一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是( )。
A.股票市值占GDP的比率
B.證券市場(chǎng)價(jià)值
C.證券化率(證券市值/GDP)
D.證券市場(chǎng)指數(shù)
2、股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說(shuō)，股票是( )。
A.設(shè)權(quán)證券
B.證權(quán)證券
C.要式證券
D.資本證券
3、基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的( )。
A.基金交易費(fèi)
B.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
C.申購(gòu)費(fèi)
D.基金管理費(fèi)
4、期貨交易有專門(mén)的清算機(jī)構(gòu)——結(jié)算所，結(jié)算所清算實(shí)行( )。
A.每日限價(jià)制度
B.逐日盯市制度
C.限倉(cāng)制度
D.保證金制度
5、關(guān)于地方政府債券論述正確的是( )。
A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券
B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券
C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券
D.地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”
6、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)不得少于( )人民幣。
A.200萬(wàn)元
B.300萬(wàn)元
C.400萬(wàn)元
D.500萬(wàn)元
7、 2005年對(duì)《中華人民共和國(guó)公司法》修訂的主要內(nèi)容有關(guān)貨幣財(cái)產(chǎn)的出資比例：規(guī)定全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的( )。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
8、下列說(shuō)法中，對(duì)于債券利率沒(méi)有重要影響的是( )。
A.借貸資金市場(chǎng)利率水平
B.籌資者的資信
C.債券期限長(zhǎng)短
D.債券的付息方式
9、當(dāng)今的證券市場(chǎng)，交易所之間跨國(guó)合并或者跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外交易也日趨融合，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)的( )趨勢(shì)。
A.證券市場(chǎng)一體化
B.投資者法人化
C.金融創(chuàng)新深化
D.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
10、證券公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的( )提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
11、 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
12、 證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起( )個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A.1
B.3
C.5
D.7
13、 國(guó)際債券是指( )。
A.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券
B.一國(guó)借款人在本國(guó)證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券
C.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券
D.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向本國(guó)投資者發(fā)行的債券
14、 貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于( )。
A.平價(jià)發(fā)行
B.溢價(jià)發(fā)行
C.折價(jià)發(fā)行
D.都不是
15、 基金資產(chǎn)的估值是指對(duì)基金的( )按一定的價(jià)格進(jìn)行估算。
A.資產(chǎn)總值
B.資產(chǎn)市值
C.資產(chǎn)凈值
D.資產(chǎn)面值
16、 中證指數(shù)有限公司于2008年1月28日正式發(fā)布的三只中證分類(lèi)債券指數(shù)不包括( )。
A.中證金融債指數(shù)
B.中證國(guó)債指數(shù)
C.中證企業(yè)債指數(shù)
D.中證全債指數(shù)
17、 ( )是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運(yùn)作方式。
A.指數(shù)型基金
B.LOF基金
C.開(kāi)放式基金
D.ETF基金
18、 外國(guó)債券的特點(diǎn)是，發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)( )。
A.同屬發(fā)行人所在國(guó)家
B.同屬另一個(gè)國(guó)家
C.分屬不同國(guó)家
D.隨意決定
19、 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的( )倍。
A.5
B.10
C.20
D.50
20、 依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為( )。
A.流通國(guó)債與非流通圜債
B.實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債
C.短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債
D.赤字國(guó)債與建設(shè)國(guó)債21、 附認(rèn)股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購(gòu)買(mǎi)者( )。
A.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)
B.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)
C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)
D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)
22、 金融互換交易的主要用途是改變交易者( )的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。
A.資產(chǎn)和負(fù)債
B.資產(chǎn)
C.負(fù)債
D.資產(chǎn)或負(fù)債
23、 依據(jù)( )SF同，證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。
A.市場(chǎng)組織形式
B.市場(chǎng)范圍
C.市場(chǎng)參與主體
D.市場(chǎng)的功能
24、某投資者買(mǎi)了一張年名義收益率為10%的債券。若一年中通貨膨脹率為5%，投資者的實(shí)際收益率為( )。
A.10%
B.5%
C.15%
D.10.05%
25、 境內(nèi)上市外資股原來(lái)是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，投資者不包括( )。
A.外國(guó)的自然人、法人和其他組織
B.中國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C.定居在國(guó)外的中國(guó)公民
D.留學(xué)海歸的中國(guó)公民
26、 我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來(lái)看屬于( )。
A.建設(shè)國(guó)債
B.特種國(guó)債
C.赤字國(guó)債
D.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債
27、 目前我國(guó)權(quán)證交易實(shí)行( )回轉(zhuǎn)交易。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
28、 僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是( )。
A.二級(jí)有擔(dān)保ADR
B.144A規(guī)則下的私募ADR
C.一級(jí)有擔(dān)保ADR
D.三級(jí)有擔(dān)保ADR
29、 債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是( )。
A.券面形式
B.發(fā)行方式
C.流通方式
D.償還方式
30、 一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)? )。
A.政府債券、公司債券、金融債券
B.金融債券、公司債券、政府債券
C.政府債券、金融債券、公司債券
D.金融債券、政府債券、公司債券
31、根據(jù)( )劃分，期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
A.選擇權(quán)的性質(zhì)
B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同
C.期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系
32、 證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是( )。
A.財(cái)政部
B.中國(guó)人民銀行
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.證券行業(yè)協(xié)會(huì)
33、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要具有的功能有( )。
A.對(duì)整個(gè)證券市場(chǎng)進(jìn)行一線監(jiān)控
B.是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所
C.及時(shí)準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財(cái)務(wù)狀況
D.形成較為合理的價(jià)格
34、 《2011年地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)辦法》規(guī)定的“自行發(fā)債”，除了登記托管等事權(quán)，主要是( )的下放。
A.利率期間
B.發(fā)債定價(jià)權(quán)
C.發(fā)行規(guī)模
D.債券期限與比例
35、 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)
B.同一種類(lèi)型的債券，長(zhǎng)期債券的利率高于短期債券
C.股票的收益率一般會(huì)高于債券
D.不同債券的利率不同，這是對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
36、 可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成( )的債券。
A.股票
B.另一種債券
C.期貨
D.現(xiàn)金
