期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法
一、單選題（本大題31小題．每題1.0分，共31.0分。請從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇一個答案，并在答題卡上將相應題號的相應字母所屬的方框涂黑。）
第1題
期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求近( )年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。
A 1
B 3
C 5
D 7
【正確答案】：B
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條第九項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當近3年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制。
第2題
全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向( )報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。
A 銀監(jiān)會
B 期貨業(yè)協會
C 證監(jiān)會期貨部
D 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
【正確答案】：D
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十七條規(guī)定。
第3題
《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行( )的金融期貨交易所的結算會員，依其規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。
A 會員統(tǒng)一結算制度
B 會員分級結算制度
C 保證金結算制度
D 每日無負債結算制度
【正確答案】：B
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二條規(guī)定。
第4題
期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，申請目前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣( )億元。
A 1
B 2
C 3
D 4
【正確答案】：C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第九條第三項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元；或者申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元。
第5題
全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與( )相互獨立、分別管理。
A 其自有資金賬戶
B 個人客戶保證金賬戶
C 非結算會員保證金賬戶
D 特別結算會員保證金賬戶
【正確答案】：A
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十一條第二款規(guī)定，全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。
第6題
非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是( )。
A 及時向中國證監(jiān)會舉報
B 及時向期貨交易所報告
C 對該非結算會員的持倉強行平倉
D 對該非結算會員進行公開譴責
【正確答案】：C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十四條規(guī)定，非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。非結算會員未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉。
第7題
下列關于期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是( )。
A 期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算
B 全面結算會員期貨公司可以根據自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式、處理方式等
C 全面結算會員應當確保交易結算報告真實、準確和完整
D 全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度
【正確答案】：B
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十六條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算，并出具交易結算報告。全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的內容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整。
第8題
非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向( )報告。
A 銀行
B 期貨公司
C 期貨交易所
D 證監(jiān)會
【正確答案】：C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十三條規(guī)定，非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴?，非結算會員應當向期貨交易所報告。
第9題
取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以為( )辦理結算業(yè)務。
A 交易所的其他交易結算會員
B 其他公司的客戶
C 交易所的非結算會員
D 本公司的客戶
【正確答案】：B
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。第十六條規(guī)定，取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務。
第10題
期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前( )個會計年度財務報告。
A 3
B 5
C 7
D 10
【正確答案】：A
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十條第七項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告。
第11題
下列關于保證金收取標準的表述，正確的是( )。
A 全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準
B 全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得低于非結算會員向客戶收取的保證金標準
C 全面結算會員期貨公司應當按照結算協議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金
D 全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)定的保證金標準向非結算會員收取保證金
【正確答案】：C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十五條規(guī)定，全而結算會員期貨公司應當按照結算協議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金。全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。
第12題
非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當( )。
A 在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議
B 在期貨交易所規(guī)定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議
C 在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議
D 在期貨交易所規(guī)定的時間內書面向期貨交易所提出異議
【正確答案】：C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十條規(guī)定，非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議；非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照結算協議約定的方式確認。非結算會員在結算協議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。非結算會員有異議的，全面結算會員期貨公司應當在結算協議約定的時間內予以核實。
第13題
期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前( )個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。
A 2
B 3
C 5
D 7
【正確答案】：A
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十條第六項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。
第14題
期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人( )年以上經歷。
A 2
B 3
C 5
D 7
【正確答案】：A
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條第三項規(guī)定。
第15題
期貨公司申請金融期貨全面結算資格的最低注冊資本要求是( )。
A 3000萬元
B 5000萬元
C 8000萬元
D 1億元
【正確答案】：D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第九條第二項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，注冊資本應不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。
第16題
期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣( )。
A 3000萬元
B 5000萬元
C 8000萬元
D 1億元
【正確答案】：C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第八條第三項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，申請目前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣8億元。
第17題
取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的( )和其他資產。
A 開戶費
B 手續(xù)費
C 保證金
D 管理費
【正確答案】：C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十四條規(guī)定，取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。受托為非結算會員結算的，還應當返還非結算會員的保證金和其他資產。
第18題
下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是( )。
