一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求)
1、我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需、增加公共項(xiàng)目開支發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來看屬于（ ?。?。
A．建設(shè)國(guó)債
B．特種國(guó)債
C．赤字國(guó)債
D．戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債
2、由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為（ ?。?BR> A．私募發(fā)行
B．公募發(fā)行
C．自辦發(fā)行
D．承銷發(fā)行
3、上證50指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤相結(jié)合的原則，每（ ）調(diào)整成分股。
A．一年
B．半年
C．2年
D．3個(gè)月
4、 自1981年美國(guó)所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務(wù)以來，互換市場(chǎng)的發(fā)展非常迅猛。目前，（ ?。┮呀?jīng)成為大的衍生交易品種。
A．按名義金額計(jì)算的互換交易
B．按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易
C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D．金融期貨合約
5、某股份公司擬向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊(cè)資本為1．2億元，公司沒有內(nèi)部職工股。若每股股價(jià)為l元，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于 （ ?。┤f股。
A．1 800
B．2 118
C．3 000
D．4 000
6、公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由（ ）做出決議。
A．董事會(huì)
B．股東大會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．全體股東
7、外資參股證券公司，股東應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)足額繳付出資或者提供約定的合作條件，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級(jí)管理人員。
A．3
B．5
C．4
D．6
8、我國(guó)在20世紀(jì)50年代發(fā)行的國(guó)債有（ ）。
A．國(guó)庫(kù)券
B．電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債
C．財(cái)政證券
D．國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債
9、債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和（ ?。﹥煞矫娼M成。
A．利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B．信用等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)
C．政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D．息票利率風(fēng)險(xiǎn)
10、內(nèi)幕信息不包括（ ）。
A．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
B．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢超過該資產(chǎn)的30％
C．公司名稱的變更
D．上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案 11、 1988年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（ ?。?。
A．40%
B．50%
C．60%
D．70%
12、 基金托管人是（ ）權(quán)益的代表。
A．基金發(fā)起人
B．基金持有人
C．基金管理人
D．基金監(jiān)管人
13、 （ ）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。
A．基金份額凈值
B．基金資產(chǎn)凈值
C．基金資產(chǎn)總值
D．基金資產(chǎn)的估值
14、 深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制。通過對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出（ ?。┘矣写硇缘纳鲜泄咀鳛槌煞止伞?BR> A．30
B．40
C．60
D．80
15、 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處（ ?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸郏⑻幓蛘邌翁庍`法所得（ ?。┪灞兑韵铝P金。
A．三，一倍以上
B．十，兩倍以上
C．七，三倍以上
D．五，一倍以上
16、 關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是（ ?。?。
A．一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)
B．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的
C．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同
D．金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，金融期權(quán)的買方無需開立保證金賬戶也無需繳納保證金
17、 下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的有（ ?。?。
A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C．律師事務(wù)所
D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
18、 中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是（ ?。?BR> A．中國(guó)國(guó)際金融有限公司
B．中國(guó)投資有限責(zé)任公司
C．國(guó)家外匯儲(chǔ)備管理局
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
19、 中國(guó)證券登記結(jié)算公司僅為（ ）開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成效后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。
A．客戶
B．證券公司
C．證券交易所
D．證券業(yè)協(xié)會(huì)
20、 （ ?。┎煌谄渌上?，它不是來自公司的盈利，而是對(duì)公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。
A．財(cái)產(chǎn)股息
B．負(fù)債股息
C．股票股息
D．建業(yè)股息 21、 下列哪一因素是引起股市周期變動(dòng)的根本原因?（ ?。?BR> A．經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng)
B．投資周期波動(dòng)
C．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)
D．對(duì)外貿(mào)易波動(dòng)
22、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為（ ?。?BR> A．二板市場(chǎng)
B．創(chuàng)業(yè)板
C．三板市場(chǎng)
D．中小板
23、 我國(guó)《刑法》規(guī)定，凡提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（ ?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸?，并處或者單處（ ）罰金。
A．3；1萬元以上5萬元以下
B．5；1萬元以上l0萬元以下
C．3；2萬元以上20萬元以下
D．5；2萬元以上20萬元以下
24、 外國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用（ ?。┬问?。
A．股票
B．存托憑證
C．認(rèn)股憑證
D．股票期權(quán)
25、 上證國(guó)債指數(shù)的樣本是（ ?。?BR> A．在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率國(guó)債
B．在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率國(guó)債和還本付息國(guó)債
C．在上海證券交易所上市的、剩余期限在兩年以上的固定利率國(guó)債和還本付息國(guó)債
D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在兩年以上的還本付息國(guó)債
26、 以中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指南》為例，把上市公司按（ ）級(jí)分類。
A．八
B．七
C．五
D．三
27、 只能在期權(quán)到期日行使的期權(quán)是（ ?。?。
A．看漲期權(quán)
B．看跌期權(quán)
C．歐式期權(quán)
D．美式期權(quán)
28、 信用風(fēng)險(xiǎn)是（ ）的主要風(fēng)險(xiǎn)。
A．公債
B．普通股
C．優(yōu)先股
D．公司債券
29、 在上市公司的稅后利潤(rùn)中，其分配順序是（ ?。?BR> A．公積金和公益金、優(yōu)先股股息、普通股股息、盈余公積金
B．公積金和公益金、優(yōu)先股股息、盈余公積金、普通股股息
C．盈余公積金、公益金、任意公積金、優(yōu)先股股息、普通股股息
D．公積金和公益金、普通股股息、優(yōu)先股股息、盈余公積金
30、 可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權(quán)是（ ?。?BR> A．歐式期權(quán)
B．美式期權(quán)
C．修正的美式期權(quán)
D．修正的歐式期權(quán)
31、 下面關(guān)于股票和債券的描述，正確的是（ ?。?BR> A．債券與股票都有可能獲取一定的收益，債券能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
B．債券與股票都有可能獲取一定的收益，并進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
C．債券與股票都有可能獲取一定的收益，股票能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
D．債券與股票都不一定能獲取收益，但能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
32、 在下列金融衍生工具中，金融工具交易者權(quán)力、義務(wù)不對(duì)稱的是（ ?。?BR> A．遠(yuǎn)期合約
B．期貨合約
C．期權(quán)合約
D．互換合約
33、 （ ）是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。
A．金融期權(quán)
B．期貨交易
C．期貨合約
D．金融期貨
34、 下列不屬于證券交易所特征的是（ ?。?。
A．有固定的交易所和交易時(shí)間
B．參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C．交易對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
