一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、（ ）采用股價(jià)平均法，用來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值。
A．股價(jià)平均數(shù)
B．股價(jià)指數(shù)
C．股票上漲率
D．修正股價(jià)平均數(shù)
2、投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的（ ?。?BR> A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
3、（ ）是以募滿(mǎn)發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率的。
A．以?xún)r(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)
B．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
C．以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)
D．以?xún)r(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
4、交易雙方約定在未來(lái)的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動(dòng)利率計(jì)算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計(jì)算，這種交易方式是（ ?。?。
A．人民幣信用互換交易
B．人民幣匯率遠(yuǎn)期交易
C．人民幣利率互換交易
D．人民幣利率遠(yuǎn)期交易
5、下列哪種不是原SAAQ、NEA系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司的股份轉(zhuǎn)讓方式（ ?。?BR> A．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)l次
B．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)2次
C．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)3次
D．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)5次
6、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是（ ?。?。
A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易
B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積
C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的
D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的
7、以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是（ ）。
A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會(huì)員理事
C．審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告
D．審定對(duì)會(huì)員的接納
8、證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（ ）。
A．股票、債券和基金
B．發(fā)行、自營(yíng)和基金管理
C．承銷(xiāo)、咨詢(xún)和基金管理
D．代理證券發(fā)行、代理證券買(mǎi)賣(mài)、自營(yíng)性證券買(mǎi)賣(mài)以及其他咨詢(xún)業(yè)務(wù)
9、一般不需要進(jìn)行證券信用評(píng)級(jí)的證券是（ ?。?。
A．地方政府債券
B．公司債券
C．優(yōu)先股票
D．普通股票
10、證券公司開(kāi)展（ ?。?，應(yīng)當(dāng)設(shè)立子公司，由子公司開(kāi)展業(yè)務(wù)。
A．投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
B．IB業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．直接投資業(yè)務(wù)
11、 滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過(guò)（ ?。?。
A．10%
B．20%
C．15%
D．5%
12、 股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（ ?。?BR> A．公司控制權(quán)
B．利息收人
C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
D．資本利得
13、 目前我國(guó)權(quán)證交易實(shí)行（ ?。┗剞D(zhuǎn)交易。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
14、 投資基金的風(fēng)險(xiǎn)一般小于（ ）。
A．股票
B．固定利率債券
C．浮動(dòng)利率債券
D．債券
15、 證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于（ ?。?。
A．8%
B．10%
C．15%
D．20%，
16、 在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是（ ）。
A．短期國(guó)債
B．國(guó)庫(kù)券
C．長(zhǎng)期國(guó)債
D．無(wú)期限國(guó)債
17、 股票的收益不包括（ ?。?。
A．現(xiàn)金股息
B．再投資收益
C．資本利得
D．公積金轉(zhuǎn)增股本
18、 下列關(guān)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)
B．取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)2年以上
C．不超過(guò)60歲
D．執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為
19、 匯率風(fēng)險(xiǎn)中最常見(jiàn)而且最重要的風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。?BR> A．商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)
B．債券債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C．儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)
D．貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn)
20、 （ ）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。
A．貨幣證券
B．商品證券
C．資本證券
D．商業(yè)證券
21、 開(kāi)放式基金是指（ ?。?BR> A．經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金
B．依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司
C．基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金
D．基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間在證券交易所申購(gòu)或者贖回的基金
22、 無(wú)論期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格處于什么水平，金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值都（ ?。?BR> A．大于零
B．小于零
C．等于零
D．大于或等于零
23、設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為l0%，期限為5年，利息在期滿(mǎn)時(shí)一次支付。請(qǐng)分別按照單利債券和復(fù)利債券的計(jì)息辦法來(lái)計(jì)算其到期時(shí)的利息（ ?。┰?。
A．單利：50；復(fù)利：50
B．單利：50；復(fù)利：61．05
C．單利：61．05；復(fù)利：50
D．單利：61．05；復(fù)利：61．05
24、 證券持有人可能面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)的情況，這體現(xiàn)了證券的（ ?。┨卣?。
A．期限性
B．收益性
C．流通性
D．風(fēng)險(xiǎn)性
25、 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人對(duì)所持被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的（ ?。﹥?nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．1年
B．2年
C．6個(gè)月
D．3個(gè)月
26、 任何金融工具都可能出現(xiàn)價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來(lái)的資產(chǎn)損失的可能性，這是（ ）。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．法律風(fēng)險(xiǎn)
D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
27、 套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的（ ?。?。
A．看不見(jiàn)手原理
B．一價(jià)定律
C．報(bào)酬邊際遞減規(guī)律
D．完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論
28、 金融衍生工具又稱(chēng)“金融衍生產(chǎn)品”，是與基礎(chǔ)金融工具相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)金融變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。（ ）是其產(chǎn)生的最基本原因。
A．逃避金融管制
B．金融機(jī)構(gòu)的利益驅(qū)動(dòng)
C．避險(xiǎn)
D．存在套利機(jī)會(huì)
29、 銀行本票是一種（ ?。?BR> A．商品證券
B．資本證券
C．貨幣證券
D．憑證證券
30、 開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于（ ?。?。
A．基金總資產(chǎn)值
B．供求關(guān)系
C．基金凈資產(chǎn)
D．基金單位凈資產(chǎn)值
31、 如果看跌期權(quán)的購(gòu)買(mǎi)者的預(yù)測(cè)是正確的，則該購(gòu)買(mǎi)者可以（ ?。?BR> A．賺取協(xié)定價(jià)與市價(jià)的差額
B．賺取期權(quán)費(fèi)
C．損失協(xié)定價(jià)與市價(jià)的差額
D．期權(quán)費(fèi)
32、 下列不屬于證券投資咨詢(xún)公司的業(yè)務(wù)人員禁止的行為是（ ）。
A．提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)
B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
C．買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D．代理委托人從事證券投資