A 全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權
B 非結算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任
C 全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔其非結算會員的違約責任
D 非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任
【正確答案】：B
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十七條規(guī)定，非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任；保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。
第19題
期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應持續(xù)經營( )個以上完整的會計年度。
A 1
B 2
C 3
D 4
【正確答案】：B
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條第十項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應當持續(xù)經營2個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經營。
第20題
期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日( )個工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
A 1
B 2
C 3
D 5
【正確答案】：C
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十一條規(guī)定。
第21題
期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經( )批準。
A 中國銀監(jiān)會
B 中國保監(jiān)會
C 中國證監(jiān)會
D 中國人民銀行
【正確答案】：C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，取得金融期貨結算業(yè)務資格。
第22題
非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照( )的規(guī)定辦理。
A 銀監(jiān)會
B 證監(jiān)會
C 期貨交易所
D 中國人民銀行
【正確答案】：C
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十八條規(guī)定。
第23題
期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人近( )年內應未受過刑事處罰。
A 1
B 2
C 3
D 4
【正確答案】：B
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條第十一項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應當近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關立案調查的情形。
第24題
下列關于期貨保證金的表述，不正確的是( )。
A 非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構和個人不得占用、挪用
B 非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結算會員期貨公司所有
C 非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理
D 非結算會員期貨公司與全面結算會員期貨公司業(yè)務資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理
【正確答案】：B
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十二條規(guī)定，非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶辦理。第二十三條規(guī)定，全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金除用于非結算會員的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。非結算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。
第25題
期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起( )個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。
A 1
B 3
C 4
D 6
【正確答案】：D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格。期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。
第26題
期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，董事長、總經理和副總經理中，應該至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員的時間在( )年以上。
A 5
B 4
C 3
D 2
【正確答案】：C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第八條第一項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，董事長、總經理和副總經理中，應當至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。
第27題
全面結算會員期貨公司應當按照( )的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。
A 銀行
B 證券業(yè)協會
C 期貨交易所
D 證監(jiān)會
【正確答案】：C
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十二條規(guī)定。
第28題
中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起( )個月內，作出批準或者不批準的決定。
A 2
B 3
C 4
D 5
【正確答案】：B
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定。
第29題
非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由( )從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。
A 銀監(jiān)會
B 證監(jiān)會
C 期貨交易所
D 期貨公司
【正確答案】：C
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十七條規(guī)定。
第30題
非結算會員的結算準備金余額( )零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。
A 大于
B 小于
C 等于
D 不等于
【正確答案】：B
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十五條第一款規(guī)定。
第31題
期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，近( )年內應未因違法違規(guī)經營受過刑事處罰或者行政處罰。
A 3
B 4
C 2
D 1
【正確答案】：A
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條第八項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當近3年內未因違法違規(guī)經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制。
二、多選題（本大題26小題．每題2.0分，共52.0分。請從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇兩個或兩個以上答案，并在答題卡上將相應題號的相應字母所屬的方框涂黑。）
第1題
期貨公司的高級管理人員出現下述( )情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業(yè)務資格。
A 近1年內存在不良信用記錄
B 近2年內因違法違規(guī)經營被工商管理部門處以罰款
C 因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查
D 近2年內因詐騙罪受過刑事處罰
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條第五項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，高級管理人員應當近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查的情形。
第2題
保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以( )代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。
A 風險準備金
B 其他非結算會員的保證金
C 自有資金
D 其他結算會員期貨公司的保證金
【正確答案】：A,C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十七條規(guī)定，非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任；保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。
第3題
取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司可以為以下哪些公司和個人辦理結算業(yè)務?( )
A 交易所的非結算會員
B 本公司的客戶
C 交易所的交易結算會員
D 其他期貨公司的客戶
【正確答案】：A,B
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十六條規(guī)定。
第4題
全面結算會員期貨公司依法可以劃轉非結算會員保證金的情形有( )。
A 依據非結算會員的要求支付可用資金
B 收取非結算會員應當交存的保證金
C 收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用
D 雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十八條規(guī)定，除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：(一)依據非結算會員的要求支付可用資金；(二)收取非結算會員應當交存的保證金；(三)收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第5題
期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括( )。
A 部門設置
B 人員配置
C 崗位責任
D 風險管理制度
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條第二項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業(yè)務管理制度和風險管理制度等。
