部分單選
1、證券市場 分為 股票 債券 基金等 是按照 (品種結構)區(qū)分
2、第一家證券交易所 阿姆斯特丹 見到N次了
3、標志中國證券市場區(qū)域性推向全國： 國務院證券委和證監(jiān)會成立
4、《過于推進資本市場改革……若干意見》把資本市場提高到(國家戰(zhàn)略任務)的高度
5、關于股票的論述錯誤的是 設權證券
6、優(yōu)先股的限制主要是限制什么 表決權?
7、向發(fā)起人、法人發(fā)行的應該是 記名股票
8、股票分割合并 若干股合成1股
9、嚴重通脹對股價的影響 成本支出增加 股價下降
10、(股息率固定優(yōu)先股)題干好像是定義
11、(紅籌股)題干是定義
12、未完成股改的非流通股股份不包括 境外上市外資股
13、電子式儲蓄國債定義填空 (非流通)
14、shibor (16) 家
15、(歐洲債券) 幾家大銀行 幾家?guī)资覈H性銀行承銷的是……
16、1998年亞洲金融危機 過于依賴銀行間間接融資
17、FT-100 迅速反應英國市場行情的指數(shù)
18、美國 現(xiàn)代金融服務法案1999年 分業(yè)經(jīng)營
多選題 重點- - 每題1分 其他題型的有空慢慢補充.. 題號不對應
1、哪些基金可以投資證券 社保 企業(yè)年金 社會公益 證券投資基金
2、現(xiàn)貨交易、遠期交易、期貨交易的比較：選項有不易區(qū)分 監(jiān)管困難之類的
3、影響債券利率的因素 市場利率 籌資者資信 期限長短
3、政府債券的特征
4、地方債券：一般債券以本地財政擔保，專項債券建成后收入作保證
5、外國債券：必須經(jīng)當?shù)毓俜街鞴芘鷾?，受當?shù)胤ㄒ?guī)約束
6、基金投資當事人 持有人 托管人 管理人
7、基金費用除管理費外 托管費 交易費 運作費 銷售服務費
8、金融期貨種類 沒有遠期期貨的吧 其他都選
9、國際金融市場主要參考利率期貨 倫敦銀行同業(yè)拆放利率期貨 聯(lián)邦基金利率期貨 3月港元利率期貨
10、奇異型期權 在 (基礎資產(chǎn) 選擇權性質 有效期) 與其他標準化交易所期權存在區(qū)別
11、有擔保存托憑證分類 一級二級三級144A
12、資產(chǎn)證券化包括： 不動產(chǎn) 應收賬款 信貸資產(chǎn) 未來收益
13、中國證券化試點銀行： 建行 國家開發(fā)銀行
14、政府債券 (發(fā)行規(guī)模 期限結構 未清償余額) 關系到一國政治經(jīng)濟發(fā)展全局
15、金融機構積極介入積極參與金融衍生工具發(fā)展的原因 好像有個陷阱
16、為轉移或防范風險采用的信用工具 信用聯(lián)結票據(jù) 利率互換 股權類資產(chǎn)互換? 保證金互換(這個錯的吧)
17、債券與股票的相同 都是直接融資 都是籌資手段
18、短期國債相關概念 一年以下 貨幣市場重要部分等
19、證券投資基金的主要風險
20、場外交易市場有哪些
21、OTC交易的特征 通訊方式 分散一對一
部分判斷
19、保險公司次級債 債權人可要求申請破產(chǎn)清算 錯
20、上證180指數(shù)基準指數(shù)100點 錯
21、恒生指數(shù) 2007年 38只 對2. 按證券所代表的權利性質分類，有價證券可分為，股票，債券，其他證券
3.股票沒有期限
4.證券市場是價值直接交換的場所
5.第8至13頁的證券投資人一大塊 尤其是數(shù)字問題 10% 20%
6.證券市場的中介機構 自律性組織
7.1602年，荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所
8、是 國務院 發(fā)布的 國九條
9. 股票是 綜合權利證券
10.。記名股票和無記名股票的區(qū)別
11.。無面額無票淡化了票面價值的概念，但仍然有 內在價值
12. 股票合并又稱并股，，是將 若干股股票合并 1股( 題中是10股并1股)
13.通貨膨脹問題 61頁
14.普通股票與優(yōu)先股票，，， 大的決議，，需要 經(jīng)出席會議股東所持表決權的2/3 通過
15.。外資股 72頁 境外上市外資股問題 紅籌股不屬于 外資股
16.。2005年4月29日，，證監(jiān)會 發(fā)布，，《股權分置改革。?！纷愿母锓桨笇嵤┢?。。12個月內不得上市交易，，**
17.。債券利率受很多因素影響 (79頁)
18.。政府債券的特征 86頁
19.。。90頁的 儲蓄國債(電子式)。。。
