一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1.根據(jù)( ?。?,委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。
A.委托時(shí)效限制
B.委托價(jià)格限制
C.委托訂單的數(shù)量
D.買賣證券的方向
2.證券交易競(jìng)價(jià)原則是( )。
A.價(jià)格優(yōu)先,時(shí)間優(yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先,客戶優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先,數(shù)量?jī)?yōu)先
D.時(shí)間優(yōu)先,數(shù)量?jī)?yōu)先
3.( ?。┦侵笇?duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
A.拍賣競(jìng)價(jià)
B.集合競(jìng)價(jià)
C.招標(biāo)競(jìng)價(jià)
D.連續(xù)競(jìng)價(jià)
4.證券交易所的交易席位實(shí)質(zhì)包含了( ?。┑暮x。
A.經(jīng)營(yíng)權(quán)限
B.席位資格
C.交易資格
D.基金賬戶
5.上海證券交易所B股傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)是( ?。?BR> A.10美元
B.5美元
C.1美元
D.2美元
6.上海證券交易所于( ?。┱介_(kāi)業(yè)。
A.1990年12月
B.1990年11月
C.1991年2月
D.1991年7月
7.電話自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑( ?。┳R(shí)別。
A.委托人
B.密碼
C.營(yíng)業(yè)部
D.受托人
8.證券指數(shù)的編制遵循( )原則。
A.公平競(jìng)爭(zhēng)
B.公開(kāi)透明
C.公開(kāi)、公平、公正
D.客戶優(yōu)先
9.上海證券交易所當(dāng)日賬戶開(kāi)立,( ?。┤丈?。
A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3
10.證券業(yè)管理人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的( ?。?。
A.國(guó)債
B.A股
C.基金
D.B股11.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表( ?。┟?,組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。
A.1
B.2
C.3
D.4
12.從內(nèi)容上看,認(rèn)股權(quán)證的性質(zhì)是( ?。?。
A.債券
B.交易
C.期權(quán)
D.收益
13.信用交易是投資者通過(guò)交付( ?。┤〉媒?jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。
A.訂金
B.押金
C.保證金
D.定金
14.證券交易所交易異常情況的無(wú)法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通訊系統(tǒng)出現(xiàn)( ?。┓昼娨陨现袛嗟那樾巍?BR> A.10
B.8
C.5
D.2
15.投資者要求開(kāi)辦網(wǎng)上委托,需向( ?。┨峤簧暾?qǐng)。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.證券登記結(jié)算公司
D.具有資格的證券公司
16.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券,集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格為( )。
A.股票申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%,且不低于前收盤價(jià)格的50%
B.基金、債券交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的120%,且不低于前收盤價(jià)格的30%
C.股票申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的700%,且不低于前收盤價(jià)格的30%
D.基金、債券交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的150%,且不低于前收盤價(jià)格的50.17.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是( ?。┑姆ㄈ?。
A.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的營(yíng)利性
B.不以營(yíng)利為目的
C.由證券交易所管理
D.經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)設(shè)立
18.同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比,下列選項(xiàng)中,( ?。┦亲C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
A.交易行為的自主性
B.選擇交易方式的自主性
C.客戶資料的保密性
D.收益的不穩(wěn)定性
19.對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券,證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額的( ?。?huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.10家
B.7家
C.5家
D.3家
20.證券公司與客戶簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同,形成“一對(duì)一”關(guān)系的業(yè)務(wù)是( )。
A.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)21.( )不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
A.銀行間債券市場(chǎng)
B.債券柜臺(tái)市場(chǎng)
C.證券交易所
D.店頭市場(chǎng)
22.按照( ?。﹦澐郑C券交易種類主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A.交易對(duì)象的品種
B.交易場(chǎng)所
C.交易性質(zhì)
D.交易規(guī)模
23.下列不屬于集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略的是( ?。?。
A.地區(qū)集中策略
B.品種集中策略
C.客戶集中策略
D.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略
24.目前,我國(guó)通過(guò)證券交易所交易的證券均采用( ?。┬问?。
A.口頭報(bào)價(jià)
B.書(shū)面報(bào)價(jià)
C.電腦報(bào)價(jià)
D.電話報(bào)價(jià)
25.證券交易所證券交易的開(kāi)盤價(jià)為( )。
A.當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)
B.當(dāng)日該證券的第一筆買入價(jià)
C.當(dāng)日該證券的最后一筆成交價(jià)
D.當(dāng)日該證券的最后一筆買入價(jià)
26.從事IB業(yè)務(wù)的證券公司只能接受( ?。┑腎B業(yè)務(wù),不能接受其他金融機(jī)構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。
A.全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的,或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的,或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司
27.我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作的時(shí)間是( ?。?。
A.1990年4月底
B.2000年年初
C.2005年4月底
D.2007年年初
28.證券交易必須遵循的原則不包括( )。
A.公開(kāi)原則
B.公平原則
C.公允原則
D.公開(kāi)原則
29.可轉(zhuǎn)換債券具有( ?。┑碾p重特性。
A.債權(quán)和期權(quán)
B.債權(quán)和股權(quán)
C.債權(quán)和權(quán)證
D.股權(quán)和期權(quán)
30.以下關(guān)于交易單元的說(shuō)法,正確的是( ?。?。
A.交易所會(huì)員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機(jī)構(gòu)使用
B.通過(guò)交易單元,會(huì)員可以進(jìn)行ETF、1OF等開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回
C.深圳證券交易所會(huì)員必須申請(qǐng)?jiān)O(shè)立3個(gè)或3個(gè)以上的交易單元
D.交易所會(huì)員只可以用一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)31.在我國(guó),證券公司要取得交易席位,應(yīng)向( ?。┨岢錾暾?qǐng)。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
32.證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的( ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
A.5
B.7
C.10
D.15
33.在訂單匹配原則方面,各國(guó)證券交易所普遍使用( )原則作為第一優(yōu)先原則。
A.?dāng)?shù)量?jī)?yōu)先
B.客戶優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先
D.時(shí)間優(yōu)先
34.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于( ?。?。
A.交收
B.清算
C.成交
D.結(jié)算
35.目前我國(guó)A股賬戶不可用于買賣( ?。?BR> A.B股
B.人民幣普通股票
C.債券
D.證券投資基金
36.零數(shù)委托是指買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的( ?。┙灰讍挝?。
A.0.5個(gè)
B.100個(gè)
C.1個(gè)
D.10個(gè)
37.證券營(yíng)業(yè)部日常管理的主要內(nèi)容是( ?。?。
A.從業(yè)人員的日常管理
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理
C.內(nèi)部監(jiān)管的控制管理
D.客戶開(kāi)發(fā)的維護(hù)管理
38.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷是以( )為載體的金融服務(wù)營(yíng)銷。
A.證券類經(jīng)紀(jì)產(chǎn)品
B.證券類金融產(chǎn)品
C.證券類委托產(chǎn)品
D.證券類代理產(chǎn)品
39.關(guān)于分紅派息,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.發(fā)放股票股利是分紅派息的一種形式
B.分紅派息是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程
C.發(fā)放現(xiàn)金股利是分紅派息的一種形式
D.上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進(jìn)行
40.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以( ?。┻M(jìn)行的債券交易行為。
A.競(jìng)價(jià)方式
B.詢價(jià)方式
C.招投標(biāo)方式
D.定價(jià)方式41.競(jìng)價(jià)市場(chǎng)上,匹配成功的訂單按( ?。┏山?。
A.當(dāng)日開(kāi)市價(jià)
B.市場(chǎng)價(jià)格
C.委托訂單規(guī)定的價(jià)格
D.做市商報(bào)價(jià)
42.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后,通過(guò)證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少( ?。瑧?yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告,通知該上市公司并予以公告。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
43.在場(chǎng)外交易市場(chǎng),金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)是( ?。?。
A.交易的組織者
B.交易的直接參與者
C.既是交易的組織者,又是交易的直接參加者
D.交易的監(jiān)管者
44.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作,應(yīng)當(dāng)建立( ?。?。
A.有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度
B.研究與交易之間的交流制度
C.投資對(duì)象備選庫(kù)制度
D.完善的交易記錄制度
45.我國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得( )。
A.從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B.從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收益中提取
C.從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
D.從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取
46.連續(xù)競(jìng)價(jià)期間,上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括:實(shí)時(shí)( ?。┵I入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。
A.5個(gè)
B.6個(gè)
C.7個(gè)
D.8個(gè)
47.嚴(yán)格地說(shuō),證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)( )的憑證。
A.現(xiàn)金股利和股票股利
B.投票權(quán)和表決權(quán)
C.權(quán)益
D.投資回報(bào)
48.下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格的確定的說(shuō)法,正確的是( ?。?。
A.以資產(chǎn)凈值確定
B.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定
C.以資產(chǎn)總值確定
D.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定
49.下列屬于限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)的是( ?。?BR> A.執(zhí)行指令容易
B.成交迅速
C.有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃
D.成交率高
50.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。對(duì)上市公司而言,下列各項(xiàng)尚未公開(kāi)的信息中,除( ?。┩?,均屬于內(nèi)幕信息。
A.公司10名董事發(fā)生變動(dòng)
B.公司一次性抵押或出售40%的營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)
C.公司的經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
D.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化51.國(guó)債回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是一種以( ?。榈盅翰鸾栀Y金的信用行為。
A.優(yōu)先股票
B.基金證券
C.有價(jià)證券
D.可轉(zhuǎn)換債券
52.證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果,不可能出現(xiàn)( ?。?。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推遲成交
53.下列不屬于委托人權(quán)利的是( ?。?。
A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商
B.自由買賣、贈(zèng)與、質(zhì)押自己名下的證券
C.對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)
D.隨時(shí)變更或撤銷委托
54.深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍,為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括( ?。?。
A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B.大宗交易
C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D.自營(yíng)證券交易
55.證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易,委托指令一般不經(jīng)過(guò)( ?。?。
A.營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)
B.交易所電腦主機(jī)
C.營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī)
D.場(chǎng)內(nèi)交易員
56.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( ?。?。
A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍
B.凈資本不低于人民幣2億元,且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格,無(wú)不良行為記錄,其中具有2年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并得到有效執(zhí)行
57.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,按證券面值計(jì)算,不得超過(guò)該( ?。┑?0%。
A.上市公司凈資產(chǎn)
B.證券交易總量
C.證券流通市值
D.證券發(fā)行總量
