一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求)
1、我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需、增加公共項(xiàng)目開支發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來看屬于（ ?。?。
A．建設(shè)國(guó)債
B．特種國(guó)債
C．赤字國(guó)債
D．戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債
2、由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為（ ）。
A．私募發(fā)行
B．公募發(fā)行
C．自辦發(fā)行
D．承銷發(fā)行
3、上證50指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤相結(jié)合的原則，每（ ）調(diào)整成分股。
A．一年
B．半年
C．2年
D．3個(gè)月
4、 自1981年美國(guó)所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務(wù)以來，互換市場(chǎng)的發(fā)展非常迅猛。目前，（ ?。┮呀?jīng)成為大的衍生交易品種。
A．按名義金額計(jì)算的互換交易
B．按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易
C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D．金融期貨合約
5、某股份公司擬向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊(cè)資本為1．2億元，公司沒有內(nèi)部職工股。若每股股價(jià)為l元，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于 （ ?。┤f(wàn)股。
A．1 800
B．2 118
C．3 000
D．4 000
6、公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由（ ?。┳龀鰶Q議。
A．董事會(huì)
B．股東大會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．全體股東
7、外資參股證券公司，股東應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)足額繳付出資或者提供約定的合作條件，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級(jí)管理人員。
A．3
B．5
C．4
D．6
8、我國(guó)在20世紀(jì)50年代發(fā)行的國(guó)債有（ ?。?BR> A．國(guó)庫(kù)券
B．電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債
C．財(cái)政證券
D．國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債
9、債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和（ ）兩方面組成。
A．利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B．信用等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)
C．政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D．息票利率風(fēng)險(xiǎn)
10、內(nèi)幕信息不包括（ ?。?BR> A．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
B．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢超過該資產(chǎn)的30％
C．公司名稱的變更
D．上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案 11、 1988年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（ ?。?BR> A．40%
B．50%
C．60%
D．70%
12、 基金托管人是（ ）權(quán)益的代表。
A．基金發(fā)起人
B．基金持有人
C．基金管理人
D．基金監(jiān)管人
13、 （ ）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。
A．基金份額凈值
B．基金資產(chǎn)凈值
C．基金資產(chǎn)總值
D．基金資產(chǎn)的估值
14、 深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制。通過對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出（ ?。┘矣写硇缘纳鲜泄咀鳛槌煞止?。
A．30
B．40
C．60
D．80
15、 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（ ?。┪灞兑韵铝P金。
A．三，一倍以上
B．十，兩倍以上
C．七，三倍以上
D．五，一倍以上
16、 關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是（ ?。?BR> A．一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)
B．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的
C．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同
D．金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，金融期權(quán)的買方無需開立保證金賬戶也無需繳納保證金
17、 下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的有（ ）。
A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C．律師事務(wù)所
D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
18、 中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是（ ?。?BR> A．中國(guó)國(guó)際金融有限公司
B．中國(guó)投資有限責(zé)任公司
C．國(guó)家外匯儲(chǔ)備管理局
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
19、 中國(guó)證券登記結(jié)算公司僅為（ ?。╅_立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成效后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。
A．客戶
B．證券公司
C．證券交易所
D．證券業(yè)協(xié)會(huì)
20、 （ ）不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對(duì)公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。
A．財(cái)產(chǎn)股息
B．負(fù)債股息
C．股票股息
D．建業(yè)股息 21、 下列哪一因素是引起股市周期變動(dòng)的根本原因?（ ）
A．經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng)
B．投資周期波動(dòng)
C．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)
D．對(duì)外貿(mào)易波動(dòng)
22、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為（ ?。?。
A．二板市場(chǎng)
B．創(chuàng)業(yè)板
C．三板市場(chǎng)
D．中小板
23、 我國(guó)《刑法》規(guī)定，凡提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（ ）罰金。
A．3；1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
B．5；1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
C．3；2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
D．5；2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
24、 外國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用（ ?。┬问?。
A．股票
B．存托憑證
C．認(rèn)股憑證
D．股票期權(quán)
25、 上證國(guó)債指數(shù)的樣本是（ ?。?。
A．在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率國(guó)債
B．在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率國(guó)債和還本付息國(guó)債
C．在上海證券交易所上市的、剩余期限在兩年以上的固定利率國(guó)債和還本付息國(guó)債
D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在兩年以上的還本付息國(guó)債
26、 以中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指南》為例，把上市公司按（ ?。┘?jí)分類。
A．八
B．七
C．五
D．三
27、 只能在期權(quán)到期日行使的期權(quán)是（ ）。
A．看漲期權(quán)
B．看跌期權(quán)
C．歐式期權(quán)
D．美式期權(quán)
28、 信用風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。┑闹饕L(fēng)險(xiǎn)。
A．公債
B．普通股
C．優(yōu)先股
D．公司債券
29、 在上市公司的稅后利潤(rùn)中，其分配順序是（ ?。?。
A．公積金和公益金、優(yōu)先股股息、普通股股息、盈余公積金
B．公積金和公益金、優(yōu)先股股息、盈余公積金、普通股股息
C．盈余公積金、公益金、任意公積金、優(yōu)先股股息、普通股股息
D．公積金和公益金、普通股股息、優(yōu)先股股息、盈余公積金
30、 可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權(quán)是（ ?。?。
A．歐式期權(quán)
B．美式期權(quán)
C．修正的美式期權(quán)
D．修正的歐式期權(quán)
31、 下面關(guān)于股票和債券的描述，正確的是（ ?。?BR> A．債券與股票都有可能獲取一定的收益，債券能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
B．債券與股票都有可能獲取一定的收益，并進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
C．債券與股票都有可能獲取一定的收益，股票能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
D．債券與股票都不一定能獲取收益，但能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
32、 在下列金融衍生工具中，金融工具交易者權(quán)力、義務(wù)不對(duì)稱的是（ ?。?。
A．遠(yuǎn)期合約
B．期貨合約
C．期權(quán)合約
D．互換合約
33、 （ ?。┦侵附灰纂p方在集中的交易所市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。
A．金融期權(quán)
B．期貨交易
C．期貨合約
D．金融期貨
34、 下列不屬于證券交易所特征的是（ ）。
A．有固定的交易所和交易時(shí)間
B．參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C．交易對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
