一、考試時間
考試時間120分鐘，其中前10分鐘為拍照時間。
二、試題類型及分值
單選題60題，每題0.5分；
多選題50題，每題1分；
判斷題40題，每題0.5分；
試卷總分100分。
三、考場紀律
(一) 考試一律在指定時間和考場內進行；
(二) 考生務必在開考前30分鐘進入指定考場，進行現(xiàn)場照相。進入考場時必須攜帶準考證打印件和身份證（無身份證者可憑臨時身份證、軍官證、護照參加考試，其他證件均屬無效），監(jiān)考人員將核對考生準考證和身份證等有效證件。照相后按指定的座位就座，入座后自覺將證件放在座位左上角，以備監(jiān)考人員檢查。
(三) 考生拍照進入考場至考試結束前一律不得擅自離開座位和考場（提前交卷者除外），如考生有特殊原因需要暫離考場，必須有監(jiān)考人員陪同，且返回考場時必須重新采集考生照片。如遇考生不服從監(jiān)考人員安排，監(jiān)考人員有權判定考生違紀。
(四) 開考20分鐘后未能在考試機上登錄并確認的，視為缺考；開考30分鐘后方可交卷離場。
(五) 考試過程中，考生桌面上只放置演算筆、準考證、身份證及草稿紙等，其他與考試無關的物品一律按監(jiān)考人員要求存放在指定地點?？荚嚻陂g未經(jīng)監(jiān)考老師允許，考生不得取用已經(jīng)存放的個人物品。
(六) 考試過程中，考生應將手機置于關機狀態(tài)，如果發(fā)現(xiàn)考生有翻看手機的情況，監(jiān)考老師有權判定為違紀。
(七) 考生要自覺維護考場秩序，保持安靜，不準吸煙、吃東西。
(八) 考生遇到問題應舉手示意，得到監(jiān)考人員允許后方可詢問。
(九) 考生因病不能堅持考試的，應報告監(jiān)考人員。
(十) 考生交卷后應立即離開考場，離場時不得將草稿紙等考試用紙帶離考場，離場后不得在考場附近逗留、喧嘩。
(十一) 所有參加考試的考生對考試試題內容有保密的義務。所有考試的試題內容，均屬于中國證券業(yè)協(xié)會版權所有，考生未經(jīng)授權，不得以任何方式或理由將試題內容進行抄錄、復制、傳播。
四、違紀處理辦法
(一) 參加考試人員不符合報名條件，弄虛作假參加資格考試的，協(xié)會一年內不受理其資格考試報名申請；已經(jīng)參加考試的，取消其考試成績。
(二) 參加考試人員有以下情形之一，經(jīng)監(jiān)考老師提醒后不改正的，該科考試成績按零分處理，并在一年內不得報名參加資格考試：
1、 在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢的；
2、 在考場或者其他禁止的范圍內，喧嘩、吸煙或者實施其他影響考場秩序的行為的；
3、 攜帶規(guī)定以外的物品進入考場或者未放在指定位置的；
4、 將草稿紙等考試用紙帶離考場的；
5、 未經(jīng)考場工作人員同意在考試過程中擅自離開考場的；
6、 幫助他人作答，縱容他人抄襲的；
7、 抄襲或協(xié)助他人抄襲與考試內容相關材料的；
8、 其他一般違紀違規(guī)行為。
(三) 參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績按零分處理，并在兩年內不得報名參加資格考試：
1、 教唆或組織團伙作弊的；
2、 由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試的；
3、 使用或試圖使用通訊、存儲、攝錄等電子設備的；
4、 使用或提供偽造、涂改身份證件的；
5、 蓄意報復考試工作人員的；
6、 惡意操作導致考試無法正常運行的；
7、 其他嚴重違紀違規(guī)行為。
(四) 證券從業(yè)人員存在以上違紀違規(guī)行為的，中國證券業(yè)協(xié)會將相關信息記入證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)；并可注銷該從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書，三年內不受理其執(zhí)業(yè)注冊申請。
