2014年4月證券投資與管理自考試題已經(jīng)公布，請(qǐng)各位考生及時(shí)查看以下自考試題內(nèi)容，盡請(qǐng)關(guān)注！
★考試結(jié)束前
全國(guó)2014年4月高等教育自學(xué)考試
證券投資與管理試題
課程代碼：00075
請(qǐng)考生按規(guī)定用筆將所有試題的答案涂、寫(xiě)在答題紙上。
選擇題部分
注意事項(xiàng)：
1.答題前，考生務(wù)必將自己的考試課程名稱(chēng)、姓名、準(zhǔn)考證號(hào)用黑色字跡的簽字筆或鋼筆填寫(xiě)在答題紙規(guī)定的位置上。
2.每小題選出答案后，用2B鉛筆把答題紙上對(duì)應(yīng)題目的答案標(biāo)號(hào)涂黑。如需改動(dòng)，用橡皮擦干凈后，再選涂其他答案標(biāo)號(hào)。不能答在試題卷上。
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)
在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其選出并將“答題
紙”的相應(yīng)代碼涂黑。錯(cuò)涂、多涂或未涂均無(wú)分。
1.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是
A.中國(guó)人民銀行 B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.財(cái)政部 D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
2.與個(gè)人投資者相比，機(jī)構(gòu)投資者具有的優(yōu)點(diǎn)是
A.資金實(shí)力薄弱 B.投資分析和決策能力強(qiáng)
C.抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱 D.對(duì)證券市場(chǎng)影響力較小
3.流通市場(chǎng)又稱(chēng)為
A.一級(jí)市場(chǎng) B.初級(jí)市場(chǎng)
C.二級(jí)市場(chǎng) D.貨幣市場(chǎng)
4.股份公司解散或破產(chǎn)清償時(shí)，權(quán)益人的清償順序?yàn)?BR> A.債券持有者、普通股持有者、優(yōu)先股持有者
B.優(yōu)先股持有者、普通股持有者、債券持有者
C.債券持有者、優(yōu)先股持有者、普通股持有者
D.優(yōu)先股持有者、債券持有者、普通股持有者
5.股份有限公司的高權(quán)力機(jī)構(gòu)是
A.股東大會(huì) B.董事會(huì)
C.獨(dú)立董事 D.監(jiān)事會(huì)
6.龍債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國(guó)、發(fā)行計(jì)值貨幣屬于
A.同一個(gè)國(guó)家 B.兩個(gè)不同國(guó)家
C.三個(gè)不同國(guó)家 D.四個(gè)不同國(guó)家
7.投資基金按其組織形式不同可分為
A.開(kāi)放型基金和封閉型基金 B.契約型基金和公司型基金
C.股票基金和債券基金 D.成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金
8.英國(guó)單位信托基金的主要類(lèi)型是
A.債券基金 B.期貨基金
C.指數(shù)基金 D.股票基金
9.綜合類(lèi)證券公司注冊(cè)資本的低限額為
A.5000萬(wàn) B.1億元
C.2億元 D.5億元
10.證券公司與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的主要區(qū)別是
A.核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍不同 B.注冊(cè)資本低限額不同
C.收入來(lái)源不同 D.組織形式不同
11.會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是
A.會(huì)員大會(huì) B.董事會(huì)
C.理事會(huì) D.監(jiān)事會(huì)
12.目前我國(guó)股票的發(fā)行定價(jià)方法屬于
A.議價(jià)法 B.競(jìng)價(jià)法
C.擬定價(jià)法 D.定價(jià)法
13.上海證券交易所的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為
A.9∶15—9：30 B.9∶15—9：25
C.9∶10—9：20 D.9∶10—9：25
14.適合用于中長(zhǎng)線投資的分析方法是
A.K線分析 B.技術(shù)分析
C.基本分析 D.形態(tài)分析
15.實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中，股市與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系是
A.股市的變動(dòng)一般先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)
B.股市的變動(dòng)一般滯后于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)
C.股市與經(jīng)濟(jì)周期同時(shí)變動(dòng)
D.股市的變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)沒(méi)有關(guān)系
16.甲公司2010年6月30日，流動(dòng)資產(chǎn)凈額600萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債凈額是320萬(wàn)元，存
貨為300萬(wàn)元。則其流動(dòng)比率為
A.0.94 B.1
C.1.875 D.2
17.存貨周轉(zhuǎn)率的計(jì)算公式為
A.銷(xiāo)售收入／存貨平均余額 B.存貨平均余額／銷(xiāo)售收入
C.銷(xiāo)售成本／存貨平均余額 D.存貨平均余額／銷(xiāo)售成本
18.下列屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是
A.三角形形態(tài) B.頭肩頂形態(tài)
C.旗形形態(tài) D.楔形形態(tài)
19.RSI指標(biāo)是
A.乖離率 B.平滑異同移動(dòng)平均數(shù)
C.相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo) D.威廉指標(biāo)
20.用某一尺度衡量風(fēng)險(xiǎn)的程度，以便確定風(fēng)險(xiǎn)是否需要處理和處理的程序。這一過(guò)程被稱(chēng)為
A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 B.風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)
