一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、反映證券市場容量的重要指標是( )。
A.股票市值占GDP的比率
B.證券市場價值
C.證券化率(證券市值/GDP)
D.證券市場指數(shù)
2、股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是( )。
A.設權(quán)證券
B.證權(quán)證券
C.要式證券
D.資本證券
3、基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的( )。
A.基金交易費
B.銷售服務費
C.申購費
D.基金管理費
4、期貨交易有專門的清算機構(gòu)——結(jié)算所，結(jié)算所清算實行( )。
A.每日限價制度
B.逐日盯市制度
C.限倉制度
D.保證金制度
5、關(guān)于地方政府債券論述正確的是( )。
A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券
B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券
C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券
D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”
6、申請從事證券業(yè)務資產(chǎn)評估機構(gòu)的凈資產(chǎn)不得少于( )人民幣。
A.200萬元
B.300萬元
C.400萬元
D.500萬元
7、 2005年對《中華人民共和國公司法》修訂的主要內(nèi)容有關(guān)貨幣財產(chǎn)的出資比例：規(guī)定全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的( )。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
8、下列說法中，對于債券利率沒有重要影響的是( )。
A.借貸資金市場利率水平
B.籌資者的資信
C.債券期限長短
D.債券的付息方式
9、當今的證券市場，交易所之間跨國合并或者跨國合作的案例層出不窮，場外交易也日趨融合，這體現(xiàn)了國際證券市場的( )趨勢。
A.證券市場一體化
B.投資者法人化
C.金融創(chuàng)新深化
D.金融機構(gòu)混業(yè)化
10、證券公司應當每年按照稅后利潤的( )提取風險準備金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
11、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到( )時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
12、 證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起( )個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
A.1
B.3
C.5
D.7
13、 國際債券是指( )。
A.一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
B.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
C.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
D.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券
14、 貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于( )。
A.平價發(fā)行
B.溢價發(fā)行
C.折價發(fā)行
D.都不是
15、 基金資產(chǎn)的估值是指對基金的( )按一定的價格進行估算。
A.資產(chǎn)總值
B.資產(chǎn)市值
C.資產(chǎn)凈值
D.資產(chǎn)面值
16、 中證指數(shù)有限公司于2008年1月28日正式發(fā)布的三只中證分類債券指數(shù)不包括( )。
A.中證金融債指數(shù)
B.中證國債指數(shù)
C.中證企業(yè)債指數(shù)
D.中證全債指數(shù)
17、 ( )是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運作方式。
A.指數(shù)型基金
B.LOF基金
C.開放式基金
D.ETF基金
18、 外國債券的特點是，發(fā)行人在一個國家，面值貨幣和發(fā)行市場( )。
A.同屬發(fā)行人所在國家
B.同屬另一個國家
C.分屬不同國家
D.隨意決定
19、 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的( )倍。
A.5
B.10
C.20
D.50
20、 依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為( )。
A.流通國債與非流通圜債
B.實物國債與貨幣國債
C.短期國債與中長期國債
D.赤字國債與建設國債
21、 附認股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購買者( )。
A.可以按預先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
B.可以按預先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
22、 金融互換交易的主要用途是改變交易者( )的風險結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應風險。
A.資產(chǎn)和負債
B.資產(chǎn)
C.負債
D.資產(chǎn)或負債
23、 依據(jù)( )SF同，證券市場可分為發(fā)行市場和流通市場。
A.市場組織形式
B.市場范圍
C.市場參與主體
D.市場的功能
24、某投資者買了一張年名義收益率為10%的債券。若一年中通貨膨脹率為5%，投資者的實際收益率為( )。
A.10%
B.5%
C.15%
D.10.05%
25、 境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者不包括( )。
A.外國的自然人、法人和其他組織
B.中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C.定居在國外的中國公民
D.留學海歸的中國公民
26、 我國在亞洲金融危機之后，為啟動內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于( )。
A.建設國債
B.特種國債
C.赤字國債
D.戰(zhàn)爭國債
27、 目前我國權(quán)證交易實行( )回轉(zhuǎn)交易。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
28、 僅可以在合格機構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是( )。
A.二級有擔保ADR
B.144A規(guī)則下的私募ADR
C.一級有擔保ADR
D.三級有擔保ADR
29、 債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是( )。
A.券面形式
B.發(fā)行方式
C.流通方式
D.償還方式
30、 一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為( )。
A.政府債券、公司債券、金融債券
B.金融債券、公司債券、政府債券
C.政府債券、金融債券、公司債券
D.金融債券、政府債券、公司債券
31、根據(jù)( )劃分，期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
A.選擇權(quán)的性質(zhì)
B.合約所規(guī)定的履約時間的不同
C.期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D.協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系
32、 證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務資格標準的認定機構(gòu)是( )。
A.財政部
B.中國人民銀行
C.國務院證券監(jiān)管機構(gòu)
D.證券行業(yè)協(xié)會
33、 場外交易市場主要具有的功能有( )。
A.對整個證券市場進行一線監(jiān)控
B.是證券發(fā)行的主要場所
C.及時準確地傳遞上市公司的財務狀況
D.形成較為合理的價格
34、 《2011年地方政府自行發(fā)債試點辦法》規(guī)定的“自行發(fā)債”，除了登記托管等事權(quán)，主要是( )的下放。
A.利率期間
B.發(fā)債定價權(quán)
C.發(fā)行規(guī)模
D.債券期限與比例
35、 下列說法錯誤的是( )。
A.收益與風險相對應
B.同一種類型的債券，長期債券的利率高于短期債券
C.股票的收益率一般會高于債券
D.不同債券的利率不同，這是對市場風險的補償
36、 可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成( )的債券。