37、 ( )的股息和價(jià)格主要由公司經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況決定，而利率變動(dòng)僅是影響公司經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況的部分因素。
A.普通股
B.優(yōu)先股
C.固定收益政府債券
D.固定收益金融債券
38、 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由( )產(chǎn)生。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免
B.證券交易所理事會(huì)選舉
C.證券交易所會(huì)員大會(huì)選舉
D.證券交易所董事會(huì)選舉
39、 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間指( )。
A.債券交易期限
B.債券發(fā)行期限
C.利息償還期限
D.債券償還期限
40、 新《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定：股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
41、 基金管理人與托管人之間的關(guān)系是( )。
A.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系
B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)督的關(guān)系
C.合作關(guān)系
D.競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系
42、 關(guān)于證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展，下列認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A.證券投資基金是通過(guò)私募形式發(fā)售基金份額募集資金
B.證券投資基金由基金份額持有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益
C.證券投資基金是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的
D.由于風(fēng)險(xiǎn)較大，證券投資基金剛開(kāi)始沒(méi)有獲得政府的支持
43、 公司證券是指公司、企業(yè)等經(jīng)濟(jì)法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關(guān)的行為而發(fā)行的證券，其中( )是證明持有者擁有購(gòu)買(mǎi)發(fā)行公司一定數(shù)量股份的專有權(quán)的憑證。
A.可轉(zhuǎn)換債券
B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
C.認(rèn)股證書(shū)
D.股票期權(quán)證書(shū)
44、 在我國(guó)，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但對(duì)其投資范圍做了嚴(yán)格限定，僅限于投資( )。
A.國(guó)債
B.股票
C.基金
D.證券衍生產(chǎn)品
45、 可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的( )。
A.遠(yuǎn)期合約
B.期貨合約
C.看跌期權(quán)
D.看漲期權(quán)
46、 政府債券之所以被稱為“金邊債券”，主要是因?yàn)? )。
A.安全性高
B.流動(dòng)性強(qiáng)
C.收益穩(wěn)定
D.享有免稅待遇
47、 有限責(zé)任公司的經(jīng)理對(duì)( )負(fù)責(zé)。
A.董事會(huì)
B.股東會(huì)
C.董事長(zhǎng)
D.公司全體員工
48、 2011年鐵道部在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行中國(guó)鐵路建設(shè)債券，這個(gè)債券屬于( )。
A.政府支持債券
B.政府支持機(jī)構(gòu)債券
C.地方政府債券
D.中央政府債券
49、 對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A.投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少
B.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C.指數(shù)基金的管理費(fèi)較高，但是交易費(fèi)用較低
D.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種
50、 從廣義的角度來(lái)看，公債的舉債主體是公共部門(mén)，從狹義的含義來(lái)看公債的舉債主體是( )。
A.私人部門(mén)
B.政府
C.法院
D.地方政府
51、 證券交易所必須限定( )。
A.上市公司數(shù)量
B.會(huì)員數(shù)量
C.證券交易數(shù)額
D.交易席位數(shù)量
52、 證券公司獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向( )和股東會(huì)提供書(shū)面說(shuō)明。
A.國(guó)務(wù)院
B.證券監(jiān)管部門(mén)
C.證券交易所
D.所有股東
53、 我國(guó)選擇以銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券作為我國(guó)( )的主要形式。
A.商業(yè)銀行次級(jí)債券
B.小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券
C.混合資本債券
D.保險(xiǎn)公司次級(jí)債券
54、 金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以( )為交易對(duì)手。
A.買(mǎi)方
B.賣(mài)方
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司
D.交易所(或期貨清算公司)
55、 下列對(duì)我國(guó)證券投資基金的認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A.《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用
B.封閉式基金一直是基金設(shè)立的主流形式
C.中國(guó)還沒(méi)有中外合資基金
D.基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化
56、 下列各項(xiàng)中，( )不是證券投資基金的作用。
A.有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化
B.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展
C.有利于降低通貨膨脹率
D.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
57、 關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是( )。
A.認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證
B.認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行
C.行權(quán)時(shí)不會(huì)增加股份公司的股本
D.我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證就屬于認(rèn)股權(quán)證
58、 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。
A.50%
B.70%
C.80%
D.100%
59、 在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的 ( )為準(zhǔn)。
A.開(kāi)盤(pán)價(jià)
B.收盤(pán)價(jià)
C.價(jià)
D.
60、 QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換當(dāng)?shù)刎泿?，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門(mén)賬戶投資當(dāng)?shù)? )，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的種制度。
A.證券市場(chǎng)
B.基金市場(chǎng)
C.信托市場(chǎng)
D.房地產(chǎn)市場(chǎng)
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求)
61、 可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處有( )。
A.發(fā)債主體和償債主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東，后者是上市公司本身
B.可轉(zhuǎn)換債券側(cè)重于債券融資，可交換債券更接近于股權(quán)融資
C.發(fā)行目的不同，前者的發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動(dòng)性管理等，不一定要用于投資項(xiàng)目，后者和其他債券的發(fā)行目的一般是將募集資金用于投資項(xiàng)目
D.所換股份的來(lái)源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來(lái)發(fā)行的新股
62、目前，在我國(guó)滬深交易所已經(jīng)分別推出的交易所交易的開(kāi)放式基金的類(lèi)別有( )。
A.積極成長(zhǎng)型基金
B.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金
C.上市開(kāi)放式基金
D.穩(wěn)健成長(zhǎng)型基金
63、 非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)有( )。
A.股息分派以年度為界
B.股息分派以固定股息率為上限
C.股東收入的穩(wěn)定性高
D.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕
64、 保證期貨交易正常進(jìn)行的規(guī)則包括( )。
A.集中交易制度
B.結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
C.限倉(cāng)制度
D.大戶報(bào)告制度
65、 證券交易所的組織形式大致可以分為( )。
A.股份制
B.公司制
C.合伙制
D.會(huì)員制
66、 下列計(jì)算基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公式正確的是( )。
A.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額/基金負(fù)債
B.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額-基金負(fù)債
C.基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額
D.基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值-基金總份額
67、 證券監(jiān)管部門(mén)主要從( )幾個(gè)方面建立誠(chéng)信問(wèn)責(zé)制度。
A.進(jìn)一步完善董事、監(jiān)事及高管人員的備案及承諾制度
B.建立健全誠(chéng)信記錄檔案，督促履行誠(chéng)信義務(wù)
C.加大對(duì)不誠(chéng)信行為的懲處力度
