一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求)
1、合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括( )。
A.獨(dú)立性
B.知情權(quán)
C.必要的工作條件
D.調(diào)查權(quán)
2、某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券屬于( )。
A.外國(guó)債券
B.美洲債券
C.歐洲債券
D.亞洲債券
3、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處l萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下罰金。
A.3
B.4
C.5
D.7
4、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人( )。
A.以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)額外的債券
B.以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C.以約定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人的普通股票
D.按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)黃金
5、中國(guó)債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在( )億元人民幣以上，待償期限在( )年以上的債券。
A.30，1
B.50，l
C.30，3
D.50，3
6、我國(guó)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。
A.1000萬(wàn)元
B.3000萬(wàn)元
C.5000萬(wàn)元
D.1億元
7、對(duì)于股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯(cuò)誤的是( )。
A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行
B.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上
C.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元
D.公司在匠3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
8、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于( )。
A.政府機(jī)構(gòu)
B.政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)
C.自律性組織
D.證券業(yè)高監(jiān)管機(jī)構(gòu)
9、關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述，錯(cuò)誤的是( )。
A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體
B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
C.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本
D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證
10、債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限短為2天，長(zhǎng)為365天，其中( )品種為活躍。
A.7天
B.15天
C.30天
D.60天
11、根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以( )確定股票發(fā)行價(jià)格。
A.累計(jì)詢價(jià)
B.詢價(jià)方式
C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
D.協(xié)商定價(jià)方式
12、對(duì)于契約型基金與公司型基金，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的
B.契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的
C.契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是相同的
D.契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的
13、我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司是( )。
A.中信證券公司
B.深圳特區(qū)證券公司
C.海通證券公司
D.華泰證券公司
14、對(duì)于金融期權(quán)交易雙：亨開(kāi)立保證金賬戶的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶
B.交易賣(mài)方必須開(kāi)立保證金賬戶，而買(mǎi)方無(wú)要求
C.交易買(mǎi)方必須開(kāi)立保證金賬戶，而賣(mài)方無(wú)要求
D.交易雙方均無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶
15、( )是普通、基本的股息形式。
A.股票股息
B.財(cái)產(chǎn)股息
C.現(xiàn)金股息
D.負(fù)債股息
16、目前，我國(guó)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資主體主要是( )，通常采取買(mǎi)入并持有到期策略。
A.個(gè)人投資者
B.機(jī)構(gòu)投資者
C.國(guó)有企業(yè)
D.外資企業(yè)
17、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，僅限于投資( )。
A.政府債券和金融債券
B.股票
C.基金
D.證券衍生品
18、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自1991年成立以來(lái)，共召開(kāi)了( )次會(huì)員大會(huì)。
A.4
B.6
C.8
D.10
19、為保障投資者利益，確保股指期貨順利推出，我國(guó)一些機(jī)構(gòu)制定了相關(guān)法規(guī)和規(guī)則，符合規(guī)定的投資者方能辦理股指期黌開(kāi)戶和相關(guān)交易。這些機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)金融期貨交易所
20、證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)是研究和發(fā)現(xiàn)股票的( )，并將其與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略。
A.賬面價(jià)值
B.內(nèi)在價(jià)值
C.清算價(jià)值
D.票面價(jià)值
21、根據(jù)我國(guó)《刑法》的規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
A.2
B.3
C.4
D.5
22、參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.存券銀行
B.托管銀行
C.中央存托公司
D.評(píng)級(jí)公司
23、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是 ( )。
A.歐洲債券
B.亞洲債券
C.外國(guó)債券
D.國(guó)際債券
24、兩個(gè)或兩個(gè)以二的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交渙現(xiàn)金流的金融交易是( )。
A.互換
B.期貨
C.期權(quán)
D.遠(yuǎn)期
25、關(guān)于證券登記結(jié)算公司，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( ) 。
A.是法人
B.以盈利為目的
C.為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù)
D.設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
26、( )是上市公司常見(jiàn)、主要的資本公積 金來(lái)源。
A.資產(chǎn)增值
B.接受的贈(zèng)虧
C.股票發(fā)行溢價(jià)
D.因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額
27、優(yōu)先股票的特征不包括( )。
A.股息率固定
B.股息分派優(yōu)先
C.一般有表決權(quán)
D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
28、下面關(guān)于記賬式國(guó)債的特點(diǎn)的闡述錯(cuò)誤的是 ( )。
A.流通性好
B.可上市轉(zhuǎn)讓
C.期限有長(zhǎng)有短，但更適合長(zhǎng)期國(guó)債的發(fā)行
D.通過(guò)交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本
29、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.3年
D.5年以上
30、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括 ( )。
A.借貸資金市場(chǎng)利率水平
B.籌資者的資信
C.資金使用方向
D.債券期限長(zhǎng)短
31、美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)( )開(kāi)始的。
A.股票
B.基金
C.政府債券
D.企業(yè)債券
32、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為( )。
A.股票
B.商業(yè)債券
C.商業(yè)票據(jù)
D.金融債券
33、1988年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的( )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
34、下面不是債券基本性質(zhì)的為 ( )。
A.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本
B.債券是一種虛擬資本
C.債券是債漢的表現(xiàn)
D.債券屬于有價(jià)證券
35、有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價(jià)證券是指( )。
A.政府債券
B.商品證券
C.資本證券
D.貨幣證券
36、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，這是金融衍生工具的( )特性。
A.跨期性
B.聯(lián)動(dòng)性
C.杠桿性
D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
37、在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定， ( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
38、16世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式——( )出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動(dòng)產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價(jià)證券交易的行列。
A.有限責(zé)任公司
B.合伙制企業(yè)
C.獨(dú)資制企業(yè)
D.股份公司
39、下面關(guān)于上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類(lèi)的闡述，錯(cuò)誤的是( )。
A.上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類(lèi)主要包括上證成分股指數(shù)和上證50指數(shù)
B.上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證l80指數(shù)樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規(guī)模大、流動(dòng)性好的具代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場(chǎng)具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況
C.上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法
D.上證成分股指數(shù)簡(jiǎn)稱上證l80指數(shù)，是上海證券交易所對(duì)上證50指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)
40、( )的成立標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.深圳證券登記結(jié)算公司
C.上海證券登記結(jié)算公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
41、股息的來(lái)源是公詞的稅后利潤(rùn)。通常，稅后利潤(rùn)按( )程序分配。
A.提取法定公積金彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股東分配
B.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、對(duì)優(yōu)先股股京分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股東分配
C.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股股東分配
D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股股東分配