第6題
全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告( )。
A 非結算會員名單及其變化情況
B 金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況
C 金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況
D 期貨公司與客戶的交易詳情
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十五條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下列事項：(一)非結算會員名單及其變化情況；(二)金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況；(三)金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第7題
非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給( )。
A 中國證監(jiān)會
B 非結算會員的客戶
C 非結算會員
D 全面結算會員期貨公司
【正確答案】：C,D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十條規(guī)定，非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出。
第8題
依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的機構是( )。
A 中國期貨業(yè)協會
B 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
C 期貨交易所
D 中國證監(jiān)會
【正確答案】：A,C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理。
第9題
依據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的( )應當與期貨交易所保持一致。
A 格式
B 內容
C 處理日期
D 處理方式
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十六條第三款規(guī)定。
第10題
全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向( )報告。
A 期貨交易所
B 中國證監(jiān)會派出機構
C 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
D 期貨業(yè)協會派出機構
【正確答案】：A,C
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十六條規(guī)定。
第11題
期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交( )。
A 《從業(yè)人員情況表》
B 《高級管理人員情況表》
C 《從業(yè)人員資格證書》
D 《主要部門負責人情況表》
【正確答案】：A,B,D
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十條第五項規(guī)定。
第12題
非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司當采取的措施不包括( )。
A 及時向期貨交易所報告
B 及時向中國期貨協會報告
C 及時向中國期貨業(yè)協會報告
D 按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十五條規(guī)定，非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。除前款規(guī)定外，全面結算會員期貨公司可以與非結算會員在結算協議中約定應予強行平倉的其他情形。
第13題
期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，應當具備的條件有( )。
A 取得金融期貨經紀業(yè)務資格
B 注冊資本不低于5000萬元
C 結算和風險管理部門負責人必須具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門負責人1年以上經歷
D 公司董事長、總經理和副總經理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上
【正確答案】：A,B
【答案解析】 根據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條至第九條規(guī)定，C項應為“結算和風險管理部門負責人必須具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門負責人2年以上經歷”，D項屬于期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格的條件。
第14題
下列關于結算擔保金的表述，正確的有( )。
A 全面結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金
B 交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金
C 全面結算會員期貨公司不得向非結算會員收取結算擔保金
D 全面結算會員期貨公司可以向非結算會員收取結算擔保金
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十條規(guī)定，全面結算會員期貨公司、交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金。全面結算會員期貨公司不得向非結算會員收取結算擔保金。
第15題
下列有關非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準后的報告義務的表述，正確的有( )。
A 客戶應當及時向期貨交易所報告
B 客戶未報告的，非結算會員依法應當通過全面結算會員向期貨交易所報告
C 客戶未報告的，非結算會員依法應當向期貨交易所報告
D 客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告
【正確答案】：C,D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十三條規(guī)定，非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴模墙Y算會員應當向期貨交易所報告。
第16題
下列關于非結算會員對交易結算報告確認的表述，正確的有( )。
A 非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議
B 非結算會員在結算協議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告的確認
C 非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內口頭向全面結算會員期貨公司提出異議
D 非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照依法簽訂的結算協議約定的方式確認
【正確答案】：B,D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十條規(guī)定，非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議；非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照結算協議約定的方式確認。非結算會員在結算協議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。非結算會員有異議的，全面結算會員期貨公司應當在結算協議約定的時間內予以核實。
第17題
全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂結算協議的，應當在簽訂結算協議之日起3個工作日內向( )報告。
A 期貨交易所
B 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
C 協議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構
D 中國期貨業(yè)協會
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十二條規(guī)定，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向協議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。
第18題
全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送( )的相關信息。
A 非結算會員
B 非結算會員客戶
C 全面結算會員
D 全面結算會員客戶
【正確答案】：A,B
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十七條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息?！〉?9題
依據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格可以分為( )。
A 交易結算業(yè)務資格
B 一般結算會員資格
C 特別結算會員資格
D 全面結算業(yè)務資格
【正確答案】：A,D
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定。
第20題
全面結算會員期貨公司和非結算會員在結算協議中約定全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結算會員結算準備金最低余額的，應當符合( )的有關規(guī)定。
A 中國證監(jiān)會
B 中國銀監(jiān)會
C 期貨交易所
D 中國期貨業(yè)協會
【正確答案】：A,C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十四條規(guī)定，全面結算會員期貨公司和非結算會員在結算協議中約定全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結算會員結算準備金最低余額的，應當符合中國證監(jiān)會、期貨交易所的有關規(guī)定。結算準備金最低余額應當由非結算會員以自有資金向全面結算會員期貨公司繳納。
第21題
全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其( )的保證金。
A 客戶
B 特別結算會員期貨公司
C 期貨交易所
D 非結算會員
【正確答案】：A,D
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十一條第一款規(guī)定。
第22題
全面結算會員期貨公司應當建立并實施( )等制度，保證金融期貨結算業(yè)務正常進行，確保非結算會員及其客戶資金安全。
A 預算執(zhí)行
B 風險管理
C 內部控制
D 客戶管理
【正確答案】：B,C
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十三條規(guī)定。
第23題
期貨公司被期貨交易所( )，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
A 接納為會員
B 要求追加保證金
C 暫停會員資格
D 終止會員資格
【正確答案】：A,C,D
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十一條規(guī)定。
第24題