C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) D.風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其選出并將“答題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。未涂、錯(cuò)涂、多涂或少涂均無(wú)分。
21.下列關(guān)于債券與股票關(guān)系的描述中，正確的是
A.兩者所代表的經(jīng)濟(jì)關(guān)系相同，均證明持有者具有某種經(jīng)濟(jì)權(quán)利
B.兩者都是有價(jià)證券
C.兩者同是虛擬資本
D.兩者所代表的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系有區(qū)別
E.債券投資者與股票投資者均具有參與企業(yè)管理的權(quán)利
22.交易所內(nèi)證券的交易程序一般包括
A.開(kāi)戶(hù) B.委托
C.競(jìng)價(jià)成交 D.清算交割
E.過(guò)戶(hù)
23.下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中，能夠反映公司償債能力的有
A.市盈率 B.流動(dòng)比率
C.存貨周轉(zhuǎn)率 D.總資產(chǎn)報(bào)酬率
E.資產(chǎn)負(fù)債率
24.價(jià)量關(guān)系中，正確的是
A.價(jià)升量增意味著市場(chǎng)價(jià)格將繼續(xù)上漲
B.價(jià)格創(chuàng)新高而成交量未創(chuàng)新高，市場(chǎng)可能會(huì)反轉(zhuǎn)
C.價(jià)升量減意味著市場(chǎng)可能反轉(zhuǎn)
D.價(jià)格是成交量的先行指標(biāo)
E.價(jià)格下跌突破趨勢(shì)線同時(shí)放量，是價(jià)格下跌的信號(hào)
25.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括
A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B.操作性風(fēng)險(xiǎn)
C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D.利率風(fēng)險(xiǎn)
E.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
非選擇題部分
注意事項(xiàng)：
用黑色字跡的簽字筆或鋼筆將答案寫(xiě)在答題紙上，不能答在試題卷上。
三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)
26.限價(jià)委托
27.私募
28.累積優(yōu)先股
29.場(chǎng)外交易市場(chǎng)
四、簡(jiǎn)答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)
3o.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的功能。
31.簡(jiǎn)述投資基金與債券的區(qū)別。
32.簡(jiǎn)述股票發(fā)行價(jià)格的決定因素。
33.簡(jiǎn)述技術(shù)分析法的三大假設(shè)前提。
34.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則。
五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分)
35.試述證券發(fā)行信息披露的意義。
36.試述證券上市對(duì)發(fā)行公司的意義。
★考試結(jié)束前
全國(guó)2014年4月高等教育自學(xué)考試
證券投資與管理試題
課程代碼：00075
請(qǐng)考生按規(guī)定用筆將所有試題的答案涂、寫(xiě)在答題紙上。
選擇題部分
注意事項(xiàng)：
1.答題前，考生務(wù)必將自己的考試課程名稱(chēng)、姓名、準(zhǔn)考證號(hào)用黑色字跡的簽字筆或鋼筆填寫(xiě)在答題紙規(guī)定的位置上。
2.每小題選出答案后，用2B鉛筆把答題紙上對(duì)應(yīng)題目的答案標(biāo)號(hào)涂黑。如需改動(dòng)，用橡皮擦干凈后，再選涂其他答案標(biāo)號(hào)。不能答在試題卷上。
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)
在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其選出并將“答題
紙”的相應(yīng)代碼涂黑。錯(cuò)涂、多涂或未涂均無(wú)分。
1.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是
A.中國(guó)人民銀行 B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.財(cái)政部 D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
2.與個(gè)人投資者相比，機(jī)構(gòu)投資者具有的優(yōu)點(diǎn)是
A.資金實(shí)力薄弱 B.投資分析和決策能力強(qiáng)
C.抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱 D.對(duì)證券市場(chǎng)影響力較小
3.流通市場(chǎng)又稱(chēng)為
A.一級(jí)市場(chǎng) B.初級(jí)市場(chǎng)
C.二級(jí)市場(chǎng) D.貨幣市場(chǎng)
4.股份公司解散或破產(chǎn)清償時(shí)，權(quán)益人的清償順序?yàn)?BR> A.債券持有者、普通股持有者、優(yōu)先股持有者
B.優(yōu)先股持有者、普通股持有者、債券持有者
C.債券持有者、優(yōu)先股持有者、普通股持有者
D.優(yōu)先股持有者、債券持有者、普通股持有者
5.股份有限公司的高權(quán)力機(jī)構(gòu)是
A.股東大會(huì) B.董事會(huì)
C.獨(dú)立董事 D.監(jiān)事會(huì)
6.龍債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國(guó)、發(fā)行計(jì)值貨幣屬于
A.同一個(gè)國(guó)家 B.兩個(gè)不同國(guó)家
C.三個(gè)不同國(guó)家 D.四個(gè)不同國(guó)家
7.投資基金按其組織形式不同可分為
A.開(kāi)放型基金和封閉型基金 B.契約型基金和公司型基金
C.股票基金和債券基金 D.成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金
8.英國(guó)單位信托基金的主要類(lèi)型是
A.債券基金 B.期貨基金
C.指數(shù)基金 D.股票基金
9.綜合類(lèi)證券公司注冊(cè)資本的低限額為
A.5000萬(wàn) B.1億元
C.2億元 D.5億元
10.證券公司與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的主要區(qū)別是