D．通過議價(jià)方式?jīng)Q定交易價(jià)格
35、 某股份公司因2010年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議該年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（ ?。?BR> A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
B．參與優(yōu)先股
C．收息率可調(diào)整優(yōu)先股
D．累積優(yōu)先股
36、 由承銷商購(gòu)買股票發(fā)行人本次擬發(fā)行的全部股份，然后再由承銷商向投資者發(fā)售股份，由承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)行方式是（ ?。?。
A．差額包銷
B．全額包銷
C．封閉式包銷
D．開放式包銷
37、 開放式基金、封閉式基金的費(fèi)率由（ ?。┐_定。
A．基金托管人
B．基金管理人
C．基金份額持有人
D．證監(jiān)會(huì)
38、 目前我國(guó)金融債券發(fā)行量大的發(fā)行主體是（ ?。?BR> A．中國(guó)工商銀行
B．國(guó)家開發(fā)銀行
C．中國(guó)進(jìn)出口銀行
D．中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
39、1999年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除l933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定《格拉斯一斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的（ ）趨勢(shì)。
A．證券市場(chǎng)一體化
B．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
C．證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
D．金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化
40、 證券的流動(dòng)性不能通過以下哪種方式實(shí)現(xiàn)?（ ）
A．貼現(xiàn)
B．記賬
C．轉(zhuǎn)讓
D．承兌
41、 股東大會(huì)是股東公司的（ ?。?。
A．權(quán)力機(jī)構(gòu)
B．法人代表
C．監(jiān)督機(jī)構(gòu)
D．決策機(jī)構(gòu)
42、 股東大會(huì)的下列決議無需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過的是（ ）。
A．修改公司章程
B．增加或減少注冊(cè)資本的決議
C．對(duì)發(fā)行公司債券做出決議
D．公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議
43、 下列關(guān)于公司型基金的特點(diǎn)的說法中正確的是（ ?。?BR> A．基金本身不具備獨(dú)立法人資格
B．公司董事會(huì)直接從事基金資產(chǎn)的管理與運(yùn)作
C．基金設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)
D．基金資產(chǎn)歸基金管理人所有
44、 一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用（ ?。┱袠?biāo)。
A．荷蘭式
B．美式
C．混合式
D．以上三種均可
45、 以報(bào)告期成交量或發(fā)行量為權(quán)數(shù)編制指數(shù)的方法，叫做（ ?。?BR> A．相對(duì)法
B．綜合法
C．加權(quán)法(拉氏指數(shù))
D．加權(quán)法(派許指數(shù))
46、 基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格的關(guān)系是（ ?。?。
A．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越高
B．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越低
C．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格無明顯關(guān)系
D．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格取決于匯率水平
47、 機(jī)構(gòu)投資者更注重（ ?。?BR> A．短期投資
B．中長(zhǎng)期投資
C．長(zhǎng)期投資
D．混合投資
48、 下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)的說法中，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．從形式上看，政府債券也是一種有價(jià)證券
B．從功能上看，政府債券初僅僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段
C．從功能上看，政府債券初是為了向金融行業(yè)提供可普遍接受的抵押品
D．在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共事業(yè)開支的重要手段
49、 在一般國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國(guó)家以（ ）形式征收的全國(guó)性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（ ）。
A．社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金
B．社會(huì)保障稅；企業(yè)年金
C．社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金
D．社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金
50、 目前，只有（ ?。┛梢詫?shí)現(xiàn)無紙化發(fā)行和交易。
A．實(shí)物債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．中央政府債券
51、 下列關(guān)于股票收益的說法中，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．包括股息收入、資本利得和公積金轉(zhuǎn)增股本三個(gè)部分
B．收益和風(fēng)險(xiǎn)是并存的，通常收益越高，風(fēng)險(xiǎn)越大
C．股票買人價(jià)與賣出價(jià)之問的差額就是資本利得
D．現(xiàn)金股息是資本利得的一種形式
52、 下列關(guān)于LOF的描述中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回
B．可通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起
C．LOF必須采用指數(shù)基金模式
D．深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性
53、投資者劉小明買了一張年利率為10%的國(guó)債，其名義收益率為10%。若一年中通貨膨脹率為5%，則國(guó)債的實(shí)際收益率為（ ?。?。
A．0
B．5%
C．10%
D．15%
54、 證券投資人是指（ ?。?BR> A．通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人
B．通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人
C．通過證券而進(jìn)行投資的自然人
D．各類機(jī)構(gòu)法人和自然人
55、 金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（ ）特征。
A．聯(lián)動(dòng)性
B．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
C．期限性
D．跨期性
56、 標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)采用的是（ ?。┲笖?shù)。
A．費(fèi)雪理想式
B．派許加權(quán)
C．拉斯貝爾加權(quán)
D．幾何加權(quán)股價(jià)
57、 附新股認(rèn)股權(quán)公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購(gòu)買者（ ?。?BR> A．可以按預(yù)告規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
B．可以按預(yù)告規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
C．可以按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
D．可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
58、 當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行（ ）。
A．短期債券
B．中期債券
C．長(zhǎng)期債券
D．不能確定
59、 （ ?。┦沁\(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。
A．金融期權(quán)
B．資產(chǎn)證券化
C．證券化產(chǎn)品
D．結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品
60、 為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（ ?。┮话阍诨鹳Y產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。
A．封閉式基金
B．開放式基金
C．國(guó)債基金
D．股票基金
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求)
61、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下的行為：（ ?。?BR> A．受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托
B．受理全權(quán)委托
C．墊付資金
D．自行決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格
62、 管理型投資公司ETF的特點(diǎn)是（ ?。?。
A．受托人投資決策自由處置權(quán)相對(duì)較大
B．可以進(jìn)行衍生工具投資
C．管理型投資公司的投資顧問有權(quán)決定股利再投資政策
D．不能對(duì)外融資
63、 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)該通過召開基金持有人大會(huì)審議決定的有（ ?。?。
A．提前終止基金合同
B．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
C．更換基金管理公司的高級(jí)管理人員
D．更換基金管理人、基金托管人
64、 下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說法中，正確的有（ ?。?。
A．按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
B．向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)是初級(jí)市場(chǎng)
C．證券次級(jí)市場(chǎng)是證券投資者之間的交易
D．開放式基金不存在二級(jí)交易市場(chǎng)
65、 上市公司發(fā)行證券，可以通過（ ?。┐_定發(fā)行價(jià)格。
A．詢價(jià)方式
B．與主承銷商協(xié)商
C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
D．以上選項(xiàng)都對(duì)
66、 固定收益證券綜合電子平臺(tái)所交易的固定收益證券包括（ ?。?。
A．ETF
B．公司債券
C．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券