五、特殊情況處理辦法
(一) 如出現(xiàn)下列情況，考試組織機構將安排補考：
1、 考試時考試機出現(xiàn)故障，開考后超過60分鐘仍不能進行考試；
2、 考試系統(tǒng)突然中斷，經(jīng)考場技術人員處理仍無法恢復原有信息的；
注：在解決問題的過程中不得離場，如因個人原因，在此時間段內擅自離場，責任由考生自行承擔。
考生應當服從考站工作人員的管理。發(fā)生糾紛時，可向考務機構（ATA）反映，但不得影響考站工作人員的管理和考試的正常運行。
(二) 補考場次原則上安排在當天下午最后一場考試結束后同一考點進行；
(三) 因不可抗力影響補考無法在當日進行時，補考將另行安排。中國證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)上公告具體補考時間，有關考場負責電話通知考生?？忌矐獔猿衷?0天內每天瀏覽協(xié)會考試網(wǎng)頁，獲取補考通知；
(四) 答題時，因軟件沖突等原因造成考生實際總答題時間延誤，考生可在事情發(fā)生時即時向考場提出補時要求；考試組織機構也可根據(jù)考場實際情況安排補考?？忌诋敃r未提出異議的，視為考試正常。
六、成績發(fā)布及核查規(guī)定
考生可在成績公布后20日內申請成績復核服務，超過規(guī)定時間不予受理。成績復核僅限于檢查、核加各類題目的正確率、已得分數(shù)的計算、合計以及登錄是否有誤，成績復核后的成績?yōu)樽罱K成績，不得再次復核。申請辦法如下：
(一) 考生登陸http://kw.ata.net.cn/page/step1.asp
(二) 詳細填寫申請信息
(三) 在線支付服務費用（20元/科次）
(四) 致電021-61651128*客戶服務（信息核實），確認已經(jīng)繳費
(五) ATA在10個工作日內用掛號信方式寄出成績復核單
考試時間120分鐘，其中前10分鐘為拍照時間。
二、試題類型及分值
單選題60題，每題0.5分；
多選題50題，每題1分；
判斷題40題，每題0.5分；
試卷總分100分。
三、考場紀律
(一) 考試一律在指定時間和考場內進行；
(二) 考生務必在開考前30分鐘進入指定考場，進行現(xiàn)場照相。進入考場時必須攜帶準考證打印件和身份證（無身份證者可憑臨時身份證、軍官證、護照參加考試，其他證件均屬無效），監(jiān)考人員將核對考生準考證和身份證等有效證件。照相后按指定的座位就座，入座后自覺將證件放在座位左上角，以備監(jiān)考人員檢查。
(三) 考生拍照進入考場至考試結束前一律不得擅自離開座位和考場（提前交卷者除外），如考生有特殊原因需要暫離考場，必須有監(jiān)考人員陪同，且返回考場時必須重新采集考生照片。如遇考生不服從監(jiān)考人員安排，監(jiān)考人員有權判定考生違紀。
(四) 開考20分鐘后未能在考試機上登錄并確認的，視為缺考；開考30分鐘后方可交卷離場。
(五) 考試過程中，考生桌面上只放置演算筆、準考證、身份證及草稿紙等，其他與考試無關的物品一律按監(jiān)考人員要求存放在指定地點?？荚嚻陂g未經(jīng)監(jiān)考老師允許，考生不得取用已經(jīng)存放的個人物品。
(六) 考試過程中，考生應將手機置于關機狀態(tài)，如果發(fā)現(xiàn)考生有翻看手機的情況，監(jiān)考老師有權判定為違紀。
(七) 考生要自覺維護考場秩序，保持安靜，不準吸煙、吃東西。
(八) 考生遇到問題應舉手示意，得到監(jiān)考人員允許后方可詢問。
(九) 考生因病不能堅持考試的，應報告監(jiān)考人員。
(十) 考生交卷后應立即離開考場，離場時不得將草稿紙等考試用紙帶離考場，離場后不得在考場附近逗留、喧嘩。
(十一) 所有參加考試的考生對考試試題內容有保密的義務。所有考試的試題內容，均屬于中國證券業(yè)協(xié)會版權所有，考生未經(jīng)授權，不得以任何方式或理由將試題內容進行抄錄、復制、傳播。