D．通過議價(jià)方式?jīng)Q定交易價(jià)格
35、 某股份公司因2010年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議該年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
B．參與優(yōu)先股
C．收息率可調(diào)整優(yōu)先股
D．累積優(yōu)先股
36、 由承銷商購(gòu)買股票發(fā)行人本次擬發(fā)行的全部股份，然后再由承銷商向投資者發(fā)售股份，由承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)行方式是（ ?。?。
A．差額包銷
B．全額包銷
C．封閉式包銷
D．開放式包銷
37、 開放式基金、封閉式基金的費(fèi)率由（ ?。┐_定。
A．基金托管人
B．基金管理人
C．基金份額持有人
D．證監(jiān)會(huì)
38、 目前我國(guó)金融債券發(fā)行量大的發(fā)行主體是（ ?。?。
A．中國(guó)工商銀行
B．國(guó)家開發(fā)銀行
C．中國(guó)進(jìn)出口銀行
D．中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
39、1999年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除l933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定《格拉斯一斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的（ ?。┶厔?shì)。
A．證券市場(chǎng)一體化
B．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
C．證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
D．金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化
40、 證券的流動(dòng)性不能通過以下哪種方式實(shí)現(xiàn)?（ ?。?BR> A．貼現(xiàn)
B．記賬
C．轉(zhuǎn)讓
D．承兌
41、 股東大會(huì)是股東公司的（ ?。?。
A．權(quán)力機(jī)構(gòu)
B．法人代表
C．監(jiān)督機(jī)構(gòu)
D．決策機(jī)構(gòu)
42、 股東大會(huì)的下列決議無需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過的是（ ?。?。
A．修改公司章程
B．增加或減少注冊(cè)資本的決議
C．對(duì)發(fā)行公司債券做出決議
D．公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議
43、 下列關(guān)于公司型基金的特點(diǎn)的說法中正確的是（ ?。?BR> A．基金本身不具備獨(dú)立法人資格
B．公司董事會(huì)直接從事基金資產(chǎn)的管理與運(yùn)作
C．基金設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)
D．基金資產(chǎn)歸基金管理人所有
44、 一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用（ ?。┱袠?biāo)。
A．荷蘭式
B．美式
C．混合式
D．以上三種均可
45、 以報(bào)告期成交量或發(fā)行量為權(quán)數(shù)編制指數(shù)的方法，叫做（ ）。
A．相對(duì)法
B．綜合法
C．加權(quán)法(拉氏指數(shù))
D．加權(quán)法(派許指數(shù))
46、 基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格的關(guān)系是（ ?。?BR> A．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越高
B．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越低
C．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格無明顯關(guān)系
D．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格取決于匯率水平
47、 機(jī)構(gòu)投資者更注重（ ?。?。
A．短期投資
B．中長(zhǎng)期投資
C．長(zhǎng)期投資
D．混合投資
48、 下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．從形式上看，政府債券也是一種有價(jià)證券
B．從功能上看，政府債券初僅僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段
C．從功能上看，政府債券初是為了向金融行業(yè)提供可普遍接受的抵押品
D．在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共事業(yè)開支的重要手段
49、 在一般國(guó)家，社保基金分為兩個(gè)層次：其一是國(guó)家以（ ?。┬问秸魇盏娜珖?guó)性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（ ?。?。
A．社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金
B．社會(huì)保障稅；企業(yè)年金
C．社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金
D．社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金
50、 目前，只有（ ）可以實(shí)現(xiàn)無紙化發(fā)行和交易。
A．實(shí)物債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．中央政府債券
51、 下列關(guān)于股票收益的說法中，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．包括股息收入、資本利得和公積金轉(zhuǎn)增股本三個(gè)部分
B．收益和風(fēng)險(xiǎn)是并存的，通常收益越高，風(fēng)險(xiǎn)越大
C．股票買人價(jià)與賣出價(jià)之問的差額就是資本利得
D．現(xiàn)金股息是資本利得的一種形式
52、 下列關(guān)于LOF的描述中，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回
B．可通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起
C．LOF必須采用指數(shù)基金模式
D．深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性
53、投資者劉小明買了一張年利率為10%的國(guó)債，其名義收益率為10%。若一年中通貨膨脹率為5%，則國(guó)債的實(shí)際收益率為（ ?。?BR> A．0
B．5%
C．10%
D．15%
54、 證券投資人是指（ ?。?BR> A．通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人
B．通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人
C．通過證券而進(jìn)行投資的自然人
D．各類機(jī)構(gòu)法人和自然人
55、 金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（ ）特征。
A．聯(lián)動(dòng)性
B．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
C．期限性
D．跨期性
56、 標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)采用的是（ ?。┲笖?shù)。
A．費(fèi)雪理想式
B．派許加權(quán)
C．拉斯貝爾加權(quán)
D．幾何加權(quán)股價(jià)
57、 附新股認(rèn)股權(quán)公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購(gòu)買者（ ）。
A．可以按預(yù)告規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
B．可以按預(yù)告規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
C．可以按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
D．可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
58、 當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行（ ?。?。
A．短期債券
B．中期債券
C．長(zhǎng)期債券
D．不能確定
59、 （ ?。┦沁\(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。
A．金融期權(quán)
B．資產(chǎn)證券化
C．證券化產(chǎn)品
D．結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品
60、 為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（ ?。┮话阍诨鹳Y產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。
A．封閉式基金
B．開放式基金
C．國(guó)債基金
D．股票基金
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求)
61、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下的行為：（ ?。?BR> A．受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托
B．受理全權(quán)委托
C．墊付資金
D．自行決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格
62、 管理型投資公司ETF的特點(diǎn)是（ ）。
A．受托人投資決策自由處置權(quán)相對(duì)較大
B．可以進(jìn)行衍生工具投資
C．管理型投資公司的投資顧問有權(quán)決定股利再投資政策
D．不能對(duì)外融資
63、 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)該通過召開基金持有人大會(huì)審議決定的有（ ?。?。
A．提前終止基金合同
B．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
C．更換基金管理公司的高級(jí)管理人員
D．更換基金管理人、基金托管人
64、 下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說法中，正確的有（ ?。?。
A．按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
B．向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)是初級(jí)市場(chǎng)
C．證券次級(jí)市場(chǎng)是證券投資者之間的交易
D．開放式基金不存在二級(jí)交易市場(chǎng)
65、 上市公司發(fā)行證券，可以通過（ ）確定發(fā)行價(jià)格。
A．詢價(jià)方式
B．與主承銷商協(xié)商
C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
D．以上選項(xiàng)都對(duì)
66、 固定收益證券綜合電子平臺(tái)所交易的固定收益證券包括（ ?。?。
A．ETF
B．公司債券
C．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券
D．國(guó)債
67、 和一般債券相比較，收益公司債券具有（ ）的特征。
A．有固定到期日
B．清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票