A.股票
B.另一種債券
C.期貨
D.現(xiàn)金
37、 ( )的股息和價格主要由公司經(jīng)營狀況和財務狀況決定，而利率變動僅是影響公司經(jīng)營和財務狀況的部分因素。
A.普通股
B.優(yōu)先股
C.固定收益政府債券
D.固定收益金融債券
38、 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所設總經(jīng)理一人，由( )產(chǎn)生。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免
B.證券交易所理事會選舉
C.證券交易所會員大會選舉
D.證券交易所董事會選舉
39、 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指( )。
A.債券交易期限
B.債券發(fā)行期限
C.利息償還期限
D.債券償還期限
40、 新《中華人民共和國公司法》規(guī)定：股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%41、 基金管理人與托管人之間的關(guān)系是( )。
A.所有人與經(jīng)營者的關(guān)系
B.經(jīng)營與監(jiān)督的關(guān)系
C.合作關(guān)系
D.競爭關(guān)系
42、 關(guān)于證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展，下列認識正確的是( )。
A.證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金
B.證券投資基金由基金份額持有人管理和運用資金，并獲取利益
C.證券投資基金是在18世紀末、l9世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的
D.由于風險較大，證券投資基金剛開始沒有獲得政府的支持
43、 公司證券是指公司、企業(yè)等經(jīng)濟法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關(guān)的行為而發(fā)行的證券，其中( )是證明持有者擁有購買發(fā)行公司一定數(shù)量股份的專有權(quán)的憑證。
A.可轉(zhuǎn)換債券
B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
C.認股證書
D.股票期權(quán)證書
44、 在我國，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進行證券投資，但對其投資范圍做了嚴格限定，僅限于投資( )。
A.國債
B.股票
C.基金
D.證券衍生產(chǎn)品
45、 可轉(zhuǎn)換公司債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的( )。
A.遠期合約
B.期貨合約
C.看跌期權(quán)
D.看漲期權(quán)
46、 政府債券之所以被稱為“金邊債券”，主要是因為( )。
A.安全性高
B.流動性強
C.收益穩(wěn)定
D.享有免稅待遇
47、 有限責任公司的經(jīng)理對( )負責。
A.董事會
B.股東會
C.董事長
D.公司全體員工
48、 2011年鐵道部在銀行間債券市場發(fā)行中國鐵路建設債券，這個債券屬于( )。
A.政府支持債券
B.政府支持機構(gòu)債券
C.地方政府債券
D.中央政府債券
49、 對指數(shù)基金認識正確的是( )。
A.投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當價格指數(shù)上升時，基金收益減少
B.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險
C.指數(shù)基金的管理費較高，但是交易費用較低
D.指數(shù)基金是20世紀90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種
50、 從廣義的角度來看，公債的舉債主體是公共部門，從狹義的含義來看公債的舉債主體是( )。
A.私人部門
B.政府
C.法院
D.地方政府
51、 證券交易所必須限定( )。
A.上市公司數(shù)量
B.會員數(shù)量
C.證券交易數(shù)額
D.交易席位數(shù)量
52、 證券公司獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向( )和股東會提供書面說明。
A.國務院
B.證券監(jiān)管部門
C.證券交易所
D.所有股東
53、 我國選擇以銀行間市場發(fā)行的債券作為我國( )的主要形式。
A.商業(yè)銀行次級債券
B.小微企業(yè)專項金融債券
C.混合資本債券
D.保險公司次級債券
54、 金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以( )為交易對手。
A.買方
B.賣方
C.期貨經(jīng)紀公司
D.交易所(或期貨清算公司)
55、 下列對我國證券投資基金的認識正確的是( )。
A.《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用
B.封閉式基金一直是基金設立的主流形式
C.中國還沒有中外合資基金
D.基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化
56、 下列各項中，( )不是證券投資基金的作用。
A.有利于證券市場的國際化
B.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展
C.有利于降低通貨膨脹率
D.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
57、 關(guān)于認股權(quán)證論述不正確的是( )。
A.認股權(quán)證也稱為股本權(quán)證
B.認股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行
C.行權(quán)時不會增加股份公司的股本
D.我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證就屬于認股權(quán)證
58、 《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于( )。
A.50%
B.70%
C.80%
D.100%
59、 在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市股票、認股權(quán)證是以計算日集中交易市場的 ( )為準。
A.開盤價
B.收盤價
C.價
D.
60、 QFII制度是指允許合格的境外機構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換當?shù)刎泿?，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)? )，其資本利得、股息等經(jīng)批準后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的種制度。
A.證券市場
B.基金市場
C.信托市場
D.房地產(chǎn)市場
二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有兩項符合題目要求)
61、 可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處有( )。
A.發(fā)債主體和償債主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東，后者是上市公司本身
B.可轉(zhuǎn)換債券側(cè)重于債券融資，可交換債券更接近于股權(quán)融資
C.發(fā)行目的不同，前者的發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動性管理等，不一定要用于投資項目，后者和其他債券的發(fā)行目的一般是將募集資金用于投資項目
D.所換股份的來源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股
62、目前，在我國滬深交易所已經(jīng)分別推出的交易所交易的開放式基金的類別有( )。
A.積極成長型基金
B.交易型開放式指數(shù)基金
C.上市開放式基金
D.穩(wěn)健成長型基金
63、 非累積優(yōu)先股票的特點有( )。
A.股息分派以年度為界
B.股息分派以固定股息率為上限
C.股東收入的穩(wěn)定性高
D.公司股息分紅的負擔輕
64、 保證期貨交易正常進行的規(guī)則包括( )。
A.集中交易制度
B.結(jié)算所和無負債結(jié)算制度
C.限倉制度
D.大戶報告制度
65、 證券交易所的組織形式大致可以分為( )。
A.股份制
B.公司制
C.合伙制
D.會員制
66、 下列計算基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公式正確的是( )。
A.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額/基金負債
B.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額-基金負債