D．國(guó)債
67、 和一般債券相比較，收益公司債券具有（ ?。┑奶卣?。
A．有固定到期日
B．清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票
C．利息只在公司有盈利時(shí)才支付
D．如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)
68、 證券公司的主要業(yè)務(wù)有（ ?。?。
A．承銷業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．自營(yíng)業(yè)務(wù)
D．融資融券業(yè)務(wù)
69、 優(yōu)先股的特征有（ ?。?BR> A．一般無表決權(quán)
B．股息分派優(yōu)先
C．股息率固定
D．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
70、 我國(guó)目前的證券發(fā)行制度實(shí)行核準(zhǔn)制，并配之以（ ）。
A．網(wǎng)絡(luò)公示制度
B．發(fā)行審核制度
C．保薦人制度
D．連帶責(zé)任制度
71、 恒生流通精選指數(shù)系列包括（ ?。?BR> A．恒生50
B．恒生香港25
C．恒生中國(guó)內(nèi)地25
D．恒生成分股指數(shù)
72、 債券不能收回的情況有（ ?。?。
A．債務(wù)人清算后沒有剩余余額
B．發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券
C．債務(wù)人不履行債務(wù)
D．債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失
73、 證券中介機(jī)構(gòu)包括（ ?。?。
A．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D．證券公司
74、 信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來自（ ?。?。
A．具有較高的杠桿性
B．特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)做CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)參考總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)基金
C．信用違約互換過快的增長(zhǎng)速度
D．由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，因此在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的互相猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的風(fēng)險(xiǎn)敞口頭寸失去著落
75、 權(quán)證按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類，可分為（ ）。
A．股權(quán)類權(quán)證
B．債權(quán)類權(quán)證
C．認(rèn)購(gòu)權(quán)證
D．其他權(quán)證
76、 股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有（ ）。
A．公司名稱
B．公司登記成立的日期
C．股票種類
D．股票的編號(hào)
77、 關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%
B．持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%
C．持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過3%
D．違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的l00%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
78、 創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行的程序包括（ ）。
A．由發(fā)行人董事會(huì)就股票發(fā)行的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)
B．發(fā)行人股東大會(huì)就本次發(fā)行股票作出決議
C．由發(fā)行人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件
D．由保薦人保薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)
79、 普通股股東資產(chǎn)收益權(quán)的行使取決于（ ?。?BR> A．法律上的限制
B．公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境
C．公司對(duì)現(xiàn)金的需要
D．公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力
80、 按基金的組織形式不同，基金可分為（ ）。
A．開放式基金
B．封閉式基金
C．契約型基金
D．公司型基金 81、 下面選項(xiàng)中，（ ?。?huì)影響期權(quán)價(jià)格。
A．協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格
B．權(quán)利期間
C．利率
D．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性
82、 金融期權(quán)的種類主要有（ ?。?BR> A．金融期貨合約期權(quán)
B．外匯期權(quán)
C．股票期權(quán)
D．利率期權(quán)
83、 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（ ）。
A．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
B．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
C．特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人
D．原始權(quán)益人
84、 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：（ ?。?。
A．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形
85、 證券投資中的（ ?。┛梢酝ㄟ^投資多樣化、投資組合等方式得以分散。
A．經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B．信用風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
86、 對(duì)從業(yè)人員的自律管理包括（ ?。?。
A．對(duì)從業(yè)人員的資格管理
B．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C．制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范
D．從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理
87、 我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況大致是（ ?。?。
A．期限趨于多樣化
B．規(guī)模越來越大
C．發(fā)展方式趨于市場(chǎng)化
D．市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異
88、 我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系和自律管理體系包括（ ?。?。
A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．證券投資者保護(hù)基金公司
89、 我國(guó)股票按照流通受限與否分類，可以分為（ ?。?BR> A．有限售條件股份和已上市流動(dòng)股份
B．有限售條件股份和無限售條件股份
C．未上市流通股份和無限售條件股份
D．未上市流通股份和已上市流通股份
90、 公司的內(nèi)部控制目標(biāo)包括（ ）。
A．保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．規(guī)范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C．保證客戶和證券公司的資產(chǎn)的安全、完整
D．保證公司的業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí) 91、 在證券市場(chǎng)中，發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的關(guān)系是（ ?。?BR> A．發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提
B．交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件
C．交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提
D．發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件
92、 關(guān)于證券發(fā)行制度敘述正確的是（ ?。?。
A．證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)指定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
B．證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度
C．公開發(fā)行股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，必須依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國(guó)務(wù)院授權(quán)部門批準(zhǔn)
D．公開發(fā)行指向不特定對(duì)象發(fā)行證券、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過l00人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為
93、 股價(jià)指數(shù)的編制方法可分為（ ?。?。
A．相對(duì)法
B．綜合法
C．修正法
D．基期加權(quán)法
94、 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載（ ?。┦马?xiàng)。
A．股東的姓名或者名稱及住所
B．各股東所持股份數(shù)
C．各股東所持股票的編號(hào)
D．各股東的信譽(yù)狀況
95、 關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用說法正確的是（ ）。
A．溢價(jià)越低，杠桿作用就越高
B．可用普通股的市場(chǎng)價(jià)格與認(rèn)股權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格的比率表示
C．認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多
D．認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度慢得多
96、 我國(guó)現(xiàn)有的股票按投資主體來分，可以分為（ ）不同的類型。
A．國(guó)家股
B．法人股
C．社會(huì)公眾股
D．外資股
97、 以下屬于公司法規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有（ ?。?。
A．不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)
B．不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保
C．不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司同類的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)
