一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、某企業(yè)某會(huì)計(jì)年度的資產(chǎn)負(fù)債率為60％，則該企業(yè)的產(chǎn)權(quán)比率為（ ?。?。
A．40％
B．66．6％
C．150％
D．60％
2、證券投資分析是指人們通過各種專業(yè)分析方法，對(duì)影響證券價(jià)值或價(jià)格的各種信息進(jìn)行綜合分析以判斷（ ?。┑男袨?。
A．證券價(jià)格
B．證券價(jià)值
C．證券價(jià)值或價(jià)格及其變動(dòng)
D．證券價(jià)格走勢(shì)
3、 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人，以下說法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人
B．經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)限于向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及證券投資有關(guān)的信息
C．證券經(jīng)紀(jì)人是證券公司的正式員工
D．證券投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格、向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的正式員工
4、 在下列指標(biāo)的計(jì)算中，沒有用到收盤價(jià)的是（ ?。?。
A．MACD
B．BIAS
C．RSI
D．PSY
5、 某公司某年現(xiàn)金流量表顯示其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為5 000 000元，投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為7 000 000元，籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量為2 000 000元，公司當(dāng)年的流動(dòng)負(fù)債為8 000 000元，長(zhǎng)期負(fù)債為10 000 000元，那么公司當(dāng)年的現(xiàn)金流動(dòng)負(fù)債比為（ ?。?。
A．0．5
B．0．625
C．0．78
D．1．75
6、 計(jì)算VaR的蒙特卡羅模擬法的缺點(diǎn)不包括（ ?。?。
A．需用繁雜的電腦技術(shù)
B．需用大量的復(fù)雜抽樣
C．利用該方法昂貴而且費(fèi)時(shí)
D．無法處理厚尾、不對(duì)稱等非正態(tài)分布情況
7、 下列不能構(gòu)成上市公司重大事件的是（ ）。
A．主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓
B．公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化
C．公司的董事、1／3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
D．持有公司3％以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化
8、 （ ?。┑膬?yōu)點(diǎn)在于即時(shí)性和互動(dòng)性。
A．問卷調(diào)查
B．電話訪問
C．實(shí)地調(diào)研
D．深度訪談
9、 在證券組合投資理論的發(fā)展歷史中，提出簡(jiǎn)化均值方差模型的單因素模型的是（ ?。?。
A．夏普
B．法瑪
C．羅斯
D．馬柯威茨
10、金融機(jī)構(gòu)出于穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的需要，必須對(duì)交易員可能的過度投機(jī)行為進(jìn)行限制，適當(dāng)?shù)臉I(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)是達(dá)到此目的的途徑之一。通常采用的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)為（ ）。
A．VaR
B．RAROC
C．ISDA
D．BIS
11、假設(shè)收益率服從正態(tài)分布，那么將1天的VaR值轉(zhuǎn)換為10天的VaR值，應(yīng)當(dāng)將1天的VaR值乘以（ ）。
A．3．16
B．7．25
C．2．33
D．10
12、 某債券的久期是2．5年，修正久期為2．2年，如果該種債券的到期收益率上升了0．5％，那么該債券價(jià)格變動(dòng)的近似變化數(shù)為（ ）。
A．上升1．25％
B．下降1．25％
C．上升1．1％
D．下降1．1％
13、 有關(guān)無差異曲線特點(diǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．無差異曲線是由右至左向上彎曲的曲線
B．每個(gè)投資者的無差異曲線形成密布整個(gè)平面又互不相交的曲線簇
C．同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同
D．不同無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同
14、 證券投資顧問服務(wù)協(xié)議約定，自簽訂協(xié)議之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。