C.基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額
D.基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值-基金總份額
67、 證券監(jiān)管部門主要從( )幾個方面建立誠信問責制度。
A.進一步完善董事、監(jiān)事及高管人員的備案及承諾制度
B.建立健全誠信記錄檔案，督促履行誠信義務
C.加大對不誠信行為的懲處力度
D.完善上市公司信息披露制度
68、 股票發(fā)行的定價方式有( )。
A.協(xié)商定價
B.一般詢價
C.累計投標詢價
D.上網(wǎng)競價
69、 根據(jù)選擇權(quán)性質(zhì)的劃分，金融期權(quán)可以劃分為( )。
A.買入期權(quán)
B.賣出期權(quán)
C.美式期權(quán)
D.歐式期權(quán)
70、 在編制股價指數(shù)時，選擇樣本股需要考慮的標準包括( )。
A.樣本股已發(fā)行三年以上
B.樣本股近期的市場價格一直保持上漲態(tài)勢
C.樣本股的市價總值要占在交易所上市的全部股票市價總值的大部分
D.樣本股票價格變動趨勢必須能反映股票市場價格變動的總趨勢
71、 認股權(quán)證和備兌權(quán)證的共同之處在于( )。
A.兩者的發(fā)行時間相同
B.持有者都有權(quán)利而無義務
C.兩者都有杠桿效應
D.兩者的價格波動幅度都大于股票
72、 債券票面上除了具有四個基本要素之外，還可以包含( )。
A.附有新股認購權(quán)條款
B.附有出售選擇權(quán)條款
C.附有可轉(zhuǎn)換條款
D.附有交換條款
73、 從l970年代起，證券市場出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成( )的全新特征。
A.金融證券化
B.證券市場國際化
C.投資者機構(gòu)化
D.證券市場網(wǎng)絡化
74、 宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點是( )。
A.波及范圍廣
B.影響時間長
C.作用機制復雜
D.干擾程度深
75、 在我國，依法設立的可經(jīng)營證券業(yè)務的證券公司的主要業(yè)務有( )。
A.代理證券發(fā)行
B.代理證券買賣
C.自營性買賣
D.其他咨詢業(yè)務
76、 對沖基金的特點是( )。
A.投資效應的高杠桿性
B.投資活動的復雜性
C.籌資方式的私募性
D.操作的隱蔽性和靈活性
77、 在債券的計息方式中，分次付息一般包括( )等三種方式。
A.按年付息
B.半年付息
C.按季付息
D.一次付息
78、 國際金融市場上的主要參考利率期貨有( )。
A.股票價格指數(shù)期貨
B.聯(lián)邦基金利率期貨
C.倫敦銀行間同行業(yè)拆放利率期貨
D.3個月期港元利率期貨
79、 投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須能較準確地預測( )的未來變化趨勢。
A.利率
B.匯率
C.股價
D.利率政策
80、 證券公司不得接受下列全權(quán)委托：( )。
A.決定證券買賣
B.選擇證券種類
C.決定買賣數(shù)量
D.決定買賣價格
81、 次貸危機以來，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在哪幾個方面? ( )
A.金融機構(gòu)的去杠桿性
B.金融監(jiān)管的改革
C.金融機構(gòu)的混業(yè)化
D.國際金融合作的進一步加強
82、 市場利率通過( )的途徑影響股票價格。
A.改變公司利息負擔
B.改變資金流向
C.改變投資者融資成本
D.改變法定存款準備率
83、 中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括( )。
A.存款準備金制度
B.發(fā)行國債
C.調(diào)節(jié)稅率
D.再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務
84、 證券市場監(jiān)管的手段有( )。
A.經(jīng)濟手段
B.法律手段
C.行政手段
D.自律方式
85、 優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為( )。
A.累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票
B.參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票
C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票與股息率固定優(yōu)先股票
86、 如發(fā)生下列情況，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。( )
A.公司股票交易發(fā)生異常波動
B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
D.中國證監(jiān)會依法做出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時
87、 優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件一般包括( )。
A.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額
B.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額
C.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制
D.優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務
88、 影響股價變動的基本因素是( )。
A.公司經(jīng)營狀況
B.行業(yè)前景
C.投資者預期
D.宏觀經(jīng)濟和證券市場運行狀況
89、 有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的( )。
A.商品
B.貨幣
C.利息收入
D.股息收入
90、 證券公司應以( )為重點加強誠信建設。
A.規(guī)范經(jīng)營
B.公司治理
C.防范風險
D.公平競爭
91、 普通股票的特征有( )。
A.普通股票是最基本的股票
B.普通股票是最重要的股票
C.普通股票是標準的股票
D.普通股票是風險的股票
92、 下面關(guān)于期權(quán)和期權(quán)交易的說法正確的是( )。
A.期權(quán)交易就是對選擇權(quán)的買賣
B.金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式
C.期權(quán)的買方以支付期權(quán)費為代價而擁有選擇權(quán)，同時承擔必須買進或賣出的義務
D.期權(quán)的賣方在收取了期權(quán)費后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇
93、 固定收益證券綜合電子平臺是為( )提供交易商之間批發(fā)交易和為機構(gòu)投資人提供投資和流動相管理的交易平臺。
A.國債
B.公司債券
C.企業(yè)債券
D.可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券
94、 證券是指( )。
A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證
C.用以證明或設定權(quán)利而做成的書面憑證
D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
95、 下列各項中，包含貨幣互換衍生工具的是( )。
A.風險收益對稱型金融衍生工具
B.貨幣衍生工具
C.金融互換
D.風險收益不對稱型金融衍生工具
96、 發(fā)放股票股利的目的是( )。
A.增加公司資產(chǎn)總額
B.增加公司股東權(quán)益總額
C.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要
D.使公司股票數(shù)量增加、股價下降，有利于股票的流通
97、 證券公司融資融券業(yè)務的決策與授權(quán)體系，原則上應包括( )。
A.分支機構(gòu)
B.業(yè)務決策機構(gòu)
C.業(yè)務執(zhí)行機構(gòu)
D.董事會
98、 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是( )。
A.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
B.在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價
C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購
D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
99、 國債按資金用途可以分為( )。
A.赤字債券
B.建設債券
C.特種國債
D.戰(zhàn)爭債券
100、 深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分時一般要考慮的因素有( )。
A.公司財務狀況
B.市值規(guī)模
C.交易活躍程度