58.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括( ?。?BR> A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C.開(kāi)立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
D.了解交易風(fēng)險(xiǎn),按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
59.對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制,單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的( )時(shí),交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出,并向市場(chǎng)公布。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
60.( )是指對(duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收、應(yīng)付加以相抵,得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。
A.雙邊凈額清算
B.多邊凈額清算
C.連續(xù)凈額清算
D.集中凈額清算 二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題,每小題1分,共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中,至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)
1.上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括( )等。
A.當(dāng)日成交價(jià)
B.當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量
C.證券代碼
D.當(dāng)日累計(jì)成交金額
2.證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí),要求客戶報(bào)出的信息有( )等。
A.委托買賣價(jià)格
B.證券代碼
C.委托買賣數(shù)量
D.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))
3.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷人員的禁止行為有( ?。?。
A.提供、傳播虛假信息
B.替客戶辦理賬戶開(kāi)立
C.客戶招攬
D.與客戶約定分享投資收益
4.市場(chǎng)細(xì)分的主要依據(jù)有( ?。?。
A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行為因素
5.投資者具有( ?。┣樾螘r(shí),交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。
A.撤銷當(dāng)日有交易行為的
B.撤銷當(dāng)日有申報(bào)的
C.新股申購(gòu)未到期的
D.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的
6.( )可以使回購(gòu)式債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。
A.開(kāi)放式回購(gòu)
B.抵押式回購(gòu)
C.質(zhì)押式回購(gòu)
D.買斷式回購(gòu)
7.理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的特點(diǎn)包括( ?。?。
A.顧問(wèn)性
B.專業(yè)性
C.綜合性
D.長(zhǎng)期性
8.證券市場(chǎng)進(jìn)行投資者教育的目的為( ?。?。
A.提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
B.提高投資者理性投資的能力
C.提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
D.提高投資者自我保護(hù)的能力
9.在證券交易結(jié)算中,最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有( ?。?BR> A.上月末保證金余額
B.最低結(jié)算備付金比例
C.上月交易天數(shù)
D.上月證券買入金額
10.( ?。┡c股份首次公開(kāi)發(fā)行登記類似,可參照股份首次公開(kāi)發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。
A.企業(yè)債初始登記
B.權(quán)證發(fā)行登記
C.公司債初始登記
D.基金募集登記11.證券公司不按規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的,可能會(huì)受到的處罰包括( ?。?BR> A.沒(méi)收違法所得
B.罰款
C.警告
D.追究刑事責(zé)任
12.對(duì)送股的股權(quán)登記、增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是( ?。?。
A.上市公司股東人數(shù)
B.紅利分配方案決議確定的送股比例
C.股東的持股數(shù)
D.股東的流通股數(shù)
13.客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的,柜臺(tái)必須( ?。?BR> A.仔細(xì)核對(duì)客戶身份
B.請(qǐng)客戶出示公證書(shū)
C.認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致
D.請(qǐng)客戶出示委托書(shū)
14.凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是( ?。?BR> A.防止風(fēng)險(xiǎn)積累
B.防止買空賣空行為的發(fā)生
C.減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
D.簡(jiǎn)化操作手續(xù)
15.證券公司營(yíng)銷渠道主要分為( ?。?BR> A.直接營(yíng)銷渠道
B.個(gè)人營(yíng)銷渠道
C.間接營(yíng)銷渠道
D.機(jī)構(gòu)營(yíng)銷渠道
16.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu),交易雙方可以協(xié)商確定( )。
A.回購(gòu)債券數(shù)量
B.到期交易凈價(jià)
C.回購(gòu)期限
D.首期交易凈價(jià)
17.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,包含的要素包括( ?。?。
A.股票和債券的發(fā)行人
B.證券交易對(duì)象
C.證券經(jīng)紀(jì)商和委托人
D.證券交易所
18.目前上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的回購(gòu)期限包括( )。
A.273天
B.91天
C.28天
D.7天
19.下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)業(yè)務(wù)的描述,錯(cuò)誤的是( ?。?。
A.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額
B.回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元,債券結(jié)算單位為元
C.回購(gòu)期限不含首次交收日,含到期交收日
D.計(jì)算回購(gòu)利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天
20.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)債券買斷式回購(gòu)交易履約金的規(guī)定有( ?。?。
A.履約金比率由交易所設(shè)定,所有回購(gòu)品種均采用同一比率
B.融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定繳納履約金
C.履約金比率如有調(diào)整,已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整
D.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息21.境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立一般證券賬戶,需提供的材料有( )。
A.客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
B.住宅證明
C.單位介紹信或街道證明
D.本人有效身份證明文件及復(fù)印件
22.在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下,下列說(shuō)法正確的是( ?。?。
A.存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交易資金劃付
B.證券公司與客戶的資金清算交收,需要由證券公司和客戶配合完成
C.證券公司與客戶的資金清算交收,由證券公司獨(dú)立完成
D.證券公司與客戶的資金清算交收,需要由證券公司和存管銀行配合完成
23.關(guān)于清算與交收,下列表述正確的有( ?。?。
A.清算完成資金的收付,交收實(shí)現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移
B.交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移
C.清算在前,交收在后
D.清算是交收的基礎(chǔ)和保證,交收是清算的后續(xù)與完成
24.根據(jù)我國(guó)最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定,下列各項(xiàng)中,( ?。儆谧C券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A.為客戶提供融資融券服務(wù)
B.將客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報(bào)酬
C.對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育、提出證券投資風(fēng)險(xiǎn)
D.提供內(nèi)幕交易信息以提高客戶的投資收益
25.境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶,申請(qǐng)人需提供的材料有( ?。?BR> A.繼承公證書(shū)
B.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件
C.繼承人身份證原件及復(fù)印件
D.證券賬戶卡原件及復(fù)印件
26.下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收,說(shuō)法正確的有( ?。?。
A.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收
B.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度
C.標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)人民銀行定期計(jì)算和發(fā)布
D.中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率
27.關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié),下列表述正確的有( ?。?。
A.中國(guó)結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收
B.中國(guó)結(jié)算公司受證券公司的委托辦理結(jié)算參與人與客戶的證券交收
C.證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金交收
D.中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過(guò)“集中資金交收賬戶”完成
28.關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的概念和種類,下列說(shuō)法正確的是( ?。?BR> A.信用風(fēng)險(xiǎn)包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn),或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
B.如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方,都要向守約方支付其應(yīng)收的證券或資金
C.在發(fā)生資金交收違約時(shí),證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般暫不向違約方交付證券,因此證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)無(wú)須承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn),證券市場(chǎng)被迫閉市
29.關(guān)于結(jié)算賬戶的開(kāi)立、撤銷,下列說(shuō)法正確的是( ?。?。
A.結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí),需重新開(kāi)立新的結(jié)算賬戶
B.證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格,并開(kāi)立結(jié)算賬戶
C.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后,應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后,申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶
D.結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立兩個(gè)結(jié)算賬戶:一個(gè)資金交收賬戶、一個(gè)指定收款賬戶
30.關(guān)于交收違約處理,下列說(shuō)法正確的是( ?。?。
A.如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約,中國(guó)結(jié)算公司將暫停該結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù)
B.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約,中國(guó)結(jié)算公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券
C.如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約,中國(guó)結(jié)算公司將凍結(jié)該結(jié)算參與人的資金交收賬戶
D.發(fā)生證券交收違約時(shí),中國(guó)結(jié)算公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金,同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金31.下列符合全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定的是( ?。?BR> A.某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的11%
B.某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的5%
C.某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的75%
D.某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的120%
32.關(guān)于證券交易結(jié)算流程中的清算環(huán)節(jié),下列說(shuō)法正確的是( )。
A.中國(guó)結(jié)算公司會(huì)在接收完證券交易數(shù)據(jù)的當(dāng)日日終作為共同對(duì)手方,對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收、應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理
B.在清算過(guò)程中,印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)單獨(dú)清算
C.我國(guó)證券交易所實(shí)行滾動(dòng)交收制度
D.實(shí)踐中,投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息,以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅等也會(huì)納入到凈額清算中
33.買賣上海證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券,連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí),符合( ?。┑纳陥?bào)為有效申報(bào)。
A.買人申報(bào)價(jià)格為12.50元,該股票前一交易日收盤價(jià)為12元
B.賣出申報(bào)價(jià)格為15元,該股票前一交易日收盤價(jià)為13.80元
C.賣出申報(bào)的價(jià)格為12元,該ST股票前一交易日收盤價(jià)為11元
D.買入申報(bào)的價(jià)格為8元,該*ST股票前一交易日收盤價(jià)為8.20元
34.關(guān)于我國(guó)的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范和管理措施,下列描述正確的有( )。
A.為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成交收
B.為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)授信額度,或?qū)S们鍍斮~戶中的證券用于質(zhì)押申請(qǐng)貸款完成資金交收
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)引入貨銀對(duì)付交收機(jī)制以后就不再發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)
D.目前滬、深證券交易所對(duì)A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控,一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約
35.關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)清算與交收過(guò)程中標(biāo)準(zhǔn)券的計(jì)算和公布,下列表述中正確的有( )。
A.已在證券交易所上市的、可用以回購(gòu)交易的債券,中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率