D．不得參與股東大會(huì)
98、 我國(guó)基金法規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（ ?。?。
A．按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜
B．對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立
C．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
D．對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
99、 所謂“股權(quán)分置”，是指新中國(guó)資本市場(chǎng)建立之初遺留下來的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為（ ?。┑炔煌悇e。
A．國(guó)有股
B．法人股
C．普通公眾股
D．公司集資股
100、 股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（ ?。?。
A．公司控制權(quán)
B．利息收入
C．長(zhǎng)期資本增值
D．資本利得
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)
101、 派發(fā)股票股息后，得到股票股息的股東在公司中所占權(quán)益的份額增大。 （ ?。?BR> 102、 中央銀行提高再貼現(xiàn)率會(huì)使股票價(jià)格上升。 （ ?。?BR> 103、 在公司盈利豐厚的條件下，普通股股息會(huì)低于優(yōu)先股股息。 （ ?。?BR> 104、
優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。 （ ?。?BR> 105、 標(biāo)志著我國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)的是l984年11月，即中國(guó)銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券。 （ ?。?BR> 106、
銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)的資金來源主要是靠發(fā)行金融債券。 （ ?。?BR> 107、 外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。 （ ）
108、 證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。 （ ?。?BR> 109、 證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。 （ ?。?BR> 110、 外資股是指在境外上市的外資股。 （ ?。?BR> 111、 一般而言，短期次級(jí)債券不計(jì)入凈資本，而長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)則全部計(jì)入凈資本。( )
112、 封閉式基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一樣的。 （ ?。?BR> 113、 目前，我國(guó)還沒有獲準(zhǔn)任何資金管理公司到香港設(shè)立分公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 114、 現(xiàn)有開放式基金A和B，其總資產(chǎn)分別為60億元和50億元，總負(fù)債分別為30億元和25億元，分別發(fā)行了25億份和20億份，則A的基金份額資產(chǎn)凈值高于B。 （ ?。?BR> 115、 我國(guó)近年發(fā)行的憑證式國(guó)債，券面上印制票面金額，是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債，可記名、掛失，從購(gòu)買之日起計(jì)息。 （ ?。?BR> 116、 開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，但一般有限制，不會(huì)導(dǎo)致清盤。 （ ）
117、 當(dāng)證券市場(chǎng)上買賣興旺，價(jià)格上漲時(shí)引起貨幣市場(chǎng)上資金需求的增長(zhǎng)，利率上升。（ ?。?BR> 118、 權(quán)證的發(fā)行人作為權(quán)利的授予者承擔(dān)全部責(zé)任。 （ ?。?BR> 119、 證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。（ ?。?BR> 120、 中央結(jié)算是指中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在全額清算基礎(chǔ)上，作為成交交易的對(duì)手完成相關(guān)款項(xiàng)和證券的收付，并保證會(huì)員層面交收完成。 （ ?。?BR> 121、 在金融期貨交易和金融期權(quán)交易中，交易雙方都必須開立保證金賬戶。 （ ?。?BR> 122、 按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類主要有股票、債券、證券投資基金及證券衍生產(chǎn)品。 （ ?。?BR> 123、 基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。 （ ?。?BR> 124、 基金資產(chǎn)凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。( )
125、 股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性特征。 （ ?。?BR> 126、 股票股息實(shí)際上是將上年的留存收益資本化。 （ ?。?BR> 127、 香港恒生指數(shù)不包括H股。 （ ?。?BR> 128、 公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。 （ ?。?BR> 129、 一般來說，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名；但如果股票是歸國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則不需做任何記載。 （ ?。?BR> 130、 在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為兩種形式：一種是利息收入，另一種是資本損益。 （ ?。?31、 經(jīng)審批的境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司，可以運(yùn)用在香港募集的人民幣資金投資境內(nèi)證券市場(chǎng)。 （ ）
132、 證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行；自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金；證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。 （ ）
133、 封閉式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。 （ ?。?BR> 134、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金每年至少l2次分配收益。（ ?。?BR> 135、 我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括剩余期限在497天以內(nèi)(含497天)的資產(chǎn)支持證券。 （ ?。?BR> 136、 股份有限公司董事會(huì)做出決議時(shí)，必須經(jīng)全體董事半數(shù)以上通過。 （ ?。?BR> 137、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立只要按工商管理法規(guī)的要求辦理即可。 （ ?。?BR> 138、 OTC交易的衍生工具指通過各種通訊方式，通過集中的交易所，一對(duì)一交易的衍生工具，例如，非金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易。 （ ?。?BR> 139、 在代理買賣證券過程中，證券公司對(duì)于證券買賣后形成的盈利有權(quán)參與分享。同樣證券公司對(duì)于證券買賣后形成的損失，也須承擔(dān)責(zé)任。 （ ）
140、 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓是指投資者委托證券公司，為其轉(zhuǎn)讓中關(guān)村科技園區(qū)已退市股份有限公司股份進(jìn)行代理報(bào)價(jià)、成交確認(rèn)和股份過戶的股份轉(zhuǎn)讓方式。 （ ?。?41、 在其他條件相同的情況下，歐式期權(quán)的價(jià)格要比美式期權(quán)的價(jià)格高。 （ ?。?BR> 142、 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司有兩種形式：_是設(shè)立全資子公司；二是設(shè)立絕對(duì)控股子公司。 （ ?。?BR> 143、 金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力，信用度較高，通常被稱為“金邊債券”。 （ ?。?BR> 144、 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后l0日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 （ ?。?BR> 145、 證券市場(chǎng)監(jiān)管原則中的公開原則就是要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。信息披露的主體包括證券發(fā)行人、證券交易者，但不包括證券監(jiān)管者。要保障市場(chǎng)的透明度，證券發(fā)行人需要對(duì)影響證券價(jià)格的該公司情況做出公開的詳細(xì)說明等。 （ ?。?BR> 146、 對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。 （ ?。?BR> 147、 公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取列入公司法定公積金的利潤(rùn)比例為5％。( )
148、 記名股票可以或者分次繳納出資。 （ ?。?BR> 149、 修正股份平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股份平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。 （ ）
150、 期貨交易的目的是為生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)籌集必要的資金及為暫時(shí)閑置的貨幣資金尋找生息獲利的投資機(jī)會(huì)。 （ ?。?BR> 151、 基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，開放式基金在證券交易所掛牌交易。 （ ）
152、 指數(shù)基金的收益一般高于市場(chǎng)平均收益率。 （ ?。?BR> 153、 金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對(duì)投機(jī)需求的不斷提高。 （ ?。?BR> 154、 股票只有通過轉(zhuǎn)讓、出售才能變現(xiàn)。 （ ）
155、 在證券市場(chǎng)中，證券交易所承擔(dān)著證券代理發(fā)行、證券自營(yíng)買賣、證券代理買賣和資產(chǎn)管理等重要的職能。 （ ?。?BR> 156、 首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。 （ ?。?BR> 157、 商業(yè)證券的持有人對(duì)這種證券所代表的商品擁有所有權(quán)。 （ ）
158、 B股、H股、N股和S股都屬于境外上市外資股。 （ ?。?BR> 159、 股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在股權(quán)登記日之前股票稱為除權(quán)股。 （ ）
160、 依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)可投資予金融衍生產(chǎn)品。 （ ）