20.。 96頁 政策性金融債券( 國家開發(fā)銀行，，，進出口銀行，，農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行，，發(fā)行)
21.。 112頁的 底下的 1997年東南亞金融危機的原因。。。企業(yè)過于依賴銀行體系的間接融資。。。
22.。證券投資基金在香港 稱為 單位信托基金 116頁
23. ETF LOF 申購 贖回問題 127 頁
24、基金份額持有人享有的權利 129 頁上面
25.。設立基金管理公司的條件 1億 實繳貨幣 從事的 3年無違法，，，3億 130頁
26.。131頁 受托資產(chǎn)管理業(yè)務，，那幾個 數(shù)字 5000，，，2億，，，200億
27.。金融衍生工具的分類 147頁
28.。155頁 債券遠期交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，，，交易單位為債券面額1萬元
29.。156頁，，金融期貨的定義和特征
30.。有 保證金 的 一定要看
31.。167頁中間 因為 期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并趨于相同，所以今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格
32、、178 頁 可轉換債券 重點看
33.。200頁 向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的，，應由承銷團承銷。。
34.。204頁 首次公開發(fā)行股票的條件，，，，
35.。269頁 風險與收益的關系
36.。282頁 證券經(jīng)紀業(yè)務，，投資者與證券公司簽署風險揭示書，，客戶須知，，證券交易委托代理協(xié)議，，開立第三方存管。。。
37。。282頁。。從事經(jīng)紀業(yè)務時，，須遵守的規(guī)定
38.。。證券公司從事投資咨詢業(yè)務，，應有5名取得咨詢從業(yè)資格
39.。284頁。。證券公司，，投資咨詢業(yè)務人員不得從事下列活動那段。。
40.。自營業(yè)務決策機構三級體制。。董事會-投資決策機構-自營業(yè)務部門
41.。291頁 融資融券業(yè)務全部
1、證券市場 分為 股票 債券 基金等 是按照 (品種結構)區(qū)分
2、第一家證券交易所 阿姆斯特丹 見到N次了
3、標志中國證券市場區(qū)域性推向全國： 國務院證券委和證監(jiān)會成立
4、《過于推進資本市場改革……若干意見》把資本市場提高到(國家戰(zhàn)略任務)的高度
5、關于股票的論述錯誤的是 設權證券
6、優(yōu)先股的限制主要是限制什么 表決權?
7、向發(fā)起人、法人發(fā)行的應該是 記名股票
8、股票分割合并 若干股合成1股
9、嚴重通脹對股價的影響 成本支出增加 股價下降
10、(股息率固定優(yōu)先股)題干好像是定義
11、(紅籌股)題干是定義
12、未完成股改的非流通股股份不包括 境外上市外資股
13、電子式儲蓄國債定義填空 (非流通)
14、shibor (16) 家
15、(歐洲債券) 幾家大銀行 幾家?guī)资覈H性銀行承銷的是……
16、1998年亞洲金融危機 過于依賴銀行間間接融資
17、FT-100 迅速反應英國市場行情的指數(shù)
18、美國 現(xiàn)代金融服務法案1999年 分業(yè)經(jīng)營
多選題 重點- - 每題1分 其他題型的有空慢慢補充.. 題號不對應
1、哪些基金可以投資證券 社保 企業(yè)年金 社會公益 證券投資基金
2、現(xiàn)貨交易、遠期交易、期貨交易的比較：選項有不易區(qū)分 監(jiān)管困難之類的
3、影響債券利率的因素 市場利率 籌資者資信 期限長短
3、政府債券的特征
4、地方債券：一般債券以本地財政擔保，專項債券建成后收入作保證
5、外國債券：必須經(jīng)當?shù)毓俜街鞴芘鷾?，受當?shù)胤ㄒ?guī)約束
6、基金投資當事人 持有人 托管人 管理人
7、基金費用除管理費外 托管費 交易費 運作費 銷售服務費
8、金融期貨種類 沒有遠期期貨的吧 其他都選
9、國際金融市場主要參考利率期貨 倫敦銀行同業(yè)拆放利率期貨 聯(lián)邦基金利率期貨 3月港元利率期貨
10、奇異型期權 在 (基礎資產(chǎn) 選擇權性質 有效期) 與其他標準化交易所期權存在區(qū)別
11、有擔保存托憑證分類 一級二級三級144A
12、資產(chǎn)證券化包括： 不動產(chǎn) 應收賬款 信貸資產(chǎn) 未來收益