四、違紀處理辦法
(一) 參加考試人員不符合報名條件，弄虛作假參加資格考試的，協(xié)會一年內不受理其資格考試報名申請；已經(jīng)參加考試的，取消其考試成績。
(二) 參加考試人員有以下情形之一，經(jīng)監(jiān)考老師提醒后不改正的，該科考試成績按零分處理，并在一年內不得報名參加資格考試：
1、 在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢的；
2、 在考場或者其他禁止的范圍內，喧嘩、吸煙或者實施其他影響考場秩序的行為的；
3、 攜帶規(guī)定以外的物品進入考場或者未放在指定位置的；
4、 將草稿紙等考試用紙帶離考場的；
5、 未經(jīng)考場工作人員同意在考試過程中擅自離開考場的；
6、 幫助他人作答，縱容他人抄襲的；
7、 抄襲或協(xié)助他人抄襲與考試內容相關材料的；
8、 其他一般違紀違規(guī)行為。
(三) 參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績按零分處理，并在兩年內不得報名參加資格考試：
1、 教唆或組織團伙作弊的；
2、 由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試的；
3、 使用或試圖使用通訊、存儲、攝錄等電子設備的；
4、 使用或提供偽造、涂改身份證件的；
5、 蓄意報復考試工作人員的；
6、 惡意操作導致考試無法正常運行的；
7、 其他嚴重違紀違規(guī)行為。
(四) 證券從業(yè)人員存在以上違紀違規(guī)行為的，中國證券業(yè)協(xié)會將相關信息記入證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)；并可注銷該從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書，三年內不受理其執(zhí)業(yè)注冊申請。
五、特殊情況處理辦法
(一) 如出現(xiàn)下列情況，考試組織機構將安排補考：
1、 考試時考試機出現(xiàn)故障，開考后超過60分鐘仍不能進行考試；
2、 考試系統(tǒng)突然中斷，經(jīng)考場技術人員處理仍無法恢復原有信息的；
注：在解決問題的過程中不得離場，如因個人原因，在此時間段內擅自離場，責任由考生自行承擔。
考生應當服從考站工作人員的管理。發(fā)生糾紛時，可向考務機構（ATA）反映，但不得影響考站工作人員的管理和考試的正常運行。
(二) 補考場次原則上安排在當天下午最后一場考試結束后同一考點進行；
(三) 因不可抗力影響補考無法在當日進行時，補考將另行安排。中國證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)上公告具體補考時間，有關考場負責電話通知考生?？忌矐獔猿衷?0天內每天瀏覽協(xié)會考試網(wǎng)頁，獲取補考通知；
(四) 答題時，因軟件沖突等原因造成考生實際總答題時間延誤，考生可在事情發(fā)生時即時向考場提出補時要求；考試組織機構也可根據(jù)考場實際情況安排補考?？忌诋敃r未提出異議的，視為考試正常。
六、成績發(fā)布及核查規(guī)定
考生可在成績公布后20日內申請成績復核服務，超過規(guī)定時間不予受理。成績復核僅限于檢查、核加各類題目的正確率、已得分數(shù)的計算、合計以及登錄是否有誤，成績復核后的成績?yōu)樽罱K成績，不得再次復核。申請辦法如下：
(一) 考生登陸http://kw.ata.net.cn/page/step1.asp
(二) 詳細填寫申請信息
(三) 在線支付服務費用（20元/科次）
(四) 致電021-61651128*客戶服務（信息核實），確認已經(jīng)繳費
(五) ATA在10個工作日內用掛號信方式寄出成績復核單