42、下列關(guān)于無(wú)記名股票特點(diǎn)的敘述不正確的 是( )。
A.無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便
B.無(wú)記名股票安全性較差
C.股東權(quán)利歸屬股票的持有人
D.認(rèn)購(gòu)時(shí)可以或分次繳納出資
43、我國(guó)的 ( )通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門(mén)國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫(xiě)實(shí)際的繳款金額，是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債。
A.赤字國(guó)債
B.記賬式國(guó)債
C.憑證式國(guó)債
D.非流通國(guó)債
44、1993年， ( )被批準(zhǔn)首次在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民。
A.中國(guó)銀行
B.中國(guó)投資銀行
C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
D.中國(guó)國(guó)際信托投資公司
45、首次公FF發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定近1期末凈資產(chǎn)不少于2 000廳元，發(fā)行后股本不少于( )。
A.3 000萬(wàn)元
B.4 000萬(wàn)元
C.5 000萬(wàn)元
D.1億元
46、證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )依法核準(zhǔn)。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.股東會(huì)
47、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前( )個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
A.3
B.6
C.9
D.12
48、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。
A.1
B.3
C.4
D.6
49、( )，《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施，這是我國(guó)證券發(fā)展的一座重要里程碑。
A.1999年7月1日
B.1999年4月1日
C.1998年7月1日
D.1994年7月1日
50、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于( )。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
51、龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券，所以它屬于 ( )。
A.亞洲債券
B.揚(yáng)基債券
C.歐洲債券
D.武士債券
52、股票基本的特征是( )。
A.參與性
B.流動(dòng)性
C.收益性
D.永久性
53、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利
B.看漲期權(quán)也稱認(rèn)購(gòu)權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)
C.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡
D.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果曰漸趨同
54、證券投資基金當(dāng)事人中，基金運(yùn)營(yíng)的核心是( )。
A.基金管理人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金投資者
55、下列不屬于基本分析或基本面分析的是( )。
A.國(guó)際金融市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r
B.宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況
C.行業(yè)前景
D.公司經(jīng)營(yíng)狀況
56、按募集的方式分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為( )。
A.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券
B.公募證券和私募證券
C.上市證券與非上市證券
D.股票、債券和其他證券
57、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是 ( )。
A.發(fā)行要素
B.適用的法規(guī)
C.發(fā)債主體和償債主體
D.所換股份的來(lái)源
58、1918年夏天成立的( )是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
A.上海證券物品交易所
B.天津市企業(yè)交易所
C.青島物品交易所
D.北平證券交易所
59、商業(yè)本票屬于( )。
A.商品證券
B.有價(jià)證券
C.資本證券
D.貨幣證券
60、關(guān)于基金托管人的托管費(fèi)，下列敘述不正確的是( )。
A.托管費(fèi)是基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用
B.托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中提取
C.托管費(fèi)率會(huì)因基金種類(lèi)不同而異
D.通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐月計(jì)算并累計(jì)，按年支付給托管人
二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)
61、股東出現(xiàn)( )的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。
A.質(zhì)押所持有的股權(quán)
B.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D.所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行
62、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，( )。
A.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
B.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役
C.并處或者單處l萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下罰金
D.并處或者單處非法募集資金金額l%以上5%以下罰金
63、下面關(guān)于新中國(guó)債券市場(chǎng)的描述，正確的是( )。
A.新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生是在1978--1992年
B.1998年12月，我國(guó)《證券法》正式頒布，這是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位
C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要，實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制
D.2009年年末，中國(guó)證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響
64、證券市場(chǎng)的發(fā)展經(jīng)歷了以下幾個(gè)階段：萌芽階段、( )。
A.停滯階段
B.恢復(fù)階段
C.初步發(fā)展階段
D.加速發(fā)展階段
65、關(guān)于國(guó)家股，下列說(shuō)法正確的有( )。(1分)
A.國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)，以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，但不包括公司現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)折算成的股份
B.國(guó)家對(duì)新組建的股份公司進(jìn)行投咨構(gòu)成國(guó)家股
C.國(guó)家股由國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或機(jī)構(gòu)持有，或者根據(jù)國(guó)務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門(mén)或機(jī)構(gòu)持有
D.國(guó)家股以國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股的，須按國(guó)務(wù)院及國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)的有關(guān)規(guī)定辦理資產(chǎn)評(píng)估、確認(rèn)、驗(yàn)證等手續(xù)
66、證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則指的是( )。
A.公開(kāi)原則
B.公義原則
C.公平原則
D.公正原則
67、境內(nèi)居民個(gè)人可以用( )從事B股交易。
A.現(xiàn)匯存款
B.從境外匯入的外匯資金
C.外幣現(xiàn)鈔
D.外幣現(xiàn)鈔存款
68、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是( )。
A.可以作為避險(xiǎn)套利的工具
B.費(fèi)用低廉，管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低
C.風(fēng)險(xiǎn)小，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)
69、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有( )。
A.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同
B.履約保證不同
C.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
D.盈虧特點(diǎn)不同
70、債券的發(fā)行方式有( )。
A.定向發(fā)行
B.承購(gòu)包銷(xiāo)
C.招標(biāo)發(fā)行
D.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式
71、在國(guó)際金融市場(chǎng)匕，存在若干重要的參考利率，它們是市場(chǎng)利率水平晌重要指標(biāo)，同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)。除國(guó)債利率外，常見(jiàn)的參考利率包括( )。
A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(Libor)
B.香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hibor)
C.歐洲美元定期存款單利率
D.聯(lián)邦基金利率
72、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有( )。
A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保 證金
73、近年來(lái)，全球各主要市場(chǎng)均開(kāi)設(shè)了( )交易，使開(kāi)放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。
A.衍生證券投資基金
B.指數(shù)基金
C.上市開(kāi)放式基金
D.交易所交易璧金
74、下面關(guān)于無(wú)記名股票與記名股票的差別，正確的是( )。
A.二者在股東的權(quán)利方面存在差別
B.記名股票股東權(quán)利歸屬于記名股東，而無(wú)記名股票股東權(quán)利歸屬股票的持有人
C.無(wú)記名股票安全性較差，而記名股票相對(duì)安全
D.繳納出資的方式不同，記名股票可分或多次繳納出資，上面無(wú)記名股票在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求繳納出資
75、關(guān)于優(yōu)先股票的闡述不正確的是( )。
A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票
B.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣
C.優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利
D.優(yōu)先股票股東有表決權(quán)
76、集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括( )。
A.交易系統(tǒng)
B.結(jié)算系統(tǒng)
C.信息系統(tǒng)
D.監(jiān)察系統(tǒng)
77、關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述正確的是( )。
A.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)
B.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式;集資金的場(chǎng)所
C.證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng)
D.證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提
78、股票收益主要來(lái)自( )。
A.股票流通
B.股份公司
C.利率的降低
D.法定存款準(zhǔn)備金率的降低
79、我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別表現(xiàn)在( )。
A.發(fā)行主體的范圍不同
B.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
C.發(fā)行定價(jià)方式不同