C．利息只在公司有盈利時(shí)才支付
D．如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)
68、 證券公司的主要業(yè)務(wù)有（ ）。
A．承銷業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．自營(yíng)業(yè)務(wù)
D．融資融券業(yè)務(wù)
69、 優(yōu)先股的特征有（ ?。?。
A．一般無表決權(quán)
B．股息分派優(yōu)先
C．股息率固定
D．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
70、 我國(guó)目前的證券發(fā)行制度實(shí)行核準(zhǔn)制，并配之以（ ）。
A．網(wǎng)絡(luò)公示制度
B．發(fā)行審核制度
C．保薦人制度
D．連帶責(zé)任制度
71、 恒生流通精選指數(shù)系列包括（ ?。?BR> A．恒生50
B．恒生香港25
C．恒生中國(guó)內(nèi)地25
D．恒生成分股指數(shù)
72、 債券不能收回的情況有（ ）。
A．債務(wù)人清算后沒有剩余余額
B．發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券
C．債務(wù)人不履行債務(wù)
D．債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失
73、 證券中介機(jī)構(gòu)包括（ ?。?BR> A．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D．證券公司
74、 信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來自（ ）。
A．具有較高的杠桿性
B．特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)做CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)參考總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)基金
C．信用違約互換過快的增長(zhǎng)速度
D．由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，因此在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的互相猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的風(fēng)險(xiǎn)敞口頭寸失去著落
75、 權(quán)證按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類，可分為（ ?。?。
A．股權(quán)類權(quán)證
B．債權(quán)類權(quán)證
C．認(rèn)購(gòu)權(quán)證
D．其他權(quán)證
76、 股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有（ ?。?。
A．公司名稱
B．公司登記成立的日期
C．股票種類
D．股票的編號(hào)
77、 關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%
B．持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%
C．持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過3%
D．違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的l00%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
78、 創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行的程序包括（ ?。?BR> A．由發(fā)行人董事會(huì)就股票發(fā)行的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)
B．發(fā)行人股東大會(huì)就本次發(fā)行股票作出決議
C．由發(fā)行人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件
D．由保薦人保薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)
79、 普通股股東資產(chǎn)收益權(quán)的行使取決于（ ?。?。
A．法律上的限制
B．公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境
C．公司對(duì)現(xiàn)金的需要
D．公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力
80、 按基金的組織形式不同，基金可分為（ ?。?。
A．開放式基金
B．封閉式基金
C．契約型基金
D．公司型基金 81、 下面選項(xiàng)中，（ ?。?huì)影響期權(quán)價(jià)格。
A．協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格
B．權(quán)利期間
C．利率
D．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性
82、 金融期權(quán)的種類主要有（ ）。
A．金融期貨合約期權(quán)
B．外匯期權(quán)
C．股票期權(quán)
D．利率期權(quán)
83、 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（ ?。?。
A．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
B．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
C．特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人
D．原始權(quán)益人
84、 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：（ ?。?。
A．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形
85、 證券投資中的（ ?。┛梢酝ㄟ^投資多樣化、投資組合等方式得以分散。
A．經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B．信用風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
86、 對(duì)從業(yè)人員的自律管理包括（ ?。?BR> A．對(duì)從業(yè)人員的資格管理
B．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C．制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范
D．從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理
87、 我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況大致是（ ）。
A．期限趨于多樣化
B．規(guī)模越來越大
C．發(fā)展方式趨于市場(chǎng)化
D．市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異
88、 我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系和自律管理體系包括（ ）。
A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．證券投資者保護(hù)基金公司
89、 我國(guó)股票按照流通受限與否分類，可以分為（ ?。?。
A．有限售條件股份和已上市流動(dòng)股份
B．有限售條件股份和無限售條件股份
C．未上市流通股份和無限售條件股份
D．未上市流通股份和已上市流通股份
90、 公司的內(nèi)部控制目標(biāo)包括（ ?。?。
A．保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．規(guī)范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C．保證客戶和證券公司的資產(chǎn)的安全、完整
D．保證公司的業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí) 91、 在證券市場(chǎng)中，發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的關(guān)系是（ ?。?。
A．發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提
B．交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件
C．交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提
D．發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件
92、 關(guān)于證券發(fā)行制度敘述正確的是（ ?。?BR> A．證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)指定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
B．證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度
C．公開發(fā)行股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，必須依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國(guó)務(wù)院授權(quán)部門批準(zhǔn)
D．公開發(fā)行指向不特定對(duì)象發(fā)行證券、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過l00人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為
93、 股價(jià)指數(shù)的編制方法可分為（ ?。?。
A．相對(duì)法
B．綜合法
C．修正法
D．基期加權(quán)法
94、 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載（ ）事項(xiàng)。
A．股東的姓名或者名稱及住所
B．各股東所持股份數(shù)
C．各股東所持股票的編號(hào)
D．各股東的信譽(yù)狀況
95、 關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用說法正確的是（ ）。
A．溢價(jià)越低，杠桿作用就越高
B．可用普通股的市場(chǎng)價(jià)格與認(rèn)股權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格的比率表示
C．認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多
D．認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度慢得多
96、 我國(guó)現(xiàn)有的股票按投資主體來分，可以分為（ ）不同的類型。
A．國(guó)家股
B．法人股
C．社會(huì)公眾股
D．外資股
97、 以下屬于公司法規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有（ ）。
A．不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)
B．不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保
C．不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司同類的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)
D．不得參與股東大會(huì)