1、我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需、增加公共項(xiàng)目開支發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來看屬于（ ?。?。
A．建設(shè)國(guó)債
B．特種國(guó)債
C．赤字國(guó)債
D．戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債
2、由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為（ ）。
A．私募發(fā)行
B．公募發(fā)行
C．自辦發(fā)行
D．承銷發(fā)行
3、上證50指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤相結(jié)合的原則，每（ ）調(diào)整成分股。
A．一年
B．半年
C．2年
D．3個(gè)月
4、 自1981年美國(guó)所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務(wù)以來，互換市場(chǎng)的發(fā)展非常迅猛。目前，（ ?。┮呀?jīng)成為大的衍生交易品種。
A．按名義金額計(jì)算的互換交易
B．按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易
C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D．金融期貨合約
5、某股份公司擬向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊(cè)資本為1．2億元，公司沒有內(nèi)部職工股。若每股股價(jià)為l元，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于 （ ?。┤f(wàn)股。
A．1 800
B．2 118
C．3 000
D．4 000
6、公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由（ ?。┳龀鰶Q議。
A．董事會(huì)
B．股東大會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．全體股東
7、外資參股證券公司，股東應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)足額繳付出資或者提供約定的合作條件，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級(jí)管理人員。
A．3
B．5
C．4
D．6
8、我國(guó)在20世紀(jì)50年代發(fā)行的國(guó)債有（ ?。?BR> A．國(guó)庫(kù)券
B．電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債
C．財(cái)政證券
D．國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債
9、債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和（ ）兩方面組成。
A．利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B．信用等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)
C．政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D．息票利率風(fēng)險(xiǎn)
10、內(nèi)幕信息不包括（ ?。?BR> A．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
B．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢超過該資產(chǎn)的30％
C．公司名稱的變更
D．上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案 11、 1988年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（ ?。?BR> A．40%
B．50%
C．60%
D．70%
12、 基金托管人是（ ）權(quán)益的代表。
A．基金發(fā)起人
B．基金持有人
C．基金管理人
D．基金監(jiān)管人
13、 （ ）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。
A．基金份額凈值
B．基金資產(chǎn)凈值
C．基金資產(chǎn)總值
D．基金資產(chǎn)的估值
14、 深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制。通過對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出（ ?。┘矣写硇缘纳鲜泄咀鳛槌煞止?。
A．30
B．40
C．60
D．80
15、 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（ ?。┪灞兑韵铝P金。
A．三，一倍以上
B．十，兩倍以上
C．七，三倍以上
D．五，一倍以上
16、 關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是（ ?。?BR> A．一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)
B．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的
C．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同
D．金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，金融期權(quán)的買方無需開立保證金賬戶也無需繳納保證金
17、 下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的有（ ）。
A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C．律師事務(wù)所
D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
18、 中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是（ ?。?BR> A．中國(guó)國(guó)際金融有限公司
B．中國(guó)投資有限責(zé)任公司
C．國(guó)家外匯儲(chǔ)備管理局
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
19、 中國(guó)證券登記結(jié)算公司僅為（ ?。╅_立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成效后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。
A．客戶
B．證券公司
C．證券交易所
D．證券業(yè)協(xié)會(huì)
20、 （ ）不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對(duì)公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。
A．財(cái)產(chǎn)股息
B．負(fù)債股息
C．股票股息
D．建業(yè)股息 21、 下列哪一因素是引起股市周期變動(dòng)的根本原因?（ ）
A．經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng)
B．投資周期波動(dòng)
C．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)
D．對(duì)外貿(mào)易波動(dòng)
22、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為（ ?。?。
A．二板市場(chǎng)
B．創(chuàng)業(yè)板
C．三板市場(chǎng)
D．中小板
23、 我國(guó)《刑法》規(guī)定，凡提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（ ）罰金。
A．3；1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
B．5；1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
C．3；2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
D．5；2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
24、 外國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用（ ?。┬问?。
A．股票
B．存托憑證
C．認(rèn)股憑證
D．股票期權(quán)
25、 上證國(guó)債指數(shù)的樣本是（ ?。?。
A．在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率國(guó)債
B．在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率國(guó)債和還本付息國(guó)債
C．在上海證券交易所上市的、剩余期限在兩年以上的固定利率國(guó)債和還本付息國(guó)債
D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在兩年以上的還本付息國(guó)債
26、 以中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指南》為例，把上市公司按（ ?。┘?jí)分類。
A．八
B．七
C．五
D．三
27、 只能在期權(quán)到期日行使的期權(quán)是（ ）。
A．看漲期權(quán)
B．看跌期權(quán)
C．歐式期權(quán)
D．美式期權(quán)
28、 信用風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。┑闹饕L(fēng)險(xiǎn)。
A．公債
B．普通股
C．優(yōu)先股
D．公司債券
29、 在上市公司的稅后利潤(rùn)中，其分配順序是（ ?。?。
A．公積金和公益金、優(yōu)先股股息、普通股股息、盈余公積金
B．公積金和公益金、優(yōu)先股股息、盈余公積金、普通股股息
C．盈余公積金、公益金、任意公積金、優(yōu)先股股息、普通股股息
D．公積金和公益金、普通股股息、優(yōu)先股股息、盈余公積金
30、 可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權(quán)是（ ?。?。
A．歐式期權(quán)
B．美式期權(quán)
C．修正的美式期權(quán)
D．修正的歐式期權(quán)
31、 下面關(guān)于股票和債券的描述，正確的是（ ?。?BR> A．債券與股票都有可能獲取一定的收益，債券能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
B．債券與股票都有可能獲取一定的收益，并進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
C．債券與股票都有可能獲取一定的收益，股票能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
D．債券與股票都不一定能獲取收益，但能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
32、 在下列金融衍生工具中，金融工具交易者權(quán)力、義務(wù)不對(duì)稱的是（ ?。?。
A．遠(yuǎn)期合約
B．期貨合約
C．期權(quán)合約
D．互換合約
33、 （ ?。┦侵附灰纂p方在集中的交易所市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。
A．金融期權(quán)
B．期貨交易
C．期貨合約
D．金融期貨
34、 下列不屬于證券交易所特征的是（ ）。
A．有固定的交易所和交易時(shí)間
B．參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C．交易對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