D.完善上市公司信息披露制度
68、 股票發(fā)行的定價(jià)方式有( )。
A.協(xié)商定價(jià)
B.一般詢價(jià)
C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
69、 根據(jù)選擇權(quán)性質(zhì)的劃分，金融期權(quán)可以劃分為( )。
A.買(mǎi)入期權(quán)
B.賣(mài)出期權(quán)
C.美式期權(quán)
D.歐式期權(quán)
70、 在編制股價(jià)指數(shù)時(shí)，選擇樣本股需要考慮的標(biāo)準(zhǔn)包括( )。
A.樣本股已發(fā)行三年以上
B.樣本股近期的市場(chǎng)價(jià)格一直保持上漲態(tài)勢(shì)
C.樣本股的市價(jià)總值要占在交易所上市的全部股票市價(jià)總值的大部分
D.樣本股票價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)必須能反映股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的總趨勢(shì)
71、 認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證的共同之處在于( )。
A.兩者的發(fā)行時(shí)間相同
B.持有者都有權(quán)利而無(wú)義務(wù)
C.兩者都有杠桿效應(yīng)
D.兩者的價(jià)格波動(dòng)幅度都大于股票
72、 債券票面上除了具有四個(gè)基本要素之外，還可以包含( )。
A.附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款
B.附有出售選擇權(quán)條款
C.附有可轉(zhuǎn)換條款
D.附有交換條款
73、 從l970年代起，證券市場(chǎng)出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場(chǎng)的規(guī)模更加擴(kuò)大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成( )的全新特征。
A.金融證券化
B.證券市場(chǎng)國(guó)際化
C.投資者機(jī)構(gòu)化
D.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
74、 宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是( )。
A.波及范圍廣
B.影響時(shí)間長(zhǎng)
C.作用機(jī)制復(fù)雜
D.干擾程度深
75、 在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有( )。
A.代理證券發(fā)行
B.代理證券買(mǎi)賣(mài)
C.自營(yíng)性買(mǎi)賣(mài)
D.其他咨詢業(yè)務(wù)
76、 對(duì)沖基金的特點(diǎn)是( )。
A.投資效應(yīng)的高杠桿性
B.投資活動(dòng)的復(fù)雜性
C.籌資方式的私募性
D.操作的隱蔽性和靈活性
77、 在債券的計(jì)息方式中，分次付息一般包括( )等三種方式。
A.按年付息
B.半年付息
C.按季付息
D.一次付息
78、 國(guó)際金融市場(chǎng)上的主要參考利率期貨有( )。
A.股票價(jià)格指數(shù)期貨
B.聯(lián)邦基金利率期貨
C.倫敦銀行間同行業(yè)拆放利率期貨
D.3個(gè)月期港元利率期貨
79、 投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須能較準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)( )的未來(lái)變化趨勢(shì)。
A.利率
B.匯率
C.股價(jià)
D.利率政策
80、 證券公司不得接受下列全權(quán)委托：( )。
A.決定證券買(mǎi)賣(mài)
B.選擇證券種類(lèi)
C.決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
D.決定買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
81、 次貸危機(jī)以來(lái)，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢(shì)，突出表現(xiàn)在哪幾個(gè)方面? ( )
A.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿性
B.金融監(jiān)管的改革
C.金融機(jī)構(gòu)的混業(yè)化
D.國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)
82、 市場(chǎng)利率通過(guò)( )的途徑影響股票價(jià)格。
A.改變公司利息負(fù)擔(dān)
B.改變資金流向
C.改變投資者融資成本
D.改變法定存款準(zhǔn)備率
83、 中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括( )。
A.存款準(zhǔn)備金制度
B.發(fā)行國(guó)債
C.調(diào)節(jié)稅率
D.再貼現(xiàn)政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
84、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有( )。
A.經(jīng)濟(jì)手段
B.法律手段
C.行政手段
D.自律方式
85、 優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為( )。
A.累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票
B.參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票
C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票與股息率固定優(yōu)先股票
86、 如發(fā)生下列情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。( )
A.公司股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約
C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法做出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)
87、 優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件一般包括( )。
A.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額
B.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額
C.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制
D.優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)
88、 影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素是( )。
A.公司經(jīng)營(yíng)狀況
B.行業(yè)前景
C.投資者預(yù)期
D.宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況
89、 有價(jià)證券本身并沒(méi)有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的( )。
A.商品
B.貨幣
C.利息收入
D.股息收入
90、 證券公司應(yīng)以( )為重點(diǎn)加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)。
A.規(guī)范經(jīng)營(yíng)
B.公司治理
C.防范風(fēng)險(xiǎn)
D.公平競(jìng)爭(zhēng)
91、 普通股票的特征有( )。
A.普通股票是最基本的股票
B.普通股票是最重要的股票
C.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票
D.普通股票是風(fēng)險(xiǎn)的股票
92、 下面關(guān)于期權(quán)和期權(quán)交易的說(shuō)法正確的是( )。
A.期權(quán)交易就是對(duì)選擇權(quán)的買(mǎi)賣(mài)
B.金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式
C.期權(quán)的買(mǎi)方以支付期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有選擇權(quán)，同時(shí)承擔(dān)必須買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的義務(wù)
D.期權(quán)的賣(mài)方在收取了期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買(mǎi)方的選擇
93、 固定收益證券綜合電子平臺(tái)是為( )提供交易商之間批發(fā)交易和為機(jī)構(gòu)投資人提供投資和流動(dòng)相管理的交易平臺(tái)。
A.國(guó)債
B.公司債券
C.企業(yè)債券
D.可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券
94、 證券是指( )。
A.各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B.各類(lèi)證明持有者身份和權(quán)利的憑證
C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證
D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
95、 下列各項(xiàng)中，包含貨幣互換衍生工具的是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱型金融衍生工具
B.貨幣衍生工具
C.金融互換
D.風(fēng)險(xiǎn)收益不對(duì)稱型金融衍生工具
96、 發(fā)放股票股利的目的是( )。
A.增加公司資產(chǎn)總額
B.增加公司股東權(quán)益總額
C.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對(duì)現(xiàn)金的需要
D.使公司股票數(shù)量增加、股價(jià)下降，有利于股票的流通
97、 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，原則上應(yīng)包括( )。
A.分支機(jī)構(gòu)
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C.業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)
D.董事會(huì)
98、 《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是( )。
A.對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)
B.在主板市場(chǎng)上市的公司可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)
C.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)
D.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)
99、 國(guó)債按資金用途可以分為( )。
A.赤字債券