D.發(fā)行期限不同
80、下列各項(xiàng)屬予證券發(fā)行市場(chǎng)作用的有( )。
A.為資金需求者提供籌集資金的渠道
B.支持人民幣匯率穩(wěn)定
C.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)
D.傳導(dǎo)央行貨幣政策
81、關(guān)于股票的內(nèi)在價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是( )。(1分)
A.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值
B.股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)
C.由于未來(lái)收益及市場(chǎng)利率的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來(lái)的“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值
D.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響股票未來(lái)的收益，但其內(nèi)在價(jià)值不會(huì)發(fā)生變化
82、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，有下列( )情形之一的，基金托管人職責(zé)終止。
A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會(huì)解任
C.被依法解散、被依法撤銷(xiāo)、被依法宣告破產(chǎn)
D.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
83、我國(guó)《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列( )行為。
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
C.買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
84、根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為( )。
A.赤字國(guó)債
B.特種國(guó)債
C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債
D.建設(shè)國(guó)債
85、證券市場(chǎng)的產(chǎn)生，主要?dú)w因于( )。
A.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
B.股份制的發(fā)展
C.信片}制度的發(fā)展
D.公看’的產(chǎn)生
86、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有( )。
A.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
B.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體
C.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本
D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
87、關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足要求的描述，正確的有( )。
A.近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3 000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計(jì)算依據(jù)
B.近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5 000萬(wàn)元，或者近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累汁超過(guò)人民幣3億元
C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5 000萬(wàn)元
D.近1期末無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦漢等后)占總資產(chǎn)的比例不高于20%
88、證券市場(chǎng)的停滯階段是( )。
A.20世紀(jì)初
B.1929--1933年
C.20世紀(jì)20年代至第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束
D.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代
89、市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑包括( )。
A.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升
B.利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升
C.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲
D.在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降
90、中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)是( )。
A.暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，而是在主板市場(chǎng)發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
B.在考慮上市企業(yè)的成長(zhǎng)性和科技含量的同時(shí)，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性
C.在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場(chǎng)形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過(guò)小帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
D.在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行，目的在于有針對(duì)性地解決市場(chǎng)監(jiān)管的特殊性問(wèn)題，逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)積累經(jīng)驗(yàn)
91、下面屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是( )。
A.設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系
B.公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)行使公司章程規(guī)定的職權(quán)
C.薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不得由獨(dú)立董事?lián)?BR> D.對(duì)于證券公司設(shè)立董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)、管理委員會(huì)等行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則
92、關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類(lèi)
B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指專(zhuān)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)
D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)
93、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有( )。
A.依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
B.開(kāi)展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)
C.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券
D.業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
94、關(guān)亍證券發(fā)行制度敘述正確的是( )。
A.證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開(kāi)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開(kāi)制度
B.證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開(kāi)為條件，而且必須符合證券幽管機(jī)構(gòu)制定的若于適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
C.證券發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng)
D.證券發(fā)行制度主要有兩種：一是注冊(cè)制，以歐洲各國(guó)為代表;二是核準(zhǔn)制，以美國(guó)為代表
95、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須( )。
A.注明所在正券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱
B.對(duì)投資收益作充分估計(jì)
C.用個(gè)人真實(shí)姓名
D.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明
96、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義是( )。
A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
B.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
C.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
D.防止證券市場(chǎng)過(guò)度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要
97、在( )情況下，公司可以向深圳證券交易所申請(qǐng)相關(guān)股票受其衍生品種臨時(shí)停牌，并在上午開(kāi)市前或者市場(chǎng)交易期間通過(guò)指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告。
A.公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，需要進(jìn)行澄清的
B.公司股票及其衍生品種交易異常波動(dòng)，需要進(jìn)行說(shuō)明的
C.公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件(包括處于籌劃階段的重大事件)，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄露的
D.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約
98、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是( )。
A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司
B.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，并且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間
C.財(cái)務(wù)狀況良好，近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，近6個(gè)月凈資本均在12億元以上
D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
99、證券公司的監(jiān)事會(huì)有權(quán)了解公司經(jīng)營(yíng)情況，下列各項(xiàng)屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的監(jiān)事會(huì)職權(quán)有( )。
A.監(jiān)事會(huì)可以檢查公司財(cái)務(wù)
B.監(jiān)事會(huì)可以監(jiān)督董事會(huì)、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況
C.監(jiān)事會(huì)可以對(duì)董事及經(jīng)理層人員的行為進(jìn)行質(zhì)詢
D.監(jiān)事會(huì)可以更換經(jīng)理層人員
100、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位的自律管理包括( )。
A.規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引
B.規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力
C.制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)
D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)
101、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)來(lái)劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券有兩種類(lèi)型：一種是可分離型，即債券與認(rèn)股權(quán)可以分離，可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓?zhuān)纯煞蛛x交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券;另一種是非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨(dú)立買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象。( )