A.核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍不同 B.注冊(cè)資本低限額不同
C.收入來(lái)源不同 D.組織形式不同
11.會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是
A.會(huì)員大會(huì) B.董事會(huì)
C.理事會(huì) D.監(jiān)事會(huì)
12.目前我國(guó)股票的發(fā)行定價(jià)方法屬于
A.議價(jià)法 B.競(jìng)價(jià)法
C.擬定價(jià)法 D.定價(jià)法
13.上海證券交易所的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為
A.9∶15—9：30 B.9∶15—9：25
C.9∶10—9：20 D.9∶10—9：25
14.適合用于中長(zhǎng)線投資的分析方法是
A.K線分析 B.技術(shù)分析
C.基本分析 D.形態(tài)分析
15.實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中，股市與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系是
A.股市的變動(dòng)一般先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)
B.股市的變動(dòng)一般滯后于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)
C.股市與經(jīng)濟(jì)周期同時(shí)變動(dòng)
D.股市的變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)沒(méi)有關(guān)系
16.甲公司2010年6月30日，流動(dòng)資產(chǎn)凈額600萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債凈額是320萬(wàn)元，存
貨為300萬(wàn)元。則其流動(dòng)比率為
A.0.94 B.1
C.1.875 D.2
17.存貨周轉(zhuǎn)率的計(jì)算公式為
A.銷(xiāo)售收入／存貨平均余額 B.存貨平均余額／銷(xiāo)售收入
C.銷(xiāo)售成本／存貨平均余額 D.存貨平均余額／銷(xiāo)售成本
18.下列屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是
A.三角形形態(tài) B.頭肩頂形態(tài)
C.旗形形態(tài) D.楔形形態(tài)
19.RSI指標(biāo)是
A.乖離率 B.平滑異同移動(dòng)平均數(shù)
C.相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo) D.威廉指標(biāo)
20.用某一尺度衡量風(fēng)險(xiǎn)的程度，以便確定風(fēng)險(xiǎn)是否需要處理和處理的程序。這一過(guò)程被稱(chēng)為
A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 B.風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)
C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) D.風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其選出并將“答題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。未涂、錯(cuò)涂、多涂或少涂均無(wú)分。
21.下列關(guān)于債券與股票關(guān)系的描述中，正確的是
A.兩者所代表的經(jīng)濟(jì)關(guān)系相同，均證明持有者具有某種經(jīng)濟(jì)權(quán)利
B.兩者都是有價(jià)證券
C.兩者同是虛擬資本
D.兩者所代表的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系有區(qū)別
E.債券投資者與股票投資者均具有參與企業(yè)管理的權(quán)利
22.交易所內(nèi)證券的交易程序一般包括
A.開(kāi)戶(hù) B.委托
C.競(jìng)價(jià)成交 D.清算交割
E.過(guò)戶(hù)
23.下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中，能夠反映公司償債能力的有
A.市盈率 B.流動(dòng)比率
C.存貨周轉(zhuǎn)率 D.總資產(chǎn)報(bào)酬率
E.資產(chǎn)負(fù)債率
24.價(jià)量關(guān)系中，正確的是
A.價(jià)升量增意味著市場(chǎng)價(jià)格將繼續(xù)上漲
B.價(jià)格創(chuàng)新高而成交量未創(chuàng)新高，市場(chǎng)可能會(huì)反轉(zhuǎn)
C.價(jià)升量減意味著市場(chǎng)可能反轉(zhuǎn)
D.價(jià)格是成交量的先行指標(biāo)
E.價(jià)格下跌突破趨勢(shì)線同時(shí)放量，是價(jià)格下跌的信號(hào)
25.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括
A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B.操作性風(fēng)險(xiǎn)
C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D.利率風(fēng)險(xiǎn)
E.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
非選擇題部分
注意事項(xiàng)：
用黑色字跡的簽字筆或鋼筆將答案寫(xiě)在答題紙上，不能答在試題卷上。
三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)
26.限價(jià)委托
27.私募
28.累積優(yōu)先股
29.場(chǎng)外交易市場(chǎng)
四、簡(jiǎn)答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)
3o.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的功能。
31.簡(jiǎn)述投資基金與債券的區(qū)別。
32.簡(jiǎn)述股票發(fā)行價(jià)格的決定因素。
33.簡(jiǎn)述技術(shù)分析法的三大假設(shè)前提。
34.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則。
五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分)
35.試述證券發(fā)行信息披露的意義。
36.試述證券上市對(duì)發(fā)行公司的意義。