B.建設(shè)債券
C.特種國(guó)債
D.戰(zhàn)爭(zhēng)債券
100、 深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分時(shí)一般要考慮的因素有( )。
A.公司財(cái)務(wù)狀況
B.市值規(guī)模
C.交易活躍程度
D.行業(yè)代表性
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)
101、
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票。 ( )
102、 與發(fā)行股票和債券相比，發(fā)行存托憑證的成本更低。 ( )
103、 證券投資由于經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)均可通過(guò)投資多樣化、投資組合等方式加以分散。 ( )
104、 股票的賬面價(jià)值是指股票票面上標(biāo)明的金額。 ( )
105、 證券公司的分公司不得直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)。 ( )
106、 2012年4月28日公布了《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》。健全股份有限公司發(fā)行股票和上市交易的基礎(chǔ)性制度，推動(dòng)各市場(chǎng)主體進(jìn)一步歸位盡責(zé)。 ( )
107、 根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類(lèi)，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。 ( )
108、 證券交易所作為證券市場(chǎng)的核心，可以買(mǎi)賣(mài)證券，確定證券價(jià)格。 ( )
109、 我國(guó)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進(jìn)行審批。 ( )
110、 由于基金的具體投資操作和日常管理是由基金管理人來(lái)執(zhí)行的，因此，基金托管人對(duì)托管的基金不承擔(dān)法律及行政責(zé)任。 ( )
111、 境內(nèi)居民可以使用外幣現(xiàn)鈔存款或者外幣現(xiàn)鈔從事B股交易。 ( )
112、 從理論上講，如果利率水平一直不變，債權(quán)人在債券期滿之前將債券轉(zhuǎn)讓獲得的差價(jià)就是其持有債券這段時(shí)間的利息收益轉(zhuǎn)化形式。 ( )
113、 債券基金的管理費(fèi)用在所有類(lèi)型的基金中最低。 ( )
114、 我國(guó)境內(nèi)上市的外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)流通。 ( )
115、 權(quán)證的發(fā)行過(guò)程中，由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，履約擔(dān)保系數(shù)由證監(jiān)會(huì)發(fā)布并適時(shí)調(diào)整。 ( )
116、 證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們互相獨(dú)立，沒(méi)有聯(lián)系。 ( )
117、 投資者可以通過(guò)買(mǎi)賣(mài)不同的股票來(lái)消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
118、 金融期權(quán)交易雙方都必須保有一定的流動(dòng)性較高的資產(chǎn)，以備不時(shí)之需。而金融期貨在成交時(shí)，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。 ( )
119、 金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買(mǎi)賣(mài)選擇權(quán)的交易。 ( )
120、 外國(guó)債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)同屬于一個(gè)國(guó)家。 ( )
121、 證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資本所有權(quán)或使用權(quán)的回報(bào)。 ( )
122、 股票既可以平價(jià)發(fā)行，也可以溢價(jià)發(fā)行。 ( )
123、 具有法人資格的國(guó)有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資或依法定程序取得的股份，可稱為國(guó)有法人股。 ( )
124、 短期政府債券主要用于建設(shè)支出或彌補(bǔ)年度性財(cái)政赤字。 ( )
125、 證券業(yè)從業(yè)人員可以接受客戶對(duì)買(mǎi)賣(mài)證券的種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格及買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的全權(quán)委托。 ( )
126、 如果在美國(guó)市場(chǎng)上籌集資本，則必須采用一級(jí)ADR。 ( )
127、 深圳綜合指數(shù)的編制方法是，當(dāng)有新股票上市時(shí)，在其上市后當(dāng)天納入指數(shù)計(jì)算。當(dāng)某一股票暫停買(mǎi)賣(mài)時(shí)，將其暫時(shí)剔除于指數(shù)的計(jì)算之外。 ( )
128、 申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 ( )
129、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近l2個(gè)月凈資本均在l2億元以上。 ( )
130、 我國(guó)投資者進(jìn)行記賬式國(guó)債的買(mǎi)賣(mài)，必須在證券公司開(kāi)立債券賬戶。 ( )
131、 股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。 ( )
132、 從理論上說(shuō)，期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者在交易中的潛在虧損是無(wú)限的，而他可能取得的盈利卻是有限的，僅限于他所支付的期權(quán)費(fèi)。 ( )
133、 “三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。 ( )
134、 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門(mén)。 ( )
135、 發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)。 ( )
136、 私募證券的發(fā)行對(duì)象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的個(gè)人投資者。 ( )
137、 契約型基金應(yīng)當(dāng)設(shè)有董事會(huì)。 ( )
138、 對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。 ( )
139、 憑證式國(guó)債不能上市流通，是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債。 ( )
140、 首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。 ( )141、 保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷(xiāo)工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)和包銷(xiāo)義務(wù)，對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具保薦意見(jiàn)。 ( )
142、 目前，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，標(biāo)的證券發(fā)生除息除權(quán)時(shí)，行權(quán)比例應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整。 ( )
143、 目前，我國(guó)的地方政府債券在資本市場(chǎng)上占重要地位。 ( )
144、 根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金，必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。 ( )
145、 指數(shù)基金投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)。 ( )
146、 股東權(quán)利可以不隨股票的損毀、遺失而消失，股東可以依照法定程序要求公司補(bǔ)發(fā)新的股票。 ( )
147、 封閉式基金的投資管理要比開(kāi)放式基金復(fù)雜。 ( )
148、 股權(quán)分置改革后的公司原非流通股股份在改革方案實(shí)施之日起即可交易或轉(zhuǎn)讓。( )
149、 證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證。 ( )
150、 在正常情況下，預(yù)期收益越高的證券，風(fēng)險(xiǎn)越大;預(yù)期收益越低的證券，風(fēng)險(xiǎn)越小。 ( )
151、 證券公司作為期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商，能夠?yàn)榭蛻籼峁﹨f(xié)助開(kāi)戶、提供期貨行情信息及交易設(shè)施、協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制、辦理期貨保證金等服務(wù)。 ( )
152、 債券的流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝砂醋约旱男枰褪袌?chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券提前收回本金。 ( )
153、
證券交易所依法負(fù)責(zé)對(duì)有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管。( )
154、 在我國(guó)，根據(jù)規(guī)定召開(kāi)股東大會(huì)，須在30天以前通告股東會(huì)議審議事項(xiàng)。 ( )
155、 股票的市場(chǎng)價(jià)格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，但股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞著股票的票面價(jià)格波動(dòng)。 ( )
156、 契約型基金是基于信托原理而組織起來(lái)的代理投資方式，沒(méi)有基金章程，也沒(méi)有公司董事會(huì)，而是通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。 ( )
157、 實(shí)物國(guó)債與實(shí)物債券含義相近，都是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券。 ( )
158、 結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款 (如提前終止條款)形式出現(xiàn)的。 ( )
159、 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。 ( )
160、 一般來(lái)說(shuō)，證券投資者所受的風(fēng)險(xiǎn)越大，其遭受的損失也越大。( )