B.對(duì)于新上市債券,中國(guó)結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日計(jì)算該品種債券上市日(含當(dāng)日)至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率
C.在標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算過(guò)程中無(wú)須考慮違約風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題
D.標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)計(jì)算,滬、深證券交易所負(fù)責(zé)向投資者發(fā)布計(jì)算結(jié)果
36.逆回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中( ?。?。
A.融入資金的一方
B.融出資金的一方
C.將債券質(zhì)押的一方
D.獲得債券質(zhì)權(quán)的一方
37.投資咨詢服務(wù)中需要防止的行為有( ?。?。
A.誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B.介紹技術(shù)分析軟件使用方法
C.調(diào)解投資者在交易過(guò)程中發(fā)生的糾紛
D.對(duì)證券市場(chǎng)走勢(shì)發(fā)表肯定性意見(jiàn)
38.下列行為屬于《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法》第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為的有( ?。?。
A.違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞
B.惡意操縱債券交易價(jià)格
C.交易雙方自行確定回購(gòu)利率
D.制造并提供虛假資料和交易信息
39.下面有關(guān)清算的解釋,正確的是( )。
A.是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B.是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
C.是銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵
D.證券交易清算具體指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程
40.客戶分析中,不屬于客戶基本情況分析內(nèi)容的是( ?。?。
A.客戶的年齡
B.客戶的職業(yè)
C.家庭固定資產(chǎn)狀況
D.家庭年收入
41、證券營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有________。
A. 管理體系
B. 硬件設(shè)施
C. 軟件環(huán)境
D. 數(shù)據(jù)管理
E. 技術(shù)事故的防范與處理42、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶主要享有( ?。?quán)利。
A.按規(guī)定分享投資收益
B.根據(jù)合同約定,參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.承擔(dān)委托投資的損失
D.知情的權(quán)利
43、ETF二級(jí)市場(chǎng)交易的清算與交收說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )
A.T日,中國(guó)結(jié)算上海分公司與結(jié)算參與人之間按清算凈額進(jìn)行資金交收
B.ETF份額只能在二級(jí)市場(chǎng)交易
C.ETF份額與組合證券之間轉(zhuǎn)換遵循等價(jià)交換原則
D.ETF份額交易、申購(gòu)贖回的資金清算凈額在T+1日一并進(jìn)行資金交收
44、 上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易有關(guān)確定有
A. 對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫(kù),后賣出”的制度
B. 若有證券公司欠庫(kù),則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款,同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差
C. 對(duì)因欠庫(kù)而被暫扣的資金,實(shí)行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清”
D. 超過(guò)上述期限,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)
E. 若標(biāo)準(zhǔn)券不足,扣收相應(yīng)價(jià)款后,在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫(kù)存,交作“賣空”處理
45、證券公司申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè),應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料()。
A.開(kāi)業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告
B.具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的證券營(yíng)運(yùn)資金審驗(yàn)報(bào)告
C.證券從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū)
D.管理制度及內(nèi)部控制制度
E.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說(shuō)明材料
46、投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)設(shè)委托專戶,其條件為()。
A.投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件
B.投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券
C.投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議
D.投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒
E.投資者無(wú)重大違法行為
47、證券經(jīng)紀(jì)商有( ?。┳饔?。
A.充當(dāng)證券買賣的媒介
B.代替客戶進(jìn)行決策
C.向客戶融資融券
D.提供咨詢服務(wù)
E.穩(wěn)定證券市場(chǎng)
48、上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說(shuō)法有________。
A. 認(rèn)真審查投資者的本人身份證
B. 證券營(yíng)業(yè)部在受理掛失后,須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)
C. 在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開(kāi)出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后,為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)
D. 證券營(yíng)業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶后,就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記
E. 證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時(shí)不收費(fèi)
49、在我國(guó),根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)證券的種類,交易席位可分為_(kāi)_______。
A. 有形席位
B. 無(wú)形席位
C. 普通席位
D. 特別席位
E. 代理席位
50、 證券公司有下列行為的,視情節(jié)輕重給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款,或暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年的處罰
A. 不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查
B. 不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告
C. 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
D. 私自轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位
E. 委托其它證券公司代為買賣證券 三、判斷題(本大題共40小題,每小題0.5分,共20分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò),正確的為A,錯(cuò)誤的為B。)
1.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng),也稱為訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)。( ?。?BR> 2.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)是滬、深證券交易所會(huì)員的義務(wù)。( )
3.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所決定接納或開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員,應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。( ?。?BR> 4.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年,方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。( ?。?BR> 5.深圳證券交易所規(guī)定,會(huì)員不得將其設(shè)立的交易單元提供給其他機(jī)構(gòu)使用。( ?。?BR> 6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為,可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。( ?。?BR> 7.在辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)時(shí)未嚴(yán)格有效地查驗(yàn)客戶身份的真實(shí)性而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)之一。( ?。?BR> 8.通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)之一。( ?。?BR> 9.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,防范管理風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng),防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)客戶的合法權(quán)益。( )
10.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,將被責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處以一定的罰款,但不對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行處罰。( ?。?BR> 11.在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式下,新股認(rèn)購(gòu)成功者是按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則確定的。( ?。?BR> 12.在采用新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式時(shí),若同一證券賬戶多次申購(gòu),則全部申購(gòu)均視作無(wú)效。( ?。?BR> 13.以網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí),當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí),由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽,確定成功申購(gòu)者。( ?。?BR> 14.上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。( )
15.對(duì)在上海證券交易所上市的股票,進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí),股票發(fā)行人應(yīng)在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個(gè)交易日16:00前,將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國(guó)結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶。( ?。?BR> 16.投資者擁有的某股票的配股權(quán)證的數(shù)量是根據(jù)該上市公司的配股比例及配股股權(quán)登記日閉市后投資者持有該股票的數(shù)量確定的。( ?。?BR> 17.關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù),按現(xiàn)行規(guī)定,在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上,累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍,但不能超過(guò)99999900元。( ?。?BR> 18.上市開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型:系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。( ?。?BR> 19.在ETF信息傳遞和披露方面,為保證申購(gòu)、贖回和買賣的正常進(jìn)行,要求每日開(kāi)市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購(gòu)、贖回清單,并通過(guò)證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。( )
20.我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定,權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日,權(quán)證終止交易,但可以行權(quán)。( ?。?BR> 21.在轉(zhuǎn)換期中,可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票。( ?。?BR> 22.股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的相關(guān)分析報(bào)告。( ?。?BR> 23.按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,證券公司申請(qǐng)從事股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是:具有20家以上營(yíng)業(yè)部,并且布局合理。( )
24.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。( )
25.在股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中,股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位,一手等于100股。申報(bào)買入股份,數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份,只能一次性申報(bào)賣出。( ?。?BR> 26.根據(jù)《證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定,主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。( )
27.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。( ?。?BR> 28.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí),必須同時(shí)擁有資金和證券。( ?。?BR> 29.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí),可以根據(jù)市場(chǎng)情況,自主決定買賣價(jià)格。( )
30.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)——監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的四級(jí)體制設(shè)立。( )
31.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)只能通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行。( ?。?BR> 32.持有公司5%以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。( )
33.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶,并報(bào)公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。( ?。?BR> 34.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,凈資本不得低于人民幣3億元。( )
35.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券,不得用于回購(gòu)。( )
36.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶,其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。( ?。?BR> 37.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、央行票據(jù)等。( ?。?BR> 38.定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和客戶三方共同簽署。( ?。?BR> 39.證券公司從事證券業(yè)務(wù)時(shí),嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動(dòng)。( ?。?BR> 40.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定,客戶可以轉(zhuǎn)讓所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額。( ?。∫?、單項(xiàng)選擇題