D.行業(yè)代表性
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)
101、
根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份公司向社會公眾發(fā)行的股票應當為記名股票。 ( )
102、 與發(fā)行股票和債券相比，發(fā)行存托憑證的成本更低。 ( )
103、 證券投資由于經(jīng)濟周期波動帶來的風險均可通過投資多樣化、投資組合等方式加以分散。 ( )
104、 股票的賬面價值是指股票票面上標明的金額。 ( )
105、 證券公司的分公司不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務。 ( )
106、 2012年4月28日公布了《關(guān)于進一步深化新股發(fā)行體制改革的指導意見》。健全股份有限公司發(fā)行股票和上市交易的基礎(chǔ)性制度，推動各市場主體進一步歸位盡責。 ( )
107、 根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。 ( )
108、 證券交易所作為證券市場的核心，可以買賣證券，確定證券價格。 ( )
109、 我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進行審批。 ( )
110、 由于基金的具體投資操作和日常管理是由基金管理人來執(zhí)行的，因此，基金托管人對托管的基金不承擔法律及行政責任。 ( )
111、 境內(nèi)居民可以使用外幣現(xiàn)鈔存款或者外幣現(xiàn)鈔從事B股交易。 ( )
112、 從理論上講，如果利率水平一直不變，債權(quán)人在債券期滿之前將債券轉(zhuǎn)讓獲得的差價就是其持有債券這段時間的利息收益轉(zhuǎn)化形式。 ( )
113、 債券基金的管理費用在所有類型的基金中最低。 ( )
114、 我國境內(nèi)上市的外資股以外幣標明面值，以外幣認購流通。 ( )
115、 權(quán)證的發(fā)行過程中，由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，履約擔保系數(shù)由證監(jiān)會發(fā)布并適時調(diào)整。 ( )
116、 證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領(lǐng)域，它們互相獨立，沒有聯(lián)系。 ( )
117、 投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風險。 ( )
118、 金融期權(quán)交易雙方都必須保有一定的流動性較高的資產(chǎn)，以備不時之需。而金融期貨在成交時，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。 ( )
119、 金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買賣選擇權(quán)的交易。 ( )
120、 外國債券的特點是債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場同屬于一個國家。 ( )
121、 證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資本所有權(quán)或使用權(quán)的回報。 ( )
122、 股票既可以平價發(fā)行，也可以溢價發(fā)行。 ( )
123、 具有法人資格的國有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資或依法定程序取得的股份，可稱為國有法人股。 ( )
124、 短期政府債券主要用于建設支出或彌補年度性財政赤字。 ( )
125、 證券業(yè)從業(yè)人員可以接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進或賣出的全權(quán)委托。 ( )
126、 如果在美國市場上籌集資本，則必須采用一級ADR。 ( )
127、 深圳綜合指數(shù)的編制方法是，當有新股票上市時，在其上市后當天納入指數(shù)計算。當某一股票暫停買賣時，將其暫時剔除于指數(shù)的計算之外。 ( )
128、 申請取得基金托管資格，應當具備一定的條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準。 ( )
129、 證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件之一是財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近l2個月凈資本均在l2億元以上。 ( )
130、 我國投資者進行記賬式國債的買賣，必須在證券公司開立債券賬戶。 ( )
131、 股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。 ( )
132、 從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是無限的，而他可能取得的盈利卻是有限的，僅限于他所支付的期權(quán)費。 ( )
133、 “三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。 ( )
134、 中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。 ( )
135、 發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段，在股票市場上進行著獨立的價值運動。 ( )
136、 私募證券的發(fā)行對象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的個人投資者。 ( )
137、 契約型基金應當設有董事會。 ( )
138、 對于投資者來說，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。 ( )
139、 憑證式國債不能上市流通，是一種國家儲蓄債。 ( )
140、 首次公開發(fā)行股票，應當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。 ( )141、 保薦機構(gòu)負責證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務和包銷義務，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查，向中國證監(jiān)會出具保薦意見。 ( )
142、 目前，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，標的證券發(fā)生除息除權(quán)時，行權(quán)比例應作相應調(diào)整。 ( )
143、 目前，我國的地方政府債券在資本市場上占重要地位。 ( )
144、 根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金，必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。 ( )
145、 指數(shù)基金投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動。 ( )
146、 股東權(quán)利可以不隨股票的損毀、遺失而消失，股東可以依照法定程序要求公司補發(fā)新的股票。 ( )
147、 封閉式基金的投資管理要比開放式基金復雜。 ( )
148、 股權(quán)分置改革后的公司原非流通股股份在改革方案實施之日起即可交易或轉(zhuǎn)讓。( )
149、 證券是指用以證明或設定權(quán)利所做成的書面憑證。 ( )
150、 在正常情況下，預期收益越高的證券，風險越大;預期收益越低的證券，風險越小。 ( )
151、 證券公司作為期貨公司的介紹經(jīng)紀商，能夠為客戶提供協(xié)助開戶、提供期貨行情信息及交易設施、協(xié)助風險控制、辦理期貨保證金等服務。 ( )
152、 債券的流動性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券提前收回本金。 ( )
153、
證券交易所依法負責對有價證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進行監(jiān)管。( )
154、 在我國，根據(jù)規(guī)定召開股東大會，須在30天以前通告股東會議審議事項。 ( )
155、 股票的市場價格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，但股票的市場價格總是圍繞著股票的票面價格波動。 ( )
156、 契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當事人的行為。 ( )
157、 實物國債與實物債券含義相近，都是以某種商品實物為本位而發(fā)行的債券。 ( )
158、 結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款 (如提前終止條款)形式出現(xiàn)的。 ( )
159、 證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。 ( )