1、反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是( )。
A.股票市值占GDP的比率
B.證券市場(chǎng)價(jià)值
C.證券化率(證券市值/GDP)
D.證券市場(chǎng)指數(shù)
2、股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說(shuō)，股票是( )。
A.設(shè)權(quán)證券
B.證權(quán)證券
C.要式證券
D.資本證券
3、基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的( )。
A.基金交易費(fèi)
B.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
C.申購(gòu)費(fèi)
D.基金管理費(fèi)
4、期貨交易有專門(mén)的清算機(jī)構(gòu)——結(jié)算所，結(jié)算所清算實(shí)行( )。
A.每日限價(jià)制度
B.逐日盯市制度
C.限倉(cāng)制度
D.保證金制度
5、關(guān)于地方政府債券論述正確的是( )。
A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券
B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券
C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券
D.地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”
6、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)不得少于( )人民幣。
A.200萬(wàn)元
B.300萬(wàn)元
C.400萬(wàn)元
D.500萬(wàn)元
7、 2005年對(duì)《中華人民共和國(guó)公司法》修訂的主要內(nèi)容有關(guān)貨幣財(cái)產(chǎn)的出資比例：規(guī)定全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的( )。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
8、下列說(shuō)法中，對(duì)于債券利率沒(méi)有重要影響的是( )。
A.借貸資金市場(chǎng)利率水平
B.籌資者的資信
C.債券期限長(zhǎng)短
D.債券的付息方式
9、當(dāng)今的證券市場(chǎng)，交易所之間跨國(guó)合并或者跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外交易也日趨融合，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)的( )趨勢(shì)。
A.證券市場(chǎng)一體化
B.投資者法人化
C.金融創(chuàng)新深化
D.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
10、證券公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的( )提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
11、 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
12、 證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起( )個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A.1
B.3
C.5
D.7
13、 國(guó)際債券是指( )。
A.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券
B.一國(guó)借款人在本國(guó)證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券
C.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券
D.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向本國(guó)投資者發(fā)行的債券
14、 貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于( )。
A.平價(jià)發(fā)行
B.溢價(jià)發(fā)行
C.折價(jià)發(fā)行
D.都不是
15、 基金資產(chǎn)的估值是指對(duì)基金的( )按一定的價(jià)格進(jìn)行估算。
A.資產(chǎn)總值
B.資產(chǎn)市值
C.資產(chǎn)凈值
D.資產(chǎn)面值
16、 中證指數(shù)有限公司于2008年1月28日正式發(fā)布的三只中證分類(lèi)債券指數(shù)不包括( )。
A.中證金融債指數(shù)
B.中證國(guó)債指數(shù)
C.中證企業(yè)債指數(shù)
D.中證全債指數(shù)
17、 ( )是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運(yùn)作方式。
A.指數(shù)型基金
B.LOF基金
C.開(kāi)放式基金
D.ETF基金
18、 外國(guó)債券的特點(diǎn)是，發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)( )。
A.同屬發(fā)行人所在國(guó)家
B.同屬另一個(gè)國(guó)家
C.分屬不同國(guó)家
D.隨意決定
19、 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的( )倍。
A.5
B.10
C.20
D.50
20、 依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為( )。
A.流通國(guó)債與非流通圜債
B.實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債
C.短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債
D.赤字國(guó)債與建設(shè)國(guó)債21、 附認(rèn)股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購(gòu)買(mǎi)者( )。
A.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)
B.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)
C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)
D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)
22、 金融互換交易的主要用途是改變交易者( )的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。
A.資產(chǎn)和負(fù)債
B.資產(chǎn)
C.負(fù)債
D.資產(chǎn)或負(fù)債
23、 依據(jù)( )SF同，證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。
A.市場(chǎng)組織形式
B.市場(chǎng)范圍
C.市場(chǎng)參與主體
D.市場(chǎng)的功能
24、某投資者買(mǎi)了一張年名義收益率為10%的債券。若一年中通貨膨脹率為5%，投資者的實(shí)際收益率為( )。
A.10%
B.5%
C.15%
D.10.05%
25、 境內(nèi)上市外資股原來(lái)是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，投資者不包括( )。
A.外國(guó)的自然人、法人和其他組織
B.中國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C.定居在國(guó)外的中國(guó)公民
D.留學(xué)海歸的中國(guó)公民
26、 我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來(lái)看屬于( )。
A.建設(shè)國(guó)債
B.特種國(guó)債
C.赤字國(guó)債
D.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債
27、 目前我國(guó)權(quán)證交易實(shí)行( )回轉(zhuǎn)交易。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
28、 僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是( )。
A.二級(jí)有擔(dān)保ADR
B.144A規(guī)則下的私募ADR
C.一級(jí)有擔(dān)保ADR
D.三級(jí)有擔(dān)保ADR
29、 債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是( )。
A.券面形式
B.發(fā)行方式
C.流通方式
D.償還方式
30、 一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)? )。
A.政府債券、公司債券、金融債券
B.金融債券、公司債券、政府債券
C.政府債券、金融債券、公司債券
D.金融債券、政府債券、公司債券
31、根據(jù)( )劃分，期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
A.選擇權(quán)的性質(zhì)
B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同
C.期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系
32、 證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是( )。
A.財(cái)政部
B.中國(guó)人民銀行
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.證券行業(yè)協(xié)會(huì)
33、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要具有的功能有( )。
A.對(duì)整個(gè)證券市場(chǎng)進(jìn)行一線監(jiān)控
B.是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所
C.及時(shí)準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財(cái)務(wù)狀況
D.形成較為合理的價(jià)格
34、 《2011年地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)辦法》規(guī)定的“自行發(fā)債”，除了登記托管等事權(quán)，主要是( )的下放。
A.利率期間
B.發(fā)債定價(jià)權(quán)
C.發(fā)行規(guī)模
D.債券期限與比例
35、 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)
B.同一種類(lèi)型的債券，長(zhǎng)期債券的利率高于短期債券
C.股票的收益率一般會(huì)高于債券
D.不同債券的利率不同，這是對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
36、 可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成( )的債券。
A.股票
B.另一種債券
C.期貨
D.現(xiàn)金