A．3
B．5
C．10
D．15
15、 在流動(dòng)性偏好理論中，流動(dòng)性溢價(jià)是指（ ）。
A．當(dāng)前長(zhǎng)期利率與短期利率的差額
B．未來桌時(shí)刻即期利率與當(dāng)期利率的差額
C．遠(yuǎn)期利率與即期利率的差額
D．遠(yuǎn)期利率與未來的預(yù)期即期利率的差額
16、 一定時(shí)期內(nèi)工業(yè)增加值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重，反映降低中間消耗的經(jīng)濟(jì)效益的指標(biāo)是指（ ?。?BR> A．工業(yè)增加值率
B．失業(yè)率
C．物價(jià)指數(shù)
D．通貨膨脹率
17、 （ ?。┲饕ㄏ拗七M(jìn)口、財(cái)政補(bǔ)貼、減免稅等。
A．對(duì)增長(zhǎng)企業(yè)的促進(jìn)政策
B．對(duì)衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和援助政策
C．對(duì)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的扶植政策
D．對(duì)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的保護(hù)政策
18、 經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金凈流量與流動(dòng)負(fù)債的比值是指（ ）。
A．現(xiàn)金到期債務(wù)比
B．現(xiàn)金流動(dòng)負(fù)債比
C．營(yíng)業(yè)現(xiàn)金比率
D．全部資產(chǎn)現(xiàn)金回收率
19、 美國(guó)“9·11”事件導(dǎo)致航空業(yè)出現(xiàn)衰退跡象，這種衰退屬于（ ?。?。
A．絕對(duì)衰退
B．相對(duì)衰退
C．偶然衰退
D．自然衰退
20、 公司將其擁有的某些子公司、部門、產(chǎn)品生產(chǎn)線、固定資產(chǎn)等出售給其他經(jīng)濟(jì)主體的行為被稱為（ ?。?BR> A．資產(chǎn)出售或剝離
B．資產(chǎn)置換
C．股權(quán)置換
D．公司分立
21、 下列關(guān)于轉(zhuǎn)換升貼水的計(jì)算公式，說法不正確的是（ ?。?BR> A．可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換升水=可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格－可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值
B．轉(zhuǎn)換升水比率=轉(zhuǎn)換升水／可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格x100％
C．轉(zhuǎn)換貼水=可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值－可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格
D．轉(zhuǎn)換貼水比率=轉(zhuǎn)換貼水／可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值×l00％
22、 從（ ?。┢?，原用于證券分析師的職業(yè)道德準(zhǔn)則不再對(duì)投資顧問具有同樣執(zhí)業(yè)約束力。
A．2010年10月
B．2010年12月
C．2011年1月
D．2011年3月
23、 最早來自麥考萊對(duì)債券平均到期期限的研究的概念是（ ）。
A．久期
B．額度
C．凸性×額度
D．久期×額度
24、 關(guān)于影響股票投資價(jià)值的因素，以下說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．從理論上講，公司凈資產(chǎn)增加，股價(jià)上漲；凈資產(chǎn)減少，股價(jià)下跌
B．在一般情況下，股利水平越高，股價(jià)越高；股利水平越低，股價(jià)越低
C．股份分割往往比增加股利分配對(duì)股價(jià)上漲的刺激作用更大
D．公司增資一定會(huì)使每股凈資產(chǎn)下降，因而促使股價(jià)下跌
25、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于（ ?。┱郊尤雭喼拮C券分析師聯(lián)合會(huì)。
A．2000年1月
B．2000年11月
C．2001年1月
D．2001年11月
26、 假設(shè)某認(rèn)沽權(quán)證標(biāo)的股票的價(jià)格為4．3元，權(quán)證的行權(quán)價(jià)為3．73元，標(biāo)的股票的歷史波動(dòng)率為0．25，存續(xù)期為0．75年，無風(fēng)險(xiǎn)年利率為5％。已知累積正態(tài)分布函數(shù)的值是：N(0．12)=0．5478，N(0．42)=0．6628，N(0．72)=0．7642，N(0．94)=0．8264，那么該認(rèn)沽權(quán)證的價(jià)值為（ ?。┰?。
A．0．4
B．0．3
C．0．2
D．0．1
27、 證券投資分析的主要信息來源不包括（ ?。?BR> A．到政府部門去實(shí)地了解情況
