一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、（ ?。┎捎霉蓛r平均法，用來度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值。
A．股價平均數(shù)
B．股價指數(shù)
C．股票上漲率
D．修正股價平均數(shù)
2、投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產的（ ?。?BR> A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
3、（ ?。┦且阅紳M發(fā)行額為止的中標者所投標的的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率的。
A．以價格為標的的美式招標
B．以收益率為標的的荷蘭式招標
C．以收益率為標的的美式招標
D．以價格為標的的荷蘭式招標
4、交易雙方約定在未來的一定期限內，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動利率計算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計算，這種交易方式是（ ?。?BR> A．人民幣信用互換交易
B．人民幣匯率遠期交易
C．人民幣利率互換交易
D．人民幣利率遠期交易
5、下列哪種不是原SAAQ、NEA系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司的股份轉讓方式（ ?。?。
A．按其資質和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價l次
B．按其資質和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價2次
C．按其資質和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價3次
D．按其資質和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價5次
6、關于股票價格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是（ ?。?BR> A．股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎變量的期貨交易
B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積
C．股價指數(shù)是以實物結算方式來結束交易的
D．股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產生的
7、以下不是證券交易所會員大會的職權的是（ ）。
A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會員理事
C．審議和通過理事會、總經理的工作報告
D．審定對會員的接納
8、證券公司的主要業(yè)務內容有（ ?。?。
A．股票、債券和基金
B．發(fā)行、自營和基金管理
C．承銷、咨詢和基金管理
D．代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務
9、一般不需要進行證券信用評級的證券是（ ?。?BR> A．地方政府債券
B．公司債券
C．優(yōu)先股票
D．普通股票
10、證券公司開展（ ），應當設立子公司，由子公司開展業(yè)務。
A．投資咨詢業(yè)務
B．IB業(yè)務
C．融資融券業(yè)務
D．直接投資業(yè)務
11、 滬深300指數(shù)每次調整的比例定為不超過（ ?。?。
A．10%
B．20%
C．15%
D．5%
12、 股票基金的投資目標側重于追求（ ）。
A．公司控制權
B．利息收人
C．優(yōu)先認股權
D．資本利得
13、 目前我國權證交易實行（ ?。┗剞D交易。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
14、 投資基金的風險一般小于（ ?。?。
A．股票
B．固定利率債券
C．浮動利率債券
D．債券
15、 證券公司凈資本與負債的比例不得低于（ ）。
A．8%
B．10%
C．15%
D．20%，
16、 在資本市場上占有重要地位的國債是（ ?。?BR> A．短期國債
B．國庫券
C．長期國債
D．無期限國債
17、 股票的收益不包括（ ）。
A．現(xiàn)金股息
B．再投資收益
C．資本利得
D．公積金轉增股本
18、 下列關于注冊會計師申請證券許可證的條件的說法，錯誤的是（ ?。?BR> A．具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書
B．取得注冊會計師證書2年以上
C．不超過60歲
D．執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
19、 匯率風險中最常見而且最重要的風險是（ ?。?。
A．商業(yè)性匯率風險
B．債券債務風險
C．儲備風險
D．貿易性匯率風險
20、 （ ?。┦侵赣山鹑谕顿Y或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產生的證券。
A．貨幣證券
B．商品證券
C．資本證券
D．商業(yè)證券
21、 開放式基金是指（ ?。?。
A．經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金
B．依據(jù)基金公司章程設立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司
C．基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金
D．基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時間在證券交易所申購或者贖回的基金
22、 無論期權基礎資產的市場價格處于什么水平，金融期權的內在價值都（ ?。?BR> A．大于零
B．小于零
C．等于零
D．大于或等于零
23、設一張債券的面額為100元，年利率為l0%，期限為5年，利息在期滿時一次支付。請分別按照單利債券和復利債券的計息辦法來計算其到期時的利息（ ?。┰?。
A．單利：50；復利：50
B．單利：50；復利：61．05
C．單利：61．05；復利：50
D．單利：61．05；復利：61．05
24、 證券持有人可能面臨預期收益不能實現(xiàn)的情況，這體現(xiàn)了證券的（ ?。┨卣?。
A．期限性
B．收益性
C．流通性
D．風險性
25、 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，在上市公司收購中，收購人對所持被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（ ?。﹥炔坏棉D讓。
A．1年
B．2年
C．6個月
D．3個月
26、 任何金融工具都可能出現(xiàn)價格的不利變動而帶來的資產損失的可能性，這是（ ?。?。
A．信用風險
B．市場風險
C．法律風險
D．結算風險
27、 套利的理論基礎在于經濟學中所謂的（ ?。?。
A．看不見手原理
B．一價定律
C．報酬邊際遞減規(guī)律
D．完全競爭市場理論
28、 金融衍生工具又稱“金融衍生產品”，是與基礎金融工具相對應的一個概念，指建立在基礎產品或基礎金融變量之上，其價格取決于后者價格變動的派生金融產品。（ ?。┦瞧洚a生的最基本原因。
A．逃避金融管制
B．金融機構的利益驅動
C．避險
D．存在套利機會
29、 銀行本票是一種（ ?。?BR> A．商品證券
B．資本證券
C．貨幣證券
D．憑證證券
30、 開放式基金的交易價格取決于（ ?。?。
A．基金總資產值
B．供求關系
C．基金凈資產
D．基金單位凈資產值
31、 如果看跌期權的購買者的預測是正確的，則該購買者可以（ ?。?。
A．賺取協(xié)定價與市價的差額
B．賺取期權費
C．損失協(xié)定價與市價的差額
D．期權費
32、 下列不屬于證券投資咨詢公司的業(yè)務人員禁止的行為是（ ?。?BR> A．提供財務顧問服務
B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
C．買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
D．代理委托人從事證券投資
33、 金融期貨的主要交易制度不包括（ ）。
A．逐El盯市制度
B．分散交易制度
C．限倉制度
D．每日價格波動限制及斷路器原則
34、 下列選項中,對封閉式基金認識不正確的是（ ）．