33、 金融期貨的主要交易制度不包括（ ?。?BR> A．逐El盯市制度
B．分散交易制度
C．限倉(cāng)制度
D．每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則
34、 下列選項(xiàng)中,對(duì)封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是（ ）．
A．經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變
B．基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易
C．基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回
D．投資者可以通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買(mǎi)賣(mài)
35、 下列關(guān)于非上市證券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券
B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易
C．非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易
D．憑證式國(guó)債和普通開(kāi)放式基金份額屬于非上市證券
36、 證券公司應(yīng)當(dāng)有（ ?。┟陨显谧C券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿(mǎn)（ ）年的高級(jí)管理人員。
A．2；3
B．2；5
C．3；2
D．5，2
37、 下列選項(xiàng)中，（ ?。┎皇窃O(shè)立證券登記結(jié)算公司必須具備的條件。
A．自有資金不少于人民幣3億元
B．必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施
D．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
38、 金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（ ）。
A．股票期貨
B．股票指數(shù)期貨
C．外匯期貨
D．利率期貨
39、 我國(guó)證券公司設(shè)立子公司，實(shí)行（ ?。?BR> A．審批制
B．注冊(cè)制
C．報(bào)備制
D．備案制
40、 假設(shè)某公司股票的未來(lái)價(jià)格為l5元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，其可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是（ ）元。
A．7．5
B．15
C．17
D．30
41、 社會(huì)保障基金的資金來(lái)源不包括（ ?。?。
A．國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)’
B．中央財(cái)政撥入資金
C．經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益
D．企業(yè)等用人單位或公民個(gè)人繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)
42、 （ ?。┦侵缸C券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。
A．資本證券
B．要式證券
C．證權(quán)證券
D．有價(jià)證券
43、 關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述正確的是（ ?。?BR> A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
B．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
C．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債
D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券
44、 在存在購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，以下最容易受到損害的是（ ）。
A．浮動(dòng)利率債券
B．優(yōu)先股
C．普通股票
D．保值貼補(bǔ)債券
45、 開(kāi)放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。?BR> A．管理能力風(fēng)險(xiǎn)
B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
46、 股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的（ ?。?。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
47、 下面（ ）不是證券市場(chǎng)具有的三個(gè)顯著特征。
A．證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
B．證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所
C．證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所
D．證券市場(chǎng)是貨幣直接交易的場(chǎng)所
48、 股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A．24
B．6
C．12
D．18
49、 債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股票的選擇權(quán)是（ ）。
A．附有贖回選擇權(quán)條款的債券
B．附有出售選擇權(quán)條款的債券
C．附可轉(zhuǎn)換條款的債券
D．附交換條件的債券
50、 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1／3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)（ ?。?。
A．股東年會(huì)
B．臨時(shí)股東大會(huì)
C．董事會(huì)會(huì)議
D．監(jiān)事會(huì)會(huì)議
51、 資產(chǎn)證券化是（ ?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果
B．增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果
C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
D．股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
52、 關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值
B．股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等
C．股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值
D．公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值
53、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ?。?。
A．5億元
B．10億元
C．5 000萬(wàn)元
D．1億元
54、 關(guān)于中證全債指數(shù)，下列敘述錯(cuò)誤的有（ ）。
A．指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用簡(jiǎn)單平均加權(quán)方法計(jì)算
B．指數(shù)的基日為2002年12月31日，基點(diǎn)為100點(diǎn)
C．符合基本條件的債券自下個(gè)月第一個(gè)交易日起計(jì)人指數(shù)
D．當(dāng)成分債券的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性
55、 （ ）一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A．成長(zhǎng)型基金
B．收入型基金
C．指數(shù)基金
D．平衡型基金
56、 公司型基金以（ ）的方式募集資金。
A．吸收存款
B．發(fā)售基金份額
C．公益贊助
D．發(fā)行股份
57、 在其他條件不變的情況下，期權(quán)期間越長(zhǎng)，則（ ?。?。
A．期權(quán)價(jià)格越低
B．期權(quán)價(jià)格越高
C．期權(quán)價(jià)格越波動(dòng)
D．期權(quán)價(jià)格越穩(wěn)定
58、 對(duì)發(fā)行人來(lái)說(shuō)，采用（ ?。┌l(fā)行可在較短時(shí)間內(nèi)籌集到資金，發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)較小。
A．公募
B．私募
C．直接
D．間接
59、 我國(guó)刑法規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（ ?。┮韵掠衅谕叫袒蛘呔幸郏⑻幓蛘邌翁幏欠技Y金金額（ ?。┝P金。
A．10年；5%以上10%以下
B．3年；1%以上50%以下
C．5年；1%以上5%以下
D．5年；5%以上10%以下
60、 外國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用（ ?。┬问健?BR> A．股票
B．存托憑證
C．認(rèn)股權(quán)證
D．股票期權(quán)
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求)
61、 可轉(zhuǎn)換公司債一般要經(jīng)（ ?。Q議通過(guò)才能發(fā)行。
A．股東大會(huì)
B．總經(jīng)理
C．監(jiān)事會(huì)
D．董事會(huì)
62、 以下哪些是金融期貨的基本功能?（ ?。?BR> A．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
B．套期保值功能
C．投機(jī)功能
D．套利功能
63、 根據(jù)協(xié)定價(jià)格與標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系，可將期權(quán)分為（ ?。?BR> A．實(shí)值期權(quán)
B．虛值期權(quán)
C．平價(jià)期權(quán)
D．升水期權(quán)
64、 可轉(zhuǎn)換證券的要素包括（ ?。?。
A．轉(zhuǎn)換比例
B．轉(zhuǎn)換期限
C．轉(zhuǎn)換價(jià)格
D．轉(zhuǎn)換數(shù)量
65、 以下的股票指數(shù)中，屬于樣本指數(shù)類(lèi)的有（ ?。?。
A．滬深300指數(shù)
B．上證成分股指數(shù)
C．上證紅利指數(shù)
D．上證50指數(shù)
66、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括（ ?。?。
A．證券發(fā)行人
B．個(gè)人投資者
C．機(jī)構(gòu)投資者
D．證券中介機(jī)構(gòu)
67、 信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下（ ?。┙M成。
A．交易信息網(wǎng)
B．信息服務(wù)網(wǎng)
C．證券報(bào)刊
D．因特網(wǎng)
68、 合格的境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合規(guī)定條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外的（ ?。?。
A．基金管理機(jī)構(gòu)
B．保險(xiǎn)公司
C．證券公司
D．其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
