2014年6-8月證券公司高級管理人員資質(zhì)水平測試報名公告
中國證券業(yè)協(xié)會將于2014年6月、7月和8月舉辦三次證券公司高級管理人員資質(zhì)水平測試（以下簡稱“測試”），現(xiàn)就有關報名事項公告如下：
一、測試時間及內(nèi)容
(一)測試時間：
1、6月測試將于2014年6月26日舉行；
2、7月測試將于2014年7月17日舉行；
3、8月測試將于2014年8月28日舉行。
每日舉辦兩場測試，具體場次安排如下：
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名稱 |
場次 |
日期 |
時間 |
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6月測試 |
1 |
2014年6月26日（周四） |
9:00-11:00 |
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2 |
2014年6月26日（周四） |
14:00-16:00 | |
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7月測試 |
1 |
2014年7月17日（周四） |
9:00-11:00 |
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2 |
2014年7月17日（周四） |
14:00-16:00 | |
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8月測試 |
1 |
2014年8月28日（周四） |
9:00-11:00 |
|
2 |
2014年8月28日（周四） |
14:00-16:00 |
(二)考點設置：
北京市西城區(qū)武定侯街2號泰康國際大廈8層817室。
(三)測試范圍：
測試范圍包括但不限于與證券公司經(jīng)營管理有關的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則（有關的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則如有修訂，以修訂版為準）。具體請參見《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱（2014）》（以下簡稱“《大綱》”）。
(四)測試形式：
測試采取機考或筆試形式（以準考證為準），測試時間為120分鐘，題目均為客觀題，共100題，滿分為100分，60分及以上視為測試合格。測試合格的，測試成績有效期為3年（具體詳見《大綱》）。
二、報名時間、條件及原則
(一)報名時間：
1、6月測試報名期間為2014年5月26日至6月6日；
2、7月測試報名期間為2014年5月26日至6月24日；
3、8月測試報名期間為2014年5月26日至7月24日。
(二)測試報名將以證券公司為單位，統(tǒng)一通過協(xié)會網(wǎng)站（www.sac.net.cn）并使用協(xié)會發(fā)放的專用賬戶為本公司符合報名條件的人員進行報名（專用賬戶將繼續(xù)使用5月報名賬戶信息）。
參加測試的人員應滿足下列條件：
1、從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經(jīng)濟工作10年以上；
2、具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位。
報名人員須對個人報名信息、有關證明文件的真實性、準確性及合法性負責。各證券公司應對本公司報名人員是否符合報考條件進行實質(zhì)審查，如發(fā)現(xiàn)已報名人員不符合報考條件的，其考試成績將被取消，給予兩年禁考處理，并追究證券公司相應責任。
(三)報名原則
1、報考人員自報名成功之時起至該次測試報名截止日前可選擇退考，報名結(jié)束后將不再受理退考；
2、單場報名名額已滿后，如有報考人員選擇退考，在報名有效期內(nèi)將會再次開放該場次報名。
三、其他
(一)測試報名費為70元/人。
(二)根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（以下簡稱“《辦法》”）十二條、第十三條的規(guī)定，擬取得證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執(zhí)行委員會和類似機構的成員（以下稱為經(jīng)理層人員）任職資格的人員，須通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。因此，參加資質(zhì)測試是申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和經(jīng)理層人員任職資格的必要條件之一，通過本測試的人員可根據(jù)《辦法》的有關規(guī)定向中國證監(jiān)會申請證券公司高級管理人員任職資格。
(三)各證券公司可在測試日前三天開始登錄報名網(wǎng)站打印本公司報名人員準考證。
(四) 大綱詳見協(xié)會網(wǎng)站（www.sac.net.cn）。 咨詢郵箱：wangln@sac.net.cn liupf@sac.net.cn 特此公告 中國證券業(yè)協(xié)會 2014年5月9日