A．經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變
B．基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易
C．基金份額持有人不得申請贖回
D．投資者可以通過證券經紀商在一級市場和二級市場上進行基金的買賣
35、 下列關于非上市證券的說法，錯誤的是（ ?。?BR> A．非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券
B．非上市證券不允許在證券交易所內交易
C．非上市證券不可以在其他證券交易市場交易
D．憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券
36、 證券公司應當有（ ）名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿（ ?。┠甑母呒壒芾砣藛T。
A．2；3
B．2；5
C．3；2
D．5，2
37、 下列選項中，（ ?。┎皇窃O立證券登記結算公司必須具備的條件。
A．自有資金不少于人民幣3億元
B．必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準
C．具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施
D．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
38、 金融期貨中最先產生的品種是（ ?。?BR> A．股票期貨
B．股票指數(shù)期貨
C．外匯期貨
D．利率期貨
39、 我國證券公司設立子公司，實行（ ）。
A．審批制
B．注冊制
C．報備制
D．備案制
40、 假設某公司股票的未來價格為l5元，在轉換比例為2的情況下，其可轉換公司債券的轉換價值是（ ?。┰?。
A．7．5
B．15
C．17
D．30
41、 社會保障基金的資金來源不包括（ ?。?。
A．國有股減持劃入的資金和股權資產’
B．中央財政撥入資金
C．經國務院批準以其他方式籌集的資金及其投資收益
D．企業(yè)等用人單位或公民個人繳納的社會保險費
42、 （ ?。┦侵缸C券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。
A．資本證券
B．要式證券
C．證權證券
D．有價證券
43、 關于商業(yè)銀行次級債券的論述正確的是（ ?。?。
A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權資本之后
B．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債、商業(yè)銀行股權資本之后
C．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負債
D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權資本的債券
44、 在存在購買力風險的情況下，以下最容易受到損害的是（ ）。
A．浮動利率債券
B．優(yōu)先股
C．普通股票
D．保值貼補債券
45、 開放式基金特有的風險是（ ?。?BR> A．管理能力風險
B．市場風險
C．技術風險
D．巨額贖回風險
46、 股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的（ ?。?。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
47、 下面（ ?。┎皇亲C券市場具有的三個顯著特征。
A．證券市場是價值直接交換的場所
B．證券市場是財產權利直接交換的場所
C．證券市場是風險直接交換的場所
D．證券市場是貨幣直接交易的場所
48、 股權分置改革后公司原非流通股股份的出售，應當遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起，至少在（ ?。﹤€月內不得上市交易或轉讓。
A．24
B．6
C．12
D．18
49、 債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發(fā)行公司普通股票的選擇權是（ ?。?。
A．附有贖回選擇權條款的債券
B．附有出售選擇權條款的債券
C．附可轉換條款的債券
D．附交換條件的債券
50、 公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時，應當在2個月內召開（ ）。
A．股東年會
B．臨時股東大會
C．董事會會議
D．監(jiān)事會會議
51、 資產證券化是（ ）。
A．風險管理型創(chuàng)新的重要成果
B．增強流動型創(chuàng)新的重要成果
C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
D．股權創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
52、 關于股票的清算價值，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．股票清倉時，股票所能獲得的出售價值
B．股票的清算價值應與賬面價值相等
C．股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值
D．公司破產清算時，其發(fā)行的股票的交易價值
53、 證券公司經營證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業(yè)務中的任何兩項以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣（ ?。?。
A．5億元
B．10億元
C．5 000萬元
D．1億元
54、 關于中證全債指數(shù)，下列敘述錯誤的有（ ?。?。
A．指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權數(shù)，采用簡單平均加權方法計算
B．指數(shù)的基日為2002年12月31日，基點為100點
C．符合基本條件的債券自下個月第一個交易日起計人指數(shù)
D．當成分債券的市值出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性
55、 （ ?。┮话銓?5%～50%的資產投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A．成長型基金
B．收入型基金
C．指數(shù)基金
D．平衡型基金
56、 公司型基金以（ ）的方式募集資金。
A．吸收存款
B．發(fā)售基金份額
C．公益贊助
D．發(fā)行股份
57、 在其他條件不變的情況下，期權期間越長，則（ ?。?BR> A．期權價格越低
B．期權價格越高
C．期權價格越波動
D．期權價格越穩(wěn)定
58、 對發(fā)行人來說，采用（ ?。┌l(fā)行可在較短時間內籌集到資金，發(fā)行風險較小。
A．公募
B．私募
C．直接
D．間接
59、 我國刑法規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處（ ）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（ ）罰金。
A．10年；5%以上10%以下
B．3年；1%以上50%以下
C．5年；1%以上5%以下
D．5年；5%以上10%以下
60、 外國公司股票在美國上市通常采用（ ）形式。
A．股票
B．存托憑證
C．認股權證
D．股票期權
二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有兩項符合題目要求)
61、 可轉換公司債一般要經（ ?。Q議通過才能發(fā)行。
A．股東大會
B．總經理
C．監(jiān)事會
D．董事會
62、 以下哪些是金融期貨的基本功能?（ ?。?BR> A．價格發(fā)現(xiàn)功能
B．套期保值功能
C．投機功能
D．套利功能
63、 根據(jù)協(xié)定價格與標的物市場價格的關系，可將期權分為（ ?。?。
A．實值期權
B．虛值期權
C．平價期權
D．升水期權
64、 可轉換證券的要素包括（ ?。?。
A．轉換比例
B．轉換期限
C．轉換價格
D．轉換數(shù)量
65、 以下的股票指數(shù)中，屬于樣本指數(shù)類的有（ ?。?。
A．滬深300指數(shù)
B．上證成分股指數(shù)
C．上證紅利指數(shù)
D．上證50指數(shù)
66、 證券市場監(jiān)管的對象包括（ ?。?。
A．證券發(fā)行人
B．個人投資者