98、 我國(guó)基金法規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（ ）。
A．按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜
B．對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立
C．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
D．對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
99、 所謂“股權(quán)分置”，是指新中國(guó)資本市場(chǎng)建立之初遺留下來的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為（ ?。┑炔煌悇e。
A．國(guó)有股
B．法人股
C．普通公眾股
D．公司集資股
100、 股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（ ?。?。
A．公司控制權(quán)
B．利息收入
C．長(zhǎng)期資本增值
D．資本利得
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)
101、 派發(fā)股票股息后，得到股票股息的股東在公司中所占權(quán)益的份額增大。 （ ）
102、 中央銀行提高再貼現(xiàn)率會(huì)使股票價(jià)格上升。 （ ?。?BR> 103、 在公司盈利豐厚的條件下，普通股股息會(huì)低于優(yōu)先股股息。 （ ）
104、
優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。 （ ?。?BR> 105、 標(biāo)志著我國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)的是l984年11月，即中國(guó)銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券。 （ ?。?BR> 106、
銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)的資金來源主要是靠發(fā)行金融債券。 （ ）
107、 外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。 （ ?。?BR> 108、 證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。 （ ）
109、 證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。 （ ）
110、 外資股是指在境外上市的外資股。 （ ?。?BR> 111、 一般而言，短期次級(jí)債券不計(jì)入凈資本，而長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)則全部計(jì)入凈資本。( )
112、 封閉式基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一樣的。 （ ?。?BR> 113、 目前，我國(guó)還沒有獲準(zhǔn)任何資金管理公司到香港設(shè)立分公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 114、 現(xiàn)有開放式基金A和B，其總資產(chǎn)分別為60億元和50億元，總負(fù)債分別為30億元和25億元，分別發(fā)行了25億份和20億份，則A的基金份額資產(chǎn)凈值高于B。 （ ）
115、 我國(guó)近年發(fā)行的憑證式國(guó)債，券面上印制票面金額，是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債，可記名、掛失，從購(gòu)買之日起計(jì)息。 （ ?。?BR> 116、 開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，但一般有限制，不會(huì)導(dǎo)致清盤。 （ ?。?BR> 117、 當(dāng)證券市場(chǎng)上買賣興旺，價(jià)格上漲時(shí)引起貨幣市場(chǎng)上資金需求的增長(zhǎng)，利率上升。（ ?。?BR> 118、 權(quán)證的發(fā)行人作為權(quán)利的授予者承擔(dān)全部責(zé)任。 （ ?。?BR> 119、 證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。（ ?。?BR> 120、 中央結(jié)算是指中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在全額清算基礎(chǔ)上，作為成交交易的對(duì)手完成相關(guān)款項(xiàng)和證券的收付，并保證會(huì)員層面交收完成。 （ ?。?BR> 121、 在金融期貨交易和金融期權(quán)交易中，交易雙方都必須開立保證金賬戶。 （ ）
122、 按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類主要有股票、債券、證券投資基金及證券衍生產(chǎn)品。 （ ）
123、 基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。 （ ?。?BR> 124、 基金資產(chǎn)凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。( )
125、 股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性特征。 （ ）
126、 股票股息實(shí)際上是將上年的留存收益資本化。 （ ?。?BR> 127、 香港恒生指數(shù)不包括H股。 （ ?。?BR> 128、 公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。 （ ?。?BR> 129、 一般來說，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名；但如果股票是歸國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則不需做任何記載。 （ ?。?BR> 130、 在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為兩種形式：一種是利息收入，另一種是資本損益。 （ ?。?31、 經(jīng)審批的境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司，可以運(yùn)用在香港募集的人民幣資金投資境內(nèi)證券市場(chǎng)。 （ ）
132、 證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行；自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金；證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。 （ ?。?BR> 133、 封閉式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。 （ ）
134、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金每年至少l2次分配收益。（ ）
135、 我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括剩余期限在497天以內(nèi)(含497天)的資產(chǎn)支持證券。 （ ）
136、 股份有限公司董事會(huì)做出決議時(shí)，必須經(jīng)全體董事半數(shù)以上通過。 （ ?。?BR> 137、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立只要按工商管理法規(guī)的要求辦理即可。 （ ?。?BR> 138、 OTC交易的衍生工具指通過各種通訊方式，通過集中的交易所，一對(duì)一交易的衍生工具，例如，非金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易。 （ ?。?BR> 139、 在代理買賣證券過程中，證券公司對(duì)于證券買賣后形成的盈利有權(quán)參與分享。同樣證券公司對(duì)于證券買賣后形成的損失，也須承擔(dān)責(zé)任。 （ ?。?BR> 140、 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓是指投資者委托證券公司，為其轉(zhuǎn)讓中關(guān)村科技園區(qū)已退市股份有限公司股份進(jìn)行代理報(bào)價(jià)、成交確認(rèn)和股份過戶的股份轉(zhuǎn)讓方式。 （ ?。?41、 在其他條件相同的情況下，歐式期權(quán)的價(jià)格要比美式期權(quán)的價(jià)格高。 （ ?。?BR> 142、 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司有兩種形式：_是設(shè)立全資子公司；二是設(shè)立絕對(duì)控股子公司。 （ ）
143、 金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力，信用度較高，通常被稱為“金邊債券”。 （ ?。?BR> 144、 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后l0日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 （ ?。?BR> 145、 證券市場(chǎng)監(jiān)管原則中的公開原則就是要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。信息披露的主體包括證券發(fā)行人、證券交易者，但不包括證券監(jiān)管者。要保障市場(chǎng)的透明度，證券發(fā)行人需要對(duì)影響證券價(jià)格的該公司情況做出公開的詳細(xì)說明等。 （ ）
146、 對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。 （ ?。?BR> 147、 公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取列入公司法定公積金的利潤(rùn)比例為5％。( )
148、 記名股票可以或者分次繳納出資。 （ ?。?BR> 149、 修正股份平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股份平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。 （ ?。?BR> 150、 期貨交易的目的是為生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)籌集必要的資金及為暫時(shí)閑置的貨幣資金尋找生息獲利的投資機(jī)會(huì)。 （ ?。?BR> 151、 基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，開放式基金在證券交易所掛牌交易。 （ ）
152、 指數(shù)基金的收益一般高于市場(chǎng)平均收益率。 （ ?。?BR> 153、 金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對(duì)投機(jī)需求的不斷提高。 （ ?。?BR> 154、 股票只有通過轉(zhuǎn)讓、出售才能變現(xiàn)。 （ ?。?BR> 155、 在證券市場(chǎng)中，證券交易所承擔(dān)著證券代理發(fā)行、證券自營(yíng)買賣、證券代理買賣和資產(chǎn)管理等重要的職能。 （ ?。?BR> 156、 首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。 （ ）
157、 商業(yè)證券的持有人對(duì)這種證券所代表的商品擁有所有權(quán)。 （ ?。?BR> 158、 B股、H股、N股和S股都屬于境外上市外資股。 （ ?。?BR> 159、 股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在股權(quán)登記日之前股票稱為除權(quán)股。 （ ）
160、 依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)可投資予金融衍生產(chǎn)品。 （ ）