B．到上市公司去實(shí)地了解情況
C．虛假的非公開消息
D．在報(bào)紙和刊物中查歷史資料
28、某無息債券的面值為1000元，期限為2年，發(fā)行價(jià)為880元，到期按面值償還。該債券的到期收益率為（ ?。?。
A．6％
B．6．6％
C．12％
D．13．2％
29、 套期保值的目的是（ ?。?BR> A．規(guī)避期貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
B．規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
C．追求流動(dòng)性
D．追求高收益
30、 KDJ指標(biāo)的計(jì)算公式考慮了哪些因素（ ）。
A．開盤價(jià)，收盤價(jià)
B．價(jià)，
C．開盤價(jià)，價(jià)，
D．收盤價(jià)，價(jià)，
31、下列圖形中，光腳陰線的圖形為（ ）。
32、 （ ?。┦钱a(chǎn)業(yè)政策的核心。
A．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策和產(chǎn)業(yè)組織政策
B．產(chǎn)業(yè)組織政策和長(zhǎng)遠(yuǎn)布局政策
C．產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策
D．長(zhǎng)遠(yuǎn)布局政策和產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策
33、 下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中屬于反映變現(xiàn)能力的指標(biāo)的是（ ?。?BR> A．速動(dòng)比率
B．銷售凈利率
C．資產(chǎn)收益率
D．市盈率
34、 某公司可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換比例為50，當(dāng)前該可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格為1 000元，那么，（ ）。
A．該可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換平價(jià)為50元
B．當(dāng)該公司普通股股票市場(chǎng)價(jià)格超過20元時(shí)，行使轉(zhuǎn)換權(quán)對(duì)該可轉(zhuǎn)換債券持有人有利
C．當(dāng)該公司普通股股票市場(chǎng)價(jià)格低于20元時(shí)，行使轉(zhuǎn)換權(quán)對(duì)該可轉(zhuǎn)換債券持有人有利
D．當(dāng)該公司普通股股票市場(chǎng)價(jià)格為30元時(shí)，該可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值為2 500元
35、 行業(yè)的成長(zhǎng)實(shí)際上是指（ ?。?BR> A．行業(yè)的擴(kuò)大再生產(chǎn)
B．行業(yè)中的企業(yè)越來越多
C．行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)越來越小
D．行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力很強(qiáng)
36、 關(guān)于行業(yè)分析，下列論述不正確的是（ ?。?。
A．行業(yè)分析是對(duì)上市公司進(jìn)行分析的前提
B．行業(yè)分析是連接宏觀經(jīng)濟(jì)分析和上市公司分析的橋梁
C．行業(yè)分析是基本分析的重要環(huán)節(jié)
D．行業(yè)分析是投資成功的保障
37、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素不包括（ ?。?BR> A．市場(chǎng)席位進(jìn)入
B．結(jié)算清算
C．賬戶管理
D．提供證券投資建議
38、 某一個(gè)交易日某只股票的開盤價(jià)為10元，價(jià)為10元，為9元，收盤價(jià)為9．5元，則當(dāng)日的K線應(yīng)為（ ）。
A．光腳陰線
B．光頭陰線
C．十字星
D．光頭光腳陰線
39、 根據(jù)憲法和法律，規(guī)定各項(xiàng)行政措施、制定各項(xiàng)行政法規(guī)、發(fā)布各項(xiàng)決定和命令以及頒布重大方針政策，會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生全局性影響的國(guó)家行政機(jī)關(guān)是（ ?。?。
A．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
B．國(guó)務(wù)院
C．財(cái)政部
D．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
40、 如果所有的自相關(guān)系數(shù)都近似地等于零，那么該時(shí)間數(shù)列屬于（ ?。?。
A．平衡性時(shí)間數(shù)列
B．存在著某種趨勢(shì)
C．隨機(jī)性時(shí)間數(shù)列
D．季節(jié)性時(shí)間數(shù)列
41、 OBV線表明了量與價(jià)的關(guān)系，的買入機(jī)會(huì)是（ ?。?BR> A．OBV線上升，此時(shí)股價(jià)下跌
B．OBV線下降，此時(shí)股價(jià)上升
