單選題
1.題干: 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司( )。
A: 不承擔責任
B: 承擔次要賠償責任
C: 承擔主要賠償責任，不超過80%
D: 全部承擔賠償責任
參考答案[D]
2.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自( )施行。
A: 2003年7月1日
B: 2003年7月10日
C: 2003年6月31日
D: 2003年7月31日
參考答案[A]
3.題干: 中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行( )制度。
A: 配額
B: 依法征稅
C: 許可證
D: 審核
參考答案[C]
4.題干: 期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應至少保留( )。
A: 3年
B: 5年
C: 10年
D: 20年
參考答案[B]
5.題干: ( )對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
B: 中國證監(jiān)會
C: 中國證券業(yè)協(xié)會
D: 期貨交易所
參考答案[B]
6.題干: 期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。
A: 與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書
B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C: 挪用客戶保證金
D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險
參考答案[B]
7.題干: 期貨經(jīng)紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。
A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)
B: 股東大會決定解散
C: 破產(chǎn)
D: 因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.題干: 直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是( )。
A: 自然人
B: 國有企業(yè)
C: 投機客戶
D: 期貨交易所會員
參考答案[D]
9.題干: 期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。
A: 客戶代表
B: 公司的交易部經(jīng)理
C: 公司的運作部經(jīng)理
D: 出市代表
參考答案[D]
10.題干: 我國的期貨交易必須在( )內(nèi)進行。
A: 期貨交易所
B: 商品交易市場
C: 商品產(chǎn)地
D: 買賣雙方約定的場所
參考答案[A]
11.題干: 我國期貨交易所會員必須是( )。
A: 自然人
B: 事業(yè)單位
C: 境內(nèi)企業(yè)法人
D: 境外企業(yè)法人
參考答案[C]
12.題干: 對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由( )決定。
A: 國家工商行政管理局
B: 中國證監(jiān)會
C: 中國人民銀行
D: 中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案[B]
13.題干: 在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行( )管理。
A: 監(jiān)督
B: 自律
C: 市場
D: 計劃
參考答案[B]
14.題干: 在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時( )。
A: 理事會
B: 董事會
C: 會員大會
D: 職工代表大會
參考答案[C]
15.題干: 在我國，期貨交易所會員大會由( )召集，一般情況下每年召開一次。
A: 董事會
B: 理事會
C: 總經(jīng)理
D: 理事長
參考答案[B]
16.題干: 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由( )主持。
A: 中國證監(jiān)會
B: 理事長
C: 總經(jīng)理
D: 會員代表
參考答案[B]
17.題干: 投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。
A: 交易完成15日
B: 交易完成30日
C: 收到結(jié)算報告的當天
D: 期貨經(jīng)紀合同約定的時間
參考答案[D]
18.題干: 期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。
A: 3天
B: 3個工作日
C: 一周
D: 一個月
參考答案[B]
19.題干: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由( )支付。
A: 期貨經(jīng)紀公司
B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C: 中國證監(jiān)會
D: 期貨經(jīng)紀公司股東
參考答案[C]
20.題干: 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會( )。
A: 暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月
B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D: 公開通報批評
參考答案[C]
21.題干: 我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自( )起施行。
A: 2003年7月1日
B: 2003年9月1日
C: 2003年10月1日
D: 2004年1月1日
參考答案[A]
22.題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是( )。
A: 身份證復印件并加蓋推薦公司公章
B: 學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章
C: 《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》
D: 人事部門的鑒定材料
參考答案[D]
23.題干: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有( )。
A: 錄音記錄
B: 錄像記錄
C: 書面記錄
D: 五人以上參與
參考答案[C]
24.題干: 持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報( )備案。
A: 中國證監(jiān)會
B: 上級主管部門
C: 期貨交易所
D: 國務院
參考答案[A]
25.題干: 每年年初，持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到( )辦理登記手續(xù)。
A: 國務院
B: 上級主管部門
C: 中國期貨業(yè)協(xié)會
D: 國家外匯管理局
參考答案[D]
26.題干: 每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是( )。
A: 中國證監(jiān)會
B: 國家商務部
C: 該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行
D: 國家外匯管理局
參考答案[D]
27.題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應當按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由( )承擔責任。
A: 投資者所在的經(jīng)紀公司
B: 投資者
C: 投資者和所在的經(jīng)紀公司共同
D: 期貨交易所
參考答案[B]
28.題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有( )位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。
A: 3
B: 2
C: 5
D: 1
參考答案[B]
29.題干: 期貨經(jīng)紀公司( )，是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。
A: 內(nèi)部控制制度
B: 內(nèi)部控制文本制度
C: 內(nèi)部監(jiān)督體系
D: 內(nèi)部控制模式
參考答案[A]
30.題干: 根據(jù)《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則》，期貨經(jīng)紀公司機構(gòu)和崗位的設置在確保崗位( )的前提下應力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。
A: 相互制約
B: 相對獨立
C: 齊全完備
D: 分工負責
參考答案[B]