期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，其控股股東和實際控制人應具備的條件有( )。
A 持續(xù)經營2個以上完整的會計年度
B 控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經營
C 近2年內未受過刑事處罰
D 近2年內未因違法違規(guī)經營受過行政處罰
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條第十項和第十一項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具備下列基本條件：控股股東和實際控制人持續(xù)經營2個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經營；控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關立案調查的情形。
第25題
下列關于全面結算會員期貨公司的表述，正確的有( )。
A 建立并實施風險隔離機制和保密制度
B 控制金融期貨結算業(yè)務風險
C 平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶
D 謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業(yè)務
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業(yè)務，控制金融期貨結算業(yè)務風險；建立金融期貨結算業(yè)務風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。
第26題
全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括的內容有( )。
A 保證金標準
B 結算流程
C 爭議處理方式
D 違約責任
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括下列內容：(一)交易指令下達方式及審查或者驗證措施；(二)保證金標準；(三)非結算會員結算準備金最低余額；(四)風險管理措施、條件及程序；(五)結算流程；(六)通知事項、方式及時限；(七)不可歸責于協議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；(八)協議變更和解除；(九)違約責任；(十)爭議處理方式；(十一)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。
三、判斷題（本大題24小題．每題1.0分，共24.0分。請對下列各題做出判斷，“√”表示正確，“X”表示不正確。在答題卡上將該題答案對應的選項框涂黑。）
第1題
期貨公司在申請金融期貨全面結算業(yè)務資格的近2年內因違法違規(guī)經營受到刑事處罰，但是只要變更了控股股東或者實際控制人并且變更50%的高級管理人員，就可以申請金融期貨全面結算業(yè)務資格。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條第八項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當在近3年內未因違法違規(guī)經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制。
第2題
只取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結算會員資格。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十三條規(guī)定。
第3題
交易結算會員期貨公司可以接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。
第4題
非結算會員委托全面結算會員結算，非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者結算驗證后進人期貨交易所。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十九條規(guī)定，非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進人期貨交易所。全面結算會員期貨公司可以按照結算協議的約定對非結算會員的指令采取必要的限制。
第5題
全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的客戶要求調整保證金標準。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十一條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當按照中國證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定，建立對非結算會員的保證金管理制度。全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整保證金標準。
第6題
非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準后，客戶未報告的，非結算會員依法應當向全面結算期貨公司報告。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十三條規(guī)定，非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴?，非結算會員應當向期貨交易所報告。
第7題
中國期貨業(yè)協會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第五條第一款規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理。
第8題
期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應取得金融期貨經紀業(yè)務資格。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條第一項規(guī)定。
第9題
期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣2000萬元。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第八條第二項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣5000萬元。
第10題
期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交金融期貨結算業(yè)務資格申請書。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十條第一項規(guī)定。
第11題
期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前2個會計年度客戶保證金總額情況表。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十條第八項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。
第12題
取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十四條規(guī)定。
第13題
取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，不得受托為非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十六條規(guī)定，取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務。
第14題
全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括非結算會員結算準備金余額。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十七條第三項規(guī)定，全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括非結算會員結算準備金最低余額。
第15題
非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由結算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十八條規(guī)定，非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。
第16題
非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十二條第二款規(guī)定。
第17題
非結算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，但非結算會員可以自由使用。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十三條規(guī)定，全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金除用于非結算會員的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。非結算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。
第18題
全面結算會員期貨公司應當按照結算協議約定的保證金標準向特別結算會員收取保證金。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十五條第一款規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當按照結算協議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金。
第19題
全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十五條第二款規(guī)定，全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。
第20題
全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十六條第一款規(guī)定。
第21題
全面結算會員期貨公司收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用，不得劃轉非結算會員保證金。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十八條第三項規(guī)定，全面結算會員期貨公司收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用，可以劃轉非結算會員保證金。
第22題
全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十二條規(guī)定。
第23題
非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應當直接向期貨交易所報告。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十三條規(guī)定，非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴?，非結算會員應當向期貨交易所報告。
第24題
全面結算會員期貨公司不得自行與非結算會員在結算協會中約定應予強行平倉的情形。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十五條規(guī)定，非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。除前款規(guī)定外，全面結算會員期貨公司可以與非結算會員在結算協議中約定應予強行平倉的其他情形。