69、 在我國(guó)，金融債券包括（ ?。?。
A．中央銀行票據(jù)
B．政策性銀行金融債券
C．證券公司債券
D．財(cái)務(wù)公司債券
70、 下列有關(guān)股票性質(zhì)的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A．股票是有價(jià)證券
B．股票是證權(quán)證券
C．股票是要式證券
D．股票是資本證券
71、 保證公司債券的擔(dān)保人可以是（ ?。?。
A．發(fā)行人
B．政府
C．信譽(yù)良好的銀行
D．舉債公司的母公司
72、 證券公司接受客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)（ ?。?。
A．不得向客戶(hù)保證交易收益或者允諾賠償客戶(hù)投資損失
B．應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶(hù)的有關(guān)資料
C．不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算交割
D．可以接受客戶(hù)的全權(quán)委托買(mǎi)賣(mài)證券
73、 主要依靠分析（ ?。﹣?lái)判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱。
A．市場(chǎng)深度
B．市場(chǎng)廣度
C．報(bào)價(jià)緊密度
D．股票的價(jià)格彈性或恢復(fù)能力
74、 一份標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約中（ ?。┦枪潭ú蛔兊摹?BR> A．交易品種
B．交割日期
C．交易價(jià)格
D．每日限價(jià)
75、 下列與虛擬資本定義相符的是（ ?。?BR> A．是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用
B．是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本
C．虛擬資本是有價(jià)證券的一種形式
D．虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化
76、 關(guān)于證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．公司最近3年連續(xù)虧損
B．公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者
C．公司未按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況
D．公司有重大違法行為
77、 有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下述（ ）目標(biāo)提供合理保證。
A．保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C．保障客戶(hù)及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
78、 注冊(cè)公司時(shí)，股東的出資方式可以有以下方式（ ?。?BR> A．貨幣
B．實(shí)物
C．知識(shí)產(chǎn)權(quán)
D．土地使用權(quán)
79、 對(duì)沖基金具有的特點(diǎn)是（ ）。
A．投資效應(yīng)的高杠桿性
B．投資活動(dòng)的復(fù)雜性
C．籌資方式的私募性
D．操作的隱蔽性和靈活性
80、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能包括（ ?。?BR> A．拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境
B．為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所
C．提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道
D．以上三項(xiàng)均正確
81、 證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是（ ?。?。
A．股票
B．債券
C．基金
D．金融期貨
82、 根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，下列（ ?。儆诨鹜顿Y的禁止行為。
A．基金財(cái)產(chǎn)用于抵押
B．基金財(cái)產(chǎn)用于股票投資
C．基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保
D．基金財(cái)產(chǎn)用于承銷(xiāo)證券
83、 按照證券發(fā)行的主體不同，有價(jià)證券可分為（ ?。?。
A．政府證券
B．金融證券
C．公司證券
D．個(gè)人證券
84、 已完成股份分置改革的公司，按照股份流通受限與否可以分為（ ）。
A．有限售條件股份
B．無(wú)限售條件股份
C．未上市流通股份
D．已上市流通股份
85、 國(guó)際債券的發(fā)行人，主要是（ ?。?BR> A．各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)
B．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
C．自然人
D．一些國(guó)際組織
86、 證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)的內(nèi)容必須包括（ ?。?。
A．證券名稱(chēng)
B．價(jià)格幅度
C．買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
D．出價(jià)方式
87、 指數(shù)基金的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．費(fèi)用低廉
B．風(fēng)險(xiǎn)較小
C．可以作為避險(xiǎn)套利的工具
D．可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)
88、 籌資者在確定債券期，主要需要考慮的因素為（ ）。
A．償還能力
B．資金使用方向
C．市場(chǎng)利率變化
D．債券變現(xiàn)能力
89、 對(duì)于股票價(jià)值，下列表述正確的是（ ?。?。
A．票面價(jià)值又稱(chēng)面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額
B．每股賬面價(jià)值是以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的
C．理論上，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值總是高于賬面價(jià)值
D．內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值，取決于股息收入和市場(chǎng)收益率
90、 上市公司應(yīng)緊緊圍繞（ ?。讉€(gè)重點(diǎn)加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)。
A．大股東行為
B．公司治理
C．信息披露
D．募集資金使用91、 股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（ ）。
A．記名股票
B．普通股票
C．不記名股票
D．優(yōu)先股票
92、 下面關(guān)于平衡型基金的說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．平衡型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值
B．平衡型基金的特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低
C．平衡型基金的缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大
D．平衡型基金在債券及優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡
93、 （ ）在任期或法定期限內(nèi)，不得直接或化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得接受他人贈(zèng)與的股票。
A．證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
B．證券公司從業(yè)人員
C．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
D．法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員
94、 下面關(guān)于ETF(交易所交易基金)的描述正確的是（ ?。?BR> A．ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式
B．贖回時(shí)可以換回現(xiàn)金
C．投資者可以像開(kāi)放式基金一樣申購(gòu)、贖回
D．投資者可以像封閉式基金一樣在交易所二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行ETF的買(mǎi)賣(mài)
95、 貨幣證券包括（ ?。?。
A．銀行匯票
B．銀行本票
C．支票
D．商業(yè)本票
96、 證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（ ?。?BR> A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
97、 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)有（ ?。?。
A．提前終止基金合同
B．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
C．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
D．提高基金管王單^、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
98、 恒生流通綜合指數(shù)系列包括（ ?。?。
A．恒生流通綜合指數(shù)
B．恒生綜合指數(shù)
C．恒生香港流通指數(shù)
D．恒生中國(guó)內(nèi)地流通指數(shù)
99、 按照《中華人民共和國(guó)基金法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金在運(yùn)作中遇到下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議決定（ ?。?。
A．提前終止基金合同
B．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
C．基金份額持有人要去查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料
D．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
100、 我國(guó)中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“兩個(gè)不變”是指（ ）。
A．中小企業(yè)板塊的監(jiān)控系統(tǒng)與主板相同
B．中小企業(yè)板塊的股票編碼與主板市場(chǎng)相同
C．中小企業(yè)板塊遵循的法律、法規(guī)和部門(mén)規(guī)章與主板市場(chǎng)相同
D．中小企業(yè)板塊的發(fā)行上市條件和信息披露要求與主板市場(chǎng)相同
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)