102、中央存托公司是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券，根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息等。( )
103、發(fā)行股票是股份公司籌措公司自有資本的手段。( )
104、根據(jù)我國(guó)2007年3月9 日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，律師被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，5年內(nèi)不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。( )
105、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。( )
106、我國(guó)和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位，但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒(méi)有定義為金融證券，而是歸類(lèi)于一般的公司股票。 ( )
107、已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或者過(guò)戶的，應(yīng)及時(shí)披露有關(guān)交易或者過(guò)戶事宜，其中對(duì)出現(xiàn)超過(guò)約定期限3個(gè)月仍未完成交付或過(guò)戶的，應(yīng)及時(shí)披露未如胡完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后每隔30日公告進(jìn)展情況，直至完成交付或者過(guò)戶。( )
108、憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通封閉式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。( )
109、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。( )
110、《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》所稱公司債券，是公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。( )
111、發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法有兩種：自銷(xiāo)和包銷(xiāo)。一般情況F，公開(kāi)發(fā)行以包銷(xiāo)為主。( )
112、中國(guó)人民銀行從2003年起開(kāi)始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從6個(gè)月到3年不等，主要用于對(duì)沖金融體系中過(guò)多的流動(dòng)性。( )
113、證券業(yè)部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次子法律和行政法規(guī)。( )
114、證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。( )
115、經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金份額轉(zhuǎn)讓價(jià)格尤其是計(jì)算開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。 ( )
116、股票持有者作為股份公司的股東依法享有產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，所以股票也是一種物權(quán)證券。( )
117、封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)計(jì)算。 ( )
118、首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票和封閉式基金的個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制。( )
119、外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。( )
120、余額包銷(xiāo)是指承銷(xiāo)商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷(xiāo)售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)認(rèn)購(gòu)，并按約定時(shí)間向發(fā)行人支付全部證券款項(xiàng)的承銷(xiāo)方式。( )
121、具有中國(guó)特色的地方政府債券是以公司債券的形式發(fā)行地方政府債券。 ( )
122、《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司、有限責(zé)任公司和兩合公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。( )
123、存托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)包括市場(chǎng)容量大、籌資能力強(qiáng)，并避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低等。( )
124、可轉(zhuǎn)換證券實(shí)貢上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)，正是從這個(gè)意義上說(shuō)，我們將其列為期權(quán)類(lèi)衍生產(chǎn)品。( )
125、《中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例》規(guī)定，外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行可買(mǎi)賣(mài)政府債券、金融債券，買(mǎi)賣(mài)股票以外的其他外幣有價(jià)證券。 ( )
126、虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格。( )
127、單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處l0年以下5年以上有期徒刑或者拘役。( )
128、恒生指數(shù)挑選了33種有代表性的上市股票 成分股，這些股票分布在香港主要行業(yè)，都是具代表性和實(shí)力雄厚的大公司。它們的市價(jià)總值要占香港所有上市股票市價(jià)總值的60%左右。( )
129、用于回購(gòu)的人民幣債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)債券。( )
130、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)建立與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的投資者準(zhǔn)入制度，向投資者充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)。( )
131、信用風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)。( )
132、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。( )
133、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在1995年加入了證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織，并在1998年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會(huì)委員。 ( )
134、一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。 ( )
135、契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)，公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。 ( )
136、自2006年開(kāi)始，隨著我國(guó)早期發(fā)售的封閉式基金到期目的逐步臨近，陸續(xù)有到期封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金。到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金。 ( )
137、匯率上升，即本幣貶值，不利于進(jìn)口而有利于出口，同時(shí)會(huì)導(dǎo)致境內(nèi)資本流出，國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性下降。( )
138、證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(kāi)，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。( )
139、債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。股票持有者作為股份公司的股東，享有獨(dú)立的股東權(quán)利。( )
140、優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無(wú)論公司經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。( )
141、保本基金是指通過(guò)采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)， 保證投資者在投資到期時(shí)至少能夠獲得投資本金或一定回報(bào)的證券投資基金。 ( )
142、外國(guó)債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)同屬于一個(gè)國(guó)家。.( )
143、除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的7個(gè)工作日，本日之后(含本日)買(mǎi)入的股票不再享有本期股利。( )
144、1998--2001年9月是我國(guó)封閉式基金發(fā)展階段，在此期間，我國(guó)證券市場(chǎng)只有封閉式基金。 ( )
145、在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。( )
146、現(xiàn)在，紅籌股作為外資股，已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道。( )
147、有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。 ( )
148、備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行行的股票，所以會(huì)增加股份公司的股本。( )
149、與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買(mǎi)賣(mài)權(quán)利的交換。( )
150、融資副券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告，( )
151、在歐美很多國(guó)家，商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)多采用股份公司這種組織形式，所以這些金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券與公司債券一樣，一般歸類(lèi)于公司債券。 ( )
152、貨幣證券是有價(jià)證券的主要形式。( )
153、股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。( )
154、我國(guó)內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非盈利性的事業(yè)法人。( )
155、貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是高風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。 ( )
156、ETF實(shí)行～級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。在一級(jí)市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)投資者可以在交易時(shí)間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購(gòu)ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。在二級(jí)市場(chǎng)，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易。 ( )
157、主動(dòng)型基金是指力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金。 ( )
158、開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布基金份額資產(chǎn)凈值，而封閉式基金一般每個(gè)交易日連續(xù)公布。 ( )
159、公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不得超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的60%。( )
160、股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在其后的120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于l00萬(wàn)股屬于深圳證券交易所決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。( )