160、 一般來說，證券投資者所受的風險越大，其遭受的損失也越大。( )
1、反映證券市場容量的重要指標是( )。
A.股票市值占GDP的比率
B.證券市場價值
C.證券化率(證券市值/GDP)
D.證券市場指數(shù)
2、股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是( )。
A.設權(quán)證券
B.證權(quán)證券
C.要式證券
D.資本證券
3、基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的( )。
A.基金交易費
B.銷售服務費
C.申購費
D.基金管理費
4、期貨交易有專門的清算機構(gòu)——結(jié)算所，結(jié)算所清算實行( )。
A.每日限價制度
B.逐日盯市制度
C.限倉制度
D.保證金制度
5、關(guān)于地方政府債券論述正確的是( )。
A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券
B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券
C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券
D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”
6、申請從事證券業(yè)務資產(chǎn)評估機構(gòu)的凈資產(chǎn)不得少于( )人民幣。
A.200萬元
B.300萬元
C.400萬元
D.500萬元
7、 2005年對《中華人民共和國公司法》修訂的主要內(nèi)容有關(guān)貨幣財產(chǎn)的出資比例：規(guī)定全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的( )。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
8、下列說法中，對于債券利率沒有重要影響的是( )。
A.借貸資金市場利率水平
B.籌資者的資信
C.債券期限長短
D.債券的付息方式
9、當今的證券市場，交易所之間跨國合并或者跨國合作的案例層出不窮，場外交易也日趨融合，這體現(xiàn)了國際證券市場的( )趨勢。
A.證券市場一體化
B.投資者法人化
C.金融創(chuàng)新深化
D.金融機構(gòu)混業(yè)化
10、證券公司應當每年按照稅后利潤的( )提取風險準備金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
11、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到( )時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
12、 證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起( )個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
A.1
B.3
C.5
D.7
13、 國際債券是指( )。
A.一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
B.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
C.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
D.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券
14、 貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于( )。
A.平價發(fā)行
B.溢價發(fā)行
C.折價發(fā)行
D.都不是
15、 基金資產(chǎn)的估值是指對基金的( )按一定的價格進行估算。
A.資產(chǎn)總值
B.資產(chǎn)市值
C.資產(chǎn)凈值
D.資產(chǎn)面值
16、 中證指數(shù)有限公司于2008年1月28日正式發(fā)布的三只中證分類債券指數(shù)不包括( )。
A.中證金融債指數(shù)
B.中證國債指數(shù)
C.中證企業(yè)債指數(shù)
D.中證全債指數(shù)
17、 ( )是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運作方式。
A.指數(shù)型基金
B.LOF基金
C.開放式基金
D.ETF基金
18、 外國債券的特點是，發(fā)行人在一個國家，面值貨幣和發(fā)行市場( )。
A.同屬發(fā)行人所在國家
B.同屬另一個國家
C.分屬不同國家
D.隨意決定
19、 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的( )倍。
A.5
B.10
C.20
D.50
20、 依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為( )。
A.流通國債與非流通圜債
B.實物國債與貨幣國債
C.短期國債與中長期國債
D.赤字國債與建設國債
21、 附認股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購買者( )。
A.可以按預先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
B.可以按預先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
22、 金融互換交易的主要用途是改變交易者( )的風險結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應風險。
A.資產(chǎn)和負債
B.資產(chǎn)
C.負債
D.資產(chǎn)或負債
23、 依據(jù)( )SF同，證券市場可分為發(fā)行市場和流通市場。
A.市場組織形式
B.市場范圍
C.市場參與主體
D.市場的功能
24、某投資者買了一張年名義收益率為10%的債券。若一年中通貨膨脹率為5%，投資者的實際收益率為( )。
A.10%
B.5%
C.15%
D.10.05%
25、 境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者不包括( )。
A.外國的自然人、法人和其他組織
B.中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C.定居在國外的中國公民
D.留學海歸的中國公民
26、 我國在亞洲金融危機之后，為啟動內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于( )。
A.建設國債
B.特種國債
C.赤字國債
D.戰(zhàn)爭國債
27、 目前我國權(quán)證交易實行( )回轉(zhuǎn)交易。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
28、 僅可以在合格機構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是( )。
A.二級有擔保ADR
B.144A規(guī)則下的私募ADR
C.一級有擔保ADR
D.三級有擔保ADR
29、 債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是( )。
A.券面形式
B.發(fā)行方式
C.流通方式
D.償還方式
30、 一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為( )。
A.政府債券、公司債券、金融債券
B.金融債券、公司債券、政府債券
C.政府債券、金融債券、公司債券
D.金融債券、政府債券、公司債券
31、根據(jù)( )劃分，期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
A.選擇權(quán)的性質(zhì)
B.合約所規(guī)定的履約時間的不同
C.期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D.協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系
32、 證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務資格標準的認定機構(gòu)是( )。
A.財政部
B.中國人民銀行
C.國務院證券監(jiān)管機構(gòu)
D.證券行業(yè)協(xié)會
33、 場外交易市場主要具有的功能有( )。
A.對整個證券市場進行一線監(jiān)控
B.是證券發(fā)行的主要場所
C.及時準確地傳遞上市公司的財務狀況
D.形成較為合理的價格
34、 《2011年地方政府自行發(fā)債試點辦法》規(guī)定的“自行發(fā)債”，除了登記托管等事權(quán)，主要是( )的下放。
A.利率期間
B.發(fā)債定價權(quán)
C.發(fā)行規(guī)模
D.債券期限與比例
35、 下列說法錯誤的是( )。
A.收益與風險相對應
B.同一種類型的債券，長期債券的利率高于短期債券
C.股票的收益率一般會高于債券
D.不同債券的利率不同，這是對市場風險的補償
36、 可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成( )的債券。