101、 證券市場(chǎng)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)：證券市場(chǎng)一體化，融資證券化，投資者法人化，證券品種多樣化，融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化，市場(chǎng)中心多極化，場(chǎng)所融合全球化，市場(chǎng)監(jiān)管合作化。 （ ?。?BR> 102、 上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程，為非流通股可上市交易做出的制度安排。 （ ?。?BR> 103、 股票可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)蚨痪哂杏谰眯蕴卣鳌?（ ?。?BR> 104、 證券公司在辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托。 （ ?。?BR> 105、 證券公司為單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5％。 （ ?。?BR> 106、 從理論上說(shuō)，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無(wú)限的。 （ ）
107、 會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。 （ ?。?BR> 108、 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金及其他客戶(hù)資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。 （ ）
109、 基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。 （ ?。?BR> 110、 我國(guó)對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20％，目前減半征收，即10％。 （ ）111、 固定收益證券不易受到購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的損害。 （ ?。?BR> 112、 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券是抵押證券的一種，信用公司債券屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇。 （ ）
113、 我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。 （ ）
114、 開(kāi)放式基金通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。 （ ）
115、 信用公司債屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇。 （ ）
116、 復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。 （ ?。?BR> 117、 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率作為把資金投資于某一一沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)的投資對(duì)象而能得到的收益率，在現(xiàn)實(shí)生活中是存在的。 （ ）
118、 經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動(dòng)的根本原因，因而股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。 （ ）
119、 公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 （ ）
120、 公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 （ ?。?BR> 121、 滬深300行業(yè)指數(shù)成分股在滬深300指數(shù)成分股調(diào)整后的一年內(nèi)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。 （ ?。?BR> 122、 全國(guó)銀行間證券市場(chǎng)參與者中，非金融機(jī)構(gòu)可與所有金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行出于自身需求的利率互換交易。 （ ?。?BR> 123、 基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)但不得收取報(bào)酬。基金托管人在基金的運(yùn)行過(guò)程中起著不可或缺的作用。 （ ?。?BR> 124、 在證券交易所內(nèi)，買(mǎi)賣(mài)雙方直接進(jìn)行證券交易。 （ ?。?BR> 125、 公司發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借人資本。 （ ?。?BR> 126、 地方政府債券是地方政府籌措財(cái)政收入的一種形式，是以當(dāng)?shù)卣亩愂漳芰ψ鳛檫€本付息的擔(dān)保的。 （ ）
127、 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的。 （ ?。?BR> 128、 目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證包括：股權(quán)類(lèi)權(quán)證、債權(quán)類(lèi)權(quán)證和混合類(lèi)權(quán)證。( )
129、 要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過(guò)法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無(wú)法律效力。 （ ）
130、 基金對(duì)投資的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購(gòu)買(mǎi)數(shù)量。（ ?。?BR> 131、 基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系，也就是說(shuō)，基金份額持有人將基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管并進(jìn)行證券投資。 （ ?。?BR> 132、 股票的市場(chǎng)價(jià)格等于股票的內(nèi)在價(jià)值。 （ ?。?BR> 133、 我國(guó)證券法規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的政府機(jī)關(guān)。 （ ）
134、 上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所同意后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在證券上市交易的5日前將有關(guān)情況報(bào)告、批準(zhǔn)文件等置備于指定場(chǎng)所供公眾參考。 （ ?。?BR> 135、 證券交易所是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。 （ ?。?BR> 136、 股票分割又稱(chēng)拆股、拆細(xì)，是將一股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末進(jìn)行。 （ ）
137、 目前我國(guó)有兩家證券登記結(jié)算公司，分別是上海證券中央登記結(jié)算公司和深圳證券登記結(jié)算公司。 （ ?。?BR> 138、 證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員。 （ ）
139、 提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的行為。損害股東或者其他人利益不是必要條件。 （ ?。?BR> 140、 證券交易所上市證券的清算和交收由登記結(jié)算公司集中完成。 （ ?。?BR> 141、 證券交易所是證券交易的集中場(chǎng)所，投資者可直接在交易所買(mǎi)賣(mài)證券。 （ ?。?BR> 142、 貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在一年以上。（ ?。?BR> 143、 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金包括清算交割準(zhǔn)備金和交收風(fēng)險(xiǎn)基金兩部分。 （ ?。?BR> 144、 公司增資擴(kuò)股后，每股凈資產(chǎn)和每股稅后凈利潤(rùn)會(huì)被攤薄。 （ ?。?BR> 145、 目前，我國(guó)的證券的場(chǎng)外交易市場(chǎng)是不被法律允許的。 （ ?。?BR> 146、 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或者個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。 （ ?。?BR> 147、 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，加入3年內(nèi)，中外合營(yíng)證券公司可以(不通過(guò)中方中介)從事A股的承銷(xiāo)，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷(xiāo)和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。 （ ?。?BR> 148、 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具通常也被稱(chēng)作建構(gòu)模塊工具，它們是最簡(jiǎn)單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具。 （ ?。?BR> 149、 證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)為證券次級(jí)市場(chǎng)。 （ ?。?BR> 150、 一般來(lái)說(shuō)，董事會(huì)更偏重于目前利益，希望得到比其他投資形式更高的投資收益；股東更偏重于公司的財(cái)務(wù)狀況和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，希望保留足夠的現(xiàn)金擴(kuò)大投資或用于其他用途。 （ ?。?BR> 151、 參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。 （ ?。?BR> 152、 債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。 （ ）
153、 根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定，理事會(huì)是證券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。 （ ?。?BR> 154、 基金持有的未上市的股票由于其價(jià)格無(wú)法確定，因此，其不屬于基金資產(chǎn)總值的計(jì)算范圍。 （ ?。?BR> 155、 間接融資是指通過(guò)銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。 （ ?。?BR> 156、 普通股沒(méi)有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風(fēng)險(xiǎn)。 （ ?。?BR> 157、 證券市場(chǎng)的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)構(gòu)成的。 （ ）
158、 有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值。 （ ）
159、 我國(guó)證券市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)思想是以建立高效、合法的投融資體系為出發(fā)點(diǎn)。（ ?。?BR> 160、 人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor。 （ ?。?BR>