1、合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括( )。
A.獨(dú)立性
B.知情權(quán)
C.必要的工作條件
D.調(diào)查權(quán)
2、某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券屬于( )。
A.外國(guó)債券
B.美洲債券
C.歐洲債券
D.亞洲債券
3、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處l萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下罰金。
A.3
B.4
C.5
D.7
4、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人( )。
A.以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)額外的債券
B.以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C.以約定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人的普通股票
D.按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)黃金
5、中國(guó)債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在( )億元人民幣以上，待償期限在( )年以上的債券。
A.30，1
B.50，l
C.30，3
D.50，3
6、我國(guó)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。
A.1000萬(wàn)元
B.3000萬(wàn)元
C.5000萬(wàn)元
D.1億元
7、對(duì)于股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯(cuò)誤的是( )。
A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行
B.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上
C.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元
D.公司在匠3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
8、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于( )。
A.政府機(jī)構(gòu)
B.政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)
C.自律性組織
D.證券業(yè)高監(jiān)管機(jī)構(gòu)
9、關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述，錯(cuò)誤的是( )。
A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體
B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
C.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本
D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證
10、債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限短為2天，長(zhǎng)為365天，其中( )品種為活躍。
A.7天
B.15天
C.30天
D.60天
11、根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以( )確定股票發(fā)行價(jià)格。
A.累計(jì)詢價(jià)
B.詢價(jià)方式
C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
D.協(xié)商定價(jià)方式
12、對(duì)于契約型基金與公司型基金，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的
B.契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的
C.契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是相同的
D.契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的
13、我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司是( )。
A.中信證券公司
B.深圳特區(qū)證券公司
C.海通證券公司
D.華泰證券公司
14、對(duì)于金融期權(quán)交易雙：亨開(kāi)立保證金賬戶的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶
B.交易賣(mài)方必須開(kāi)立保證金賬戶，而買(mǎi)方無(wú)要求
C.交易買(mǎi)方必須開(kāi)立保證金賬戶，而賣(mài)方無(wú)要求
D.交易雙方均無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶
15、( )是普通、基本的股息形式。
A.股票股息
B.財(cái)產(chǎn)股息
C.現(xiàn)金股息
D.負(fù)債股息
16、目前，我國(guó)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資主體主要是( )，通常采取買(mǎi)入并持有到期策略。
A.個(gè)人投資者
B.機(jī)構(gòu)投資者
C.國(guó)有企業(yè)
D.外資企業(yè)
17、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，僅限于投資( )。
A.政府債券和金融債券
B.股票
C.基金
D.證券衍生品
18、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自1991年成立以來(lái)，共召開(kāi)了( )次會(huì)員大會(huì)。
A.4
B.6
C.8
D.10
19、為保障投資者利益，確保股指期貨順利推出，我國(guó)一些機(jī)構(gòu)制定了相關(guān)法規(guī)和規(guī)則，符合規(guī)定的投資者方能辦理股指期黌開(kāi)戶和相關(guān)交易。這些機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)金融期貨交易所
20、證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)是研究和發(fā)現(xiàn)股票的( )，并將其與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略。
A.賬面價(jià)值
B.內(nèi)在價(jià)值
C.清算價(jià)值
D.票面價(jià)值
21、根據(jù)我國(guó)《刑法》的規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
A.2
B.3
C.4
D.5
22、參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.存券銀行
B.托管銀行
C.中央存托公司
D.評(píng)級(jí)公司
23、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是 ( )。
A.歐洲債券
B.亞洲債券
C.外國(guó)債券
D.國(guó)際債券
24、兩個(gè)或兩個(gè)以二的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交渙現(xiàn)金流的金融交易是( )。
A.互換
B.期貨
C.期權(quán)
D.遠(yuǎn)期
25、關(guān)于證券登記結(jié)算公司，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( ) 。
A.是法人
B.以盈利為目的
C.為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù)
D.設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
26、( )是上市公司常見(jiàn)、主要的資本公積 金來(lái)源。
A.資產(chǎn)增值
B.接受的贈(zèng)虧
C.股票發(fā)行溢價(jià)
D.因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額
27、優(yōu)先股票的特征不包括( )。
A.股息率固定
B.股息分派優(yōu)先
C.一般有表決權(quán)
D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
28、下面關(guān)于記賬式國(guó)債的特點(diǎn)的闡述錯(cuò)誤的是 ( )。
A.流通性好
B.可上市轉(zhuǎn)讓
C.期限有長(zhǎng)有短，但更適合長(zhǎng)期國(guó)債的發(fā)行
D.通過(guò)交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本
29、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.3年
D.5年以上
30、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括 ( )。
A.借貸資金市場(chǎng)利率水平
B.籌資者的資信
C.資金使用方向
D.債券期限長(zhǎng)短
31、美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)( )開(kāi)始的。
A.股票
B.基金
C.政府債券
D.企業(yè)債券
32、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為( )。
A.股票
B.商業(yè)債券
C.商業(yè)票據(jù)
D.金融債券
33、1988年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的( )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
34、下面不是債券基本性質(zhì)的為 ( )。
A.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本
B.債券是一種虛擬資本
C.債券是債漢的表現(xiàn)
D.債券屬于有價(jià)證券
35、有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價(jià)證券是指( )。
A.政府債券
B.商品證券
C.資本證券
D.貨幣證券
36、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，這是金融衍生工具的( )特性。
A.跨期性
B.聯(lián)動(dòng)性
C.杠桿性
D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
37、在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定， ( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
38、16世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式——( )出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動(dòng)產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價(jià)證券交易的行列。
A.有限責(zé)任公司
B.合伙制企業(yè)
C.獨(dú)資制企業(yè)
D.股份公司
39、下面關(guān)于上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類(lèi)的闡述，錯(cuò)誤的是( )。
A.上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類(lèi)主要包括上證成分股指數(shù)和上證50指數(shù)
B.上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證l80指數(shù)樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規(guī)模大、流動(dòng)性好的具代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場(chǎng)具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況
C.上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法
D.上證成分股指數(shù)簡(jiǎn)稱上證l80指數(shù)，是上海證券交易所對(duì)上證50指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)
40、( )的成立標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.深圳證券登記結(jié)算公司
C.上海證券登記結(jié)算公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
41、股息的來(lái)源是公詞的稅后利潤(rùn)。通常，稅后利潤(rùn)按( )程序分配。
A.提取法定公積金彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股東分配
B.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、對(duì)優(yōu)先股股京分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股東分配
C.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股股東分配
D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股股東分配
42、下列關(guān)于無(wú)記名股票特點(diǎn)的敘述不正確的 是( )。