D．通過議價(jià)方式?jīng)Q定交易價(jià)格
35、 某股份公司因2010年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議該年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（ ?。?BR> A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
B．參與優(yōu)先股
C．收息率可調(diào)整優(yōu)先股
D．累積優(yōu)先股
36、 由承銷商購(gòu)買股票發(fā)行人本次擬發(fā)行的全部股份，然后再由承銷商向投資者發(fā)售股份，由承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)行方式是（ ?。?。
A．差額包銷
B．全額包銷
C．封閉式包銷
D．開放式包銷
37、 開放式基金、封閉式基金的費(fèi)率由（ ?。┐_定。
A．基金托管人
B．基金管理人
C．基金份額持有人
D．證監(jiān)會(huì)
38、 目前我國(guó)金融債券發(fā)行量大的發(fā)行主體是（ ?。?BR> A．中國(guó)工商銀行
B．國(guó)家開發(fā)銀行
C．中國(guó)進(jìn)出口銀行
D．中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
39、1999年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除l933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定《格拉斯一斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的（ ）趨勢(shì)。
A．證券市場(chǎng)一體化
B．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
C．證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
D．金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化
40、 證券的流動(dòng)性不能通過以下哪種方式實(shí)現(xiàn)?（ ）
A．貼現(xiàn)
B．記賬
C．轉(zhuǎn)讓
D．承兌
41、 股東大會(huì)是股東公司的（ ?。?。
A．權(quán)力機(jī)構(gòu)
B．法人代表
C．監(jiān)督機(jī)構(gòu)
D．決策機(jī)構(gòu)
42、 股東大會(huì)的下列決議無需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過的是（ ）。
A．修改公司章程
B．增加或減少注冊(cè)資本的決議
C．對(duì)發(fā)行公司債券做出決議
D．公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議
43、 下列關(guān)于公司型基金的特點(diǎn)的說法中正確的是（ ?。?BR> A．基金本身不具備獨(dú)立法人資格
B．公司董事會(huì)直接從事基金資產(chǎn)的管理與運(yùn)作
C．基金設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)
D．基金資產(chǎn)歸基金管理人所有
44、 一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用（ ?。┱袠?biāo)。
A．荷蘭式
B．美式
C．混合式
D．以上三種均可
45、 以報(bào)告期成交量或發(fā)行量為權(quán)數(shù)編制指數(shù)的方法，叫做（ ?。?BR> A．相對(duì)法
B．綜合法
C．加權(quán)法(拉氏指數(shù))
D．加權(quán)法(派許指數(shù))
46、 基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格的關(guān)系是（ ?。?。
A．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越高
B．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越低
C．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格無明顯關(guān)系
D．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格取決于匯率水平
47、 機(jī)構(gòu)投資者更注重（ ?。?BR> A．短期投資
B．中長(zhǎng)期投資
C．長(zhǎng)期投資
D．混合投資
48、 下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)的說法中，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．從形式上看，政府債券也是一種有價(jià)證券
B．從功能上看，政府債券初僅僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段
C．從功能上看，政府債券初是為了向金融行業(yè)提供可普遍接受的抵押品
D．在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共事業(yè)開支的重要手段
49、 在一般國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國(guó)家以（ ）形式征收的全國(guó)性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（ ）。
A．社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金
B．社會(huì)保障稅；企業(yè)年金
C．社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金
D．社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金
50、 目前，只有（ ?。┛梢詫?shí)現(xiàn)無紙化發(fā)行和交易。
A．實(shí)物債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．中央政府債券
51、 下列關(guān)于股票收益的說法中，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．包括股息收入、資本利得和公積金轉(zhuǎn)增股本三個(gè)部分
B．收益和風(fēng)險(xiǎn)是并存的，通常收益越高，風(fēng)險(xiǎn)越大
C．股票買人價(jià)與賣出價(jià)之問的差額就是資本利得
D．現(xiàn)金股息是資本利得的一種形式
52、 下列關(guān)于LOF的描述中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回
B．可通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起
C．LOF必須采用指數(shù)基金模式
D．深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性
53、投資者劉小明買了一張年利率為10%的國(guó)債，其名義收益率為10%。若一年中通貨膨脹率為5%，則國(guó)債的實(shí)際收益率為（ ?。?。
A．0
B．5%
C．10%
D．15%
54、 證券投資人是指（ ?。?BR> A．通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人
B．通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人
C．通過證券而進(jìn)行投資的自然人
D．各類機(jī)構(gòu)法人和自然人
55、 金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（ ）特征。
A．聯(lián)動(dòng)性
B．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
C．期限性
D．跨期性
56、 標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)采用的是（ ?。┲笖?shù)。
A．費(fèi)雪理想式
B．派許加權(quán)
C．拉斯貝爾加權(quán)
D．幾何加權(quán)股價(jià)
57、 附新股認(rèn)股權(quán)公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購(gòu)買者（ ?。?BR> A．可以按預(yù)告規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
B．可以按預(yù)告規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
C．可以按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
D．可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
58、 當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行（ ）。
A．短期債券
B．中期債券
C．長(zhǎng)期債券
D．不能確定
59、 （ ?。┦沁\(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。
A．金融期權(quán)
B．資產(chǎn)證券化
C．證券化產(chǎn)品
D．結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品
60、 為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（ ?。┮话阍诨鹳Y產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。
A．封閉式基金
B．開放式基金
C．國(guó)債基金
D．股票基金
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求)
61、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下的行為：（ ?。?BR> A．受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托
B．受理全權(quán)委托
C．墊付資金
D．自行決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格
62、 管理型投資公司ETF的特點(diǎn)是（ ?。?。
A．受托人投資決策自由處置權(quán)相對(duì)較大
B．可以進(jìn)行衍生工具投資
C．管理型投資公司的投資顧問有權(quán)決定股利再投資政策
D．不能對(duì)外融資
63、 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)該通過召開基金持有人大會(huì)審議決定的有（ ?。?。
A．提前終止基金合同
B．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
C．更換基金管理公司的高級(jí)管理人員
D．更換基金管理人、基金托管人
64、 下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說法中，正確的有（ ?。?。
A．按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
B．向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)是初級(jí)市場(chǎng)
C．證券次級(jí)市場(chǎng)是證券投資者之間的交易
D．開放式基金不存在二級(jí)交易市場(chǎng)
65、 上市公司發(fā)行證券，可以通過（ ?。┐_定發(fā)行價(jià)格。
A．詢價(jià)方式
B．與主承銷商協(xié)商
C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
D．以上選項(xiàng)都對(duì)
66、 固定收益證券綜合電子平臺(tái)所交易的固定收益證券包括（ ?。?。
A．ETF
B．公司債券
C．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券
D．國(guó)債
