2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》綜合題精選及答案解析
綜合題(在每題給出的4個選項中，有l(wèi)個或者1個以上的選項符合題目要求。請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi)。)
某期貨公司共有20家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)l億元，資產(chǎn)調(diào)整為200萬元，負債調(diào)整值為400萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到2000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為20億元。
根據(jù)材料，作答1～5題。
1.此期貨公司的凈資本是( )。
A.1億元
B.8200萬元
C.8800萬元
D.9800萬元
2.該期貨公司的情況符合下列( )風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。
A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B.凈資本最低限額
C.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例
D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額
3.該期貨公司欲申請從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，則( )。
A.能夠通過審核批準(zhǔn)
B.不能通過審核批準(zhǔn)
C.能否通過由中國證監(jiān)會視具體情況而定
D.可以通過審核批準(zhǔn)，但結(jié)算范圍受到一定得限制
4.該期貨公司在出現(xiàn)下列( )情形時，進入風(fēng)險預(yù)警期。
A.期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例達到l30%
B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例達到120%
C.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元
D.期貨公司近期效益不佳，凈資產(chǎn)下降到5000萬元
5.如果在預(yù)警期內(nèi)，諺期貨公司風(fēng)險指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)會派出機構(gòu)可以采取下列( )措施。
A.關(guān)閉其分支機構(gòu)
B.撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可
C.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或著在財產(chǎn)上設(shè)置其他權(quán)利
D.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)
6.如果該期貨公司取得了期貨交易結(jié)算會員的資格，下列( )可以委托其進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)。
A.交易所非結(jié)算會員
B.交易所結(jié)算會員
C.全面結(jié)算會員期貨公司
D.該期貨公司的客戶
7.假如該期貨公司工作人員張某于2009年4月20日辭職，那么該期貨公司及張某應(yīng)該注意下列( )事項。
A.該期貨公司于2009年4月30日前向向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷張某從業(yè)資格
B.張某于2009年4月30日前向向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格
C.張某從此再也不能從事期貨工作
D.張某若想從事期貨活動需要重新申請執(zhí)業(yè)資格
8.若張某在該期貨公司任職期間，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴重。則根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案》，應(yīng)當(dāng)( )。
A.處三年以下有期徒刑或者拘役
B.處五年以下有期徒刑或者拘役
C.并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
D.并處或者單處二十萬元以上五十萬元以下罰金
9.張某在該期貨公司任職期間，利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為其同學(xué)李某謀取利益，則根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案(六)》，可以對張某采取下列( )措施。
A.數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役
B.數(shù)額較大的，處十年以下有期徒刑或者拘役
C.數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)
D.數(shù)額巨大的，處十年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)
10.高某是該期貨公司的首席風(fēng)險官，其職責(zé)包括( )。
A.在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告
B.每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告
C.每年7月1日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告
D.及時向證監(jiān)會報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及期貨公司首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括期貨公司首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容
11.該期貨公司欲找一家證券公司為其提供中間介紹業(yè)務(wù)，則該證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)包括( )。
A.凈資本不低于12億元
B.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
C.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%
D.對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
12.如果該期貨公司出現(xiàn)下列( )情形，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A.期貨投資者保障基金總額達到10億元人民幣
B.期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣
C.期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力
D.整個金融市場出現(xiàn)重大波動，期貨公司經(jīng)營困難
13.如果該期貨公司是二家全面結(jié)算會員期貨公司，其準(zhǔn)備為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列( )內(nèi)容。
A.保證金標(biāo)準(zhǔn)
B.結(jié)算流程
C.違約責(zé)任
D.不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式
14.如果該期貨公司是上海期貨交易所的會員，應(yīng)當(dāng)履行下列( )義務(wù)。
A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策
B.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定
C.按規(guī)定繳納各種費用
D.參照會員大會、理事會的決議，決定公司的運營
15.同時，如果該期貨公司是上海期貨交易所的會員，應(yīng)當(dāng)享有下列( )權(quán)利。
A.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格
C.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)
D.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù) 參考答案及解析
1.B【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第七條規(guī)定，本辦法所稱凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。
凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。
2.ABD【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元;(一)凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%;(三)凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元;(四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;(六)負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。
3.A【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。
4.BC【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元;(二)凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%;(三)凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元;(四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;(五)流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;(六)負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。第二十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。