一、單選題（本大題31小題．每題1.0分，共31.0分。請從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇一個答案，并在答題卡上將相應題號的相應字母所屬的方框涂黑。）
第1題
期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求近( )年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。
A 1
B 3
C 5
D 7
【正確答案】：B
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條第九項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當近3年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制。
第2題
全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向( )報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。
A 銀監(jiān)會
B 期貨業(yè)協會
C 證監(jiān)會期貨部
D 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
【正確答案】：D
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十七條規(guī)定。
第3題
《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行( )的金融期貨交易所的結算會員，依其規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。
A 會員統(tǒng)一結算制度
B 會員分級結算制度
C 保證金結算制度
D 每日無負債結算制度
【正確答案】：B
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二條規(guī)定。
第4題
期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，申請目前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣( )億元。
A 1
B 2
C 3
D 4
【正確答案】：C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第九條第三項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元；或者申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元。
第5題
全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與( )相互獨立、分別管理。
A 其自有資金賬戶
B 個人客戶保證金賬戶
C 非結算會員保證金賬戶
D 特別結算會員保證金賬戶
【正確答案】：A
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十一條第二款規(guī)定，全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。
第6題
非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是( )。
A 及時向中國證監(jiān)會舉報
B 及時向期貨交易所報告
C 對該非結算會員的持倉強行平倉
D 對該非結算會員進行公開譴責
【正確答案】：C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十四條規(guī)定，非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。非結算會員未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉。
第7題
下列關于期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是( )。
A 期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算
B 全面結算會員期貨公司可以根據自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式、處理方式等
C 全面結算會員應當確保交易結算報告真實、準確和完整
D 全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度
【正確答案】：B
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十六條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算，并出具交易結算報告。全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的內容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整。
第8題
非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向( )報告。
A 銀行
B 期貨公司
C 期貨交易所
D 證監(jiān)會
【正確答案】：C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十三條規(guī)定，非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴?，非結算會員應當向期貨交易所報告。
第9題
取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以為( )辦理結算業(yè)務。
A 交易所的其他交易結算會員
B 其他公司的客戶
C 交易所的非結算會員
D 本公司的客戶
【正確答案】：B
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。第十六條規(guī)定，取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務。
第10題
期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前( )個會計年度財務報告。
A 3
B 5
C 7
D 10
【正確答案】：A
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十條第七項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告。
第11題
下列關于保證金收取標準的表述，正確的是( )。
A 全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準
B 全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得低于非結算會員向客戶收取的保證金標準
C 全面結算會員期貨公司應當按照結算協議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金
D 全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)定的保證金標準向非結算會員收取保證金
【正確答案】：C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十五條規(guī)定，全而結算會員期貨公司應當按照結算協議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金。全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。
第12題
非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當( )。
A 在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議
B 在期貨交易所規(guī)定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議
C 在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議
D 在期貨交易所規(guī)定的時間內書面向期貨交易所提出異議
【正確答案】：C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十條規(guī)定，非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議；非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照結算協議約定的方式確認。非結算會員在結算協議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。非結算會員有異議的，全面結算會員期貨公司應當在結算協議約定的時間內予以核實。
第13題
期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前( )個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。
A 2
B 3
C 5
D 7
【正確答案】：A
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十條第六項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。
第14題
期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人( )年以上經歷。
A 2
B 3
C 5
D 7
【正確答案】：A
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條第三項規(guī)定。
第15題
期貨公司申請金融期貨全面結算資格的最低注冊資本要求是( )。
A 3000萬元
B 5000萬元
C 8000萬元
D 1億元
【正確答案】：D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第九條第二項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，注冊資本應不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。
第16題
期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣( )。
A 3000萬元
B 5000萬元
C 8000萬元
D 1億元
【正確答案】：C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第八條第三項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，申請目前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣8億元。
第17題
取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的( )和其他資產。
A 開戶費
B 手續(xù)費
C 保證金
D 管理費
【正確答案】：C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十四條規(guī)定，取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。受托為非結算會員結算的，還應當返還非結算會員的保證金和其他資產。
第18題
下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是( )。