1.【解析】答案為D。委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令。委托根據(jù)買賣證券的方向劃分為買進(jìn)委托和賣出委托。
2.【解析】答案為A。證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則競(jìng)價(jià)成交。成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為:較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào),較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為:買賣方向、價(jià)格相同的,先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。
3.【解析】答案為D。我國(guó)證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式:集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)。集合競(jìng)價(jià)是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
4.【解析】答案為C。交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置,其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義,即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。
5.【解析】答案為C。傭金是指投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費(fèi)用,或證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用。上海證券交易所B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取。
6.【解析】答案為A。1990年11月26日,經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)、中國(guó)人民銀行批準(zhǔn),上海證券交易所于1990年11月26日正式成立,并于同年12月19日在上海開(kāi)張營(yíng)業(yè)。
7.【解析】答案為B。電話自動(dòng)委托就是用電話拔通委托人開(kāi)設(shè)資金賬戶的證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)的電話自動(dòng)委托系統(tǒng),用電話上的數(shù)字和符號(hào)鍵輸入委托人想買進(jìn)或賣出股票的代碼、數(shù)量和價(jià)格從而完成委托。電腦自動(dòng)委托就是委托人在證券營(yíng)業(yè)部大廳里的電腦上親自輸入買進(jìn)或賣出股票的代碼、數(shù)量和價(jià)格,由電腦來(lái)執(zhí)行委托人的委托指令。電話自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑密碼識(shí)別。
8.【解析】答案為B。證券指數(shù)的編制遵循公開(kāi)透明的原則。證券指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù),以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì),隨即時(shí)行情發(fā)布。
9.【解析】答案為A。目前,上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立,次一交易日(T+1日)生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立,當(dāng)日(T日)即可用于交易。
10.【解析】答案為C。我國(guó)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第三十九條規(guī)定:“證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國(guó)家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員,不得直接或者間接持有、買賣股票.但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的投資基金證券除外?!?BR> 11.【解析】答案為A?!渡钲谧C券交易所會(huì)員管理規(guī)則》規(guī)定,證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表一名,組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與本所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。
12.【解析】答案為C。認(rèn)股權(quán)證是投資人于支付權(quán)利金購(gòu)得權(quán)證后,有權(quán)于某一特定期間或到期日,按約定的價(jià)格,認(rèn)購(gòu)或沽出一定數(shù)量的資產(chǎn)。權(quán)證的交易實(shí)屬一種期權(quán)的買賣。
13.【解析】答案為C。信用交易是投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。因此,信用交易的主要特征在于經(jīng)紀(jì)人向投資者提供了信用,即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經(jīng)紀(jì)人借的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。故C選項(xiàng)正確。
14.【解析】答案為A?!渡虾WC券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則(試行)》第九條規(guī)定,無(wú)法連續(xù)交易是指:(1)本所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;(2)本所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;(3)10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào);(4)10%以上的證券中斷交易等情形。
15.【解析】答案為D。投資者要求開(kāi)辦網(wǎng)上委托,需向具有資格的證券公司提交申請(qǐng)。
16.【解析】答案為A。根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券,集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定:(1)股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%,并且不低于前收盤價(jià)格的50%;(2)基金、債券交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的150%,并且不低于前收盤價(jià)格的70%。集合競(jìng)價(jià)階段的債券回購(gòu)交易申報(bào)無(wú)價(jià)格限制。
17.【解析】答案為B。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),不以營(yíng)利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
18.【解析】答案為C。同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保密性的特點(diǎn)。
19.【解析】答案為C。對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券,證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
20.【解析】答案為C。證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有:證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行?!?1.【解析】答案為C。場(chǎng)外交易市場(chǎng),是指在交易所外由證券買賣雙方當(dāng)面議價(jià)成交的市場(chǎng)。它沒(méi)有固定的場(chǎng)所,其交易主要利用電話進(jìn)行,交易的證券以不在交易所上市的證券為主。它包括債券柜臺(tái)市場(chǎng)、銀行間債券市場(chǎng)、店頭市場(chǎng)。
22.【解析】答案為A。按照交易對(duì)象的品種劃分,證券交易種類主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
23.【解析】答案為D。集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略,又稱密集性策略,是指公司集中所有力量來(lái)滿足一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的需求。運(yùn)用此種策略追求的是在一個(gè)或幾個(gè)較小的細(xì)分市場(chǎng)上取得較高的市場(chǎng)占有率。此種策略又可以分為地區(qū)集中策略、品種集中策略和客戶集中策略三種。
24.【解析】答案為C。證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有三種:口頭報(bào)價(jià)、書(shū)面報(bào)價(jià)、電腦報(bào)價(jià)。目前我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。
25.【解析】答案為A。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則,證券交易所證券交易的開(kāi)盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。證券的開(kāi)盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)的,以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。
26.【解析】答案為A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
27.【解析】答案為C。2005年4月底,我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。
28.【解析】答案為C。證券交易必須遵循“三公”原則,即公開(kāi)、公平、公正原則。
29.【解析】答案為A??赊D(zhuǎn)換債券是一種可以在特定時(shí)間、按特定條件轉(zhuǎn)換為普通股票的特殊企業(yè)債券??赊D(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。
30.【解析】答案為B。經(jīng)深圳證券交易所同意,會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用,故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。深圳證券交易所會(huì)員取得席位后,可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元,故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。會(huì)員可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào),也可以通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào),但不得通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào),故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。通過(guò)交易單元,會(huì)員可以進(jìn)行交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、上市開(kāi)放式基金(1OF)及非上市開(kāi)放式基金等的申購(gòu)與贖回,故B選項(xiàng)正確。
31.【解析】答案為B。交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置,其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義,即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有1個(gè)席位。證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購(gòu)買席位,也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。
32.【解析】答案為A。根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,決定接納或者開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
33.【解析】答案為C。在訂單匹配原則方面,根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐,優(yōu)先原則主要有價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中,各國(guó)證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。
34.【解析】答案為A。證券交易成交后,首先要對(duì)買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算,同時(shí)也要對(duì)賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算。這一過(guò)程屬于清算,包括資金清算和證券清算。清算結(jié)束后,需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移,這一過(guò)程屬于交收。清算和交收是證券結(jié)算的兩個(gè)方面。
35.【解析】答案為A。人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱“A股賬戶”,A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶,既可用于買賣人民幣普通股票,也可用于買賣債券和證券投資基金。
36.【解析】答案為C。零數(shù)委托是指委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí),買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。
37.【解析】答案為B。證券營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理。營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理主要是通過(guò)制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程,規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序,并合理、有效地組織實(shí)施來(lái)實(shí)現(xiàn)的。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程是確保營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)順利運(yùn)轉(zhuǎn)及規(guī)范運(yùn)作、減少業(yè)務(wù)差錯(cuò)、提高工作效率和服務(wù)質(zhì)量的重要制度。
38.【解析】答案為B。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營(yíng)銷。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的內(nèi)容包括客戶招攬、產(chǎn)品及服務(wù)銷售和客戶服務(wù)三個(gè)方面。
39.【解析】答案為D。分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程,是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后,由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案,提交股東大會(huì)審議。隨后,董事會(huì)根據(jù)審議結(jié)果向社會(huì)公告分紅派息方案,并規(guī)定股權(quán)登記日。
40.【解析】答案為B。全國(guó)鋃行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為?!?1.【解析】答案為C。競(jìng)價(jià)市場(chǎng)上,匹配成功的訂單按委托訂單規(guī)定的價(jià)格成交。
42.【解析】答案為C?!蹲C券法》第八十六條規(guī)定,投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告,通知該上市公司并予以公告:在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票。
43.【解析】答案為C。在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)既是交易的組織者,又是交易的直接參與者。此外,場(chǎng)外交易市場(chǎng)還包括銀行間交易市場(chǎng)以及一些機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)電話、電腦等通訊手段形成的市場(chǎng)等。
44.【解析】答案為C。證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作,應(yīng)當(dāng)符合下列要求:(1)保持獨(dú)立、客觀;(2)建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程,運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法;(3)建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度,建立和維護(hù)備選庫(kù);(4)建立研究與投資決策之間的交流制度,保持交流渠道暢通。
45.【解析】答案為D。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金,用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取,并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。
46.【解析】答案為A。連續(xù)競(jìng)價(jià)期間,上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括:證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。
47.【解析】答案為C。證券是各類財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱,是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑
1.根據(jù)( ?。?,委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。
A.委托時(shí)效限制
B.委托價(jià)格限制
C.委托訂單的數(shù)量
D.買賣證券的方向
2.證券交易競(jìng)價(jià)原則是( )。
A.價(jià)格優(yōu)先,時(shí)間優(yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先,客戶優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先,數(shù)量?jī)?yōu)先
D.時(shí)間優(yōu)先,數(shù)量?jī)?yōu)先
3.( ?。┦侵笇?duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
A.拍賣競(jìng)價(jià)
B.集合競(jìng)價(jià)
C.招標(biāo)競(jìng)價(jià)
D.連續(xù)競(jìng)價(jià)
4.證券交易所的交易席位實(shí)質(zhì)包含了( ?。┑暮x。
A.經(jīng)營(yíng)權(quán)限
B.席位資格
C.交易資格
D.基金賬戶
5.上海證券交易所B股傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)是( ?。?BR> A.10美元
B.5美元
C.1美元
D.2美元
6.上海證券交易所于( ?。┱介_(kāi)業(yè)。
A.1990年12月
B.1990年11月
C.1991年2月
D.1991年7月
7.電話自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑( ?。┳R(shí)別。
A.委托人
B.密碼
C.營(yíng)業(yè)部
D.受托人
8.證券指數(shù)的編制遵循( )原則。
A.公平競(jìng)爭(zhēng)
B.公開(kāi)透明
C.公開(kāi)、公平、公正
D.客戶優(yōu)先
9.上海證券交易所當(dāng)日賬戶開(kāi)立,( ?。┤丈?。
A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3
10.證券業(yè)管理人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的( ?。?。
A.國(guó)債
B.A股
C.基金
D.B股11.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表( ?。┟?,組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。
A.1
B.2
C.3
D.4
12.從內(nèi)容上看,認(rèn)股權(quán)證的性質(zhì)是( ?。?。
A.債券
B.交易
C.期權(quán)
D.收益
13.信用交易是投資者通過(guò)交付( ?。┤〉媒?jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。
A.訂金
B.押金
C.保證金
D.定金
14.證券交易所交易異常情況的無(wú)法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通訊系統(tǒng)出現(xiàn)( ?。┓昼娨陨现袛嗟那樾巍?BR> A.10
B.8
C.5
D.2
15.投資者要求開(kāi)辦網(wǎng)上委托,需向( ?。┨峤簧暾?qǐng)。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.證券登記結(jié)算公司
D.具有資格的證券公司
16.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券,集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格為( )。
A.股票申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%,且不低于前收盤價(jià)格的50%
B.基金、債券交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的120%,且不低于前收盤價(jià)格的30%
C.股票申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的700%,且不低于前收盤價(jià)格的30%
D.基金、債券交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的150%,且不低于前收盤價(jià)格的50.17.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是( ?。┑姆ㄈ?。
A.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的營(yíng)利性
B.不以營(yíng)利為目的
C.由證券交易所管理
D.經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)設(shè)立
18.同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比,下列選項(xiàng)中,( ?。┦亲C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
A.交易行為的自主性
B.選擇交易方式的自主性
C.客戶資料的保密性
D.收益的不穩(wěn)定性
19.對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券,證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額的( ?。?huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.10家
B.7家
C.5家
D.3家
20.證券公司與客戶簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同,形成“一對(duì)一”關(guān)系的業(yè)務(wù)是( )。
A.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)21.( )不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
A.銀行間債券市場(chǎng)
B.債券柜臺(tái)市場(chǎng)
C.證券交易所
D.店頭市場(chǎng)
22.按照( ?。﹦澐郑C券交易種類主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A.交易對(duì)象的品種
B.交易場(chǎng)所
C.交易性質(zhì)
D.交易規(guī)模
23.下列不屬于集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略的是( ?。?。
A.地區(qū)集中策略
B.品種集中策略
C.客戶集中策略
D.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略
24.目前,我國(guó)通過(guò)證券交易所交易的證券均采用( ?。┬问?。
A.口頭報(bào)價(jià)
B.書(shū)面報(bào)價(jià)
C.電腦報(bào)價(jià)
D.電話報(bào)價(jià)
25.證券交易所證券交易的開(kāi)盤價(jià)為( )。
A.當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)
B.當(dāng)日該證券的第一筆買入價(jià)
C.當(dāng)日該證券的最后一筆成交價(jià)
D.當(dāng)日該證券的最后一筆買入價(jià)
26.從事IB業(yè)務(wù)的證券公司只能接受( ?。┑腎B業(yè)務(wù),不能接受其他金融機(jī)構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。
A.全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的,或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的,或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司
27.我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作的時(shí)間是( ?。?。
A.1990年4月底
B.2000年年初
C.2005年4月底
D.2007年年初
28.證券交易必須遵循的原則不包括( )。
A.公開(kāi)原則
B.公平原則
C.公允原則
D.公開(kāi)原則
29.可轉(zhuǎn)換債券具有( ?。┑碾p重特性。
A.債權(quán)和期權(quán)
B.債權(quán)和股權(quán)
C.債權(quán)和權(quán)證
D.股權(quán)和期權(quán)
30.以下關(guān)于交易單元的說(shuō)法,正確的是( ?。?。
A.交易所會(huì)員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機(jī)構(gòu)使用
B.通過(guò)交易單元,會(huì)員可以進(jìn)行ETF、1OF等開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回
C.深圳證券交易所會(huì)員必須申請(qǐng)?jiān)O(shè)立3個(gè)或3個(gè)以上的交易單元
D.交易所會(huì)員只可以用一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)31.在我國(guó),證券公司要取得交易席位,應(yīng)向( ?。┨岢錾暾?qǐng)。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
32.證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的( ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
A.5
B.7
C.10
D.15
33.在訂單匹配原則方面,各國(guó)證券交易所普遍使用( )原則作為第一優(yōu)先原則。
A.?dāng)?shù)量?jī)?yōu)先
B.客戶優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先
D.時(shí)間優(yōu)先
34.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于( ?。?。
A.交收
B.清算
C.成交
D.結(jié)算
35.目前我國(guó)A股賬戶不可用于買賣( ?。?BR> A.B股
B.人民幣普通股票
C.債券
D.證券投資基金
36.零數(shù)委托是指買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的( ?。┙灰讍挝?。
A.0.5個(gè)
B.100個(gè)
C.1個(gè)
D.10個(gè)
37.證券營(yíng)業(yè)部日常管理的主要內(nèi)容是( ?。?。
A.從業(yè)人員的日常管理
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理
C.內(nèi)部監(jiān)管的控制管理
D.客戶開(kāi)發(fā)的維護(hù)管理
38.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷是以( )為載體的金融服務(wù)營(yíng)銷。
A.證券類經(jīng)紀(jì)產(chǎn)品
B.證券類金融產(chǎn)品
C.證券類委托產(chǎn)品
D.證券類代理產(chǎn)品
39.關(guān)于分紅派息,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.發(fā)放股票股利是分紅派息的一種形式
B.分紅派息是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程
C.發(fā)放現(xiàn)金股利是分紅派息的一種形式
D.上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進(jìn)行
40.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以( ?。┻M(jìn)行的債券交易行為。
A.競(jìng)價(jià)方式
B.詢價(jià)方式
C.招投標(biāo)方式
D.定價(jià)方式41.競(jìng)價(jià)市場(chǎng)上,匹配成功的訂單按( ?。┏山?。
A.當(dāng)日開(kāi)市價(jià)
B.市場(chǎng)價(jià)格
C.委托訂單規(guī)定的價(jià)格
D.做市商報(bào)價(jià)
42.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后,通過(guò)證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少( ?。瑧?yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告,通知該上市公司并予以公告。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
43.在場(chǎng)外交易市場(chǎng),金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)是( ?。?。
A.交易的組織者
B.交易的直接參與者
C.既是交易的組織者,又是交易的直接參加者
D.交易的監(jiān)管者
44.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作,應(yīng)當(dāng)建立( ?。?。
A.有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度
B.研究與交易之間的交流制度
C.投資對(duì)象備選庫(kù)制度
D.完善的交易記錄制度
45.我國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得( )。
A.從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B.從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收益中提取
C.從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
D.從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取
46.連續(xù)競(jìng)價(jià)期間,上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括:實(shí)時(shí)( ?。┵I入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。
A.5個(gè)
B.6個(gè)
C.7個(gè)
D.8個(gè)
47.嚴(yán)格地說(shuō),證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)( )的憑證。
A.現(xiàn)金股利和股票股利
B.投票權(quán)和表決權(quán)
C.權(quán)益
D.投資回報(bào)
48.下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格的確定的說(shuō)法,正確的是( ?。?。
A.以資產(chǎn)凈值確定
B.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定
C.以資產(chǎn)總值確定
D.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定
49.下列屬于限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)的是( ?。?BR> A.執(zhí)行指令容易
B.成交迅速
C.有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃
D.成交率高
50.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。對(duì)上市公司而言,下列各項(xiàng)尚未公開(kāi)的信息中,除( ?。┩?,均屬于內(nèi)幕信息。
A.公司10名董事發(fā)生變動(dòng)
B.公司一次性抵押或出售40%的營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)
C.公司的經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
D.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化51.國(guó)債回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是一種以( ?。榈盅翰鸾栀Y金的信用行為。
A.優(yōu)先股票
B.基金證券
C.有價(jià)證券
D.可轉(zhuǎn)換債券
52.證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果,不可能出現(xiàn)( ?。?。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推遲成交
53.下列不屬于委托人權(quán)利的是( ?。?。
A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商
B.自由買賣、贈(zèng)與、質(zhì)押自己名下的證券
C.對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)
D.隨時(shí)變更或撤銷委托
54.深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍,為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括( ?。?。
A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B.大宗交易
C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D.自營(yíng)證券交易
55.證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易,委托指令一般不經(jīng)過(guò)( ?。?。
A.營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)
B.交易所電腦主機(jī)
C.營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī)
D.場(chǎng)內(nèi)交易員
56.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( ?。?。
A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍
B.凈資本不低于人民幣2億元,且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格,無(wú)不良行為記錄,其中具有2年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并得到有效執(zhí)行
57.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,按證券面值計(jì)算,不得超過(guò)該( ?。┑?0%。
A.上市公司凈資產(chǎn)
B.證券交易總量
C.證券流通市值
D.證券發(fā)行總量
