股票市場(chǎng)的功能。
36.試述黃金市場(chǎng)的功能。