C．機構投資者
D．證券中介機構
67、 信息系統(tǒng)發(fā)布網絡可由以下（ ）組成。
A．交易信息網
B．信息服務網
C．證券報刊
D．因特網
68、 合格的境外機構投資者是指符合規(guī)定條件，經中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外的（ ?。?。
A．基金管理機構
B．保險公司
C．證券公司
D．其他資產管理機構
69、 在我國，金融債券包括（ ?。?BR> A．中央銀行票據(jù)
B．政策性銀行金融債券
C．證券公司債券
D．財務公司債券
70、 下列有關股票性質的說法中，正確的有（ ?。?。
A．股票是有價證券
B．股票是證權證券
C．股票是要式證券
D．股票是資本證券
71、 保證公司債券的擔保人可以是（ ?。?BR> A．發(fā)行人
B．政府
C．信譽良好的銀行
D．舉債公司的母公司
72、 證券公司接受客戶的委托買賣證券時（ ?。?BR> A．不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶投資損失
B．應當妥善保管客戶的有關資料
C．不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算交割
D．可以接受客戶的全權委托買賣證券
73、 主要依靠分析（ ?。﹣砼袛喙善钡牧鲃有詮娙?。
A．市場深度
B．市場廣度
C．報價緊密度
D．股票的價格彈性或恢復能力
74、 一份標準化的期貨合約中（ ?。┦枪潭ú蛔兊摹?BR> A．交易品種
B．交割日期
C．交易價格
D．每日限價
75、 下列與虛擬資本定義相符的是（ ?。?。
A．是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產過程中發(fā)揮作用
B．是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本
C．虛擬資本是有價證券的一種形式
D．虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化
76、 關于證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形，下列說法正確的是（ ?。?。
A．公司最近3年連續(xù)虧損
B．公司對財務會計報告虛假記載，可能誤導投資者
C．公司未按照規(guī)定公開其財務狀況
D．公司有重大違法行為
77、 有效的內部控制應為證券公司實現(xiàn)下述（ ?。┠繕颂峁┖侠肀ＷC。
A．保證經營的合法合規(guī)及證券公司內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．防范經營風險和道德風險
C．保障客戶及證券公司資產的安全、完整
D．保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時
78、 注冊公司時，股東的出資方式可以有以下方式（ ）。
A．貨幣
B．實物
C．知識產權
D．土地使用權
79、 對沖基金具有的特點是（ ）。
A．投資效應的高杠桿性
B．投資活動的復雜性
C．籌資方式的私募性
D．操作的隱蔽性和靈活性
80、 場外交易市場的功能包括（ ?。?。
A．拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境
B．為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉讓的場所
C．提供風險分層的金融資產管理渠道
D．以上三項均正確
81、 證券市場兩個最基本和最主要的品種是（ ）。
A．股票
B．債券
C．基金
D．金融期貨
82、 根據(jù)我國有關規(guī)定，下列（ ?。儆诨鹜顿Y的禁止行為。
A．基金財產用于抵押
B．基金財產用于股票投資
C．基金財產用于向他人提供擔保
D．基金財產用于承銷證券
83、 按照證券發(fā)行的主體不同，有價證券可分為（ ）。
A．政府證券
B．金融證券
C．公司證券
D．個人證券
84、 已完成股份分置改革的公司，按照股份流通受限與否可以分為（ ）。
A．有限售條件股份
B．無限售條件股份
C．未上市流通股份
D．已上市流通股份
85、 國際債券的發(fā)行人，主要是（ ）。
A．各國政府、政府所屬機構
B．銀行或其他金融機構
C．自然人
D．一些國際組織
86、 證券買賣委托書的內容必須包括（ ）。
A．證券名稱
B．價格幅度
C．買賣數(shù)量
D．出價方式
87、 指數(shù)基金的特點主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．費用低廉
B．風險較小
C．可以作為避險套利的工具
D．可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報
88、 籌資者在確定債券期，主要需要考慮的因素為（ ?。?。
A．償還能力
B．資金使用方向
C．市場利率變化
D．債券變現(xiàn)能力
89、 對于股票價值，下列表述正確的是（ ）。
A．票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額
B．每股賬面價值是以公司凈資產除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的
C．理論上，股票的清算價值應與賬面價值一致，大多數(shù)公司的實際清算價值總是高于賬面價值
D．內在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值，取決于股息收入和市場收益率
90、 上市公司應緊緊圍繞（ ?。讉€重點加強誠信建設。
A．大股東行為
B．公司治理
C．信息披露
D．募集資金使用91、 股票按股東享有權利的不同，可以分為（ ?。?BR> A．記名股票
B．普通股票
C．不記名股票
D．優(yōu)先股票
92、 下面關于平衡型基金的說法正確的是（ ?。?。
A．平衡型基金追求的是基金資產的長期增值
B．平衡型基金的特點是風險比較低
C．平衡型基金的缺點是成長的潛力不大
D．平衡型基金在債券及優(yōu)先股和普通股之間進行平衡
93、 （ ?。┰谌纹诨蚍ǘㄆ谙迌龋坏弥苯踊蚧?、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈與的股票。
A．證券交易所、證券登記結算機構從業(yè)人員
B．證券公司從業(yè)人員
C．證券監(jiān)督管理機構工作人員
D．法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員
94、 下面關于ETF(交易所交易基金)的描述正確的是（ ?。?。
A．ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式
B．贖回時可以換回現(xiàn)金
C．投資者可以像開放式基金一樣申購、贖回
D．投資者可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進行ETF的買賣
95、 貨幣證券包括（ ?。?。
A．銀行匯票
B．銀行本票
C．支票
D．商業(yè)本票
96、 證券公司的資產管理業(yè)務包括（ ）。
A．定向資產管理業(yè)務
B．集合資產管理業(yè)務
C．專項資產管理業(yè)務
D．特定資產管理業(yè)務
97、 《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項有（ ?。?BR> A．提前終止基金合同
B．轉換基金運作方式
C．基金擴募或者延長基金合同期限
D．提高基金管王單^、基金托管人的報酬標準
98、 恒生流通綜合指數(shù)系列包括（ ?。?BR> A．恒生流通綜合指數(shù)
B．恒生綜合指數(shù)
C．恒生香港流通指數(shù)
D．恒生中國內地流通指數(shù)
99、 按照《中華人民共和國基金法》及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金在運作中遇到下列事項，應當通過召開基金持有人大會審議決定（ ?。?。
A．提前終止基金合同
B．基金擴募或者延長基金合同期限
C．基金份額持有人要去查閱或者復制公開披露的基金信息資料
D．轉換基金運作方式
100、 我國中小企業(yè)板塊的總體設計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中“兩個不變”是指（ ）。
A．中小企業(yè)板塊的監(jiān)控系統(tǒng)與主板相同
B．中小企業(yè)板塊的股票編碼與主板市場相同
C．中小企業(yè)板塊遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同