58.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括( ?。?BR> A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C.開(kāi)立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
D.了解交易風(fēng)險(xiǎn),按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
59.對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制,單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的( )時(shí),交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出,并向市場(chǎng)公布。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
60.( )是指對(duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收、應(yīng)付加以相抵,得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。
A.雙邊凈額清算
B.多邊凈額清算
C.連續(xù)凈額清算
D.集中凈額清算 二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題,每小題1分,共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中,至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)
1.上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括( )等。
A.當(dāng)日成交價(jià)
B.當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量
C.證券代碼
D.當(dāng)日累計(jì)成交金額
2.證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí),要求客戶報(bào)出的信息有( )等。
A.委托買賣價(jià)格
B.證券代碼
C.委托買賣數(shù)量
D.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))
3.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷人員的禁止行為有( ?。?。
A.提供、傳播虛假信息
B.替客戶辦理賬戶開(kāi)立
C.客戶招攬
D.與客戶約定分享投資收益
4.市場(chǎng)細(xì)分的主要依據(jù)有( ?。?。
A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行為因素
5.投資者具有( ?。┣樾螘r(shí),交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。
A.撤銷當(dāng)日有交易行為的
B.撤銷當(dāng)日有申報(bào)的
C.新股申購(gòu)未到期的
D.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的
6.( )可以使回購(gòu)式債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。
A.開(kāi)放式回購(gòu)
B.抵押式回購(gòu)
C.質(zhì)押式回購(gòu)
D.買斷式回購(gòu)
7.理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的特點(diǎn)包括( ?。?。
A.顧問(wèn)性
B.專業(yè)性
C.綜合性
D.長(zhǎng)期性
8.證券市場(chǎng)進(jìn)行投資者教育的目的為( ?。?。
A.提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
B.提高投資者理性投資的能力
C.提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
D.提高投資者自我保護(hù)的能力
9.在證券交易結(jié)算中,最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有( ?。?BR> A.上月末保證金余額
B.最低結(jié)算備付金比例
C.上月交易天數(shù)
D.上月證券買入金額
10.( ?。┡c股份首次公開(kāi)發(fā)行登記類似,可參照股份首次公開(kāi)發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。
A.企業(yè)債初始登記
B.權(quán)證發(fā)行登記
C.公司債初始登記
D.基金募集登記11.證券公司不按規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的,可能會(huì)受到的處罰包括( ?。?BR> A.沒(méi)收違法所得
B.罰款
C.警告
D.追究刑事責(zé)任
12.對(duì)送股的股權(quán)登記、增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是( ?。?。
A.上市公司股東人數(shù)
B.紅利分配方案決議確定的送股比例
C.股東的持股數(shù)
D.股東的流通股數(shù)
13.客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的,柜臺(tái)必須( ?。?BR> A.仔細(xì)核對(duì)客戶身份
B.請(qǐng)客戶出示公證書(shū)
C.認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致
D.請(qǐng)客戶出示委托書(shū)
14.凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是( ?。?BR> A.防止風(fēng)險(xiǎn)積累
B.防止買空賣空行為的發(fā)生
C.減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
D.簡(jiǎn)化操作手續(xù)
15.證券公司營(yíng)銷渠道主要分為( ?。?BR> A.直接營(yíng)銷渠道
B.個(gè)人營(yíng)銷渠道
C.間接營(yíng)銷渠道
D.機(jī)構(gòu)營(yíng)銷渠道
16.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu),交易雙方可以協(xié)商確定( )。
A.回購(gòu)債券數(shù)量
B.到期交易凈價(jià)
C.回購(gòu)期限
D.首期交易凈價(jià)
17.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,包含的要素包括( ?。?。
A.股票和債券的發(fā)行人
B.證券交易對(duì)象
C.證券經(jīng)紀(jì)商和委托人
D.證券交易所
18.目前上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的回購(gòu)期限包括( )。
A.273天
B.91天
C.28天
D.7天
19.下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)業(yè)務(wù)的描述,錯(cuò)誤的是( ?。?。
A.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額
B.回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元,債券結(jié)算單位為元
C.回購(gòu)期限不含首次交收日,含到期交收日
D.計(jì)算回購(gòu)利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天
20.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)債券買斷式回購(gòu)交易履約金的規(guī)定有( ?。?。
A.履約金比率由交易所設(shè)定,所有回購(gòu)品種均采用同一比率
B.融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定繳納履約金
C.履約金比率如有調(diào)整,已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整
D.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息21.境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立一般證券賬戶,需提供的材料有( )。
A.客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
B.住宅證明
C.單位介紹信或街道證明
D.本人有效身份證明文件及復(fù)印件
22.在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下,下列說(shuō)法正確的是( ?。?。
A.存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交易資金劃付
B.證券公司與客戶的資金清算交收,需要由證券公司和客戶配合完成
C.證券公司與客戶的資金清算交收,由證券公司獨(dú)立完成
D.證券公司與客戶的資金清算交收,需要由證券公司和存管銀行配合完成
23.關(guān)于清算與交收,下列表述正確的有( ?。?。
A.清算完成資金的收付,交收實(shí)現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移
B.交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移
C.清算在前,交收在后
D.清算是交收的基礎(chǔ)和保證,交收是清算的后續(xù)與完成
24.根據(jù)我國(guó)最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定,下列各項(xiàng)中,( ?。儆谧C券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A.為客戶提供融資融券服務(wù)
B.將客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報(bào)酬
C.對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育、提出證券投資風(fēng)險(xiǎn)
D.提供內(nèi)幕交易信息以提高客戶的投資收益
25.境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶,申請(qǐng)人需提供的材料有( ?。?BR> A.繼承公證書(shū)
B.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件
C.繼承人身份證原件及復(fù)印件
D.證券賬戶卡原件及復(fù)印件
26.下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收,說(shuō)法正確的有( ?。?。
A.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收
B.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度
C.標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)人民銀行定期計(jì)算和發(fā)布
D.中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率
27.關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié),下列表述正確的有( ?。?。
A.中國(guó)結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收
B.中國(guó)結(jié)算公司受證券公司的委托辦理結(jié)算參與人與客戶的證券交收
C.證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金交收
D.中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過(guò)“集中資金交收賬戶”完成
28.關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的概念和種類,下列說(shuō)法正確的是( ?。?BR> A.信用風(fēng)險(xiǎn)包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn),或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
B.如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方,都要向守約方支付其應(yīng)收的證券或資金
C.在發(fā)生資金交收違約時(shí),證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般暫不向違約方交付證券,因此證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)無(wú)須承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn),證券市場(chǎng)被迫閉市
29.關(guān)于結(jié)算賬戶的開(kāi)立、撤銷,下列說(shuō)法正確的是( ?。?。
A.結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí),需重新開(kāi)立新的結(jié)算賬戶
B.證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格,并開(kāi)立結(jié)算賬戶
C.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后,應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后,申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶
D.結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立兩個(gè)結(jié)算賬戶:一個(gè)資金交收賬戶、一個(gè)指定收款賬戶
30.關(guān)于交收違約處理,下列說(shuō)法正確的是( ?。?。
A.如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約,中國(guó)結(jié)算公司將暫停該結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù)
B.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約,中國(guó)結(jié)算公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券
C.如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約,中國(guó)結(jié)算公司將凍結(jié)該結(jié)算參與人的資金交收賬戶
D.發(fā)生證券交收違約時(shí),中國(guó)結(jié)算公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金,同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金31.下列符合全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定的是( ?。?BR> A.某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的11%
B.某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的5%
C.某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的75%
D.某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的120%
32.關(guān)于證券交易結(jié)算流程中的清算環(huán)節(jié),下列說(shuō)法正確的是( )。
A.中國(guó)結(jié)算公司會(huì)在接收完證券交易數(shù)據(jù)的當(dāng)日日終作為共同對(duì)手方,對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收、應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理
B.在清算過(guò)程中,印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)單獨(dú)清算
C.我國(guó)證券交易所實(shí)行滾動(dòng)交收制度
D.實(shí)踐中,投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息,以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅等也會(huì)納入到凈額清算中
33.買賣上海證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券,連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí),符合( ?。┑纳陥?bào)為有效申報(bào)。
A.買人申報(bào)價(jià)格為12.50元,該股票前一交易日收盤價(jià)為12元
B.賣出申報(bào)價(jià)格為15元,該股票前一交易日收盤價(jià)為13.80元
C.賣出申報(bào)的價(jià)格為12元,該ST股票前一交易日收盤價(jià)為11元
D.買入申報(bào)的價(jià)格為8元,該*ST股票前一交易日收盤價(jià)為8.20元
34.關(guān)于我國(guó)的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范和管理措施,下列描述正確的有( )。
A.為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成交收
B.為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)授信額度,或?qū)S们鍍斮~戶中的證券用于質(zhì)押申請(qǐng)貸款完成資金交收
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)引入貨銀對(duì)付交收機(jī)制以后就不再發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)
D.目前滬、深證券交易所對(duì)A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控,一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約
35.關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)清算與交收過(guò)程中標(biāo)準(zhǔn)券的計(jì)算和公布,下列表述中正確的有( )。
A.已在證券交易所上市的、可用以回購(gòu)交易的債券,中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率