1、（ ）采用股價(jià)平均法，用來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值。
A．股價(jià)平均數(shù)
B．股價(jià)指數(shù)
C．股票上漲率
D．修正股價(jià)平均數(shù)
2、投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的（ ?。?BR> A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
3、（ ）是以募滿(mǎn)發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率的。
A．以?xún)r(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)
B．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
C．以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)
D．以?xún)r(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
4、交易雙方約定在未來(lái)的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動(dòng)利率計(jì)算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計(jì)算，這種交易方式是（ ?。?。
A．人民幣信用互換交易
B．人民幣匯率遠(yuǎn)期交易
C．人民幣利率互換交易
D．人民幣利率遠(yuǎn)期交易
5、下列哪種不是原SAAQ、NEA系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司的股份轉(zhuǎn)讓方式（ ?。?BR> A．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)l次
B．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)2次
C．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)3次
D．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)5次
6、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是（ ?。?。
A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易
B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積
C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的
D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的
7、以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是（ ）。
A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會(huì)員理事
C．審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告
D．審定對(duì)會(huì)員的接納
8、證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（ ）。
A．股票、債券和基金
B．發(fā)行、自營(yíng)和基金管理
C．承銷(xiāo)、咨詢(xún)和基金管理
D．代理證券發(fā)行、代理證券買(mǎi)賣(mài)、自營(yíng)性證券買(mǎi)賣(mài)以及其他咨詢(xún)業(yè)務(wù)
9、一般不需要進(jìn)行證券信用評(píng)級(jí)的證券是（ ?。?。
A．地方政府債券
B．公司債券
C．優(yōu)先股票
D．普通股票
10、證券公司開(kāi)展（ ?。?，應(yīng)當(dāng)設(shè)立子公司，由子公司開(kāi)展業(yè)務(wù)。
A．投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
B．IB業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．直接投資業(yè)務(wù)
11、 滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過(guò)（ ?。?。
A．10%
B．20%
C．15%
D．5%
12、 股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（ ?。?BR> A．公司控制權(quán)
B．利息收人
C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
D．資本利得
13、 目前我國(guó)權(quán)證交易實(shí)行（ ?。┗剞D(zhuǎn)交易。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
14、 投資基金的風(fēng)險(xiǎn)一般小于（ ）。
A．股票
B．固定利率債券
C．浮動(dòng)利率債券
D．債券
15、 證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于（ ?。?。
A．8%
B．10%
C．15%
D．20%，
16、 在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是（ ）。
A．短期國(guó)債
B．國(guó)庫(kù)券
C．長(zhǎng)期國(guó)債
D．無(wú)期限國(guó)債
17、 股票的收益不包括（ ?。?。
A．現(xiàn)金股息
B．再投資收益
C．資本利得
D．公積金轉(zhuǎn)增股本
18、 下列關(guān)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)
B．取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)2年以上
C．不超過(guò)60歲
D．執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為
19、 匯率風(fēng)險(xiǎn)中最常見(jiàn)而且最重要的風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。?BR> A．商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)
B．債券債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C．儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)
D．貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn)
20、 （ ）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。
A．貨幣證券
B．商品證券
C．資本證券
D．商業(yè)證券
21、 開(kāi)放式基金是指（ ?。?BR> A．經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金
B．依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司
C．基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金
D．基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間在證券交易所申購(gòu)或者贖回的基金
22、 無(wú)論期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格處于什么水平，金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值都（ ?。?BR> A．大于零
B．小于零
C．等于零
D．大于或等于零
23、設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為l0%，期限為5年，利息在期滿(mǎn)時(shí)一次支付。請(qǐng)分別按照單利債券和復(fù)利債券的計(jì)息辦法來(lái)計(jì)算其到期時(shí)的利息（ ?。┰?。
A．單利：50；復(fù)利：50
B．單利：50；復(fù)利：61．05
C．單利：61．05；復(fù)利：50
D．單利：61．05；復(fù)利：61．05
24、 證券持有人可能面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)的情況，這體現(xiàn)了證券的（ ?。┨卣?。
A．期限性
B．收益性
C．流通性
D．風(fēng)險(xiǎn)性
25、 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人對(duì)所持被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的（ ?。﹥?nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．1年
B．2年
C．6個(gè)月
D．3個(gè)月
26、 任何金融工具都可能出現(xiàn)價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來(lái)的資產(chǎn)損失的可能性，這是（ ）。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．法律風(fēng)險(xiǎn)
D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
27、 套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的（ ?。?。
A．看不見(jiàn)手原理
B．一價(jià)定律
C．報(bào)酬邊際遞減規(guī)律
D．完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論
28、 金融衍生工具又稱(chēng)“金融衍生產(chǎn)品”，是與基礎(chǔ)金融工具相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)金融變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。（ ）是其產(chǎn)生的最基本原因。
A．逃避金融管制
B．金融機(jī)構(gòu)的利益驅(qū)動(dòng)
C．避險(xiǎn)
D．存在套利機(jī)會(huì)
29、 銀行本票是一種（ ?。?BR> A．商品證券
B．資本證券
C．貨幣證券
D．憑證證券
30、 開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于（ ?。?。
A．基金總資產(chǎn)值
B．供求關(guān)系
C．基金凈資產(chǎn)
D．基金單位凈資產(chǎn)值
31、 如果看跌期權(quán)的購(gòu)買(mǎi)者的預(yù)測(cè)是正確的，則該購(gòu)買(mǎi)者可以（ ?。?BR> A．賺取協(xié)定價(jià)與市價(jià)的差額
B．賺取期權(quán)費(fèi)
C．損失協(xié)定價(jià)與市價(jià)的差額
D．期權(quán)費(fèi)
32、 下列不屬于證券投資咨詢(xún)公司的業(yè)務(wù)人員禁止的行為是（ ）。
A．提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)
B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
C．買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D．代理委托人從事證券投資
33、 金融期貨的主要交易制度不包括（ ?。?BR> A．逐El盯市制度