A.無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便
B.無(wú)記名股票安全性較差
C.股東權(quán)利歸屬股票的持有人
D.認(rèn)購(gòu)時(shí)可以或分次繳納出資
43、我國(guó)的 ( )通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門(mén)國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫(xiě)實(shí)際的繳款金額，是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債。
A.赤字國(guó)債
B.記賬式國(guó)債
C.憑證式國(guó)債
D.非流通國(guó)債
44、1993年， ( )被批準(zhǔn)首次在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民。
A.中國(guó)銀行
B.中國(guó)投資銀行
C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
D.中國(guó)國(guó)際信托投資公司
45、首次公FF發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定近1期末凈資產(chǎn)不少于2 000廳元，發(fā)行后股本不少于( )。
A.3 000萬(wàn)元
B.4 000萬(wàn)元
C.5 000萬(wàn)元
D.1億元
46、證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )依法核準(zhǔn)。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.股東會(huì)
47、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前( )個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
A.3
B.6
C.9
D.12
48、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。
A.1
B.3
C.4
D.6
49、( )，《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施，這是我國(guó)證券發(fā)展的一座重要里程碑。
A.1999年7月1日
B.1999年4月1日
C.1998年7月1日
D.1994年7月1日
50、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于( )。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
51、龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券，所以它屬于 ( )。
A.亞洲債券
B.揚(yáng)基債券
C.歐洲債券
D.武士債券
52、股票基本的特征是( )。
A.參與性
B.流動(dòng)性
C.收益性
D.永久性
53、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利
B.看漲期權(quán)也稱認(rèn)購(gòu)權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)
C.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡
D.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果曰漸趨同
54、證券投資基金當(dāng)事人中，基金運(yùn)營(yíng)的核心是( )。
A.基金管理人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金投資者
55、下列不屬于基本分析或基本面分析的是( )。
A.國(guó)際金融市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r
B.宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況
C.行業(yè)前景
D.公司經(jīng)營(yíng)狀況
56、按募集的方式分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為( )。
A.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券
B.公募證券和私募證券
C.上市證券與非上市證券
D.股票、債券和其他證券
57、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是 ( )。
A.發(fā)行要素
B.適用的法規(guī)
C.發(fā)債主體和償債主體
D.所換股份的來(lái)源
58、1918年夏天成立的( )是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
A.上海證券物品交易所
B.天津市企業(yè)交易所
C.青島物品交易所
D.北平證券交易所
59、商業(yè)本票屬于( )。
A.商品證券
B.有價(jià)證券
C.資本證券
D.貨幣證券
60、關(guān)于基金托管人的托管費(fèi)，下列敘述不正確的是( )。
A.托管費(fèi)是基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用
B.托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中提取
C.托管費(fèi)率會(huì)因基金種類(lèi)不同而異
D.通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐月計(jì)算并累計(jì)，按年支付給托管人
二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)
61、股東出現(xiàn)( )的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。
A.質(zhì)押所持有的股權(quán)
B.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D.所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行
62、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，( )。
A.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
B.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役
C.并處或者單處l萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下罰金
D.并處或者單處非法募集資金金額l%以上5%以下罰金
63、下面關(guān)于新中國(guó)債券市場(chǎng)的描述，正確的是( )。
A.新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生是在1978--1992年
B.1998年12月，我國(guó)《證券法》正式頒布，這是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位
C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要，實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制
D.2009年年末，中國(guó)證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響
64、證券市場(chǎng)的發(fā)展經(jīng)歷了以下幾個(gè)階段：萌芽階段、( )。
A.停滯階段
B.恢復(fù)階段
C.初步發(fā)展階段
D.加速發(fā)展階段
65、關(guān)于國(guó)家股，下列說(shuō)法正確的有( )。(1分)
A.國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)，以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，但不包括公司現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)折算成的股份
B.國(guó)家對(duì)新組建的股份公司進(jìn)行投咨構(gòu)成國(guó)家股
C.國(guó)家股由國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或機(jī)構(gòu)持有，或者根據(jù)國(guó)務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門(mén)或機(jī)構(gòu)持有
D.國(guó)家股以國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股的，須按國(guó)務(wù)院及國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)的有關(guān)規(guī)定辦理資產(chǎn)評(píng)估、確認(rèn)、驗(yàn)證等手續(xù)
66、證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則指的是( )。
A.公開(kāi)原則
B.公義原則
C.公平原則
D.公正原則
67、境內(nèi)居民個(gè)人可以用( )從事B股交易。
A.現(xiàn)匯存款
B.從境外匯入的外匯資金
C.外幣現(xiàn)鈔
D.外幣現(xiàn)鈔存款
68、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是( )。
A.可以作為避險(xiǎn)套利的工具
B.費(fèi)用低廉，管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低
C.風(fēng)險(xiǎn)小，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)
69、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有( )。
A.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同
B.履約保證不同
C.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
D.盈虧特點(diǎn)不同
70、債券的發(fā)行方式有( )。
A.定向發(fā)行
B.承購(gòu)包銷(xiāo)
C.招標(biāo)發(fā)行
D.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式
71、在國(guó)際金融市場(chǎng)匕，存在若干重要的參考利率，它們是市場(chǎng)利率水平晌重要指標(biāo)，同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)。除國(guó)債利率外，常見(jiàn)的參考利率包括( )。
A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(Libor)
B.香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hibor)
C.歐洲美元定期存款單利率
D.聯(lián)邦基金利率
72、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有( )。
A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保 證金
73、近年來(lái)，全球各主要市場(chǎng)均開(kāi)設(shè)了( )交易，使開(kāi)放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。
A.衍生證券投資基金
B.指數(shù)基金
C.上市開(kāi)放式基金
D.交易所交易璧金
74、下面關(guān)于無(wú)記名股票與記名股票的差別，正確的是( )。
A.二者在股東的權(quán)利方面存在差別
B.記名股票股東權(quán)利歸屬于記名股東，而無(wú)記名股票股東權(quán)利歸屬股票的持有人
C.無(wú)記名股票安全性較差，而記名股票相對(duì)安全
D.繳納出資的方式不同，記名股票可分或多次繳納出資，上面無(wú)記名股票在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求繳納出資
75、關(guān)于優(yōu)先股票的闡述不正確的是( )。
A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票
B.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣
C.優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利
D.優(yōu)先股票股東有表決權(quán)
76、集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括( )。
A.交易系統(tǒng)
B.結(jié)算系統(tǒng)
C.信息系統(tǒng)
D.監(jiān)察系統(tǒng)
77、關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述正確的是( )。
A.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)
B.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式;集資金的場(chǎng)所
C.證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng)
D.證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提
78、股票收益主要來(lái)自( )。
A.股票流通
B.股份公司
C.利率的降低
D.法定存款準(zhǔn)備金率的降低
79、我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別表現(xiàn)在( )。
A.發(fā)行主體的范圍不同
B.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
C.發(fā)行定價(jià)方式不同
D.發(fā)行期限不同