37、 ( )的股息和價(jià)格主要由公司經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況決定，而利率變動(dòng)僅是影響公司經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況的部分因素。
A.普通股
B.優(yōu)先股
C.固定收益政府債券
D.固定收益金融債券
38、 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由( )產(chǎn)生。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免
B.證券交易所理事會(huì)選舉
C.證券交易所會(huì)員大會(huì)選舉
D.證券交易所董事會(huì)選舉
39、 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間指( )。
A.債券交易期限
B.債券發(fā)行期限
C.利息償還期限
D.債券償還期限
40、 新《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定：股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
41、 基金管理人與托管人之間的關(guān)系是( )。
A.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系
B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)督的關(guān)系
C.合作關(guān)系
D.競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系
42、 關(guān)于證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展，下列認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A.證券投資基金是通過(guò)私募形式發(fā)售基金份額募集資金
B.證券投資基金由基金份額持有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益
C.證券投資基金是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的
D.由于風(fēng)險(xiǎn)較大，證券投資基金剛開(kāi)始沒(méi)有獲得政府的支持
43、 公司證券是指公司、企業(yè)等經(jīng)濟(jì)法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關(guān)的行為而發(fā)行的證券，其中( )是證明持有者擁有購(gòu)買(mǎi)發(fā)行公司一定數(shù)量股份的專有權(quán)的憑證。
A.可轉(zhuǎn)換債券
B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
C.認(rèn)股證書(shū)
D.股票期權(quán)證書(shū)
44、 在我國(guó)，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但對(duì)其投資范圍做了嚴(yán)格限定，僅限于投資( )。
A.國(guó)債
B.股票
C.基金
D.證券衍生產(chǎn)品
45、 可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的( )。
A.遠(yuǎn)期合約
B.期貨合約
C.看跌期權(quán)
D.看漲期權(quán)
46、 政府債券之所以被稱為“金邊債券”，主要是因?yàn)? )。
A.安全性高
B.流動(dòng)性強(qiáng)
C.收益穩(wěn)定
D.享有免稅待遇
47、 有限責(zé)任公司的經(jīng)理對(duì)( )負(fù)責(zé)。
A.董事會(huì)
B.股東會(huì)
C.董事長(zhǎng)
D.公司全體員工
48、 2011年鐵道部在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行中國(guó)鐵路建設(shè)債券，這個(gè)債券屬于( )。
A.政府支持債券
B.政府支持機(jī)構(gòu)債券
C.地方政府債券
D.中央政府債券
49、 對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A.投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少
B.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C.指數(shù)基金的管理費(fèi)較高，但是交易費(fèi)用較低
D.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種
50、 從廣義的角度來(lái)看，公債的舉債主體是公共部門(mén)，從狹義的含義來(lái)看公債的舉債主體是( )。
A.私人部門(mén)
B.政府
C.法院
D.地方政府
51、 證券交易所必須限定( )。
A.上市公司數(shù)量
B.會(huì)員數(shù)量
C.證券交易數(shù)額
D.交易席位數(shù)量
52、 證券公司獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向( )和股東會(huì)提供書(shū)面說(shuō)明。
A.國(guó)務(wù)院
B.證券監(jiān)管部門(mén)
C.證券交易所
D.所有股東
53、 我國(guó)選擇以銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券作為我國(guó)( )的主要形式。
A.商業(yè)銀行次級(jí)債券
B.小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券
C.混合資本債券
D.保險(xiǎn)公司次級(jí)債券
54、 金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以( )為交易對(duì)手。
A.買(mǎi)方
B.賣(mài)方
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司
D.交易所(或期貨清算公司)
55、 下列對(duì)我國(guó)證券投資基金的認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A.《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用
B.封閉式基金一直是基金設(shè)立的主流形式
C.中國(guó)還沒(méi)有中外合資基金
D.基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化
56、 下列各項(xiàng)中，( )不是證券投資基金的作用。
A.有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化
B.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展
C.有利于降低通貨膨脹率
D.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
57、 關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是( )。
A.認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證
B.認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行
C.行權(quán)時(shí)不會(huì)增加股份公司的股本
D.我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證就屬于認(rèn)股權(quán)證
58、 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。
A.50%
B.70%
C.80%
D.100%
59、 在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的 ( )為準(zhǔn)。
A.開(kāi)盤(pán)價(jià)
B.收盤(pán)價(jià)
C.價(jià)
D.
60、 QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換當(dāng)?shù)刎泿?，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門(mén)賬戶投資當(dāng)?shù)? )，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的種制度。
A.證券市場(chǎng)
B.基金市場(chǎng)
C.信托市場(chǎng)
D.房地產(chǎn)市場(chǎng)
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求)
61、 可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處有( )。
A.發(fā)債主體和償債主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東，后者是上市公司本身
B.可轉(zhuǎn)換債券側(cè)重于債券融資，可交換債券更接近于股權(quán)融資
C.發(fā)行目的不同，前者的發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動(dòng)性管理等，不一定要用于投資項(xiàng)目，后者和其他債券的發(fā)行目的一般是將募集資金用于投資項(xiàng)目
D.所換股份的來(lái)源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來(lái)發(fā)行的新股
62、目前，在我國(guó)滬深交易所已經(jīng)分別推出的交易所交易的開(kāi)放式基金的類(lèi)別有( )。
A.積極成長(zhǎng)型基金
B.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金
C.上市開(kāi)放式基金
D.穩(wěn)健成長(zhǎng)型基金
63、 非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)有( )。
A.股息分派以年度為界
B.股息分派以固定股息率為上限
C.股東收入的穩(wěn)定性高
D.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕
64、 保證期貨交易正常進(jìn)行的規(guī)則包括( )。
A.集中交易制度
B.結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
C.限倉(cāng)制度
D.大戶報(bào)告制度
65、 證券交易所的組織形式大致可以分為( )。
A.股份制
B.公司制
C.合伙制
D.會(huì)員制
66、 下列計(jì)算基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公式正確的是( )。
A.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額/基金負(fù)債
B.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額-基金負(fù)債
C.基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額
D.基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值-基金總份額
67、 證券監(jiān)管部門(mén)主要從( )幾個(gè)方面建立誠(chéng)信問(wèn)責(zé)制度。
A.進(jìn)一步完善董事、監(jiān)事及高管人員的備案及承諾制度
B.建立健全誠(chéng)信記錄檔案，督促履行誠(chéng)信義務(wù)
C.加大對(duì)不誠(chéng)信行為的懲處力度