5.CD【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條采取監(jiān)管措施。《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，對其采取下列措施：(一)限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù);(二)停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu);(三)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;(四)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;(五)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的負責(zé)人員，或者限制其權(quán)利;(六)限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用;(七)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。
6.BCD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司(以下簡稱交易結(jié)算會員期貨公司)可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
7.AD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
8.BC【解析】《中華人民共和國刑法修正案》一、第一百六十二條后增加一條，作為第一百六十二條之一：“隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。”
9.AC【解析】《中華人民共和國刑法修正案(六)》七、將刑法第一百六十三條修改為：“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役;數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)?！?BR> 10.ABD【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告;每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及期貨公司首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括期貨公司首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。
11.ABCD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條本辦法第五條第(一)項所稱風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：(一)凈資本不低于12億元;(二)流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%;(三)對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外;(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標(biāo)準(zhǔn)進行調(diào)整。
12.BC【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金：(一)期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣;(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況調(diào)整確定。
13.ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定：全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一)交易指令下達方式及審查或者驗證措施;(二)保證金標(biāo)準(zhǔn);(三)非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額;(四)風(fēng)險管理措施、條件及程序;(五)結(jié)算流程;(六)通知事項、方式及時限;(七)不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式;(八)協(xié)議變更和解除;(九)違約責(zé)任;潯(十)爭議處理方式;(十一)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。
14.ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十七條規(guī)定，會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：(1)遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策;遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定;(3)按規(guī)定繳納各種費用;(4)執(zhí)行會員大會、理事會的決議;(5)接受期貨交易所監(jiān)督管理。
15.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十六條規(guī)定，會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：(一)參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);(一)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù);(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù);(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格;(五)聯(lián)名提議召開臨時會員大會;(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。
綜合題(在每題給出的4個選項中，有l(wèi)個或者1個以上的選項符合題目要求。請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi)。)
某期貨公司共有20家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)l億元，資產(chǎn)調(diào)整為200萬元，負債調(diào)整值為400萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到2000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為20億元。
根據(jù)材料，作答1～5題。
1.此期貨公司的凈資本是( )。
A.1億元
B.8200萬元
C.8800萬元
D.9800萬元
2.該期貨公司的情況符合下列( )風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。
A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B.凈資本最低限額
C.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例
D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額
3.該期貨公司欲申請從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，則( )。
A.能夠通過審核批準(zhǔn)
B.不能通過審核批準(zhǔn)
C.能否通過由中國證監(jiān)會視具體情況而定
D.可以通過審核批準(zhǔn)，但結(jié)算范圍受到一定得限制
4.該期貨公司在出現(xiàn)下列( )情形時，進入風(fēng)險預(yù)警期。
A.期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例達到l30%
B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例達到120%
C.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元
D.期貨公司近期效益不佳，凈資產(chǎn)下降到5000萬元
5.如果在預(yù)警期內(nèi)，諺期貨公司風(fēng)險指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)會派出機構(gòu)可以采取下列( )措施。
A.關(guān)閉其分支機構(gòu)
B.撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可
C.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或著在財產(chǎn)上設(shè)置其他權(quán)利
D.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)
6.如果該期貨公司取得了期貨交易結(jié)算會員的資格，下列( )可以委托其進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)。
A.交易所非結(jié)算會員
B.交易所結(jié)算會員
C.全面結(jié)算會員期貨公司
D.該期貨公司的客戶
7.假如該期貨公司工作人員張某于2009年4月20日辭職，那么該期貨公司及張某應(yīng)該注意下列( )事項。
A.該期貨公司于2009年4月30日前向向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷張某從業(yè)資格
B.張某于2009年4月30日前向向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格
C.張某從此再也不能從事期貨工作
D.張某若想從事期貨活動需要重新申請執(zhí)業(yè)資格
8.若張某在該期貨公司任職期間，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴重。則根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案》，應(yīng)當(dāng)( )。
A.處三年以下有期徒刑或者拘役
B.處五年以下有期徒刑或者拘役
C.并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
D.并處或者單處二十萬元以上五十萬元以下罰金
9.張某在該期貨公司任職期間，利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為其同學(xué)李某謀取利益，則根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案(六)》，可以對張某采取下列( )措施。
A.數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役
B.數(shù)額較大的，處十年以下有期徒刑或者拘役
C.數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)
D.數(shù)額巨大的，處十年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)
10.高某是該期貨公司的首席風(fēng)險官，其職責(zé)包括( )。
A.在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告
B.每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告