1、我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需、增加公共項(xiàng)目開支發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來看屬于（ ?。?。
A．建設(shè)國(guó)債
B．特種國(guó)債
C．赤字國(guó)債
D．戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債
2、由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為（ ?。?BR> A．私募發(fā)行
B．公募發(fā)行
C．自辦發(fā)行
D．承銷發(fā)行
3、上證50指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤相結(jié)合的原則，每（ ）調(diào)整成分股。
A．一年
B．半年
C．2年
D．3個(gè)月
4、 自1981年美國(guó)所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務(wù)以來，互換市場(chǎng)的發(fā)展非常迅猛。目前，（ ?。┮呀?jīng)成為大的衍生交易品種。
A．按名義金額計(jì)算的互換交易
B．按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易
C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D．金融期貨合約
5、某股份公司擬向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊(cè)資本為1．2億元，公司沒有內(nèi)部職工股。若每股股價(jià)為l元，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于 （ ?。┤f股。
A．1 800
B．2 118
C．3 000
D．4 000
6、公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由（ ）做出決議。
A．董事會(huì)
B．股東大會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．全體股東
7、外資參股證券公司，股東應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)足額繳付出資或者提供約定的合作條件，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級(jí)管理人員。
A．3
B．5
C．4
D．6
8、我國(guó)在20世紀(jì)50年代發(fā)行的國(guó)債有（ ）。
A．國(guó)庫(kù)券
B．電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債
C．財(cái)政證券
D．國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債
9、債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和（ ?。﹥煞矫娼M成。
A．利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B．信用等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)
C．政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D．息票利率風(fēng)險(xiǎn)
10、內(nèi)幕信息不包括（ ）。
A．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
B．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢超過該資產(chǎn)的30％
C．公司名稱的變更
D．上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案 11、 1988年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（ ?。?。
A．40%
B．50%
C．60%
D．70%
12、 基金托管人是（ ）權(quán)益的代表。
A．基金發(fā)起人
B．基金持有人
C．基金管理人
D．基金監(jiān)管人
13、 （ ）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。
A．基金份額凈值
B．基金資產(chǎn)凈值
C．基金資產(chǎn)總值
D．基金資產(chǎn)的估值
14、 深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制。通過對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出（ ?。┘矣写硇缘纳鲜泄咀鳛槌煞止伞?BR> A．30
B．40
C．60
D．80
15、 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處（ ?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸郏⑻幓蛘邌翁庍`法所得（ ?。┪灞兑韵铝P金。
A．三，一倍以上
B．十，兩倍以上
C．七，三倍以上
D．五，一倍以上
16、 關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是（ ?。?。
A．一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)
B．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的
C．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同
D．金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，金融期權(quán)的買方無需開立保證金賬戶也無需繳納保證金
17、 下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的有（ ?。?。
A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C．律師事務(wù)所
D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
18、 中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是（ ?。?BR> A．中國(guó)國(guó)際金融有限公司
B．中國(guó)投資有限責(zé)任公司
C．國(guó)家外匯儲(chǔ)備管理局
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
19、 中國(guó)證券登記結(jié)算公司僅為（ ）開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成效后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。
A．客戶
B．證券公司
C．證券交易所
D．證券業(yè)協(xié)會(huì)
20、 （ ?。┎煌谄渌上?，它不是來自公司的盈利，而是對(duì)公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。
A．財(cái)產(chǎn)股息
B．負(fù)債股息
C．股票股息
D．建業(yè)股息 21、 下列哪一因素是引起股市周期變動(dòng)的根本原因?（ ?。?BR> A．經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng)
B．投資周期波動(dòng)
C．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)
D．對(duì)外貿(mào)易波動(dòng)
22、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為（ ?。?BR> A．二板市場(chǎng)
B．創(chuàng)業(yè)板
C．三板市場(chǎng)
D．中小板
23、 我國(guó)《刑法》規(guī)定，凡提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（ ?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸?，并處或者單處（ ）罰金。
A．3；1萬元以上5萬元以下
B．5；1萬元以上l0萬元以下
C．3；2萬元以上20萬元以下
D．5；2萬元以上20萬元以下
24、 外國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用（ ?。┬问?。
A．股票
B．存托憑證
C．認(rèn)股憑證
D．股票期權(quán)
25、 上證國(guó)債指數(shù)的樣本是（ ?。?BR> A．在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率國(guó)債
B．在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率國(guó)債和還本付息國(guó)債
C．在上海證券交易所上市的、剩余期限在兩年以上的固定利率國(guó)債和還本付息國(guó)債
D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在兩年以上的還本付息國(guó)債
26、 以中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指南》為例，把上市公司按（ ）級(jí)分類。
A．八
B．七
C．五
D．三
27、 只能在期權(quán)到期日行使的期權(quán)是（ ?。?。
A．看漲期權(quán)
B．看跌期權(quán)
C．歐式期權(quán)
D．美式期權(quán)
28、 信用風(fēng)險(xiǎn)是（ ）的主要風(fēng)險(xiǎn)。
A．公債
B．普通股
C．優(yōu)先股
D．公司債券
29、 在上市公司的稅后利潤(rùn)中，其分配順序是（ ?。?BR> A．公積金和公益金、優(yōu)先股股息、普通股股息、盈余公積金
B．公積金和公益金、優(yōu)先股股息、盈余公積金、普通股股息
C．盈余公積金、公益金、任意公積金、優(yōu)先股股息、普通股股息
D．公積金和公益金、普通股股息、優(yōu)先股股息、盈余公積金
30、 可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權(quán)是（ ?。?BR> A．歐式期權(quán)
B．美式期權(quán)
C．修正的美式期權(quán)
D．修正的歐式期權(quán)
31、 下面關(guān)于股票和債券的描述，正確的是（ ?。?BR> A．債券與股票都有可能獲取一定的收益，債券能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
B．債券與股票都有可能獲取一定的收益，并進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
C．債券與股票都有可能獲取一定的收益，股票能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
D．債券與股票都不一定能獲取收益，但能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
32、 在下列金融衍生工具中，金融工具交易者權(quán)力、義務(wù)不對(duì)稱的是（ ?。?BR> A．遠(yuǎn)期合約
B．期貨合約
C．期權(quán)合約
D．互換合約
33、 （ ）是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。
A．金融期權(quán)
B．期貨交易
C．期貨合約
D．金融期貨
34、 下列不屬于證券交易所特征的是（ ?。?。
A．有固定的交易所和交易時(shí)間
B．參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C．交易對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
D．通過議價(jià)方式?jīng)Q定交易價(jià)格