D．中小企業(yè)板塊的發(fā)行上市條件和信息披露要求與主板市場相同
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)
101、 證券市場未來發(fā)展趨勢：證券市場一體化，融資證券化，投資者法人化，證券品種多樣化，融資技術網絡化，市場中心多極化，場所融合全球化，市場監(jiān)管合作化。 （ ?。?BR> 102、 上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機制，消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程，為非流通股可上市交易做出的制度安排。 （ ?。?BR> 103、 股票可以轉讓，因而它不具有永久性特征。 （ ?。?BR> 104、 證券公司在辦理證券經紀業(yè)務時，不得接受客戶的全權委托。 （ ?。?BR> 105、 證券公司為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5％。 （ ?。?BR> 106、 從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的。 （ ?。?BR> 107、 會員大會是會員制證券交易所的決策機構。 （ ?。?BR> 108、 證券公司經紀業(yè)務內部控制應重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金以及結算風險等。 （ ?。?BR> 109、 基金運作費用是直接向投資者收取的。 （ ?。?BR> 110、 我國對個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20％，目前減半征收，即10％。 （ ）111、 固定收益證券不易受到購買力風險的損害。 （ ?。?BR> 112、 不動產抵押公司債券是抵押證券的一種，信用公司債券屬于無擔保證券范疇。 （ ?。?BR> 113、 我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內還本付息的有價證券。 （ ?。?BR> 114、 開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉讓。 （ ?。?BR> 115、 信用公司債屬于無擔保證券范疇。 （ ?。?BR> 116、 復利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。 （ ?。?BR> 117、 無風險收益率作為把資金投資于某一一沒有任何風險的投資對象而能得到的收益率，在現(xiàn)實生活中是存在的。 （ ?。?BR> 118、 經濟周期是引起股市周期波動的根本原因，因而股市的周期波動與經濟周期具有同步性。 （ ?。?BR> 119、 公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 （ ）
120、 公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 （ ?。?BR> 121、 滬深300行業(yè)指數(shù)成分股在滬深300指數(shù)成分股調整后的一年內進行相應的調整。 （ ）
122、 全國銀行間證券市場參與者中，非金融機構可與所有金融機構進行出于自身需求的利率互換交易。 （ ?。?BR> 123、 基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內履行自己的職責但不得收取報酬?；鹜泄苋嗽诨鸬倪\行過程中起著不可或缺的作用。 （ ?。?BR> 124、 在證券交易所內，買賣雙方直接進行證券交易。 （ ?。?BR> 125、 公司發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借人資本。 （ ?。?BR> 126、 地方政府債券是地方政府籌措財政收入的一種形式，是以當?shù)卣亩愂漳芰ψ鳛檫€本付息的擔保的。 （ ?。?BR> 127、 在場外交易市場交易的證券都是不符合證券交易所上市標準的。 （ ?。?BR> 128、 目前我國證券市場推出的權證包括：股權類權證、債權類權證和混合類權證。( )
129、 要式證券的含義是指證券所記載的事項通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。 （ ?。?BR> 130、 基金對投資的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經濟能力決定購買數(shù)量。（ ?。?BR> 131、 基金份額持有人與托管人的關系是委托人、受益人與受托人的關系，也就是說，基金份額持有人將基金資產委托給基金托管人保管并進行證券投資。 （ ?。?BR> 132、 股票的市場價格等于股票的內在價值。 （ ）
133、 我國證券法規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的政府機關。 （ ?。?BR> 134、 上市交易申請經證券交易所同意后，發(fā)行人應當在證券上市交易的5日前將有關情況報告、批準文件等置備于指定場所供公眾參考。 （ ）
135、 證券交易所是證券服務機構。 （ ?。?BR> 136、 股票分割又稱拆股、拆細，是將一股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末進行。 （ ?。?BR> 137、 目前我國有兩家證券登記結算公司，分別是上海證券中央登記結算公司和深圳證券登記結算公司。 （ ）
138、 證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員。 （ ?。?BR> 139、 提供虛假財務會計報告罪是指依法負有信息披露義務的公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告的行為。損害股東或者其他人利益不是必要條件。 （ ?。?BR> 140、 證券交易所上市證券的清算和交收由登記結算公司集中完成。 （ ?。?BR> 141、 證券交易所是證券交易的集中場所，投資者可直接在交易所買賣證券。 （ ?。?BR> 142、 貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在一年以上。（ ）
143、 結算風險保證基金包括清算交割準備金和交收風險基金兩部分。 （ ?。?BR> 144、 公司增資擴股后，每股凈資產和每股稅后凈利潤會被攤薄。 （ ）
145、 目前，我國的證券的場外交易市場是不被法律允許的。 （ ?。?BR> 146、 非系統(tǒng)風險是指只對某個行業(yè)或者個別公司的證券產生影響的風險。 （ ?。?BR> 147、 根據(jù)我國政府對WT0的承諾，加入3年內，中外合營證券公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設立基金。 （ ）
148、 結構化金融衍生工具通常也被稱作建構模塊工具，它們是最簡單和最基礎的金融衍生工具。 （ ）
149、 證券發(fā)行市場又稱為證券次級市場。 （ ?。?BR> 150、 一般來說，董事會更偏重于目前利益，希望得到比其他投資形式更高的投資收益；股東更偏重于公司的財務狀況和長遠發(fā)展，希望保留足夠的現(xiàn)金擴大投資或用于其他用途。 （ ?。?BR> 151、 參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。 （ ?。?BR> 152、 債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。 （ ）
153、 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定，理事會是證券交易所的權力機構。 （ ?。?BR> 154、 基金持有的未上市的股票由于其價格無法確定，因此，其不屬于基金資產總值的計算范圍。 （ ?。?BR> 155、 間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。 （ ）
156、 普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風險。 （ ?。?BR> 157、 證券市場的縱向結構關系是由一級市場和二級市場構成的。 （ ?。?BR> 158、 有價證券本身沒有價值。 （ ?。?BR> 159、 我國證券市場誠信建設的指導思想是以建立高效、合法的投融資體系為出發(fā)點。（ ?。?BR> 160、 人民幣遠期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor。 （ ?。?BR>