A.股票
B.另一種債券
C.期貨
D.現(xiàn)金
37、 ( )的股息和價格主要由公司經(jīng)營狀況和財務狀況決定，而利率變動僅是影響公司經(jīng)營和財務狀況的部分因素。
A.普通股
B.優(yōu)先股
C.固定收益政府債券
D.固定收益金融債券
38、 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所設總經(jīng)理一人，由( )產(chǎn)生。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免
B.證券交易所理事會選舉
C.證券交易所會員大會選舉
D.證券交易所董事會選舉
39、 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指( )。
A.債券交易期限
B.債券發(fā)行期限
C.利息償還期限
D.債券償還期限
40、 新《中華人民共和國公司法》規(guī)定：股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%41、 基金管理人與托管人之間的關(guān)系是( )。
A.所有人與經(jīng)營者的關(guān)系
B.經(jīng)營與監(jiān)督的關(guān)系
C.合作關(guān)系
D.競爭關(guān)系
42、 關(guān)于證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展，下列認識正確的是( )。
A.證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金
B.證券投資基金由基金份額持有人管理和運用資金，并獲取利益
C.證券投資基金是在18世紀末、l9世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的
D.由于風險較大，證券投資基金剛開始沒有獲得政府的支持
43、 公司證券是指公司、企業(yè)等經(jīng)濟法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關(guān)的行為而發(fā)行的證券，其中( )是證明持有者擁有購買發(fā)行公司一定數(shù)量股份的專有權(quán)的憑證。
A.可轉(zhuǎn)換債券
B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
C.認股證書
D.股票期權(quán)證書
44、 在我國，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進行證券投資，但對其投資范圍做了嚴格限定，僅限于投資( )。
A.國債
B.股票
C.基金
D.證券衍生產(chǎn)品
45、 可轉(zhuǎn)換公司債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的( )。
A.遠期合約
B.期貨合約
C.看跌期權(quán)
D.看漲期權(quán)
46、 政府債券之所以被稱為“金邊債券”，主要是因為( )。
A.安全性高
B.流動性強
C.收益穩(wěn)定
D.享有免稅待遇
47、 有限責任公司的經(jīng)理對( )負責。
A.董事會
B.股東會
C.董事長
D.公司全體員工
48、 2011年鐵道部在銀行間債券市場發(fā)行中國鐵路建設債券，這個債券屬于( )。
A.政府支持債券
B.政府支持機構(gòu)債券
C.地方政府債券
D.中央政府債券
49、 對指數(shù)基金認識正確的是( )。
A.投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當價格指數(shù)上升時，基金收益減少
B.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險
C.指數(shù)基金的管理費較高，但是交易費用較低
D.指數(shù)基金是20世紀90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種
50、 從廣義的角度來看，公債的舉債主體是公共部門，從狹義的含義來看公債的舉債主體是( )。
A.私人部門
B.政府
C.法院
D.地方政府
51、 證券交易所必須限定( )。
A.上市公司數(shù)量
B.會員數(shù)量
C.證券交易數(shù)額
D.交易席位數(shù)量
52、 證券公司獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向( )和股東會提供書面說明。
A.國務院
B.證券監(jiān)管部門
C.證券交易所
D.所有股東
53、 我國選擇以銀行間市場發(fā)行的債券作為我國( )的主要形式。
A.商業(yè)銀行次級債券
B.小微企業(yè)專項金融債券
C.混合資本債券
D.保險公司次級債券
54、 金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以( )為交易對手。
A.買方
B.賣方
C.期貨經(jīng)紀公司
D.交易所(或期貨清算公司)
55、 下列對我國證券投資基金的認識正確的是( )。
A.《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用
B.封閉式基金一直是基金設立的主流形式
C.中國還沒有中外合資基金
D.基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化
56、 下列各項中，( )不是證券投資基金的作用。
A.有利于證券市場的國際化
B.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展
C.有利于降低通貨膨脹率
D.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
57、 關(guān)于認股權(quán)證論述不正確的是( )。
A.認股權(quán)證也稱為股本權(quán)證
B.認股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行
C.行權(quán)時不會增加股份公司的股本
D.我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證就屬于認股權(quán)證
58、 《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于( )。
A.50%
B.70%
C.80%
D.100%
59、 在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市股票、認股權(quán)證是以計算日集中交易市場的 ( )為準。
A.開盤價
B.收盤價
C.價
D.
60、 QFII制度是指允許合格的境外機構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換當?shù)刎泿?，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)? )，其資本利得、股息等經(jīng)批準后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的種制度。
A.證券市場
B.基金市場
C.信托市場
D.房地產(chǎn)市場
二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有兩項符合題目要求)
61、 可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處有( )。
A.發(fā)債主體和償債主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東，后者是上市公司本身
B.可轉(zhuǎn)換債券側(cè)重于債券融資，可交換債券更接近于股權(quán)融資
C.發(fā)行目的不同，前者的發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動性管理等，不一定要用于投資項目，后者和其他債券的發(fā)行目的一般是將募集資金用于投資項目
D.所換股份的來源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股
62、目前，在我國滬深交易所已經(jīng)分別推出的交易所交易的開放式基金的類別有( )。
A.積極成長型基金
B.交易型開放式指數(shù)基金
C.上市開放式基金
D.穩(wěn)健成長型基金
63、 非累積優(yōu)先股票的特點有( )。
A.股息分派以年度為界
B.股息分派以固定股息率為上限
C.股東收入的穩(wěn)定性高
D.公司股息分紅的負擔輕
64、 保證期貨交易正常進行的規(guī)則包括( )。
A.集中交易制度
B.結(jié)算所和無負債結(jié)算制度
C.限倉制度
D.大戶報告制度
65、 證券交易所的組織形式大致可以分為( )。
A.股份制
B.公司制
C.合伙制
D.會員制
66、 下列計算基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公式正確的是( )。
A.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額/基金負債
B.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額-基金負債
C.基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額