A 全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權
B 非結算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任
C 全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔其非結算會員的違約責任
D 非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任
【正確答案】：B
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十七條規(guī)定，非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任；保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。
第19題
期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應持續(xù)經營( )個以上完整的會計年度。
A 1
B 2
C 3
D 4
【正確答案】：B
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條第十項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應當持續(xù)經營2個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經營。
第20題
期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日( )個工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
A 1
B 2
C 3
D 5
【正確答案】：C
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十一條規(guī)定。
第21題
期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經( )批準。
A 中國銀監(jiān)會
B 中國保監(jiān)會
C 中國證監(jiān)會
D 中國人民銀行
【正確答案】：C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，取得金融期貨結算業(yè)務資格。
第22題
非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照( )的規(guī)定辦理。
A 銀監(jiān)會
B 證監(jiān)會
C 期貨交易所
D 中國人民銀行
【正確答案】：C
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十八條規(guī)定。
第23題
期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人近( )年內應未受過刑事處罰。
A 1
B 2
C 3
D 4
【正確答案】：B
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條第十一項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應當近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關立案調查的情形。
第24題
下列關于期貨保證金的表述，不正確的是( )。
A 非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構和個人不得占用、挪用
B 非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結算會員期貨公司所有
C 非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理
D 非結算會員期貨公司與全面結算會員期貨公司業(yè)務資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理
【正確答案】：B
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十二條規(guī)定，非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶辦理。第二十三條規(guī)定，全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金除用于非結算會員的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。非結算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。
第25題
期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起( )個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。
A 1
B 3
C 4
D 6
【正確答案】：D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格。期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。
第26題
期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，董事長、總經理和副總經理中，應該至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員的時間在( )年以上。
A 5
B 4
C 3
D 2
【正確答案】：C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第八條第一項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，董事長、總經理和副總經理中，應當至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。
第27題
全面結算會員期貨公司應當按照( )的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。
A 銀行
B 證券業(yè)協會
C 期貨交易所
D 證監(jiān)會
【正確答案】：C
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十二條規(guī)定。
第28題
中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起( )個月內，作出批準或者不批準的決定。
A 2
B 3
C 4
D 5
【正確答案】：B
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定。
第29題
非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由( )從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。
A 銀監(jiān)會
B 證監(jiān)會
C 期貨交易所
D 期貨公司
【正確答案】：C
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十七條規(guī)定。
第30題
非結算會員的結算準備金余額( )零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。
A 大于
B 小于
C 等于
D 不等于
【正確答案】：B
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十五條第一款規(guī)定。
第31題
期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，近( )年內應未因違法違規(guī)經營受過刑事處罰或者行政處罰。
A 3
B 4
C 2
D 1
【正確答案】：A
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條第八項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當近3年內未因違法違規(guī)經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制。
二、多選題（本大題26小題．每題2.0分，共52.0分。請從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇兩個或兩個以上答案，并在答題卡上將相應題號的相應字母所屬的方框涂黑。）
第1題
期貨公司的高級管理人員出現下述( )情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業(yè)務資格。
A 近1年內存在不良信用記錄
B 近2年內因違法違規(guī)經營被工商管理部門處以罰款
C 因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查
D 近2年內因詐騙罪受過刑事處罰
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條第五項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，高級管理人員應當近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查的情形。
第2題
保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以( )代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。
A 風險準備金
B 其他非結算會員的保證金
C 自有資金
D 其他結算會員期貨公司的保證金
【正確答案】：A,C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十七條規(guī)定，非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任；保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。
第3題
取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司可以為以下哪些公司和個人辦理結算業(yè)務?( )
A 交易所的非結算會員
B 本公司的客戶
C 交易所的交易結算會員
D 其他期貨公司的客戶
【正確答案】：A,B
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十六條規(guī)定。
第4題
全面結算會員期貨公司依法可以劃轉非結算會員保證金的情形有( )。
A 依據非結算會員的要求支付可用資金
B 收取非結算會員應當交存的保證金
C 收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用
D 雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十八條規(guī)定，除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：(一)依據非結算會員的要求支付可用資金；(二)收取非結算會員應當交存的保證金；(三)收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第5題
期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括( )。
A 部門設置
B 人員配置
C 崗位責任
D 風險管理制度
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條第二項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業(yè)務管理制度和風險管理制度等。