B.對(duì)于新上市債券,中國(guó)結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日計(jì)算該品種債券上市日(含當(dāng)日)至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率
C.在標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算過(guò)程中無(wú)須考慮違約風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題
D.標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)計(jì)算,滬、深證券交易所負(fù)責(zé)向投資者發(fā)布計(jì)算結(jié)果
36.逆回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中( ?。?。
A.融入資金的一方
B.融出資金的一方
C.將債券質(zhì)押的一方
D.獲得債券質(zhì)權(quán)的一方
37.投資咨詢服務(wù)中需要防止的行為有( ?。?。
A.誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B.介紹技術(shù)分析軟件使用方法
C.調(diào)解投資者在交易過(guò)程中發(fā)生的糾紛
D.對(duì)證券市場(chǎng)走勢(shì)發(fā)表肯定性意見(jiàn)
38.下列行為屬于《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法》第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為的有( ?。?。
A.違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞
B.惡意操縱債券交易價(jià)格
C.交易雙方自行確定回購(gòu)利率
D.制造并提供虛假資料和交易信息
39.下面有關(guān)清算的解釋,正確的是( )。
A.是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B.是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
C.是銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵
D.證券交易清算具體指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程
40.客戶分析中,不屬于客戶基本情況分析內(nèi)容的是( ?。?。
A.客戶的年齡
B.客戶的職業(yè)
C.家庭固定資產(chǎn)狀況
D.家庭年收入
41、證券營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有________。
A. 管理體系
B. 硬件設(shè)施
C. 軟件環(huán)境
D. 數(shù)據(jù)管理
E. 技術(shù)事故的防范與處理42、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶主要享有( ?。?quán)利。
A.按規(guī)定分享投資收益
B.根據(jù)合同約定,參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.承擔(dān)委托投資的損失
D.知情的權(quán)利
43、ETF二級(jí)市場(chǎng)交易的清算與交收說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )
A.T日,中國(guó)結(jié)算上海分公司與結(jié)算參與人之間按清算凈額進(jìn)行資金交收
B.ETF份額只能在二級(jí)市場(chǎng)交易
C.ETF份額與組合證券之間轉(zhuǎn)換遵循等價(jià)交換原則
D.ETF份額交易、申購(gòu)贖回的資金清算凈額在T+1日一并進(jìn)行資金交收
44、 上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易有關(guān)確定有
A. 對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫(kù),后賣出”的制度
B. 若有證券公司欠庫(kù),則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款,同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差
C. 對(duì)因欠庫(kù)而被暫扣的資金,實(shí)行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清”
D. 超過(guò)上述期限,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)
E. 若標(biāo)準(zhǔn)券不足,扣收相應(yīng)價(jià)款后,在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫(kù)存,交作“賣空”處理
45、證券公司申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè),應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料()。
A.開(kāi)業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告
B.具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的證券營(yíng)運(yùn)資金審驗(yàn)報(bào)告
C.證券從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū)
D.管理制度及內(nèi)部控制制度
E.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說(shuō)明材料
46、投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)設(shè)委托專戶,其條件為()。
A.投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件
B.投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券
C.投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議
D.投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒
E.投資者無(wú)重大違法行為
47、證券經(jīng)紀(jì)商有( ?。┳饔?。
A.充當(dāng)證券買賣的媒介
B.代替客戶進(jìn)行決策
C.向客戶融資融券
D.提供咨詢服務(wù)
E.穩(wěn)定證券市場(chǎng)
48、上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說(shuō)法有________。
A. 認(rèn)真審查投資者的本人身份證
B. 證券營(yíng)業(yè)部在受理掛失后,須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)
C. 在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開(kāi)出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后,為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)
D. 證券營(yíng)業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶后,就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記
E. 證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時(shí)不收費(fèi)
49、在我國(guó),根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)證券的種類,交易席位可分為_(kāi)_______。
A. 有形席位
B. 無(wú)形席位
C. 普通席位
D. 特別席位
E. 代理席位
50、 證券公司有下列行為的,視情節(jié)輕重給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款,或暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年的處罰
A. 不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查
B. 不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告
C. 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
D. 私自轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位
E. 委托其它證券公司代為買賣證券 三、判斷題(本大題共40小題,每小題0.5分,共20分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò),正確的為A,錯(cuò)誤的為B。)
1.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng),也稱為訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)。( ?。?BR> 2.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)是滬、深證券交易所會(huì)員的義務(wù)。( )
3.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所決定接納或開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員,應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。( ?。?BR> 4.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年,方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。( ?。?BR> 5.深圳證券交易所規(guī)定,會(huì)員不得將其設(shè)立的交易單元提供給其他機(jī)構(gòu)使用。( ?。?BR> 6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為,可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。( ?。?BR> 7.在辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)時(shí)未嚴(yán)格有效地查驗(yàn)客戶身份的真實(shí)性而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)之一。( ?。?BR> 8.通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)之一。( ?。?BR> 9.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,防范管理風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng),防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)客戶的合法權(quán)益。( )
10.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,將被責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處以一定的罰款,但不對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行處罰。( ?。?BR> 11.在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式下,新股認(rèn)購(gòu)成功者是按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則確定的。( ?。?BR> 12.在采用新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式時(shí),若同一證券賬戶多次申購(gòu),則全部申購(gòu)均視作無(wú)效。( ?。?BR> 13.以網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí),當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí),由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽,確定成功申購(gòu)者。( ?。?BR> 14.上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。( )
15.對(duì)在上海證券交易所上市的股票,進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí),股票發(fā)行人應(yīng)在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個(gè)交易日16:00前,將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國(guó)結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶。( ?。?BR> 16.投資者擁有的某股票的配股權(quán)證的數(shù)量是根據(jù)該上市公司的配股比例及配股股權(quán)登記日閉市后投資者持有該股票的數(shù)量確定的。( ?。?BR> 17.關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù),按現(xiàn)行規(guī)定,在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上,累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍,但不能超過(guò)99999900元。( ?。?BR> 18.上市開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型:系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。( ?。?BR> 19.在ETF信息傳遞和披露方面,為保證申購(gòu)、贖回和買賣的正常進(jìn)行,要求每日開(kāi)市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購(gòu)、贖回清單,并通過(guò)證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。( )
20.我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定,權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日,權(quán)證終止交易,但可以行權(quán)。( ?。?BR> 21.在轉(zhuǎn)換期中,可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票。( ?。?BR> 22.股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的相關(guān)分析報(bào)告。( ?。?BR> 23.按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,證券公司申請(qǐng)從事股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是:具有20家以上營(yíng)業(yè)部,并且布局合理。( )
24.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。( )
25.在股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中,股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位,一手等于100股。申報(bào)買入股份,數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份,只能一次性申報(bào)賣出。( ?。?BR> 26.根據(jù)《證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定,主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。( )
27.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。( ?。?BR> 28.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí),必須同時(shí)擁有資金和證券。( ?。?BR> 29.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí),可以根據(jù)市場(chǎng)情況,自主決定買賣價(jià)格。( )
30.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)——監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的四級(jí)體制設(shè)立。( )
31.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)只能通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行。( ?。?BR> 32.持有公司5%以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。( )
33.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶,并報(bào)公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。( ?。?BR> 34.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,凈資本不得低于人民幣3億元。( )
35.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券,不得用于回購(gòu)。( )
36.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶,其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。( ?。?BR> 37.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、央行票據(jù)等。( ?。?BR> 38.定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和客戶三方共同簽署。( ?。?BR> 39.證券公司從事證券業(yè)務(wù)時(shí),嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動(dòng)。( ?。?BR> 40.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定,客戶可以轉(zhuǎn)讓所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額。( ?。∫?、單項(xiàng)選擇題