D.基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值-基金總份額
67、 證券監(jiān)管部門主要從( )幾個方面建立誠信問責制度。
A.進一步完善董事、監(jiān)事及高管人員的備案及承諾制度
B.建立健全誠信記錄檔案，督促履行誠信義務
C.加大對不誠信行為的懲處力度
D.完善上市公司信息披露制度
68、 股票發(fā)行的定價方式有( )。
A.協(xié)商定價
B.一般詢價
C.累計投標詢價
D.上網(wǎng)競價
69、 根據(jù)選擇權(quán)性質(zhì)的劃分，金融期權(quán)可以劃分為( )。
A.買入期權(quán)
B.賣出期權(quán)
C.美式期權(quán)
D.歐式期權(quán)
70、 在編制股價指數(shù)時，選擇樣本股需要考慮的標準包括( )。
A.樣本股已發(fā)行三年以上
B.樣本股近期的市場價格一直保持上漲態(tài)勢
C.樣本股的市價總值要占在交易所上市的全部股票市價總值的大部分
D.樣本股票價格變動趨勢必須能反映股票市場價格變動的總趨勢
71、 認股權(quán)證和備兌權(quán)證的共同之處在于( )。
A.兩者的發(fā)行時間相同
B.持有者都有權(quán)利而無義務
C.兩者都有杠桿效應
D.兩者的價格波動幅度都大于股票
72、 債券票面上除了具有四個基本要素之外，還可以包含( )。
A.附有新股認購權(quán)條款
B.附有出售選擇權(quán)條款
C.附有可轉(zhuǎn)換條款
D.附有交換條款
73、 從l970年代起，證券市場出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成( )的全新特征。
A.金融證券化
B.證券市場國際化
C.投資者機構(gòu)化
D.證券市場網(wǎng)絡化
74、 宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點是( )。
A.波及范圍廣
B.影響時間長
C.作用機制復雜
D.干擾程度深
75、 在我國，依法設立的可經(jīng)營證券業(yè)務的證券公司的主要業(yè)務有( )。
A.代理證券發(fā)行
B.代理證券買賣
C.自營性買賣
D.其他咨詢業(yè)務
76、 對沖基金的特點是( )。
A.投資效應的高杠桿性
B.投資活動的復雜性
C.籌資方式的私募性
D.操作的隱蔽性和靈活性
77、 在債券的計息方式中，分次付息一般包括( )等三種方式。
A.按年付息
B.半年付息
C.按季付息
D.一次付息
78、 國際金融市場上的主要參考利率期貨有( )。
A.股票價格指數(shù)期貨
B.聯(lián)邦基金利率期貨
C.倫敦銀行間同行業(yè)拆放利率期貨
D.3個月期港元利率期貨
79、 投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須能較準確地預測( )的未來變化趨勢。
A.利率
B.匯率
C.股價
D.利率政策
80、 證券公司不得接受下列全權(quán)委托：( )。
A.決定證券買賣
B.選擇證券種類
C.決定買賣數(shù)量
D.決定買賣價格
81、 次貸危機以來，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在哪幾個方面? ( )
A.金融機構(gòu)的去杠桿性
B.金融監(jiān)管的改革
C.金融機構(gòu)的混業(yè)化
D.國際金融合作的進一步加強
82、 市場利率通過( )的途徑影響股票價格。
A.改變公司利息負擔
B.改變資金流向
C.改變投資者融資成本
D.改變法定存款準備率
83、 中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括( )。
A.存款準備金制度
B.發(fā)行國債
C.調(diào)節(jié)稅率
D.再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務
84、 證券市場監(jiān)管的手段有( )。
A.經(jīng)濟手段
B.法律手段
C.行政手段
D.自律方式
85、 優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為( )。
A.累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票
B.參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票
C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票與股息率固定優(yōu)先股票
86、 如發(fā)生下列情況，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。( )
A.公司股票交易發(fā)生異常波動
B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
D.中國證監(jiān)會依法做出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時
87、 優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件一般包括( )。
A.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額
B.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額
C.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制
D.優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務
88、 影響股價變動的基本因素是( )。
A.公司經(jīng)營狀況
B.行業(yè)前景
C.投資者預期
D.宏觀經(jīng)濟和證券市場運行狀況
89、 有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的( )。
A.商品
B.貨幣
C.利息收入
D.股息收入
90、 證券公司應以( )為重點加強誠信建設。
A.規(guī)范經(jīng)營
B.公司治理
C.防范風險
D.公平競爭
91、 普通股票的特征有( )。
A.普通股票是最基本的股票
B.普通股票是最重要的股票
C.普通股票是標準的股票
D.普通股票是風險的股票
92、 下面關(guān)于期權(quán)和期權(quán)交易的說法正確的是( )。
A.期權(quán)交易就是對選擇權(quán)的買賣
B.金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式
C.期權(quán)的買方以支付期權(quán)費為代價而擁有選擇權(quán)，同時承擔必須買進或賣出的義務
D.期權(quán)的賣方在收取了期權(quán)費后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇
93、 固定收益證券綜合電子平臺是為( )提供交易商之間批發(fā)交易和為機構(gòu)投資人提供投資和流動相管理的交易平臺。
A.國債
B.公司債券
C.企業(yè)債券
D.可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券
94、 證券是指( )。
A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證
C.用以證明或設定權(quán)利而做成的書面憑證
D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
95、 下列各項中，包含貨幣互換衍生工具的是( )。
A.風險收益對稱型金融衍生工具
B.貨幣衍生工具
C.金融互換
D.風險收益不對稱型金融衍生工具
96、 發(fā)放股票股利的目的是( )。
A.增加公司資產(chǎn)總額
B.增加公司股東權(quán)益總額
C.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要
D.使公司股票數(shù)量增加、股價下降，有利于股票的流通
97、 證券公司融資融券業(yè)務的決策與授權(quán)體系，原則上應包括( )。
A.分支機構(gòu)
B.業(yè)務決策機構(gòu)
C.業(yè)務執(zhí)行機構(gòu)
D.董事會
98、 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是( )。
A.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
B.在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價
C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購
D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
99、 國債按資金用途可以分為( )。
A.赤字債券
B.建設債券
C.特種國債
D.戰(zhàn)爭債券
100、 深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分時一般要考慮的因素有( )。
A.公司財務狀況
B.市值規(guī)模
C.交易活躍程度
D.行業(yè)代表性