80、下列各項(xiàng)屬予證券發(fā)行市場(chǎng)作用的有( )。
A.為資金需求者提供籌集資金的渠道
B.支持人民幣匯率穩(wěn)定
C.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)
D.傳導(dǎo)央行貨幣政策
81、關(guān)于股票的內(nèi)在價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是( )。(1分)
A.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值
B.股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)
C.由于未來(lái)收益及市場(chǎng)利率的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來(lái)的“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值
D.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響股票未來(lái)的收益，但其內(nèi)在價(jià)值不會(huì)發(fā)生變化
82、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，有下列( )情形之一的，基金托管人職責(zé)終止。
A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會(huì)解任
C.被依法解散、被依法撤銷(xiāo)、被依法宣告破產(chǎn)
D.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
83、我國(guó)《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列( )行為。
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
C.買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
84、根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為( )。
A.赤字國(guó)債
B.特種國(guó)債
C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債
D.建設(shè)國(guó)債
85、證券市場(chǎng)的產(chǎn)生，主要?dú)w因于( )。
A.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
B.股份制的發(fā)展
C.信片}制度的發(fā)展
D.公看’的產(chǎn)生
86、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有( )。
A.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
B.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體
C.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本
D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
87、關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足要求的描述，正確的有( )。
A.近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3 000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計(jì)算依據(jù)
B.近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5 000萬(wàn)元，或者近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累汁超過(guò)人民幣3億元
C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5 000萬(wàn)元
D.近1期末無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦漢等后)占總資產(chǎn)的比例不高于20%
88、證券市場(chǎng)的停滯階段是( )。
A.20世紀(jì)初
B.1929--1933年
C.20世紀(jì)20年代至第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束
D.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代
89、市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑包括( )。
A.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升
B.利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升
C.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲
D.在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降
90、中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)是( )。
A.暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，而是在主板市場(chǎng)發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
B.在考慮上市企業(yè)的成長(zhǎng)性和科技含量的同時(shí)，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性
C.在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場(chǎng)形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過(guò)小帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
D.在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行，目的在于有針對(duì)性地解決市場(chǎng)監(jiān)管的特殊性問(wèn)題，逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)積累經(jīng)驗(yàn)
91、下面屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是( )。
A.設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系
B.公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)行使公司章程規(guī)定的職權(quán)
C.薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不得由獨(dú)立董事?lián)?BR> D.對(duì)于證券公司設(shè)立董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)、管理委員會(huì)等行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則
92、關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類(lèi)
B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指專(zhuān)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)
D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)
93、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有( )。
A.依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
B.開(kāi)展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)
C.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券
D.業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
94、關(guān)亍證券發(fā)行制度敘述正確的是( )。
A.證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開(kāi)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開(kāi)制度
B.證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開(kāi)為條件，而且必須符合證券幽管機(jī)構(gòu)制定的若于適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
C.證券發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng)
D.證券發(fā)行制度主要有兩種：一是注冊(cè)制，以歐洲各國(guó)為代表;二是核準(zhǔn)制，以美國(guó)為代表
95、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須( )。
A.注明所在正券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱
B.對(duì)投資收益作充分估計(jì)
C.用個(gè)人真實(shí)姓名
D.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明
96、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義是( )。
A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
B.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
C.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
D.防止證券市場(chǎng)過(guò)度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要
97、在( )情況下，公司可以向深圳證券交易所申請(qǐng)相關(guān)股票受其衍生品種臨時(shí)停牌，并在上午開(kāi)市前或者市場(chǎng)交易期間通過(guò)指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告。
A.公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，需要進(jìn)行澄清的
B.公司股票及其衍生品種交易異常波動(dòng)，需要進(jìn)行說(shuō)明的
C.公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件(包括處于籌劃階段的重大事件)，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄露的
D.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約
98、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是( )。
A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司
B.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，并且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間
C.財(cái)務(wù)狀況良好，近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，近6個(gè)月凈資本均在12億元以上
D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
99、證券公司的監(jiān)事會(huì)有權(quán)了解公司經(jīng)營(yíng)情況，下列各項(xiàng)屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的監(jiān)事會(huì)職權(quán)有( )。
A.監(jiān)事會(huì)可以檢查公司財(cái)務(wù)
B.監(jiān)事會(huì)可以監(jiān)督董事會(huì)、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況
C.監(jiān)事會(huì)可以對(duì)董事及經(jīng)理層人員的行為進(jìn)行質(zhì)詢
D.監(jiān)事會(huì)可以更換經(jīng)理層人員
100、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位的自律管理包括( )。
A.規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引
B.規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力
C.制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)
D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)
101、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)來(lái)劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券有兩種類(lèi)型：一種是可分離型，即債券與認(rèn)股權(quán)可以分離，可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓?zhuān)纯煞蛛x交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券;另一種是非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨(dú)立買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象。( )