35、 某股份公司因2010年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議該年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
B．參與優(yōu)先股
C．收息率可調(diào)整優(yōu)先股
D．累積優(yōu)先股
36、 由承銷商購(gòu)買股票發(fā)行人本次擬發(fā)行的全部股份，然后再由承銷商向投資者發(fā)售股份，由承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)行方式是（ ?。?。
A．差額包銷
B．全額包銷
C．封閉式包銷
D．開放式包銷
37、 開放式基金、封閉式基金的費(fèi)率由（ ?。┐_定。
A．基金托管人
B．基金管理人
C．基金份額持有人
D．證監(jiān)會(huì)
38、 目前我國(guó)金融債券發(fā)行量大的發(fā)行主體是（ ?。?。
A．中國(guó)工商銀行
B．國(guó)家開發(fā)銀行
C．中國(guó)進(jìn)出口銀行
D．中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
39、1999年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除l933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定《格拉斯一斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的（ ?。┶厔?shì)。
A．證券市場(chǎng)一體化
B．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
C．證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
D．金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化
40、 證券的流動(dòng)性不能通過以下哪種方式實(shí)現(xiàn)?（ ?。?BR> A．貼現(xiàn)
B．記賬
C．轉(zhuǎn)讓
D．承兌
41、 股東大會(huì)是股東公司的（ ?。?。
A．權(quán)力機(jī)構(gòu)
B．法人代表
C．監(jiān)督機(jī)構(gòu)
D．決策機(jī)構(gòu)
42、 股東大會(huì)的下列決議無需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過的是（ ?。?。
A．修改公司章程
B．增加或減少注冊(cè)資本的決議
C．對(duì)發(fā)行公司債券做出決議
D．公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議
43、 下列關(guān)于公司型基金的特點(diǎn)的說法中正確的是（ ?。?BR> A．基金本身不具備獨(dú)立法人資格
B．公司董事會(huì)直接從事基金資產(chǎn)的管理與運(yùn)作
C．基金設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)
D．基金資產(chǎn)歸基金管理人所有
44、 一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用（ ?。┱袠?biāo)。
A．荷蘭式
B．美式
C．混合式
D．以上三種均可
45、 以報(bào)告期成交量或發(fā)行量為權(quán)數(shù)編制指數(shù)的方法，叫做（ ）。
A．相對(duì)法
B．綜合法
C．加權(quán)法(拉氏指數(shù))
D．加權(quán)法(派許指數(shù))
46、 基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格的關(guān)系是（ ?。?BR> A．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越高
B．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越低
C．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格無明顯關(guān)系
D．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格取決于匯率水平
47、 機(jī)構(gòu)投資者更注重（ ?。?。
A．短期投資
B．中長(zhǎng)期投資
C．長(zhǎng)期投資
D．混合投資
48、 下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．從形式上看，政府債券也是一種有價(jià)證券
B．從功能上看，政府債券初僅僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段
C．從功能上看，政府債券初是為了向金融行業(yè)提供可普遍接受的抵押品
D．在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共事業(yè)開支的重要手段
49、 在一般國(guó)家，社保基金分為兩個(gè)層次：其一是國(guó)家以（ ?。┬问秸魇盏娜珖?guó)性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（ ?。?。
A．社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金
B．社會(huì)保障稅；企業(yè)年金
C．社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金
D．社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金
50、 目前，只有（ ）可以實(shí)現(xiàn)無紙化發(fā)行和交易。
A．實(shí)物債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．中央政府債券
51、 下列關(guān)于股票收益的說法中，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．包括股息收入、資本利得和公積金轉(zhuǎn)增股本三個(gè)部分
B．收益和風(fēng)險(xiǎn)是并存的，通常收益越高，風(fēng)險(xiǎn)越大
C．股票買人價(jià)與賣出價(jià)之問的差額就是資本利得
D．現(xiàn)金股息是資本利得的一種形式
52、 下列關(guān)于LOF的描述中，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回
B．可通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起
C．LOF必須采用指數(shù)基金模式
D．深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性
53、投資者劉小明買了一張年利率為10%的國(guó)債，其名義收益率為10%。若一年中通貨膨脹率為5%，則國(guó)債的實(shí)際收益率為（ ?。?BR> A．0
B．5%
C．10%
D．15%
54、 證券投資人是指（ ?。?BR> A．通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人
B．通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人
C．通過證券而進(jìn)行投資的自然人
D．各類機(jī)構(gòu)法人和自然人
55、 金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（ ）特征。
A．聯(lián)動(dòng)性
B．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
C．期限性
D．跨期性
56、 標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)采用的是（ ?。┲笖?shù)。
A．費(fèi)雪理想式
B．派許加權(quán)
C．拉斯貝爾加權(quán)
D．幾何加權(quán)股價(jià)
57、 附新股認(rèn)股權(quán)公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購(gòu)買者（ ）。
A．可以按預(yù)告規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
B．可以按預(yù)告規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
C．可以按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
D．可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
58、 當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行（ ?。?。
A．短期債券
B．中期債券
C．長(zhǎng)期債券
D．不能確定
59、 （ ?。┦沁\(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。
A．金融期權(quán)
B．資產(chǎn)證券化
C．證券化產(chǎn)品
D．結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品
60、 為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（ ?。┮话阍诨鹳Y產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。
A．封閉式基金
B．開放式基金
C．國(guó)債基金
D．股票基金
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求)
61、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下的行為：（ ?。?BR> A．受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托
B．受理全權(quán)委托
C．墊付資金
D．自行決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格
62、 管理型投資公司ETF的特點(diǎn)是（ ）。
A．受托人投資決策自由處置權(quán)相對(duì)較大
B．可以進(jìn)行衍生工具投資
C．管理型投資公司的投資顧問有權(quán)決定股利再投資政策
D．不能對(duì)外融資
63、 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)該通過召開基金持有人大會(huì)審議決定的有（ ?。?。
A．提前終止基金合同
B．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
C．更換基金管理公司的高級(jí)管理人員
D．更換基金管理人、基金托管人
64、 下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說法中，正確的有（ ?。?。
A．按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
B．向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)是初級(jí)市場(chǎng)
C．證券次級(jí)市場(chǎng)是證券投資者之間的交易
D．開放式基金不存在二級(jí)交易市場(chǎng)
65、 上市公司發(fā)行證券，可以通過（ ）確定發(fā)行價(jià)格。
A．詢價(jià)方式
B．與主承銷商協(xié)商
C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
D．以上選項(xiàng)都對(duì)
66、 固定收益證券綜合電子平臺(tái)所交易的固定收益證券包括（ ?。?。
A．ETF
B．公司債券
C．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券
D．國(guó)債
67、 和一般債券相比較，收益公司債券具有（ ）的特征。
A．有固定到期日
B．清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票
C．利息只在公司有盈利時(shí)才支付