第6題
全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告( )。
A 非結算會員名單及其變化情況
B 金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況
C 金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況
D 期貨公司與客戶的交易詳情
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十五條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下列事項：(一)非結算會員名單及其變化情況；(二)金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況；(三)金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第7題
非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給( )。
A 中國證監(jiān)會
B 非結算會員的客戶
C 非結算會員
D 全面結算會員期貨公司
【正確答案】：C,D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十條規(guī)定，非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出。
第8題
依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的機構是( )。
A 中國期貨業(yè)協會
B 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
C 期貨交易所
D 中國證監(jiān)會
【正確答案】：A,C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理。
第9題
依據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的( )應當與期貨交易所保持一致。
A 格式
B 內容
C 處理日期
D 處理方式
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十六條第三款規(guī)定。
第10題
全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向( )報告。
A 期貨交易所
B 中國證監(jiān)會派出機構
C 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
D 期貨業(yè)協會派出機構
【正確答案】：A,C
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十六條規(guī)定。
第11題
期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交( )。
A 《從業(yè)人員情況表》
B 《高級管理人員情況表》
C 《從業(yè)人員資格證書》
D 《主要部門負責人情況表》
【正確答案】：A,B,D
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十條第五項規(guī)定。
第12題
非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司當采取的措施不包括( )。
A 及時向期貨交易所報告
B 及時向中國期貨協會報告
C 及時向中國期貨業(yè)協會報告
D 按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十五條規(guī)定，非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。除前款規(guī)定外，全面結算會員期貨公司可以與非結算會員在結算協議中約定應予強行平倉的其他情形。
第13題
期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，應當具備的條件有( )。
A 取得金融期貨經紀業(yè)務資格
B 注冊資本不低于5000萬元
C 結算和風險管理部門負責人必須具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門負責人1年以上經歷
D 公司董事長、總經理和副總經理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上
【正確答案】：A,B
【答案解析】 根據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條至第九條規(guī)定，C項應為“結算和風險管理部門負責人必須具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門負責人2年以上經歷”，D項屬于期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格的條件。
第14題
下列關于結算擔保金的表述，正確的有( )。
A 全面結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金
B 交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金
C 全面結算會員期貨公司不得向非結算會員收取結算擔保金
D 全面結算會員期貨公司可以向非結算會員收取結算擔保金
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十條規(guī)定，全面結算會員期貨公司、交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金。全面結算會員期貨公司不得向非結算會員收取結算擔保金。
第15題
下列有關非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準后的報告義務的表述，正確的有( )。
A 客戶應當及時向期貨交易所報告
B 客戶未報告的，非結算會員依法應當通過全面結算會員向期貨交易所報告
C 客戶未報告的，非結算會員依法應當向期貨交易所報告
D 客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告
【正確答案】：C,D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十三條規(guī)定，非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴模墙Y算會員應當向期貨交易所報告。
第16題
下列關于非結算會員對交易結算報告確認的表述，正確的有( )。
A 非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議
B 非結算會員在結算協議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告的確認
C 非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內口頭向全面結算會員期貨公司提出異議
D 非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照依法簽訂的結算協議約定的方式確認
【正確答案】：B,D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十條規(guī)定，非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議；非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照結算協議約定的方式確認。非結算會員在結算協議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。非結算會員有異議的，全面結算會員期貨公司應當在結算協議約定的時間內予以核實。
第17題
全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂結算協議的，應當在簽訂結算協議之日起3個工作日內向( )報告。
A 期貨交易所
B 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
C 協議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構
D 中國期貨業(yè)協會
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十二條規(guī)定，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向協議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。
第18題
全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送( )的相關信息。
A 非結算會員
B 非結算會員客戶
C 全面結算會員
D 全面結算會員客戶
【正確答案】：A,B
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十七條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息?！〉?9題
依據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格可以分為( )。
A 交易結算業(yè)務資格
B 一般結算會員資格
C 特別結算會員資格
D 全面結算業(yè)務資格
【正確答案】：A,D
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定。
第20題
全面結算會員期貨公司和非結算會員在結算協議中約定全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結算會員結算準備金最低余額的，應當符合( )的有關規(guī)定。
A 中國證監(jiān)會
B 中國銀監(jiān)會
C 期貨交易所
D 中國期貨業(yè)協會
【正確答案】：A,C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十四條規(guī)定，全面結算會員期貨公司和非結算會員在結算協議中約定全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結算會員結算準備金最低余額的，應當符合中國證監(jiān)會、期貨交易所的有關規(guī)定。結算準備金最低余額應當由非結算會員以自有資金向全面結算會員期貨公司繳納。
第21題
全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其( )的保證金。
A 客戶
B 特別結算會員期貨公司
C 期貨交易所
D 非結算會員
【正確答案】：A,D
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十一條第一款規(guī)定。
第22題
全面結算會員期貨公司應當建立并實施( )等制度，保證金融期貨結算業(yè)務正常進行，確保非結算會員及其客戶資金安全。
A 預算執(zhí)行
B 風險管理
C 內部控制
D 客戶管理
【正確答案】：B,C
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十三條規(guī)定。
第23題
期貨公司被期貨交易所( )，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
A 接納為會員
B 要求追加保證金
C 暫停會員資格
D 終止會員資格
【正確答案】：A,C,D
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十一條規(guī)定。
第24題
期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，其控股股東和實際控制人應具備的條件有( )。