67、 和一般債券相比較，收益公司債券具有（ ?。┑奶卣?。
A．有固定到期日
B．清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票
C．利息只在公司有盈利時(shí)才支付
D．如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)
68、 證券公司的主要業(yè)務(wù)有（ ?。?。
A．承銷業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．自營(yíng)業(yè)務(wù)
D．融資融券業(yè)務(wù)
69、 優(yōu)先股的特征有（ ?。?BR> A．一般無表決權(quán)
B．股息分派優(yōu)先
C．股息率固定
D．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
70、 我國(guó)目前的證券發(fā)行制度實(shí)行核準(zhǔn)制，并配之以（ ）。
A．網(wǎng)絡(luò)公示制度
B．發(fā)行審核制度
C．保薦人制度
D．連帶責(zé)任制度
71、 恒生流通精選指數(shù)系列包括（ ?。?BR> A．恒生50
B．恒生香港25
C．恒生中國(guó)內(nèi)地25
D．恒生成分股指數(shù)
72、 債券不能收回的情況有（ ?。?。
A．債務(wù)人清算后沒有剩余余額
B．發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券
C．債務(wù)人不履行債務(wù)
D．債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失
73、 證券中介機(jī)構(gòu)包括（ ?。?。
A．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D．證券公司
74、 信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來自（ ?。?。
A．具有較高的杠桿性
B．特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)做CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)參考總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)基金
C．信用違約互換過快的增長(zhǎng)速度
D．由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，因此在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的互相猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的風(fēng)險(xiǎn)敞口頭寸失去著落
75、 權(quán)證按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類，可分為（ ）。
A．股權(quán)類權(quán)證
B．債權(quán)類權(quán)證
C．認(rèn)購(gòu)權(quán)證
D．其他權(quán)證
76、 股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有（ ）。
A．公司名稱
B．公司登記成立的日期
C．股票種類
D．股票的編號(hào)
77、 關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%
B．持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%
C．持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過3%
D．違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的l00%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
78、 創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行的程序包括（ ）。
A．由發(fā)行人董事會(huì)就股票發(fā)行的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)
B．發(fā)行人股東大會(huì)就本次發(fā)行股票作出決議
C．由發(fā)行人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件
D．由保薦人保薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)
79、 普通股股東資產(chǎn)收益權(quán)的行使取決于（ ?。?BR> A．法律上的限制
B．公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境
C．公司對(duì)現(xiàn)金的需要
D．公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力
80、 按基金的組織形式不同，基金可分為（ ）。
A．開放式基金
B．封閉式基金
C．契約型基金
D．公司型基金 81、 下面選項(xiàng)中，（ ?。?huì)影響期權(quán)價(jià)格。
A．協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格
B．權(quán)利期間
C．利率
D．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性
82、 金融期權(quán)的種類主要有（ ?。?BR> A．金融期貨合約期權(quán)
B．外匯期權(quán)
C．股票期權(quán)
D．利率期權(quán)
83、 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（ ）。
A．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
B．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
C．特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人
D．原始權(quán)益人
84、 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：（ ?。?。
A．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形
85、 證券投資中的（ ?。┛梢酝ㄟ^投資多樣化、投資組合等方式得以分散。
A．經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B．信用風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
86、 對(duì)從業(yè)人員的自律管理包括（ ?。?。
A．對(duì)從業(yè)人員的資格管理
B．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C．制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范
D．從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理
87、 我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況大致是（ ?。?。
A．期限趨于多樣化
B．規(guī)模越來越大
C．發(fā)展方式趨于市場(chǎng)化
D．市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異
88、 我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系和自律管理體系包括（ ?。?。
A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．證券投資者保護(hù)基金公司
89、 我國(guó)股票按照流通受限與否分類，可以分為（ ?。?BR> A．有限售條件股份和已上市流動(dòng)股份
B．有限售條件股份和無限售條件股份
C．未上市流通股份和無限售條件股份
D．未上市流通股份和已上市流通股份
90、 公司的內(nèi)部控制目標(biāo)包括（ ）。
A．保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．規(guī)范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C．保證客戶和證券公司的資產(chǎn)的安全、完整
D．保證公司的業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí) 91、 在證券市場(chǎng)中，發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的關(guān)系是（ ?。?BR> A．發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提
B．交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件
C．交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提
D．發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件
92、 關(guān)于證券發(fā)行制度敘述正確的是（ ?。?。
A．證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)指定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
B．證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度
C．公開發(fā)行股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，必須依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國(guó)務(wù)院授權(quán)部門批準(zhǔn)
D．公開發(fā)行指向不特定對(duì)象發(fā)行證券、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過l00人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為
93、 股價(jià)指數(shù)的編制方法可分為（ ?。?。
A．相對(duì)法
B．綜合法
C．修正法
D．基期加權(quán)法
94、 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載（ ?。┦马?xiàng)。
A．股東的姓名或者名稱及住所
B．各股東所持股份數(shù)
C．各股東所持股票的編號(hào)
D．各股東的信譽(yù)狀況
95、 關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用說法正確的是（ ）。
A．溢價(jià)越低，杠桿作用就越高
B．可用普通股的市場(chǎng)價(jià)格與認(rèn)股權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格的比率表示
C．認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多
D．認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度慢得多
96、 我國(guó)現(xiàn)有的股票按投資主體來分，可以分為（ ）不同的類型。
A．國(guó)家股
B．法人股
C．社會(huì)公眾股
D．外資股
97、 以下屬于公司法規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有（ ?。?。
A．不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)
B．不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保
C．不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司同類的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)
D．不得參與股東大會(huì)