1、（ ?。┎捎霉蓛r平均法，用來度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值。
A．股價平均數(shù)
B．股價指數(shù)
C．股票上漲率
D．修正股價平均數(shù)
2、投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產的（ ?。?BR> A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
3、（ ?。┦且阅紳M發(fā)行額為止的中標者所投標的的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率的。
A．以價格為標的的美式招標
B．以收益率為標的的荷蘭式招標
C．以收益率為標的的美式招標
D．以價格為標的的荷蘭式招標
4、交易雙方約定在未來的一定期限內，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動利率計算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計算，這種交易方式是（ ?。?BR> A．人民幣信用互換交易
B．人民幣匯率遠期交易
C．人民幣利率互換交易
D．人民幣利率遠期交易
5、下列哪種不是原SAAQ、NEA系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司的股份轉讓方式（ ?。?。
A．按其資質和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價l次
B．按其資質和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價2次
C．按其資質和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價3次
D．按其資質和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價5次
6、關于股票價格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是（ ?。?BR> A．股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎變量的期貨交易
B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積
C．股價指數(shù)是以實物結算方式來結束交易的
D．股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產生的
7、以下不是證券交易所會員大會的職權的是（ ）。
A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會員理事
C．審議和通過理事會、總經理的工作報告
D．審定對會員的接納
8、證券公司的主要業(yè)務內容有（ ?。?。
A．股票、債券和基金
B．發(fā)行、自營和基金管理
C．承銷、咨詢和基金管理
D．代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務
9、一般不需要進行證券信用評級的證券是（ ?。?BR> A．地方政府債券
B．公司債券
C．優(yōu)先股票
D．普通股票
10、證券公司開展（ ），應當設立子公司，由子公司開展業(yè)務。
A．投資咨詢業(yè)務
B．IB業(yè)務
C．融資融券業(yè)務
D．直接投資業(yè)務
11、 滬深300指數(shù)每次調整的比例定為不超過（ ?。?。
A．10%
B．20%
C．15%
D．5%
12、 股票基金的投資目標側重于追求（ ）。
A．公司控制權
B．利息收人
C．優(yōu)先認股權
D．資本利得
13、 目前我國權證交易實行（ ?。┗剞D交易。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
14、 投資基金的風險一般小于（ ?。?。
A．股票
B．固定利率債券
C．浮動利率債券
D．債券
15、 證券公司凈資本與負債的比例不得低于（ ）。
A．8%
B．10%
C．15%
D．20%，
16、 在資本市場上占有重要地位的國債是（ ?。?BR> A．短期國債
B．國庫券
C．長期國債
D．無期限國債
17、 股票的收益不包括（ ）。
A．現(xiàn)金股息
B．再投資收益
C．資本利得
D．公積金轉增股本
18、 下列關于注冊會計師申請證券許可證的條件的說法，錯誤的是（ ?。?BR> A．具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書
B．取得注冊會計師證書2年以上
C．不超過60歲
D．執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
19、 匯率風險中最常見而且最重要的風險是（ ?。?。
A．商業(yè)性匯率風險
B．債券債務風險
C．儲備風險
D．貿易性匯率風險
20、 （ ?。┦侵赣山鹑谕顿Y或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產生的證券。
A．貨幣證券
B．商品證券
C．資本證券
D．商業(yè)證券
21、 開放式基金是指（ ?。?。
A．經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金
B．依據(jù)基金公司章程設立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司
C．基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金
D．基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時間在證券交易所申購或者贖回的基金
22、 無論期權基礎資產的市場價格處于什么水平，金融期權的內在價值都（ ?。?BR> A．大于零
B．小于零
C．等于零
D．大于或等于零
23、設一張債券的面額為100元，年利率為l0%，期限為5年，利息在期滿時一次支付。請分別按照單利債券和復利債券的計息辦法來計算其到期時的利息（ ?。┰?。
A．單利：50；復利：50
B．單利：50；復利：61．05
C．單利：61．05；復利：50
D．單利：61．05；復利：61．05
24、 證券持有人可能面臨預期收益不能實現(xiàn)的情況，這體現(xiàn)了證券的（ ?。┨卣?。
A．期限性
B．收益性
C．流通性
D．風險性
25、 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，在上市公司收購中，收購人對所持被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（ ?。﹥炔坏棉D讓。
A．1年
B．2年
C．6個月
D．3個月
26、 任何金融工具都可能出現(xiàn)價格的不利變動而帶來的資產損失的可能性，這是（ ?。?。
A．信用風險
B．市場風險
C．法律風險
D．結算風險
27、 套利的理論基礎在于經濟學中所謂的（ ?。?。
A．看不見手原理
B．一價定律
C．報酬邊際遞減規(guī)律
D．完全競爭市場理論
28、 金融衍生工具又稱“金融衍生產品”，是與基礎金融工具相對應的一個概念，指建立在基礎產品或基礎金融變量之上，其價格取決于后者價格變動的派生金融產品。（ ?。┦瞧洚a生的最基本原因。
A．逃避金融管制
B．金融機構的利益驅動
C．避險
D．存在套利機會
29、 銀行本票是一種（ ?。?BR> A．商品證券
B．資本證券
C．貨幣證券
D．憑證證券
30、 開放式基金的交易價格取決于（ ?。?。
A．基金總資產值
B．供求關系
C．基金凈資產
D．基金單位凈資產值
31、 如果看跌期權的購買者的預測是正確的，則該購買者可以（ ?。?。
A．賺取協(xié)定價與市價的差額
B．賺取期權費
C．損失協(xié)定價與市價的差額
D．期權費
32、 下列不屬于證券投資咨詢公司的業(yè)務人員禁止的行為是（ ?。?BR> A．提供財務顧問服務
B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
C．買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
D．代理委托人從事證券投資
33、 金融期貨的主要交易制度不包括（ ）。
A．逐El盯市制度
B．分散交易制度
C．限倉制度
D．每日價格波動限制及斷路器原則
34、 下列選項中,對封閉式基金認識不正確的是（ ）．