B．分散交易制度
C．限倉(cāng)制度
D．每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則
34、 下列選項(xiàng)中,對(duì)封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是（ ）．
A．經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變
B．基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易
C．基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回
D．投資者可以通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買(mǎi)賣(mài)
35、 下列關(guān)于非上市證券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券
B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易
C．非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易
D．憑證式國(guó)債和普通開(kāi)放式基金份額屬于非上市證券
36、 證券公司應(yīng)當(dāng)有（ ?。┟陨显谧C券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿(mǎn)（ ）年的高級(jí)管理人員。
A．2；3
B．2；5
C．3；2
D．5，2
37、 下列選項(xiàng)中，（ ?。┎皇窃O(shè)立證券登記結(jié)算公司必須具備的條件。
A．自有資金不少于人民幣3億元
B．必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施
D．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
38、 金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（ ）。
A．股票期貨
B．股票指數(shù)期貨
C．外匯期貨
D．利率期貨
39、 我國(guó)證券公司設(shè)立子公司，實(shí)行（ ?。?BR> A．審批制
B．注冊(cè)制
C．報(bào)備制
D．備案制
40、 假設(shè)某公司股票的未來(lái)價(jià)格為l5元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，其可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是（ ）元。
A．7．5
B．15
C．17
D．30
41、 社會(huì)保障基金的資金來(lái)源不包括（ ?。?。
A．國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)’
B．中央財(cái)政撥入資金
C．經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益
D．企業(yè)等用人單位或公民個(gè)人繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)
42、 （ ?。┦侵缸C券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。
A．資本證券
B．要式證券
C．證權(quán)證券
D．有價(jià)證券
43、 關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述正確的是（ ?。?BR> A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
B．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
C．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債
D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券
44、 在存在購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，以下最容易受到損害的是（ ）。
A．浮動(dòng)利率債券
B．優(yōu)先股
C．普通股票
D．保值貼補(bǔ)債券
45、 開(kāi)放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。?BR> A．管理能力風(fēng)險(xiǎn)
B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
46、 股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的（ ?。?。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
47、 下面（ ）不是證券市場(chǎng)具有的三個(gè)顯著特征。
A．證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
B．證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所
C．證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所
D．證券市場(chǎng)是貨幣直接交易的場(chǎng)所
48、 股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A．24
B．6
C．12
D．18
49、 債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股票的選擇權(quán)是（ ）。
A．附有贖回選擇權(quán)條款的債券
B．附有出售選擇權(quán)條款的債券
C．附可轉(zhuǎn)換條款的債券
D．附交換條件的債券
50、 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1／3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)（ ?。?。
A．股東年會(huì)
B．臨時(shí)股東大會(huì)
C．董事會(huì)會(huì)議
D．監(jiān)事會(huì)會(huì)議
51、 資產(chǎn)證券化是（ ?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果
B．增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果
C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
D．股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
52、 關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值
B．股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等
C．股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值
D．公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值
53、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ?。?。
A．5億元
B．10億元
C．5 000萬(wàn)元
D．1億元
54、 關(guān)于中證全債指數(shù)，下列敘述錯(cuò)誤的有（ ）。
A．指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用簡(jiǎn)單平均加權(quán)方法計(jì)算
B．指數(shù)的基日為2002年12月31日，基點(diǎn)為100點(diǎn)
C．符合基本條件的債券自下個(gè)月第一個(gè)交易日起計(jì)人指數(shù)
D．當(dāng)成分債券的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性
55、 （ ）一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A．成長(zhǎng)型基金
B．收入型基金
C．指數(shù)基金
D．平衡型基金
56、 公司型基金以（ ）的方式募集資金。
A．吸收存款
B．發(fā)售基金份額
C．公益贊助
D．發(fā)行股份
57、 在其他條件不變的情況下，期權(quán)期間越長(zhǎng)，則（ ?。?。
A．期權(quán)價(jià)格越低
B．期權(quán)價(jià)格越高
C．期權(quán)價(jià)格越波動(dòng)
D．期權(quán)價(jià)格越穩(wěn)定
58、 對(duì)發(fā)行人來(lái)說(shuō)，采用（ ?。┌l(fā)行可在較短時(shí)間內(nèi)籌集到資金，發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)較小。
A．公募
B．私募
C．直接
D．間接
59、 我國(guó)刑法規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（ ?。┮韵掠衅谕叫袒蛘呔幸郏⑻幓蛘邌翁幏欠技Y金金額（ ?。┝P金。
A．10年；5%以上10%以下
B．3年；1%以上50%以下
C．5年；1%以上5%以下
D．5年；5%以上10%以下
60、 外國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用（ ?。┬问健?BR> A．股票
B．存托憑證
C．認(rèn)股權(quán)證
D．股票期權(quán)
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求)
61、 可轉(zhuǎn)換公司債一般要經(jīng)（ ?。Q議通過(guò)才能發(fā)行。
A．股東大會(huì)
B．總經(jīng)理
C．監(jiān)事會(huì)
D．董事會(huì)
62、 以下哪些是金融期貨的基本功能?（ ?。?BR> A．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
B．套期保值功能
C．投機(jī)功能
D．套利功能
63、 根據(jù)協(xié)定價(jià)格與標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系，可將期權(quán)分為（ ?。?BR> A．實(shí)值期權(quán)
B．虛值期權(quán)
C．平價(jià)期權(quán)
D．升水期權(quán)
64、 可轉(zhuǎn)換證券的要素包括（ ?。?。
A．轉(zhuǎn)換比例
B．轉(zhuǎn)換期限
C．轉(zhuǎn)換價(jià)格
D．轉(zhuǎn)換數(shù)量
65、 以下的股票指數(shù)中，屬于樣本指數(shù)類(lèi)的有（ ?。?。
A．滬深300指數(shù)
B．上證成分股指數(shù)
C．上證紅利指數(shù)
D．上證50指數(shù)
66、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括（ ?。?。
A．證券發(fā)行人
B．個(gè)人投資者
C．機(jī)構(gòu)投資者
D．證券中介機(jī)構(gòu)
67、 信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下（ ?。┙M成。
A．交易信息網(wǎng)
B．信息服務(wù)網(wǎng)
C．證券報(bào)刊
D．因特網(wǎng)
68、 合格的境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合規(guī)定條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外的（ ?。?。
A．基金管理機(jī)構(gòu)
B．保險(xiǎn)公司
C．證券公司
D．其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