1.【解析】答案為D。委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令。委托根據(jù)買賣證券的方向劃分為買進(jìn)委托和賣出委托。
2.【解析】答案為A。證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則競(jìng)價(jià)成交。成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為:較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào),較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為:買賣方向、價(jià)格相同的,先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。
3.【解析】答案為D。我國(guó)證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式:集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)。集合競(jìng)價(jià)是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
4.【解析】答案為C。交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置,其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義,即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。
5.【解析】答案為C。傭金是指投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費(fèi)用,或證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用。上海證券交易所B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取。
6.【解析】答案為A。1990年11月26日,經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)、中國(guó)人民銀行批準(zhǔn),上海證券交易所于1990年11月26日正式成立,并于同年12月19日在上海開(kāi)張營(yíng)業(yè)。
7.【解析】答案為B。電話自動(dòng)委托就是用電話拔通委托人開(kāi)設(shè)資金賬戶的證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)的電話自動(dòng)委托系統(tǒng),用電話上的數(shù)字和符號(hào)鍵輸入委托人想買進(jìn)或賣出股票的代碼、數(shù)量和價(jià)格從而完成委托。電腦自動(dòng)委托就是委托人在證券營(yíng)業(yè)部大廳里的電腦上親自輸入買進(jìn)或賣出股票的代碼、數(shù)量和價(jià)格,由電腦來(lái)執(zhí)行委托人的委托指令。電話自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑密碼識(shí)別。
8.【解析】答案為B。證券指數(shù)的編制遵循公開(kāi)透明的原則。證券指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù),以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì),隨即時(shí)行情發(fā)布。
9.【解析】答案為A。目前,上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立,次一交易日(T+1日)生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立,當(dāng)日(T日)即可用于交易。
10.【解析】答案為C。我國(guó)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第三十九條規(guī)定:“證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國(guó)家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員,不得直接或者間接持有、買賣股票.但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的投資基金證券除外?!?BR> 11.【解析】答案為A?!渡钲谧C券交易所會(huì)員管理規(guī)則》規(guī)定,證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表一名,組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與本所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。
12.【解析】答案為C。認(rèn)股權(quán)證是投資人于支付權(quán)利金購(gòu)得權(quán)證后,有權(quán)于某一特定期間或到期日,按約定的價(jià)格,認(rèn)購(gòu)或沽出一定數(shù)量的資產(chǎn)。權(quán)證的交易實(shí)屬一種期權(quán)的買賣。
13.【解析】答案為C。信用交易是投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。因此,信用交易的主要特征在于經(jīng)紀(jì)人向投資者提供了信用,即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經(jīng)紀(jì)人借的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。故C選項(xiàng)正確。
14.【解析】答案為A?!渡虾WC券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則(試行)》第九條規(guī)定,無(wú)法連續(xù)交易是指:(1)本所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;(2)本所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;(3)10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào);(4)10%以上的證券中斷交易等情形。
15.【解析】答案為D。投資者要求開(kāi)辦網(wǎng)上委托,需向具有資格的證券公司提交申請(qǐng)。
16.【解析】答案為A。根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券,集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定:(1)股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%,并且不低于前收盤價(jià)格的50%;(2)基金、債券交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的150%,并且不低于前收盤價(jià)格的70%。集合競(jìng)價(jià)階段的債券回購(gòu)交易申報(bào)無(wú)價(jià)格限制。
17.【解析】答案為B。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),不以營(yíng)利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
18.【解析】答案為C。同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保密性的特點(diǎn)。
19.【解析】答案為C。對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券,證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
20.【解析】答案為C。證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有:證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行?!?1.【解析】答案為C。場(chǎng)外交易市場(chǎng),是指在交易所外由證券買賣雙方當(dāng)面議價(jià)成交的市場(chǎng)。它沒(méi)有固定的場(chǎng)所,其交易主要利用電話進(jìn)行,交易的證券以不在交易所上市的證券為主。它包括債券柜臺(tái)市場(chǎng)、銀行間債券市場(chǎng)、店頭市場(chǎng)。
22.【解析】答案為A。按照交易對(duì)象的品種劃分,證券交易種類主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
23.【解析】答案為D。集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略,又稱密集性策略,是指公司集中所有力量來(lái)滿足一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的需求。運(yùn)用此種策略追求的是在一個(gè)或幾個(gè)較小的細(xì)分市場(chǎng)上取得較高的市場(chǎng)占有率。此種策略又可以分為地區(qū)集中策略、品種集中策略和客戶集中策略三種。
24.【解析】答案為C。證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有三種:口頭報(bào)價(jià)、書(shū)面報(bào)價(jià)、電腦報(bào)價(jià)。目前我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。
25.【解析】答案為A。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則,證券交易所證券交易的開(kāi)盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。證券的開(kāi)盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)的,以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。
26.【解析】答案為A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
27.【解析】答案為C。2005年4月底,我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。
28.【解析】答案為C。證券交易必須遵循“三公”原則,即公開(kāi)、公平、公正原則。
29.【解析】答案為A??赊D(zhuǎn)換債券是一種可以在特定時(shí)間、按特定條件轉(zhuǎn)換為普通股票的特殊企業(yè)債券??赊D(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。
30.【解析】答案為B。經(jīng)深圳證券交易所同意,會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用,故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。深圳證券交易所會(huì)員取得席位后,可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元,故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。會(huì)員可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào),也可以通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào),但不得通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào),故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。通過(guò)交易單元,會(huì)員可以進(jìn)行交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、上市開(kāi)放式基金(1OF)及非上市開(kāi)放式基金等的申購(gòu)與贖回,故B選項(xiàng)正確。
31.【解析】答案為B。交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置,其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義,即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有1個(gè)席位。證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購(gòu)買席位,也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。
32.【解析】答案為A。根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,決定接納或者開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
33.【解析】答案為C。在訂單匹配原則方面,根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐,優(yōu)先原則主要有價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中,各國(guó)證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。
34.【解析】答案為A。證券交易成交后,首先要對(duì)買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算,同時(shí)也要對(duì)賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算。這一過(guò)程屬于清算,包括資金清算和證券清算。清算結(jié)束后,需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移,這一過(guò)程屬于交收。清算和交收是證券結(jié)算的兩個(gè)方面。
35.【解析】答案為A。人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱“A股賬戶”,A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶,既可用于買賣人民幣普通股票,也可用于買賣債券和證券投資基金。
36.【解析】答案為C。零數(shù)委托是指委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí),買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。
37.【解析】答案為B。證券營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理。營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理主要是通過(guò)制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程,規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序,并合理、有效地組織實(shí)施來(lái)實(shí)現(xiàn)的。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程是確保營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)順利運(yùn)轉(zhuǎn)及規(guī)范運(yùn)作、減少業(yè)務(wù)差錯(cuò)、提高工作效率和服務(wù)質(zhì)量的重要制度。
38.【解析】答案為B。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營(yíng)銷。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的內(nèi)容包括客戶招攬、產(chǎn)品及服務(wù)銷售和客戶服務(wù)三個(gè)方面。
39.【解析】答案為D。分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程,是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后,由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案,提交股東大會(huì)審議。隨后,董事會(huì)根據(jù)審議結(jié)果向社會(huì)公告分紅派息方案,并規(guī)定股權(quán)登記日。
40.【解析】答案為B。全國(guó)鋃行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為?!?1.【解析】答案為C。競(jìng)價(jià)市場(chǎng)上,匹配成功的訂單按委托訂單規(guī)定的價(jià)格成交。
42.【解析】答案為C?!蹲C券法》第八十六條規(guī)定,投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告,通知該上市公司并予以公告:在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票。
43.【解析】答案為C。在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)既是交易的組織者,又是交易的直接參與者。此外,場(chǎng)外交易市場(chǎng)還包括銀行間交易市場(chǎng)以及一些機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)電話、電腦等通訊手段形成的市場(chǎng)等。
44.【解析】答案為C。證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作,應(yīng)當(dāng)符合下列要求:(1)保持獨(dú)立、客觀;(2)建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程,運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法;(3)建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度,建立和維護(hù)備選庫(kù);(4)建立研究與投資決策之間的交流制度,保持交流渠道暢通。
45.【解析】答案為D。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金,用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取,并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。
46.【解析】答案為A。連續(xù)競(jìng)價(jià)期間,上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括:證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。
47.【解析】答案為C。證券是各類財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱,是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