A．經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變
B．基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易
C．基金份額持有人不得申請贖回
D．投資者可以通過證券經紀商在一級市場和二級市場上進行基金的買賣
35、 下列關于非上市證券的說法，錯誤的是（ ?。?BR> A．非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券
B．非上市證券不允許在證券交易所內交易
C．非上市證券不可以在其他證券交易市場交易
D．憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券
36、 證券公司應當有（ ）名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿（ ?。┠甑母呒壒芾砣藛T。
A．2；3
B．2；5
C．3；2
D．5，2
37、 下列選項中，（ ?。┎皇窃O立證券登記結算公司必須具備的條件。
A．自有資金不少于人民幣3億元
B．必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準
C．具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施
D．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
38、 金融期貨中最先產生的品種是（ ?。?BR> A．股票期貨
B．股票指數(shù)期貨
C．外匯期貨
D．利率期貨
39、 我國證券公司設立子公司，實行（ ）。
A．審批制
B．注冊制
C．報備制
D．備案制
40、 假設某公司股票的未來價格為l5元，在轉換比例為2的情況下，其可轉換公司債券的轉換價值是（ ?。┰?。
A．7．5
B．15
C．17
D．30
41、 社會保障基金的資金來源不包括（ ?。?。
A．國有股減持劃入的資金和股權資產’
B．中央財政撥入資金
C．經國務院批準以其他方式籌集的資金及其投資收益
D．企業(yè)等用人單位或公民個人繳納的社會保險費
42、 （ ?。┦侵缸C券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。
A．資本證券
B．要式證券
C．證權證券
D．有價證券
43、 關于商業(yè)銀行次級債券的論述正確的是（ ?。?。
A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權資本之后
B．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債、商業(yè)銀行股權資本之后
C．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負債
D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權資本的債券
44、 在存在購買力風險的情況下，以下最容易受到損害的是（ ）。
A．浮動利率債券
B．優(yōu)先股
C．普通股票
D．保值貼補債券
45、 開放式基金特有的風險是（ ?。?BR> A．管理能力風險
B．市場風險
C．技術風險
D．巨額贖回風險
46、 股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的（ ?。?。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
47、 下面（ ?。┎皇亲C券市場具有的三個顯著特征。
A．證券市場是價值直接交換的場所
B．證券市場是財產權利直接交換的場所
C．證券市場是風險直接交換的場所
D．證券市場是貨幣直接交易的場所
48、 股權分置改革后公司原非流通股股份的出售，應當遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起，至少在（ ?。﹤€月內不得上市交易或轉讓。
A．24
B．6
C．12
D．18
49、 債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發(fā)行公司普通股票的選擇權是（ ?。?。
A．附有贖回選擇權條款的債券
B．附有出售選擇權條款的債券
C．附可轉換條款的債券
D．附交換條件的債券
50、 公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時，應當在2個月內召開（ ）。
A．股東年會
B．臨時股東大會
C．董事會會議
D．監(jiān)事會會議
51、 資產證券化是（ ）。
A．風險管理型創(chuàng)新的重要成果
B．增強流動型創(chuàng)新的重要成果
C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
D．股權創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
52、 關于股票的清算價值，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．股票清倉時，股票所能獲得的出售價值
B．股票的清算價值應與賬面價值相等
C．股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值
D．公司破產清算時，其發(fā)行的股票的交易價值
53、 證券公司經營證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業(yè)務中的任何兩項以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣（ ?。?。
A．5億元
B．10億元
C．5 000萬元
D．1億元
54、 關于中證全債指數(shù)，下列敘述錯誤的有（ ?。?。
A．指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權數(shù)，采用簡單平均加權方法計算
B．指數(shù)的基日為2002年12月31日，基點為100點
C．符合基本條件的債券自下個月第一個交易日起計人指數(shù)
D．當成分債券的市值出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性
55、 （ ?。┮话銓?5%～50%的資產投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A．成長型基金
B．收入型基金
C．指數(shù)基金
D．平衡型基金
56、 公司型基金以（ ）的方式募集資金。
A．吸收存款
B．發(fā)售基金份額
C．公益贊助
D．發(fā)行股份
57、 在其他條件不變的情況下，期權期間越長，則（ ?。?BR> A．期權價格越低
B．期權價格越高
C．期權價格越波動
D．期權價格越穩(wěn)定
58、 對發(fā)行人來說，采用（ ?。┌l(fā)行可在較短時間內籌集到資金，發(fā)行風險較小。
A．公募
B．私募
C．直接
D．間接
59、 我國刑法規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處（ ）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（ ）罰金。
A．10年；5%以上10%以下
B．3年；1%以上50%以下
C．5年；1%以上5%以下
D．5年；5%以上10%以下
60、 外國公司股票在美國上市通常采用（ ）形式。
A．股票
B．存托憑證
C．認股權證
D．股票期權
二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有兩項符合題目要求)
61、 可轉換公司債一般要經（ ?。Q議通過才能發(fā)行。
A．股東大會
B．總經理
C．監(jiān)事會
D．董事會
62、 以下哪些是金融期貨的基本功能?（ ?。?BR> A．價格發(fā)現(xiàn)功能
B．套期保值功能
C．投機功能
D．套利功能
63、 根據(jù)協(xié)定價格與標的物市場價格的關系，可將期權分為（ ?。?。
A．實值期權
B．虛值期權
C．平價期權
D．升水期權
64、 可轉換證券的要素包括（ ?。?。
A．轉換比例
B．轉換期限
C．轉換價格
D．轉換數(shù)量
65、 以下的股票指數(shù)中，屬于樣本指數(shù)類的有（ ?。?。
A．滬深300指數(shù)
B．上證成分股指數(shù)
C．上證紅利指數(shù)
D．上證50指數(shù)
66、 證券市場監(jiān)管的對象包括（ ?。?。
A．證券發(fā)行人
B．個人投資者
C．機構投資者
D．證券中介機構