A 持續(xù)經營2個以上完整的會計年度
B 控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經營
C 近2年內未受過刑事處罰
D 近2年內未因違法違規(guī)經營受過行政處罰
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條第十項和第十一項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具備下列基本條件：控股股東和實際控制人持續(xù)經營2個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經營；控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關立案調查的情形。
第25題
下列關于全面結算會員期貨公司的表述，正確的有( )。
A 建立并實施風險隔離機制和保密制度
B 控制金融期貨結算業(yè)務風險
C 平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶
D 謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業(yè)務
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業(yè)務，控制金融期貨結算業(yè)務風險；建立金融期貨結算業(yè)務風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。
第26題
全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括的內容有( )。
A 保證金標準
B 結算流程
C 爭議處理方式
D 違約責任
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括下列內容：(一)交易指令下達方式及審查或者驗證措施；(二)保證金標準；(三)非結算會員結算準備金最低余額；(四)風險管理措施、條件及程序；(五)結算流程；(六)通知事項、方式及時限；(七)不可歸責于協議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；(八)協議變更和解除；(九)違約責任；(十)爭議處理方式；(十一)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。
三、判斷題（本大題24小題．每題1.0分，共24.0分。請對下列各題做出判斷，“√”表示正確，“X”表示不正確。在答題卡上將該題答案對應的選項框涂黑。）
第1題
期貨公司在申請金融期貨全面結算業(yè)務資格的近2年內因違法違規(guī)經營受到刑事處罰，但是只要變更了控股股東或者實際控制人并且變更50%的高級管理人員，就可以申請金融期貨全面結算業(yè)務資格。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條第八項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當在近3年內未因違法違規(guī)經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制。
第2題
只取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結算會員資格。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十三條規(guī)定。
第3題
交易結算會員期貨公司可以接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。
第4題
非結算會員委托全面結算會員結算，非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者結算驗證后進人期貨交易所。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十九條規(guī)定，非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進人期貨交易所。全面結算會員期貨公司可以按照結算協議的約定對非結算會員的指令采取必要的限制。
第5題
全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的客戶要求調整保證金標準。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十一條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當按照中國證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定，建立對非結算會員的保證金管理制度。全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整保證金標準。
第6題
非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準后，客戶未報告的，非結算會員依法應當向全面結算期貨公司報告。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十三條規(guī)定，非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴?，非結算會員應當向期貨交易所報告。
第7題
中國期貨業(yè)協會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第五條第一款規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理。
第8題
期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應取得金融期貨經紀業(yè)務資格。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條第一項規(guī)定。
第9題
期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣2000萬元。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第八條第二項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣5000萬元。
第10題
期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交金融期貨結算業(yè)務資格申請書。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十條第一項規(guī)定。
第11題
期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前2個會計年度客戶保證金總額情況表。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十條第八項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。
第12題
取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十四條規(guī)定。
第13題
取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，不得受托為非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十六條規(guī)定，取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務。
第14題
全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括非結算會員結算準備金余額。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十七條第三項規(guī)定，全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括非結算會員結算準備金最低余額。
第15題
非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由結算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十八條規(guī)定，非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。
第16題
非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十二條第二款規(guī)定。
第17題
非結算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，但非結算會員可以自由使用。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十三條規(guī)定，全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金除用于非結算會員的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。非結算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。
第18題
全面結算會員期貨公司應當按照結算協議約定的保證金標準向特別結算會員收取保證金。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十五條第一款規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當按照結算協議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金。
第19題
全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十五條第二款規(guī)定，全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。
第20題
全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十六條第一款規(guī)定。
第21題
全面結算會員期貨公司收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用，不得劃轉非結算會員保證金。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十八條第三項規(guī)定，全面結算會員期貨公司收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用，可以劃轉非結算會員保證金。
第22題
全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十二條規(guī)定。
第23題
非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應當直接向期貨交易所報告。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十三條規(guī)定，非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴?，非結算會員應當向期貨交易所報告。
第24題
全面結算會員期貨公司不得自行與非結算會員在結算協會中約定應予強行平倉的情形。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十五條規(guī)定，非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。除前款規(guī)定外，全面結算會員期貨公司可以與非結算會員在結算協議中約定應予強行平倉的其他情形。