13、中國證券化試點銀行： 建行 國家開發(fā)銀行
14、政府債券 (發(fā)行規(guī)模 期限結構 未清償余額) 關系到一國政治經(jīng)濟發(fā)展全局
15、金融機構積極介入積極參與金融衍生工具發(fā)展的原因 好像有個陷阱
16、為轉移或防范風險采用的信用工具 信用聯(lián)結票據(jù) 利率互換 股權類資產(chǎn)互換? 保證金互換(這個錯的吧)
17、債券與股票的相同 都是直接融資 都是籌資手段
18、短期國債相關概念 一年以下 貨幣市場重要部分等
19、證券投資基金的主要風險
20、場外交易市場有哪些
21、OTC交易的特征 通訊方式 分散一對一
部分判斷
19、保險公司次級債 債權人可要求申請破產(chǎn)清算 錯
20、上證180指數(shù)基準指數(shù)100點 錯
21、恒生指數(shù) 2007年 38只 對2. 按證券所代表的權利性質分類，有價證券可分為，股票，債券，其他證券
3.股票沒有期限
4.證券市場是價值直接交換的場所
5.第8至13頁的證券投資人一大塊 尤其是數(shù)字問題 10% 20%
6.證券市場的中介機構 自律性組織
7.1602年，荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所
8、是 國務院 發(fā)布的 國九條
9. 股票是 綜合權利證券
10.。記名股票和無記名股票的區(qū)別
11.。無面額無票淡化了票面價值的概念，但仍然有 內在價值
12. 股票合并又稱并股，，是將 若干股股票合并 1股( 題中是10股并1股)
13.通貨膨脹問題 61頁
14.普通股票與優(yōu)先股票，，， 大的決議，，需要 經(jīng)出席會議股東所持表決權的2/3 通過
15.。外資股 72頁 境外上市外資股問題 紅籌股不屬于 外資股
16.。2005年4月29日，，證監(jiān)會 發(fā)布，，《股權分置改革。?！纷愿母锓桨笇嵤┢?。。12個月內不得上市交易，，**
17.。債券利率受很多因素影響 (79頁)
18.。政府債券的特征 86頁
19.。。90頁的 儲蓄國債(電子式)。。。
20.。 96頁 政策性金融債券( 國家開發(fā)銀行，，，進出口銀行，，農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行，，發(fā)行)
21.。 112頁的 底下的 1997年東南亞金融危機的原因。。。企業(yè)過于依賴銀行體系的間接融資。。。
22.。證券投資基金在香港 稱為 單位信托基金 116頁
23. ETF LOF 申購 贖回問題 127 頁
24、基金份額持有人享有的權利 129 頁上面
25.。設立基金管理公司的條件 1億 實繳貨幣 從事的 3年無違法，，，3億 130頁
26.。131頁 受托資產(chǎn)管理業(yè)務，，那幾個 數(shù)字 5000，，，2億，，，200億
27.。金融衍生工具的分類 147頁
28.。155頁 債券遠期交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，，，交易單位為債券面額1萬元
29.。156頁，，金融期貨的定義和特征
30.。有 保證金 的 一定要看
31.。167頁中間 因為 期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并趨于相同，所以今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格
32、、178 頁 可轉換債券 重點看
33.。200頁 向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的，，應由承銷團承銷。。
34.。204頁 首次公開發(fā)行股票的條件，，，，
35.。269頁 風險與收益的關系
36.。282頁 證券經(jīng)紀業(yè)務，，投資者與證券公司簽署風險揭示書，，客戶須知，，證券交易委托代理協(xié)議，，開立第三方存管。。。
37。。282頁。。從事經(jīng)紀業(yè)務時，，須遵守的規(guī)定
38.。。證券公司從事投資咨詢業(yè)務，，應有5名取得咨詢從業(yè)資格
39.。284頁。。證券公司，，投資咨詢業(yè)務人員不得從事下列活動那段。。
40.。自營業(yè)務決策機構三級體制。。董事會-投資決策機構-自營業(yè)務部門
41.。291頁 融資融券業(yè)務全部