D.完善上市公司信息披露制度
68、 股票發(fā)行的定價(jià)方式有( )。
A.協(xié)商定價(jià)
B.一般詢價(jià)
C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
69、 根據(jù)選擇權(quán)性質(zhì)的劃分，金融期權(quán)可以劃分為( )。
A.買(mǎi)入期權(quán)
B.賣(mài)出期權(quán)
C.美式期權(quán)
D.歐式期權(quán)
70、 在編制股價(jià)指數(shù)時(shí)，選擇樣本股需要考慮的標(biāo)準(zhǔn)包括( )。
A.樣本股已發(fā)行三年以上
B.樣本股近期的市場(chǎng)價(jià)格一直保持上漲態(tài)勢(shì)
C.樣本股的市價(jià)總值要占在交易所上市的全部股票市價(jià)總值的大部分
D.樣本股票價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)必須能反映股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的總趨勢(shì)
71、 認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證的共同之處在于( )。
A.兩者的發(fā)行時(shí)間相同
B.持有者都有權(quán)利而無(wú)義務(wù)
C.兩者都有杠桿效應(yīng)
D.兩者的價(jià)格波動(dòng)幅度都大于股票
72、 債券票面上除了具有四個(gè)基本要素之外，還可以包含( )。
A.附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款
B.附有出售選擇權(quán)條款
C.附有可轉(zhuǎn)換條款
D.附有交換條款
73、 從l970年代起，證券市場(chǎng)出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場(chǎng)的規(guī)模更加擴(kuò)大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成( )的全新特征。
A.金融證券化
B.證券市場(chǎng)國(guó)際化
C.投資者機(jī)構(gòu)化
D.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
74、 宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是( )。
A.波及范圍廣
B.影響時(shí)間長(zhǎng)
C.作用機(jī)制復(fù)雜
D.干擾程度深
75、 在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有( )。
A.代理證券發(fā)行
B.代理證券買(mǎi)賣(mài)
C.自營(yíng)性買(mǎi)賣(mài)
D.其他咨詢業(yè)務(wù)
76、 對(duì)沖基金的特點(diǎn)是( )。
A.投資效應(yīng)的高杠桿性
B.投資活動(dòng)的復(fù)雜性
C.籌資方式的私募性
D.操作的隱蔽性和靈活性
77、 在債券的計(jì)息方式中，分次付息一般包括( )等三種方式。
A.按年付息
B.半年付息
C.按季付息
D.一次付息
78、 國(guó)際金融市場(chǎng)上的主要參考利率期貨有( )。
A.股票價(jià)格指數(shù)期貨
B.聯(lián)邦基金利率期貨
C.倫敦銀行間同行業(yè)拆放利率期貨
D.3個(gè)月期港元利率期貨
79、 投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須能較準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)( )的未來(lái)變化趨勢(shì)。
A.利率
B.匯率
C.股價(jià)
D.利率政策
80、 證券公司不得接受下列全權(quán)委托：( )。
A.決定證券買(mǎi)賣(mài)
B.選擇證券種類(lèi)
C.決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
D.決定買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
81、 次貸危機(jī)以來(lái)，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢(shì)，突出表現(xiàn)在哪幾個(gè)方面? ( )
A.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿性
B.金融監(jiān)管的改革
C.金融機(jī)構(gòu)的混業(yè)化
D.國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)
82、 市場(chǎng)利率通過(guò)( )的途徑影響股票價(jià)格。
A.改變公司利息負(fù)擔(dān)
B.改變資金流向
C.改變投資者融資成本
D.改變法定存款準(zhǔn)備率
83、 中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括( )。
A.存款準(zhǔn)備金制度
B.發(fā)行國(guó)債
C.調(diào)節(jié)稅率
D.再貼現(xiàn)政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
84、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有( )。
A.經(jīng)濟(jì)手段
B.法律手段
C.行政手段
D.自律方式
85、 優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為( )。
A.累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票
B.參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票
C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票與股息率固定優(yōu)先股票
86、 如發(fā)生下列情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。( )
A.公司股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約
C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法做出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)
87、 優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件一般包括( )。
A.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額
B.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額
C.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制
D.優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)
88、 影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素是( )。
A.公司經(jīng)營(yíng)狀況
B.行業(yè)前景
C.投資者預(yù)期
D.宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況
89、 有價(jià)證券本身并沒(méi)有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的( )。
A.商品
B.貨幣
C.利息收入
D.股息收入
90、 證券公司應(yīng)以( )為重點(diǎn)加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)。
A.規(guī)范經(jīng)營(yíng)
B.公司治理
C.防范風(fēng)險(xiǎn)
D.公平競(jìng)爭(zhēng)
91、 普通股票的特征有( )。
A.普通股票是最基本的股票
B.普通股票是最重要的股票
C.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票
D.普通股票是風(fēng)險(xiǎn)的股票
92、 下面關(guān)于期權(quán)和期權(quán)交易的說(shuō)法正確的是( )。
A.期權(quán)交易就是對(duì)選擇權(quán)的買(mǎi)賣(mài)
B.金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式
C.期權(quán)的買(mǎi)方以支付期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有選擇權(quán)，同時(shí)承擔(dān)必須買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的義務(wù)
D.期權(quán)的賣(mài)方在收取了期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買(mǎi)方的選擇
93、 固定收益證券綜合電子平臺(tái)是為( )提供交易商之間批發(fā)交易和為機(jī)構(gòu)投資人提供投資和流動(dòng)相管理的交易平臺(tái)。
A.國(guó)債
B.公司債券
C.企業(yè)債券
D.可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券
94、 證券是指( )。
A.各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B.各類(lèi)證明持有者身份和權(quán)利的憑證
C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證
D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
95、 下列各項(xiàng)中，包含貨幣互換衍生工具的是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱型金融衍生工具
B.貨幣衍生工具
C.金融互換
D.風(fēng)險(xiǎn)收益不對(duì)稱型金融衍生工具
96、 發(fā)放股票股利的目的是( )。
A.增加公司資產(chǎn)總額
B.增加公司股東權(quán)益總額
C.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對(duì)現(xiàn)金的需要
D.使公司股票數(shù)量增加、股價(jià)下降，有利于股票的流通
97、 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，原則上應(yīng)包括( )。
A.分支機(jī)構(gòu)
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C.業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)
D.董事會(huì)
98、 《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是( )。
A.對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)
B.在主板市場(chǎng)上市的公司可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)
C.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)
D.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)
99、 國(guó)債按資金用途可以分為( )。
A.赤字債券