98、 我國(guó)基金法規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（ ?。?。
A．按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜
B．對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立
C．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
D．對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
99、 所謂“股權(quán)分置”，是指新中國(guó)資本市場(chǎng)建立之初遺留下來的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為（ ?。┑炔煌悇e。
A．國(guó)有股
B．法人股
C．普通公眾股
D．公司集資股
100、 股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（ ?。?。
A．公司控制權(quán)
B．利息收入
C．長(zhǎng)期資本增值
D．資本利得
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)
101、 派發(fā)股票股息后，得到股票股息的股東在公司中所占權(quán)益的份額增大。 （ ?。?BR> 102、 中央銀行提高再貼現(xiàn)率會(huì)使股票價(jià)格上升。 （ ?。?BR> 103、 在公司盈利豐厚的條件下，普通股股息會(huì)低于優(yōu)先股股息。 （ ?。?BR> 104、
優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。 （ ?。?BR> 105、 標(biāo)志著我國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)的是l984年11月，即中國(guó)銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券。 （ ?。?BR> 106、
銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)的資金來源主要是靠發(fā)行金融債券。 （ ?。?BR> 107、 外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。 （ ）
108、 證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。 （ ?。?BR> 109、 證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。 （ ?。?BR> 110、 外資股是指在境外上市的外資股。 （ ?。?BR> 111、 一般而言，短期次級(jí)債券不計(jì)入凈資本，而長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)則全部計(jì)入凈資本。( )
112、 封閉式基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一樣的。 （ ?。?BR> 113、 目前，我國(guó)還沒有獲準(zhǔn)任何資金管理公司到香港設(shè)立分公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 114、 現(xiàn)有開放式基金A和B，其總資產(chǎn)分別為60億元和50億元，總負(fù)債分別為30億元和25億元，分別發(fā)行了25億份和20億份，則A的基金份額資產(chǎn)凈值高于B。 （ ?。?BR> 115、 我國(guó)近年發(fā)行的憑證式國(guó)債，券面上印制票面金額，是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債，可記名、掛失，從購(gòu)買之日起計(jì)息。 （ ?。?BR> 116、 開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，但一般有限制，不會(huì)導(dǎo)致清盤。 （ ）
117、 當(dāng)證券市場(chǎng)上買賣興旺，價(jià)格上漲時(shí)引起貨幣市場(chǎng)上資金需求的增長(zhǎng)，利率上升。（ ?。?BR> 118、 權(quán)證的發(fā)行人作為權(quán)利的授予者承擔(dān)全部責(zé)任。 （ ?。?BR> 119、 證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。（ ?。?BR> 120、 中央結(jié)算是指中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在全額清算基礎(chǔ)上，作為成交交易的對(duì)手完成相關(guān)款項(xiàng)和證券的收付，并保證會(huì)員層面交收完成。 （ ?。?BR> 121、 在金融期貨交易和金融期權(quán)交易中，交易雙方都必須開立保證金賬戶。 （ ?。?BR> 122、 按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類主要有股票、債券、證券投資基金及證券衍生產(chǎn)品。 （ ?。?BR> 123、 基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。 （ ?。?BR> 124、 基金資產(chǎn)凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。( )
125、 股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性特征。 （ ?。?BR> 126、 股票股息實(shí)際上是將上年的留存收益資本化。 （ ?。?BR> 127、 香港恒生指數(shù)不包括H股。 （ ?。?BR> 128、 公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。 （ ?。?BR> 129、 一般來說，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名；但如果股票是歸國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則不需做任何記載。 （ ?。?BR> 130、 在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為兩種形式：一種是利息收入，另一種是資本損益。 （ ?。?31、 經(jīng)審批的境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司，可以運(yùn)用在香港募集的人民幣資金投資境內(nèi)證券市場(chǎng)。 （ ）
132、 證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行；自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金；證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。 （ ）
133、 封閉式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。 （ ?。?BR> 134、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金每年至少l2次分配收益。（ ?。?BR> 135、 我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括剩余期限在497天以內(nèi)(含497天)的資產(chǎn)支持證券。 （ ?。?BR> 136、 股份有限公司董事會(huì)做出決議時(shí)，必須經(jīng)全體董事半數(shù)以上通過。 （ ?。?BR> 137、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立只要按工商管理法規(guī)的要求辦理即可。 （ ?。?BR> 138、 OTC交易的衍生工具指通過各種通訊方式，通過集中的交易所，一對(duì)一交易的衍生工具，例如，非金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易。 （ ?。?BR> 139、 在代理買賣證券過程中，證券公司對(duì)于證券買賣后形成的盈利有權(quán)參與分享。同樣證券公司對(duì)于證券買賣后形成的損失，也須承擔(dān)責(zé)任。 （ ）
140、 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓是指投資者委托證券公司，為其轉(zhuǎn)讓中關(guān)村科技園區(qū)已退市股份有限公司股份進(jìn)行代理報(bào)價(jià)、成交確認(rèn)和股份過戶的股份轉(zhuǎn)讓方式。 （ ?。?41、 在其他條件相同的情況下，歐式期權(quán)的價(jià)格要比美式期權(quán)的價(jià)格高。 （ ?。?BR> 142、 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司有兩種形式：_是設(shè)立全資子公司；二是設(shè)立絕對(duì)控股子公司。 （ ?。?BR> 143、 金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力，信用度較高，通常被稱為“金邊債券”。 （ ?。?BR> 144、 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后l0日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 （ ?。?BR> 145、 證券市場(chǎng)監(jiān)管原則中的公開原則就是要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。信息披露的主體包括證券發(fā)行人、證券交易者，但不包括證券監(jiān)管者。要保障市場(chǎng)的透明度，證券發(fā)行人需要對(duì)影響證券價(jià)格的該公司情況做出公開的詳細(xì)說明等。 （ ?。?BR> 146、 對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。 （ ?。?BR> 147、 公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取列入公司法定公積金的利潤(rùn)比例為5％。( )
148、 記名股票可以或者分次繳納出資。 （ ?。?BR> 149、 修正股份平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股份平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。 （ ）
150、 期貨交易的目的是為生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)籌集必要的資金及為暫時(shí)閑置的貨幣資金尋找生息獲利的投資機(jī)會(huì)。 （ ?。?BR> 151、 基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，開放式基金在證券交易所掛牌交易。 （ ）
152、 指數(shù)基金的收益一般高于市場(chǎng)平均收益率。 （ ?。?BR> 153、 金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對(duì)投機(jī)需求的不斷提高。 （ ?。?BR> 154、 股票只有通過轉(zhuǎn)讓、出售才能變現(xiàn)。 （ ）
155、 在證券市場(chǎng)中，證券交易所承擔(dān)著證券代理發(fā)行、證券自營(yíng)買賣、證券代理買賣和資產(chǎn)管理等重要的職能。 （ ?。?BR> 156、 首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。 （ ?。?BR> 157、 商業(yè)證券的持有人對(duì)這種證券所代表的商品擁有所有權(quán)。 （ ）
158、 B股、H股、N股和S股都屬于境外上市外資股。 （ ?。?BR> 159、 股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在股權(quán)登記日之前股票稱為除權(quán)股。 （ ）
160、 依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)可投資予金融衍生產(chǎn)品。 （ ）