102、中央存托公司是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券，根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息等。( )
103、發(fā)行股票是股份公司籌措公司自有資本的手段。( )
104、根據(jù)我國(guó)2007年3月9 日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，律師被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，5年內(nèi)不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。( )
105、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。( )
106、我國(guó)和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位，但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒(méi)有定義為金融證券，而是歸類(lèi)于一般的公司股票。 ( )
107、已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或者過(guò)戶的，應(yīng)及時(shí)披露有關(guān)交易或者過(guò)戶事宜，其中對(duì)出現(xiàn)超過(guò)約定期限3個(gè)月仍未完成交付或過(guò)戶的，應(yīng)及時(shí)披露未如胡完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后每隔30日公告進(jìn)展情況，直至完成交付或者過(guò)戶。( )
108、憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通封閉式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。( )
109、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。( )
110、《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》所稱公司債券，是公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。( )
111、發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法有兩種：自銷(xiāo)和包銷(xiāo)。一般情況F，公開(kāi)發(fā)行以包銷(xiāo)為主。( )
112、中國(guó)人民銀行從2003年起開(kāi)始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從6個(gè)月到3年不等，主要用于對(duì)沖金融體系中過(guò)多的流動(dòng)性。( )
113、證券業(yè)部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次子法律和行政法規(guī)。( )
114、證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。( )
115、經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金份額轉(zhuǎn)讓價(jià)格尤其是計(jì)算開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。 ( )
116、股票持有者作為股份公司的股東依法享有產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，所以股票也是一種物權(quán)證券。( )
117、封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)計(jì)算。 ( )
118、首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票和封閉式基金的個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制。( )
119、外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。( )
120、余額包銷(xiāo)是指承銷(xiāo)商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷(xiāo)售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)認(rèn)購(gòu)，并按約定時(shí)間向發(fā)行人支付全部證券款項(xiàng)的承銷(xiāo)方式。( )
121、具有中國(guó)特色的地方政府債券是以公司債券的形式發(fā)行地方政府債券。 ( )
122、《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司、有限責(zé)任公司和兩合公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。( )
123、存托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)包括市場(chǎng)容量大、籌資能力強(qiáng)，并避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低等。( )
124、可轉(zhuǎn)換證券實(shí)貢上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)，正是從這個(gè)意義上說(shuō)，我們將其列為期權(quán)類(lèi)衍生產(chǎn)品。( )
125、《中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例》規(guī)定，外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行可買(mǎi)賣(mài)政府債券、金融債券，買(mǎi)賣(mài)股票以外的其他外幣有價(jià)證券。 ( )
126、虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格。( )
127、單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處l0年以下5年以上有期徒刑或者拘役。( )
128、恒生指數(shù)挑選了33種有代表性的上市股票 成分股，這些股票分布在香港主要行業(yè)，都是具代表性和實(shí)力雄厚的大公司。它們的市價(jià)總值要占香港所有上市股票市價(jià)總值的60%左右。( )
129、用于回購(gòu)的人民幣債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)債券。( )
130、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)建立與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的投資者準(zhǔn)入制度，向投資者充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)。( )
131、信用風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)。( )
132、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。( )
133、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在1995年加入了證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織，并在1998年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會(huì)委員。 ( )
134、一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。 ( )
135、契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)，公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。 ( )
136、自2006年開(kāi)始，隨著我國(guó)早期發(fā)售的封閉式基金到期目的逐步臨近，陸續(xù)有到期封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金。到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金。 ( )
137、匯率上升，即本幣貶值，不利于進(jìn)口而有利于出口，同時(shí)會(huì)導(dǎo)致境內(nèi)資本流出，國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性下降。( )
138、證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(kāi)，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。( )
139、債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。股票持有者作為股份公司的股東，享有獨(dú)立的股東權(quán)利。( )
140、優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無(wú)論公司經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。( )
141、保本基金是指通過(guò)采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)， 保證投資者在投資到期時(shí)至少能夠獲得投資本金或一定回報(bào)的證券投資基金。 ( )
142、外國(guó)債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)同屬于一個(gè)國(guó)家。.( )
143、除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的7個(gè)工作日，本日之后(含本日)買(mǎi)入的股票不再享有本期股利。( )
144、1998--2001年9月是我國(guó)封閉式基金發(fā)展階段，在此期間，我國(guó)證券市場(chǎng)只有封閉式基金。 ( )
145、在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。( )
146、現(xiàn)在，紅籌股作為外資股，已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道。( )
147、有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。 ( )
148、備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行行的股票，所以會(huì)增加股份公司的股本。( )
149、與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買(mǎi)賣(mài)權(quán)利的交換。( )
150、融資副券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告，( )
151、在歐美很多國(guó)家，商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)多采用股份公司這種組織形式，所以這些金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券與公司債券一樣，一般歸類(lèi)于公司債券。 ( )
152、貨幣證券是有價(jià)證券的主要形式。( )
153、股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。( )
154、我國(guó)內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非盈利性的事業(yè)法人。( )
155、貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是高風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。 ( )
156、ETF實(shí)行～級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。在一級(jí)市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)投資者可以在交易時(shí)間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購(gòu)ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。在二級(jí)市場(chǎng)，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易。 ( )
157、主動(dòng)型基金是指力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金。 ( )
158、開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布基金份額資產(chǎn)凈值，而封閉式基金一般每個(gè)交易日連續(xù)公布。 ( )
159、公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不得超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的60%。( )
160、股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在其后的120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于l00萬(wàn)股屬于深圳證券交易所決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。( )