C.每年7月1日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告
D.及時向證監(jiān)會報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及期貨公司首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括期貨公司首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容
11.該期貨公司欲找一家證券公司為其提供中間介紹業(yè)務(wù)，則該證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)包括( )。
A.凈資本不低于12億元
B.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
C.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%
D.對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
12.如果該期貨公司出現(xiàn)下列( )情形，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A.期貨投資者保障基金總額達到10億元人民幣
B.期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣
C.期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力
D.整個金融市場出現(xiàn)重大波動，期貨公司經(jīng)營困難
13.如果該期貨公司是二家全面結(jié)算會員期貨公司，其準(zhǔn)備為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列( )內(nèi)容。
A.保證金標(biāo)準(zhǔn)
B.結(jié)算流程
C.違約責(zé)任
D.不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式
14.如果該期貨公司是上海期貨交易所的會員，應(yīng)當(dāng)履行下列( )義務(wù)。
A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策
B.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定
C.按規(guī)定繳納各種費用
D.參照會員大會、理事會的決議，決定公司的運營
15.同時，如果該期貨公司是上海期貨交易所的會員，應(yīng)當(dāng)享有下列( )權(quán)利。
A.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格
C.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)
D.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù) 參考答案及解析
1.B【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第七條規(guī)定，本辦法所稱凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。
凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。
2.ABD【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元;(一)凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%;(三)凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元;(四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;(六)負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。
3.A【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。
4.BC【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元;(二)凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%;(三)凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元;(四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;(五)流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;(六)負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。第二十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。
5.CD【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條采取監(jiān)管措施。《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，對其采取下列措施：(一)限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù);(二)停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu);(三)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;(四)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;(五)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的負責(zé)人員，或者限制其權(quán)利;(六)限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用;(七)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。
6.BCD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司(以下簡稱交易結(jié)算會員期貨公司)可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
7.AD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
8.BC【解析】《中華人民共和國刑法修正案》一、第一百六十二條后增加一條，作為第一百六十二條之一：“隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。”
9.AC【解析】《中華人民共和國刑法修正案(六)》七、將刑法第一百六十三條修改為：“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役;數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)?！?BR> 10.ABD【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告;每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及期貨公司首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括期貨公司首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。
11.ABCD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條本辦法第五條第(一)項所稱風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：(一)凈資本不低于12億元;(二)流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%;(三)對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外;(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標(biāo)準(zhǔn)進行調(diào)整。
12.BC【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金：(一)期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣;(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況調(diào)整確定。
13.ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定：全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一)交易指令下達方式及審查或者驗證措施;(二)保證金標(biāo)準(zhǔn);(三)非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額;(四)風(fēng)險管理措施、條件及程序;(五)結(jié)算流程;(六)通知事項、方式及時限;(七)不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式;(八)協(xié)議變更和解除;(九)違約責(zé)任;潯(十)爭議處理方式;(十一)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。
14.ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十七條規(guī)定，會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：(1)遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策;遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定;(3)按規(guī)定繳納各種費用;(4)執(zhí)行會員大會、理事會的決議;(5)接受期貨交易所監(jiān)督管理。
15.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十六條規(guī)定，會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：(一)參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);(一)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù);(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù);(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格;(五)聯(lián)名提議召開臨時會員大會;(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。