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)
101、
根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份公司向社會公眾發(fā)行的股票應當為記名股票。 ( )
102、 與發(fā)行股票和債券相比，發(fā)行存托憑證的成本更低。 ( )
103、 證券投資由于經(jīng)濟周期波動帶來的風險均可通過投資多樣化、投資組合等方式加以分散。 ( )
104、 股票的賬面價值是指股票票面上標明的金額。 ( )
105、 證券公司的分公司不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務。 ( )
106、 2012年4月28日公布了《關(guān)于進一步深化新股發(fā)行體制改革的指導意見》。健全股份有限公司發(fā)行股票和上市交易的基礎(chǔ)性制度，推動各市場主體進一步歸位盡責。 ( )
107、 根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。 ( )
108、 證券交易所作為證券市場的核心，可以買賣證券，確定證券價格。 ( )
109、 我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進行審批。 ( )
110、 由于基金的具體投資操作和日常管理是由基金管理人來執(zhí)行的，因此，基金托管人對托管的基金不承擔法律及行政責任。 ( )
111、 境內(nèi)居民可以使用外幣現(xiàn)鈔存款或者外幣現(xiàn)鈔從事B股交易。 ( )
112、 從理論上講，如果利率水平一直不變，債權(quán)人在債券期滿之前將債券轉(zhuǎn)讓獲得的差價就是其持有債券這段時間的利息收益轉(zhuǎn)化形式。 ( )
113、 債券基金的管理費用在所有類型的基金中最低。 ( )
114、 我國境內(nèi)上市的外資股以外幣標明面值，以外幣認購流通。 ( )
115、 權(quán)證的發(fā)行過程中，由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，履約擔保系數(shù)由證監(jiān)會發(fā)布并適時調(diào)整。 ( )
116、 證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領(lǐng)域，它們互相獨立，沒有聯(lián)系。 ( )
117、 投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風險。 ( )
118、 金融期權(quán)交易雙方都必須保有一定的流動性較高的資產(chǎn)，以備不時之需。而金融期貨在成交時，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。 ( )
119、 金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買賣選擇權(quán)的交易。 ( )
120、 外國債券的特點是債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場同屬于一個國家。 ( )
121、 證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資本所有權(quán)或使用權(quán)的回報。 ( )
122、 股票既可以平價發(fā)行，也可以溢價發(fā)行。 ( )
123、 具有法人資格的國有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資或依法定程序取得的股份，可稱為國有法人股。 ( )
124、 短期政府債券主要用于建設支出或彌補年度性財政赤字。 ( )
125、 證券業(yè)從業(yè)人員可以接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進或賣出的全權(quán)委托。 ( )
126、 如果在美國市場上籌集資本，則必須采用一級ADR。 ( )
127、 深圳綜合指數(shù)的編制方法是，當有新股票上市時，在其上市后當天納入指數(shù)計算。當某一股票暫停買賣時，將其暫時剔除于指數(shù)的計算之外。 ( )
128、 申請取得基金托管資格，應當具備一定的條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準。 ( )
129、 證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件之一是財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近l2個月凈資本均在l2億元以上。 ( )
130、 我國投資者進行記賬式國債的買賣，必須在證券公司開立債券賬戶。 ( )
131、 股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。 ( )
132、 從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是無限的，而他可能取得的盈利卻是有限的，僅限于他所支付的期權(quán)費。 ( )
133、 “三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。 ( )
134、 中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。 ( )
135、 發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段，在股票市場上進行著獨立的價值運動。 ( )
136、 私募證券的發(fā)行對象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的個人投資者。 ( )
137、 契約型基金應當設有董事會。 ( )
138、 對于投資者來說，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。 ( )
139、 憑證式國債不能上市流通，是一種國家儲蓄債。 ( )
140、 首次公開發(fā)行股票，應當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。 ( )141、 保薦機構(gòu)負責證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務和包銷義務，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查，向中國證監(jiān)會出具保薦意見。 ( )
142、 目前，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，標的證券發(fā)生除息除權(quán)時，行權(quán)比例應作相應調(diào)整。 ( )
143、 目前，我國的地方政府債券在資本市場上占重要地位。 ( )
144、 根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金，必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。 ( )
145、 指數(shù)基金投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動。 ( )
146、 股東權(quán)利可以不隨股票的損毀、遺失而消失，股東可以依照法定程序要求公司補發(fā)新的股票。 ( )
147、 封閉式基金的投資管理要比開放式基金復雜。 ( )
148、 股權(quán)分置改革后的公司原非流通股股份在改革方案實施之日起即可交易或轉(zhuǎn)讓。( )
149、 證券是指用以證明或設定權(quán)利所做成的書面憑證。 ( )
150、 在正常情況下，預期收益越高的證券，風險越大;預期收益越低的證券，風險越小。 ( )
151、 證券公司作為期貨公司的介紹經(jīng)紀商，能夠為客戶提供協(xié)助開戶、提供期貨行情信息及交易設施、協(xié)助風險控制、辦理期貨保證金等服務。 ( )
152、 債券的流動性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券提前收回本金。 ( )
153、
證券交易所依法負責對有價證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進行監(jiān)管。( )
154、 在我國，根據(jù)規(guī)定召開股東大會，須在30天以前通告股東會議審議事項。 ( )
155、 股票的市場價格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，但股票的市場價格總是圍繞著股票的票面價格波動。 ( )
156、 契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當事人的行為。 ( )
157、 實物國債與實物債券含義相近，都是以某種商品實物為本位而發(fā)行的債券。 ( )
158、 結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款 (如提前終止條款)形式出現(xiàn)的。 ( )
159、 證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。 ( )
160、 一般來說，證券投資者所受的風險越大，其遭受的損失也越大。( )