69、 在我國(guó)，金融債券包括（ ?。?。
A．中央銀行票據(jù)
B．政策性銀行金融債券
C．證券公司債券
D．財(cái)務(wù)公司債券
70、 下列有關(guān)股票性質(zhì)的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A．股票是有價(jià)證券
B．股票是證權(quán)證券
C．股票是要式證券
D．股票是資本證券
71、 保證公司債券的擔(dān)保人可以是（ ?。?。
A．發(fā)行人
B．政府
C．信譽(yù)良好的銀行
D．舉債公司的母公司
72、 證券公司接受客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)（ ?。?。
A．不得向客戶(hù)保證交易收益或者允諾賠償客戶(hù)投資損失
B．應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶(hù)的有關(guān)資料
C．不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算交割
D．可以接受客戶(hù)的全權(quán)委托買(mǎi)賣(mài)證券
73、 主要依靠分析（ ?。﹣?lái)判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱。
A．市場(chǎng)深度
B．市場(chǎng)廣度
C．報(bào)價(jià)緊密度
D．股票的價(jià)格彈性或恢復(fù)能力
74、 一份標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約中（ ?。┦枪潭ú蛔兊摹?BR> A．交易品種
B．交割日期
C．交易價(jià)格
D．每日限價(jià)
75、 下列與虛擬資本定義相符的是（ ?。?BR> A．是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用
B．是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本
C．虛擬資本是有價(jià)證券的一種形式
D．虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化
76、 關(guān)于證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．公司最近3年連續(xù)虧損
B．公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者
C．公司未按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況
D．公司有重大違法行為
77、 有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下述（ ）目標(biāo)提供合理保證。
A．保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C．保障客戶(hù)及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
78、 注冊(cè)公司時(shí)，股東的出資方式可以有以下方式（ ?。?BR> A．貨幣
B．實(shí)物
C．知識(shí)產(chǎn)權(quán)
D．土地使用權(quán)
79、 對(duì)沖基金具有的特點(diǎn)是（ ）。
A．投資效應(yīng)的高杠桿性
B．投資活動(dòng)的復(fù)雜性
C．籌資方式的私募性
D．操作的隱蔽性和靈活性
80、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能包括（ ?。?BR> A．拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境
B．為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所
C．提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道
D．以上三項(xiàng)均正確
81、 證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是（ ?。?。
A．股票
B．債券
C．基金
D．金融期貨
82、 根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，下列（ ?。儆诨鹜顿Y的禁止行為。
A．基金財(cái)產(chǎn)用于抵押
B．基金財(cái)產(chǎn)用于股票投資
C．基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保
D．基金財(cái)產(chǎn)用于承銷(xiāo)證券
83、 按照證券發(fā)行的主體不同，有價(jià)證券可分為（ ?。?。
A．政府證券
B．金融證券
C．公司證券
D．個(gè)人證券
84、 已完成股份分置改革的公司，按照股份流通受限與否可以分為（ ）。
A．有限售條件股份
B．無(wú)限售條件股份
C．未上市流通股份
D．已上市流通股份
85、 國(guó)際債券的發(fā)行人，主要是（ ?。?BR> A．各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)
B．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
C．自然人
D．一些國(guó)際組織
86、 證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)的內(nèi)容必須包括（ ?。?。
A．證券名稱(chēng)
B．價(jià)格幅度
C．買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
D．出價(jià)方式
87、 指數(shù)基金的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．費(fèi)用低廉
B．風(fēng)險(xiǎn)較小
C．可以作為避險(xiǎn)套利的工具
D．可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)
88、 籌資者在確定債券期，主要需要考慮的因素為（ ）。
A．償還能力
B．資金使用方向
C．市場(chǎng)利率變化
D．債券變現(xiàn)能力
89、 對(duì)于股票價(jià)值，下列表述正確的是（ ?。?。
A．票面價(jià)值又稱(chēng)面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額
B．每股賬面價(jià)值是以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的
C．理論上，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值總是高于賬面價(jià)值
D．內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值，取決于股息收入和市場(chǎng)收益率
90、 上市公司應(yīng)緊緊圍繞（ ?。讉€(gè)重點(diǎn)加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)。
A．大股東行為
B．公司治理
C．信息披露
D．募集資金使用91、 股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（ ）。
A．記名股票
B．普通股票
C．不記名股票
D．優(yōu)先股票
92、 下面關(guān)于平衡型基金的說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．平衡型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值
B．平衡型基金的特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低
C．平衡型基金的缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大
D．平衡型基金在債券及優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡
93、 （ ）在任期或法定期限內(nèi)，不得直接或化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得接受他人贈(zèng)與的股票。
A．證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
B．證券公司從業(yè)人員
C．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
D．法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員
94、 下面關(guān)于ETF(交易所交易基金)的描述正確的是（ ?。?BR> A．ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式
B．贖回時(shí)可以換回現(xiàn)金
C．投資者可以像開(kāi)放式基金一樣申購(gòu)、贖回
D．投資者可以像封閉式基金一樣在交易所二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行ETF的買(mǎi)賣(mài)
95、 貨幣證券包括（ ?。?。
A．銀行匯票
B．銀行本票
C．支票
D．商業(yè)本票
96、 證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（ ?。?BR> A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
97、 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)有（ ?。?。
A．提前終止基金合同
B．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
C．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
D．提高基金管王單^、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
98、 恒生流通綜合指數(shù)系列包括（ ?。?。
A．恒生流通綜合指數(shù)
B．恒生綜合指數(shù)
C．恒生香港流通指數(shù)
D．恒生中國(guó)內(nèi)地流通指數(shù)
99、 按照《中華人民共和國(guó)基金法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金在運(yùn)作中遇到下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議決定（ ?。?。
A．提前終止基金合同
B．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
C．基金份額持有人要去查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料
D．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
100、 我國(guó)中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“兩個(gè)不變”是指（ ）。
A．中小企業(yè)板塊的監(jiān)控系統(tǒng)與主板相同
B．中小企業(yè)板塊的股票編碼與主板市場(chǎng)相同
C．中小企業(yè)板塊遵循的法律、法規(guī)和部門(mén)規(guī)章與主板市場(chǎng)相同
D．中小企業(yè)板塊的發(fā)行上市條件和信息披露要求與主板市場(chǎng)相同
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)