D．如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)
68、 證券公司的主要業(yè)務(wù)有（ ）。
A．承銷業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．自營(yíng)業(yè)務(wù)
D．融資融券業(yè)務(wù)
69、 優(yōu)先股的特征有（ ?。?。
A．一般無表決權(quán)
B．股息分派優(yōu)先
C．股息率固定
D．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
70、 我國(guó)目前的證券發(fā)行制度實(shí)行核準(zhǔn)制，并配之以（ ）。
A．網(wǎng)絡(luò)公示制度
B．發(fā)行審核制度
C．保薦人制度
D．連帶責(zé)任制度
71、 恒生流通精選指數(shù)系列包括（ ?。?BR> A．恒生50
B．恒生香港25
C．恒生中國(guó)內(nèi)地25
D．恒生成分股指數(shù)
72、 債券不能收回的情況有（ ）。
A．債務(wù)人清算后沒有剩余余額
B．發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券
C．債務(wù)人不履行債務(wù)
D．債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失
73、 證券中介機(jī)構(gòu)包括（ ?。?BR> A．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D．證券公司
74、 信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來自（ ）。
A．具有較高的杠桿性
B．特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)做CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)參考總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)基金
C．信用違約互換過快的增長(zhǎng)速度
D．由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，因此在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的互相猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的風(fēng)險(xiǎn)敞口頭寸失去著落
75、 權(quán)證按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類，可分為（ ?。?。
A．股權(quán)類權(quán)證
B．債權(quán)類權(quán)證
C．認(rèn)購(gòu)權(quán)證
D．其他權(quán)證
76、 股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有（ ?。?。
A．公司名稱
B．公司登記成立的日期
C．股票種類
D．股票的編號(hào)
77、 關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%
B．持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%
C．持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過3%
D．違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的l00%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
78、 創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行的程序包括（ ?。?BR> A．由發(fā)行人董事會(huì)就股票發(fā)行的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)
B．發(fā)行人股東大會(huì)就本次發(fā)行股票作出決議
C．由發(fā)行人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件
D．由保薦人保薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)
79、 普通股股東資產(chǎn)收益權(quán)的行使取決于（ ?。?。
A．法律上的限制
B．公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境
C．公司對(duì)現(xiàn)金的需要
D．公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力
80、 按基金的組織形式不同，基金可分為（ ?。?。
A．開放式基金
B．封閉式基金
C．契約型基金
D．公司型基金 81、 下面選項(xiàng)中，（ ?。?huì)影響期權(quán)價(jià)格。
A．協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格
B．權(quán)利期間
C．利率
D．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性
82、 金融期權(quán)的種類主要有（ ）。
A．金融期貨合約期權(quán)
B．外匯期權(quán)
C．股票期權(quán)
D．利率期權(quán)
83、 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（ ?。?。
A．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
B．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
C．特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人
D．原始權(quán)益人
84、 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：（ ?。?。
A．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形
85、 證券投資中的（ ?。┛梢酝ㄟ^投資多樣化、投資組合等方式得以分散。
A．經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B．信用風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
86、 對(duì)從業(yè)人員的自律管理包括（ ?。?BR> A．對(duì)從業(yè)人員的資格管理
B．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C．制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范
D．從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理
87、 我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況大致是（ ）。
A．期限趨于多樣化
B．規(guī)模越來越大
C．發(fā)展方式趨于市場(chǎng)化
D．市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異
88、 我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系和自律管理體系包括（ ）。
A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．證券投資者保護(hù)基金公司
89、 我國(guó)股票按照流通受限與否分類，可以分為（ ?。?。
A．有限售條件股份和已上市流動(dòng)股份
B．有限售條件股份和無限售條件股份
C．未上市流通股份和無限售條件股份
D．未上市流通股份和已上市流通股份
90、 公司的內(nèi)部控制目標(biāo)包括（ ?。?。
A．保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．規(guī)范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C．保證客戶和證券公司的資產(chǎn)的安全、完整
D．保證公司的業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí) 91、 在證券市場(chǎng)中，發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的關(guān)系是（ ?。?。
A．發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提
B．交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件
C．交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提
D．發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件
92、 關(guān)于證券發(fā)行制度敘述正確的是（ ?。?BR> A．證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)指定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
B．證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度
C．公開發(fā)行股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，必須依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國(guó)務(wù)院授權(quán)部門批準(zhǔn)
D．公開發(fā)行指向不特定對(duì)象發(fā)行證券、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過l00人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為
93、 股價(jià)指數(shù)的編制方法可分為（ ?。?。
A．相對(duì)法
B．綜合法
C．修正法
D．基期加權(quán)法
94、 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載（ ）事項(xiàng)。
A．股東的姓名或者名稱及住所
B．各股東所持股份數(shù)
C．各股東所持股票的編號(hào)
D．各股東的信譽(yù)狀況
95、 關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用說法正確的是（ ）。
A．溢價(jià)越低，杠桿作用就越高
B．可用普通股的市場(chǎng)價(jià)格與認(rèn)股權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格的比率表示
C．認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多
D．認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度慢得多
96、 我國(guó)現(xiàn)有的股票按投資主體來分，可以分為（ ）不同的類型。
A．國(guó)家股
B．法人股
C．社會(huì)公眾股
D．外資股
97、 以下屬于公司法規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有（ ）。
A．不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)
B．不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保
C．不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司同類的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)
D．不得參與股東大會(huì)