1.題干: 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司( )。
A: 不承擔責任
B: 承擔次要賠償責任
C: 承擔主要賠償責任，不超過80%
D: 全部承擔賠償責任
參考答案[D]
2.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自( )施行。
A: 2003年7月1日
B: 2003年7月10日
C: 2003年6月31日
D: 2003年7月31日
參考答案[A]
3.題干: 中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行( )制度。
A: 配額
B: 依法征稅
C: 許可證
D: 審核
參考答案[C]
4.題干: 期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應至少保留( )。
A: 3年
B: 5年
C: 10年
D: 20年
參考答案[B]
5.題干: ( )對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
B: 中國證監(jiān)會
C: 中國證券業(yè)協(xié)會
D: 期貨交易所
參考答案[B]
6.題干: 期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。
A: 與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書
B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C: 挪用客戶保證金
D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險
參考答案[B]
7.題干: 期貨經(jīng)紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。
A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)
B: 股東大會決定解散
C: 破產(chǎn)
D: 因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.題干: 直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是( )。
A: 自然人
B: 國有企業(yè)
C: 投機客戶
D: 期貨交易所會員
參考答案[D]
9.題干: 期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。
A: 客戶代表
B: 公司的交易部經(jīng)理
C: 公司的運作部經(jīng)理
D: 出市代表
參考答案[D]
10.題干: 我國的期貨交易必須在( )內(nèi)進行。
A: 期貨交易所
B: 商品交易市場
C: 商品產(chǎn)地
D: 買賣雙方約定的場所
參考答案[A]
11.題干: 我國期貨交易所會員必須是( )。
A: 自然人
B: 事業(yè)單位
C: 境內(nèi)企業(yè)法人
D: 境外企業(yè)法人
參考答案[C]
12.題干: 對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由( )決定。
A: 國家工商行政管理局
B: 中國證監(jiān)會
C: 中國人民銀行
D: 中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案[B]
13.題干: 在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行( )管理。
A: 監(jiān)督
B: 自律
C: 市場
D: 計劃
參考答案[B]
14.題干: 在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時( )。
A: 理事會
B: 董事會
C: 會員大會
D: 職工代表大會
參考答案[C]
15.題干: 在我國，期貨交易所會員大會由( )召集，一般情況下每年召開一次。
A: 董事會
B: 理事會
C: 總經(jīng)理
D: 理事長
參考答案[B]
16.題干: 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由( )主持。
A: 中國證監(jiān)會
B: 理事長
C: 總經(jīng)理
D: 會員代表
參考答案[B]
17.題干: 投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。
A: 交易完成15日
B: 交易完成30日
C: 收到結(jié)算報告的當天
D: 期貨經(jīng)紀合同約定的時間
參考答案[D]
18.題干: 期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。
A: 3天
B: 3個工作日
C: 一周
D: 一個月
參考答案[B]
19.題干: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由( )支付。
A: 期貨經(jīng)紀公司
B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C: 中國證監(jiān)會
D: 期貨經(jīng)紀公司股東
參考答案[C]
20.題干: 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會( )。
A: 暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月
B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D: 公開通報批評
參考答案[C]
21.題干: 我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自( )起施行。
A: 2003年7月1日
B: 2003年9月1日
C: 2003年10月1日
D: 2004年1月1日
參考答案[A]
22.題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是( )。
A: 身份證復印件并加蓋推薦公司公章
B: 學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章
C: 《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》
D: 人事部門的鑒定材料
參考答案[D]
23.題干: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有( )。
A: 錄音記錄
B: 錄像記錄
C: 書面記錄
D: 五人以上參與
參考答案[C]
24.題干: 持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報( )備案。
A: 中國證監(jiān)會
B: 上級主管部門
C: 期貨交易所
D: 國務院
參考答案[A]
25.題干: 每年年初，持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到( )辦理登記手續(xù)。
A: 國務院
B: 上級主管部門
C: 中國期貨業(yè)協(xié)會
D: 國家外匯管理局
參考答案[D]
26.題干: 每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是( )。
A: 中國證監(jiān)會
B: 國家商務部
C: 該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行
D: 國家外匯管理局
參考答案[D]
27.題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應當按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由( )承擔責任。
A: 投資者所在的經(jīng)紀公司
B: 投資者
C: 投資者和所在的經(jīng)紀公司共同
D: 期貨交易所
參考答案[B]
28.題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有( )位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。
A: 3
B: 2
C: 5
D: 1
參考答案[B]
29.題干: 期貨經(jīng)紀公司( )，是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。
A: 內(nèi)部控制制度
B: 內(nèi)部控制文本制度
C: 內(nèi)部監(jiān)督體系
D: 內(nèi)部控制模式
參考答案[A]
30.題干: 根據(jù)《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則》，期貨經(jīng)紀公司機構(gòu)和崗位的設置在確保崗位( )的前提下應力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。
A: 相互制約
B: 相對獨立
C: 齊全完備
D: 分工負責
參考答案[B]