101、 證券市場(chǎng)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)：證券市場(chǎng)一體化，融資證券化，投資者法人化，證券品種多樣化，融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化，市場(chǎng)中心多極化，場(chǎng)所融合全球化，市場(chǎng)監(jiān)管合作化。 （ ?。?BR> 102、 上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程，為非流通股可上市交易做出的制度安排。 （ ?。?BR> 103、 股票可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)蚨痪哂杏谰眯蕴卣鳌?（ ?。?BR> 104、 證券公司在辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托。 （ ?。?BR> 105、 證券公司為單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5％。 （ ?。?BR> 106、 從理論上說(shuō)，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無(wú)限的。 （ ）
107、 會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。 （ ?。?BR> 108、 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金及其他客戶(hù)資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。 （ ）
109、 基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。 （ ?。?BR> 110、 我國(guó)對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20％，目前減半征收，即10％。 （ ）111、 固定收益證券不易受到購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的損害。 （ ?。?BR> 112、 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券是抵押證券的一種，信用公司債券屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇。 （ ）
113、 我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。 （ ）
114、 開(kāi)放式基金通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。 （ ）
115、 信用公司債屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇。 （ ）
116、 復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。 （ ?。?BR> 117、 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率作為把資金投資于某一一沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)的投資對(duì)象而能得到的收益率，在現(xiàn)實(shí)生活中是存在的。 （ ）
118、 經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動(dòng)的根本原因，因而股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。 （ ）
119、 公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 （ ）
120、 公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 （ ?。?BR> 121、 滬深300行業(yè)指數(shù)成分股在滬深300指數(shù)成分股調(diào)整后的一年內(nèi)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。 （ ?。?BR> 122、 全國(guó)銀行間證券市場(chǎng)參與者中，非金融機(jī)構(gòu)可與所有金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行出于自身需求的利率互換交易。 （ ?。?BR> 123、 基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)但不得收取報(bào)酬。基金托管人在基金的運(yùn)行過(guò)程中起著不可或缺的作用。 （ ?。?BR> 124、 在證券交易所內(nèi)，買(mǎi)賣(mài)雙方直接進(jìn)行證券交易。 （ ?。?BR> 125、 公司發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借人資本。 （ ?。?BR> 126、 地方政府債券是地方政府籌措財(cái)政收入的一種形式，是以當(dāng)?shù)卣亩愂漳芰ψ鳛檫€本付息的擔(dān)保的。 （ ）
127、 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的。 （ ?。?BR> 128、 目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證包括：股權(quán)類(lèi)權(quán)證、債權(quán)類(lèi)權(quán)證和混合類(lèi)權(quán)證。( )
129、 要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過(guò)法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無(wú)法律效力。 （ ）
130、 基金對(duì)投資的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購(gòu)買(mǎi)數(shù)量。（ ?。?BR> 131、 基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系，也就是說(shuō)，基金份額持有人將基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管并進(jìn)行證券投資。 （ ?。?BR> 132、 股票的市場(chǎng)價(jià)格等于股票的內(nèi)在價(jià)值。 （ ?。?BR> 133、 我國(guó)證券法規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的政府機(jī)關(guān)。 （ ）
134、 上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所同意后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在證券上市交易的5日前將有關(guān)情況報(bào)告、批準(zhǔn)文件等置備于指定場(chǎng)所供公眾參考。 （ ?。?BR> 135、 證券交易所是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。 （ ?。?BR> 136、 股票分割又稱(chēng)拆股、拆細(xì)，是將一股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末進(jìn)行。 （ ）
137、 目前我國(guó)有兩家證券登記結(jié)算公司，分別是上海證券中央登記結(jié)算公司和深圳證券登記結(jié)算公司。 （ ?。?BR> 138、 證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員。 （ ）
139、 提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的行為。損害股東或者其他人利益不是必要條件。 （ ?。?BR> 140、 證券交易所上市證券的清算和交收由登記結(jié)算公司集中完成。 （ ?。?BR> 141、 證券交易所是證券交易的集中場(chǎng)所，投資者可直接在交易所買(mǎi)賣(mài)證券。 （ ?。?BR> 142、 貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在一年以上。（ ?。?BR> 143、 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金包括清算交割準(zhǔn)備金和交收風(fēng)險(xiǎn)基金兩部分。 （ ?。?BR> 144、 公司增資擴(kuò)股后，每股凈資產(chǎn)和每股稅后凈利潤(rùn)會(huì)被攤薄。 （ ?。?BR> 145、 目前，我國(guó)的證券的場(chǎng)外交易市場(chǎng)是不被法律允許的。 （ ?。?BR> 146、 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或者個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。 （ ?。?BR> 147、 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，加入3年內(nèi)，中外合營(yíng)證券公司可以(不通過(guò)中方中介)從事A股的承銷(xiāo)，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷(xiāo)和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。 （ ?。?BR> 148、 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具通常也被稱(chēng)作建構(gòu)模塊工具，它們是最簡(jiǎn)單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具。 （ ?。?BR> 149、 證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)為證券次級(jí)市場(chǎng)。 （ ?。?BR> 150、 一般來(lái)說(shuō)，董事會(huì)更偏重于目前利益，希望得到比其他投資形式更高的投資收益；股東更偏重于公司的財(cái)務(wù)狀況和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，希望保留足夠的現(xiàn)金擴(kuò)大投資或用于其他用途。 （ ?。?BR> 151、 參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。 （ ?。?BR> 152、 債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。 （ ）
153、 根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定，理事會(huì)是證券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。 （ ?。?BR> 154、 基金持有的未上市的股票由于其價(jià)格無(wú)法確定，因此，其不屬于基金資產(chǎn)總值的計(jì)算范圍。 （ ?。?BR> 155、 間接融資是指通過(guò)銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。 （ ?。?BR> 156、 普通股沒(méi)有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風(fēng)險(xiǎn)。 （ ?。?BR> 157、 證券市場(chǎng)的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)構(gòu)成的。 （ ）
158、 有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值。 （ ）
159、 我國(guó)證券市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)思想是以建立高效、合法的投融資體系為出發(fā)點(diǎn)。（ ?。?BR> 160、 人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor。 （ ?。?BR>