67、 信息系統(tǒng)發(fā)布網絡可由以下（ ）組成。
A．交易信息網
B．信息服務網
C．證券報刊
D．因特網
68、 合格的境外機構投資者是指符合規(guī)定條件，經中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外的（ ?。?。
A．基金管理機構
B．保險公司
C．證券公司
D．其他資產管理機構
69、 在我國，金融債券包括（ ?。?BR> A．中央銀行票據(jù)
B．政策性銀行金融債券
C．證券公司債券
D．財務公司債券
70、 下列有關股票性質的說法中，正確的有（ ?。?。
A．股票是有價證券
B．股票是證權證券
C．股票是要式證券
D．股票是資本證券
71、 保證公司債券的擔保人可以是（ ?。?BR> A．發(fā)行人
B．政府
C．信譽良好的銀行
D．舉債公司的母公司
72、 證券公司接受客戶的委托買賣證券時（ ?。?BR> A．不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶投資損失
B．應當妥善保管客戶的有關資料
C．不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算交割
D．可以接受客戶的全權委托買賣證券
73、 主要依靠分析（ ?。﹣砼袛喙善钡牧鲃有詮娙?。
A．市場深度
B．市場廣度
C．報價緊密度
D．股票的價格彈性或恢復能力
74、 一份標準化的期貨合約中（ ?。┦枪潭ú蛔兊摹?BR> A．交易品種
B．交割日期
C．交易價格
D．每日限價
75、 下列與虛擬資本定義相符的是（ ?。?。
A．是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產過程中發(fā)揮作用
B．是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本
C．虛擬資本是有價證券的一種形式
D．虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化
76、 關于證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形，下列說法正確的是（ ?。?。
A．公司最近3年連續(xù)虧損
B．公司對財務會計報告虛假記載，可能誤導投資者
C．公司未按照規(guī)定公開其財務狀況
D．公司有重大違法行為
77、 有效的內部控制應為證券公司實現(xiàn)下述（ ?。┠繕颂峁┖侠肀ＷC。
A．保證經營的合法合規(guī)及證券公司內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．防范經營風險和道德風險
C．保障客戶及證券公司資產的安全、完整
D．保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時
78、 注冊公司時，股東的出資方式可以有以下方式（ ）。
A．貨幣
B．實物
C．知識產權
D．土地使用權
79、 對沖基金具有的特點是（ ）。
A．投資效應的高杠桿性
B．投資活動的復雜性
C．籌資方式的私募性
D．操作的隱蔽性和靈活性
80、 場外交易市場的功能包括（ ?。?。
A．拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境
B．為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉讓的場所
C．提供風險分層的金融資產管理渠道
D．以上三項均正確
81、 證券市場兩個最基本和最主要的品種是（ ）。
A．股票
B．債券
C．基金
D．金融期貨
82、 根據(jù)我國有關規(guī)定，下列（ ?。儆诨鹜顿Y的禁止行為。
A．基金財產用于抵押
B．基金財產用于股票投資
C．基金財產用于向他人提供擔保
D．基金財產用于承銷證券
83、 按照證券發(fā)行的主體不同，有價證券可分為（ ）。
A．政府證券
B．金融證券
C．公司證券
D．個人證券
84、 已完成股份分置改革的公司，按照股份流通受限與否可以分為（ ）。
A．有限售條件股份
B．無限售條件股份
C．未上市流通股份
D．已上市流通股份
85、 國際債券的發(fā)行人，主要是（ ）。
A．各國政府、政府所屬機構
B．銀行或其他金融機構
C．自然人
D．一些國際組織
86、 證券買賣委托書的內容必須包括（ ）。
A．證券名稱
B．價格幅度
C．買賣數(shù)量
D．出價方式
87、 指數(shù)基金的特點主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．費用低廉
B．風險較小
C．可以作為避險套利的工具
D．可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報
88、 籌資者在確定債券期，主要需要考慮的因素為（ ?。?。
A．償還能力
B．資金使用方向
C．市場利率變化
D．債券變現(xiàn)能力
89、 對于股票價值，下列表述正確的是（ ）。
A．票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額
B．每股賬面價值是以公司凈資產除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的
C．理論上，股票的清算價值應與賬面價值一致，大多數(shù)公司的實際清算價值總是高于賬面價值
D．內在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值，取決于股息收入和市場收益率
90、 上市公司應緊緊圍繞（ ?。讉€重點加強誠信建設。
A．大股東行為
B．公司治理
C．信息披露
D．募集資金使用91、 股票按股東享有權利的不同，可以分為（ ?。?BR> A．記名股票
B．普通股票
C．不記名股票
D．優(yōu)先股票
92、 下面關于平衡型基金的說法正確的是（ ?。?。
A．平衡型基金追求的是基金資產的長期增值
B．平衡型基金的特點是風險比較低
C．平衡型基金的缺點是成長的潛力不大
D．平衡型基金在債券及優(yōu)先股和普通股之間進行平衡
93、 （ ?。┰谌纹诨蚍ǘㄆ谙迌龋坏弥苯踊蚧?、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈與的股票。
A．證券交易所、證券登記結算機構從業(yè)人員
B．證券公司從業(yè)人員
C．證券監(jiān)督管理機構工作人員
D．法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員
94、 下面關于ETF(交易所交易基金)的描述正確的是（ ?。?。
A．ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式
B．贖回時可以換回現(xiàn)金
C．投資者可以像開放式基金一樣申購、贖回
D．投資者可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進行ETF的買賣
95、 貨幣證券包括（ ?。?。
A．銀行匯票
B．銀行本票
C．支票
D．商業(yè)本票
96、 證券公司的資產管理業(yè)務包括（ ）。
A．定向資產管理業(yè)務
B．集合資產管理業(yè)務
C．專項資產管理業(yè)務
D．特定資產管理業(yè)務
97、 《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項有（ ?。?BR> A．提前終止基金合同
B．轉換基金運作方式
C．基金擴募或者延長基金合同期限
D．提高基金管王單^、基金托管人的報酬標準
98、 恒生流通綜合指數(shù)系列包括（ ?。?BR> A．恒生流通綜合指數(shù)
B．恒生綜合指數(shù)
C．恒生香港流通指數(shù)
D．恒生中國內地流通指數(shù)
99、 按照《中華人民共和國基金法》及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金在運作中遇到下列事項，應當通過召開基金持有人大會審議決定（ ?。?。
A．提前終止基金合同
B．基金擴募或者延長基金合同期限
C．基金份額持有人要去查閱或者復制公開披露的基金信息資料
D．轉換基金運作方式
100、 我國中小企業(yè)板塊的總體設計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中“兩個不變”是指（ ）。
A．中小企業(yè)板塊的監(jiān)控系統(tǒng)與主板相同
B．中小企業(yè)板塊的股票編碼與主板市場相同
C．中小企業(yè)板塊遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同
D．中小企業(yè)板塊的發(fā)行上市條件和信息披露要求與主板市場相同