B.建設(shè)債券
C.特種國(guó)債
D.戰(zhàn)爭(zhēng)債券
100、 深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分時(shí)一般要考慮的因素有( )。
A.公司財(cái)務(wù)狀況
B.市值規(guī)模
C.交易活躍程度
D.行業(yè)代表性
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)
101、
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票。 ( )
102、 與發(fā)行股票和債券相比，發(fā)行存托憑證的成本更低。 ( )
103、 證券投資由于經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)均可通過(guò)投資多樣化、投資組合等方式加以分散。 ( )
104、 股票的賬面價(jià)值是指股票票面上標(biāo)明的金額。 ( )
105、 證券公司的分公司不得直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)。 ( )
106、 2012年4月28日公布了《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》。健全股份有限公司發(fā)行股票和上市交易的基礎(chǔ)性制度，推動(dòng)各市場(chǎng)主體進(jìn)一步歸位盡責(zé)。 ( )
107、 根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類(lèi)，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。 ( )
108、 證券交易所作為證券市場(chǎng)的核心，可以買(mǎi)賣(mài)證券，確定證券價(jià)格。 ( )
109、 我國(guó)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進(jìn)行審批。 ( )
110、 由于基金的具體投資操作和日常管理是由基金管理人來(lái)執(zhí)行的，因此，基金托管人對(duì)托管的基金不承擔(dān)法律及行政責(zé)任。 ( )
111、 境內(nèi)居民可以使用外幣現(xiàn)鈔存款或者外幣現(xiàn)鈔從事B股交易。 ( )
112、 從理論上講，如果利率水平一直不變，債權(quán)人在債券期滿之前將債券轉(zhuǎn)讓獲得的差價(jià)就是其持有債券這段時(shí)間的利息收益轉(zhuǎn)化形式。 ( )
113、 債券基金的管理費(fèi)用在所有類(lèi)型的基金中最低。 ( )
114、 我國(guó)境內(nèi)上市的外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)流通。 ( )
115、 權(quán)證的發(fā)行過(guò)程中，由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，履約擔(dān)保系數(shù)由證監(jiān)會(huì)發(fā)布并適時(shí)調(diào)整。 ( )
116、 證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們互相獨(dú)立，沒(méi)有聯(lián)系。 ( )
117、 投資者可以通過(guò)買(mǎi)賣(mài)不同的股票來(lái)消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
118、 金融期權(quán)交易雙方都必須保有一定的流動(dòng)性較高的資產(chǎn)，以備不時(shí)之需。而金融期貨在成交時(shí)，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。 ( )
119、 金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買(mǎi)賣(mài)選擇權(quán)的交易。 ( )
120、 外國(guó)債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)同屬于一個(gè)國(guó)家。 ( )
121、 證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資本所有權(quán)或使用權(quán)的回報(bào)。 ( )
122、 股票既可以平價(jià)發(fā)行，也可以溢價(jià)發(fā)行。 ( )
123、 具有法人資格的國(guó)有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資或依法定程序取得的股份，可稱為國(guó)有法人股。 ( )
124、 短期政府債券主要用于建設(shè)支出或彌補(bǔ)年度性財(cái)政赤字。 ( )
125、 證券業(yè)從業(yè)人員可以接受客戶對(duì)買(mǎi)賣(mài)證券的種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格及買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的全權(quán)委托。 ( )
126、 如果在美國(guó)市場(chǎng)上籌集資本，則必須采用一級(jí)ADR。 ( )
127、 深圳綜合指數(shù)的編制方法是，當(dāng)有新股票上市時(shí)，在其上市后當(dāng)天納入指數(shù)計(jì)算。當(dāng)某一股票暫停買(mǎi)賣(mài)時(shí)，將其暫時(shí)剔除于指數(shù)的計(jì)算之外。 ( )
128、 申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 ( )
129、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近l2個(gè)月凈資本均在l2億元以上。 ( )
130、 我國(guó)投資者進(jìn)行記賬式國(guó)債的買(mǎi)賣(mài)，必須在證券公司開(kāi)立債券賬戶。 ( )
131、 股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。 ( )
132、 從理論上說(shuō)，期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者在交易中的潛在虧損是無(wú)限的，而他可能取得的盈利卻是有限的，僅限于他所支付的期權(quán)費(fèi)。 ( )
133、 “三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。 ( )
134、 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門(mén)。 ( )
135、 發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)。 ( )
136、 私募證券的發(fā)行對(duì)象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的個(gè)人投資者。 ( )
137、 契約型基金應(yīng)當(dāng)設(shè)有董事會(huì)。 ( )
138、 對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。 ( )
139、 憑證式國(guó)債不能上市流通，是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債。 ( )
140、 首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。 ( )141、 保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷(xiāo)工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)和包銷(xiāo)義務(wù)，對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具保薦意見(jiàn)。 ( )
142、 目前，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，標(biāo)的證券發(fā)生除息除權(quán)時(shí)，行權(quán)比例應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整。 ( )
143、 目前，我國(guó)的地方政府債券在資本市場(chǎng)上占重要地位。 ( )
144、 根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金，必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。 ( )
145、 指數(shù)基金投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)。 ( )
146、 股東權(quán)利可以不隨股票的損毀、遺失而消失，股東可以依照法定程序要求公司補(bǔ)發(fā)新的股票。 ( )
147、 封閉式基金的投資管理要比開(kāi)放式基金復(fù)雜。 ( )
148、 股權(quán)分置改革后的公司原非流通股股份在改革方案實(shí)施之日起即可交易或轉(zhuǎn)讓。( )
149、 證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證。 ( )
150、 在正常情況下，預(yù)期收益越高的證券，風(fēng)險(xiǎn)越大;預(yù)期收益越低的證券，風(fēng)險(xiǎn)越小。 ( )
151、 證券公司作為期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商，能夠?yàn)榭蛻籼峁﹨f(xié)助開(kāi)戶、提供期貨行情信息及交易設(shè)施、協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制、辦理期貨保證金等服務(wù)。 ( )
152、 債券的流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝砂醋约旱男枰褪袌?chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券提前收回本金。 ( )
153、
證券交易所依法負(fù)責(zé)對(duì)有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管。( )
154、 在我國(guó)，根據(jù)規(guī)定召開(kāi)股東大會(huì)，須在30天以前通告股東會(huì)議審議事項(xiàng)。 ( )
155、 股票的市場(chǎng)價(jià)格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，但股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞著股票的票面價(jià)格波動(dòng)。 ( )
156、 契約型基金是基于信托原理而組織起來(lái)的代理投資方式，沒(méi)有基金章程，也沒(méi)有公司董事會(huì)，而是通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。 ( )
157、 實(shí)物國(guó)債與實(shí)物債券含義相近，都是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券。 ( )
158、 結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款 (如提前終止條款)形式出現(xiàn)的。 ( )
159、 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。 ( )
160、 一般來(lái)說(shuō)，證券投資者所受的風(fēng)險(xiǎn)越大，其遭受的損失也越大。( )