98、 我國(guó)基金法規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（ ）。
A．按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜
B．對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立
C．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
D．對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
99、 所謂“股權(quán)分置”，是指新中國(guó)資本市場(chǎng)建立之初遺留下來的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為（ ?。┑炔煌悇e。
A．國(guó)有股
B．法人股
C．普通公眾股
D．公司集資股
100、 股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（ ?。?。
A．公司控制權(quán)
B．利息收入
C．長(zhǎng)期資本增值
D．資本利得
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)
101、 派發(fā)股票股息后，得到股票股息的股東在公司中所占權(quán)益的份額增大。 （ ）
102、 中央銀行提高再貼現(xiàn)率會(huì)使股票價(jià)格上升。 （ ?。?BR> 103、 在公司盈利豐厚的條件下，普通股股息會(huì)低于優(yōu)先股股息。 （ ）
104、
優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。 （ ?。?BR> 105、 標(biāo)志著我國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)的是l984年11月，即中國(guó)銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券。 （ ?。?BR> 106、
銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)的資金來源主要是靠發(fā)行金融債券。 （ ）
107、 外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。 （ ?。?BR> 108、 證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。 （ ）
109、 證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。 （ ）
110、 外資股是指在境外上市的外資股。 （ ?。?BR> 111、 一般而言，短期次級(jí)債券不計(jì)入凈資本，而長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)則全部計(jì)入凈資本。( )
112、 封閉式基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一樣的。 （ ?。?BR> 113、 目前，我國(guó)還沒有獲準(zhǔn)任何資金管理公司到香港設(shè)立分公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 114、 現(xiàn)有開放式基金A和B，其總資產(chǎn)分別為60億元和50億元，總負(fù)債分別為30億元和25億元，分別發(fā)行了25億份和20億份，則A的基金份額資產(chǎn)凈值高于B。 （ ）
115、 我國(guó)近年發(fā)行的憑證式國(guó)債，券面上印制票面金額，是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債，可記名、掛失，從購(gòu)買之日起計(jì)息。 （ ?。?BR> 116、 開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，但一般有限制，不會(huì)導(dǎo)致清盤。 （ ?。?BR> 117、 當(dāng)證券市場(chǎng)上買賣興旺，價(jià)格上漲時(shí)引起貨幣市場(chǎng)上資金需求的增長(zhǎng)，利率上升。（ ?。?BR> 118、 權(quán)證的發(fā)行人作為權(quán)利的授予者承擔(dān)全部責(zé)任。 （ ?。?BR> 119、 證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。（ ?。?BR> 120、 中央結(jié)算是指中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在全額清算基礎(chǔ)上，作為成交交易的對(duì)手完成相關(guān)款項(xiàng)和證券的收付，并保證會(huì)員層面交收完成。 （ ?。?BR> 121、 在金融期貨交易和金融期權(quán)交易中，交易雙方都必須開立保證金賬戶。 （ ）
122、 按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類主要有股票、債券、證券投資基金及證券衍生產(chǎn)品。 （ ）
123、 基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。 （ ?。?BR> 124、 基金資產(chǎn)凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。( )
125、 股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性特征。 （ ）
126、 股票股息實(shí)際上是將上年的留存收益資本化。 （ ?。?BR> 127、 香港恒生指數(shù)不包括H股。 （ ?。?BR> 128、 公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。 （ ?。?BR> 129、 一般來說，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名；但如果股票是歸國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則不需做任何記載。 （ ?。?BR> 130、 在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為兩種形式：一種是利息收入，另一種是資本損益。 （ ?。?31、 經(jīng)審批的境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司，可以運(yùn)用在香港募集的人民幣資金投資境內(nèi)證券市場(chǎng)。 （ ）
132、 證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行；自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金；證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。 （ ?。?BR> 133、 封閉式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。 （ ）
134、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金每年至少l2次分配收益。（ ）
135、 我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括剩余期限在497天以內(nèi)(含497天)的資產(chǎn)支持證券。 （ ）
136、 股份有限公司董事會(huì)做出決議時(shí)，必須經(jīng)全體董事半數(shù)以上通過。 （ ?。?BR> 137、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立只要按工商管理法規(guī)的要求辦理即可。 （ ?。?BR> 138、 OTC交易的衍生工具指通過各種通訊方式，通過集中的交易所，一對(duì)一交易的衍生工具，例如，非金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易。 （ ?。?BR> 139、 在代理買賣證券過程中，證券公司對(duì)于證券買賣后形成的盈利有權(quán)參與分享。同樣證券公司對(duì)于證券買賣后形成的損失，也須承擔(dān)責(zé)任。 （ ?。?BR> 140、 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓是指投資者委托證券公司，為其轉(zhuǎn)讓中關(guān)村科技園區(qū)已退市股份有限公司股份進(jìn)行代理報(bào)價(jià)、成交確認(rèn)和股份過戶的股份轉(zhuǎn)讓方式。 （ ?。?41、 在其他條件相同的情況下，歐式期權(quán)的價(jià)格要比美式期權(quán)的價(jià)格高。 （ ?。?BR> 142、 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司有兩種形式：_是設(shè)立全資子公司；二是設(shè)立絕對(duì)控股子公司。 （ ）
143、 金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力，信用度較高，通常被稱為“金邊債券”。 （ ?。?BR> 144、 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后l0日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 （ ?。?BR> 145、 證券市場(chǎng)監(jiān)管原則中的公開原則就是要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。信息披露的主體包括證券發(fā)行人、證券交易者，但不包括證券監(jiān)管者。要保障市場(chǎng)的透明度，證券發(fā)行人需要對(duì)影響證券價(jià)格的該公司情況做出公開的詳細(xì)說明等。 （ ）
146、 對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。 （ ?。?BR> 147、 公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取列入公司法定公積金的利潤(rùn)比例為5％。( )
148、 記名股票可以或者分次繳納出資。 （ ?。?BR> 149、 修正股份平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股份平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。 （ ?。?BR> 150、 期貨交易的目的是為生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)籌集必要的資金及為暫時(shí)閑置的貨幣資金尋找生息獲利的投資機(jī)會(huì)。 （ ?。?BR> 151、 基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，開放式基金在證券交易所掛牌交易。 （ ）
152、 指數(shù)基金的收益一般高于市場(chǎng)平均收益率。 （ ?。?BR> 153、 金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對(duì)投機(jī)需求的不斷提高。 （ ?。?BR> 154、 股票只有通過轉(zhuǎn)讓、出售才能變現(xiàn)。 （ ?。?BR> 155、 在證券市場(chǎng)中，證券交易所承擔(dān)著證券代理發(fā)行、證券自營(yíng)買賣、證券代理買賣和資產(chǎn)管理等重要的職能。 （ ?。?BR> 156、 首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。 （ ）
157、 商業(yè)證券的持有人對(duì)這種證券所代表的商品擁有所有權(quán)。 （ ?。?BR> 158、 B股、H股、N股和S股都屬于境外上市外資股。 （ ?。?BR> 159、 股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在股權(quán)登記日之前股票稱為除權(quán)股。 （ ）
160、 依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)可投資予金融衍生產(chǎn)品。 （ ）