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)
101、 證券市場未來發(fā)展趨勢：證券市場一體化，融資證券化，投資者法人化，證券品種多樣化，融資技術網絡化，市場中心多極化，場所融合全球化，市場監(jiān)管合作化。 （ ?。?BR> 102、 上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機制，消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程，為非流通股可上市交易做出的制度安排。 （ ?。?BR> 103、 股票可以轉讓，因而它不具有永久性特征。 （ ?。?BR> 104、 證券公司在辦理證券經紀業(yè)務時，不得接受客戶的全權委托。 （ ?。?BR> 105、 證券公司為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5％。 （ ?。?BR> 106、 從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的。 （ ?。?BR> 107、 會員大會是會員制證券交易所的決策機構。 （ ?。?BR> 108、 證券公司經紀業(yè)務內部控制應重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金以及結算風險等。 （ ?。?BR> 109、 基金運作費用是直接向投資者收取的。 （ ?。?BR> 110、 我國對個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20％，目前減半征收，即10％。 （ ）111、 固定收益證券不易受到購買力風險的損害。 （ ?。?BR> 112、 不動產抵押公司債券是抵押證券的一種，信用公司債券屬于無擔保證券范疇。 （ ?。?BR> 113、 我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內還本付息的有價證券。 （ ?。?BR> 114、 開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉讓。 （ ?。?BR> 115、 信用公司債屬于無擔保證券范疇。 （ ?。?BR> 116、 復利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。 （ ?。?BR> 117、 無風險收益率作為把資金投資于某一一沒有任何風險的投資對象而能得到的收益率，在現(xiàn)實生活中是存在的。 （ ?。?BR> 118、 經濟周期是引起股市周期波動的根本原因，因而股市的周期波動與經濟周期具有同步性。 （ ?。?BR> 119、 公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 （ ）
120、 公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 （ ?。?BR> 121、 滬深300行業(yè)指數(shù)成分股在滬深300指數(shù)成分股調整后的一年內進行相應的調整。 （ ）
122、 全國銀行間證券市場參與者中，非金融機構可與所有金融機構進行出于自身需求的利率互換交易。 （ ?。?BR> 123、 基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內履行自己的職責但不得收取報酬?；鹜泄苋嗽诨鸬倪\行過程中起著不可或缺的作用。 （ ?。?BR> 124、 在證券交易所內，買賣雙方直接進行證券交易。 （ ?。?BR> 125、 公司發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借人資本。 （ ?。?BR> 126、 地方政府債券是地方政府籌措財政收入的一種形式，是以當?shù)卣亩愂漳芰ψ鳛檫€本付息的擔保的。 （ ?。?BR> 127、 在場外交易市場交易的證券都是不符合證券交易所上市標準的。 （ ?。?BR> 128、 目前我國證券市場推出的權證包括：股權類權證、債權類權證和混合類權證。( )
129、 要式證券的含義是指證券所記載的事項通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。 （ ?。?BR> 130、 基金對投資的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經濟能力決定購買數(shù)量。（ ?。?BR> 131、 基金份額持有人與托管人的關系是委托人、受益人與受托人的關系，也就是說，基金份額持有人將基金資產委托給基金托管人保管并進行證券投資。 （ ?。?BR> 132、 股票的市場價格等于股票的內在價值。 （ ）
133、 我國證券法規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的政府機關。 （ ?。?BR> 134、 上市交易申請經證券交易所同意后，發(fā)行人應當在證券上市交易的5日前將有關情況報告、批準文件等置備于指定場所供公眾參考。 （ ）
135、 證券交易所是證券服務機構。 （ ?。?BR> 136、 股票分割又稱拆股、拆細，是將一股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末進行。 （ ?。?BR> 137、 目前我國有兩家證券登記結算公司，分別是上海證券中央登記結算公司和深圳證券登記結算公司。 （ ）
138、 證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員。 （ ?。?BR> 139、 提供虛假財務會計報告罪是指依法負有信息披露義務的公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告的行為。損害股東或者其他人利益不是必要條件。 （ ?。?BR> 140、 證券交易所上市證券的清算和交收由登記結算公司集中完成。 （ ?。?BR> 141、 證券交易所是證券交易的集中場所，投資者可直接在交易所買賣證券。 （ ?。?BR> 142、 貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在一年以上。（ ）
143、 結算風險保證基金包括清算交割準備金和交收風險基金兩部分。 （ ?。?BR> 144、 公司增資擴股后，每股凈資產和每股稅后凈利潤會被攤薄。 （ ）
145、 目前，我國的證券的場外交易市場是不被法律允許的。 （ ?。?BR> 146、 非系統(tǒng)風險是指只對某個行業(yè)或者個別公司的證券產生影響的風險。 （ ?。?BR> 147、 根據(jù)我國政府對WT0的承諾，加入3年內，中外合營證券公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設立基金。 （ ）
148、 結構化金融衍生工具通常也被稱作建構模塊工具，它們是最簡單和最基礎的金融衍生工具。 （ ）
149、 證券發(fā)行市場又稱為證券次級市場。 （ ?。?BR> 150、 一般來說，董事會更偏重于目前利益，希望得到比其他投資形式更高的投資收益；股東更偏重于公司的財務狀況和長遠發(fā)展，希望保留足夠的現(xiàn)金擴大投資或用于其他用途。 （ ?。?BR> 151、 參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。 （ ?。?BR> 152、 債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。 （ ）
153、 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定，理事會是證券交易所的權力機構。 （ ?。?BR> 154、 基金持有的未上市的股票由于其價格無法確定，因此，其不屬于基金資產總值的計算范圍。 （ ?。?BR> 155、 間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。 （ ）
156、 普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風險。 （ ?。?BR> 157、 證券市場的縱向結構關系是由一級市場和二級市場構成的。 （ ?。?BR> 158、 有價證券本身沒有價值。 （ ?。?BR> 159、 我國證券市場誠信建設的指導思想是以建立高效、合法的投融資體系為出發(fā)點。（ ?。?BR> 160、 人民幣遠期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor。 （ ?。?BR>