C．OBV線從正的累積數(shù)轉(zhuǎn)為負(fù)數(shù)
D．OBV線與股價(jià)都急速上升
42、 MA的特點(diǎn)不包括（ ?。?BR> A．穩(wěn)定性
B．助漲助跌性
C．性
D．滯后性
43、 有關(guān)周期型行業(yè)說法不正確的是（ ?。?BR> A．周期型行業(yè)的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)周期緊密相關(guān)
B．當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于上升時(shí)期，周期型行業(yè)會(huì)緊隨其下降；當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，周期型行業(yè)也相應(yīng)衰落，且該類型行業(yè)收益的變化幅度往往會(huì)在一程度上夸大經(jīng)濟(jì)的周期性
C．消費(fèi)品業(yè)、耐用品制造業(yè)及其他需求的收入彈性較高的行業(yè)，就屬于典型的周期型行業(yè)
D．產(chǎn)’生周期型行業(yè)現(xiàn)象的原因是：當(dāng)經(jīng)濟(jì)上升時(shí)，對(duì)這些行業(yè)相關(guān)產(chǎn)品的購(gòu)買相應(yīng)增加；當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，這些行業(yè)相關(guān)產(chǎn)品的購(gòu)買被延遲到經(jīng)濟(jì)回升之后
44、 開盤價(jià)與價(jià)相等，且收盤價(jià)不等于開盤價(jià)的K線被稱為（)。
A．光頭陽線
B．光頭陰線
C．光腳陰線
D．光腳陽線
45、 某公司的可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換平價(jià)為30元，股票的基準(zhǔn)價(jià)格為40元，該債券的市場(chǎng)價(jià)格為1 200元，則（ ）。
A．債券的轉(zhuǎn)換升水比率為33．33％
B．債券的轉(zhuǎn)換貼水比率為33．33％
C．債券的轉(zhuǎn)換升水比率為25％
D．債券的轉(zhuǎn)換貼水比率為25％
46、技術(shù)指標(biāo)乖離率的參數(shù)是（ ?。?。
A．天數(shù)
B．收盤價(jià)
C．開盤價(jià)
D．MA
47、 歷史模擬法需要的樣本數(shù)據(jù)不能少于（ ）。
A．1 500
B．1 000
C．500
D．100
48、 某4年期債券，面值為1 000元，息票利率為5％。現(xiàn)以950元的發(fā)行價(jià)向全社會(huì)公開發(fā)行，2年后債券發(fā)行人以1 050元的價(jià)格贖回。若首次贖回日為付息日后的第一個(gè)交易日，則其贖回收益率為（ ?。?BR> A．7．61％
B．9．68％
C．10．03％
D．10．25％
49、 下列關(guān)于量化分析法的說法，不正確的是（ ）。
A．它是利用統(tǒng)計(jì)、數(shù)值模擬和其他定量模型進(jìn)行證券市場(chǎng)相關(guān)研究的一種方法
B．具有“使用大量數(shù)據(jù)、模型和電腦”的顯著特點(diǎn)
C．廣泛應(yīng)用于解決證券估值、組合構(gòu)造與優(yōu)化、策略制定、績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量與風(fēng)險(xiǎn)管理等投資相關(guān)問題
D．由于采用了定量分析技術(shù)，不存在模型風(fēng)險(xiǎn)
50、 采用定量的方法綜合反映某一特定調(diào)查群體或某一社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象所處的狀態(tài)或發(fā)展趨勢(shì)的一種指標(biāo)是（ ?。?BR> A．行業(yè)景氣
B．景氣指數(shù)
C．產(chǎn)業(yè)景氣
D．行業(yè)同期波動(dòng)
1、某企業(yè)某會(huì)計(jì)年度的資產(chǎn)負(fù)債率為60％，則該企業(yè)的產(chǎn)權(quán)比率為（ ?。?。
A．40％
B．66．6％
C．150％
D．60％
2、證券投資分析是指人們通過各種專業(yè)分析方法，對(duì)影響證券價(jià)值或價(jià)格的各種信息進(jìn)行綜合分析以判斷（ ?。┑男袨?。
A．證券價(jià)格
B．證券價(jià)值
C．證券價(jià)值或價(jià)格及其變動(dòng)
D．證券價(jià)格走勢(shì)
3、 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人，以下說法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人
B．經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)限于向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及證券投資有關(guān)的信息
C．證券經(jīng)紀(jì)人是證券公司的正式員工
D．證券投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格、向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的正式員工
4、 在下列指標(biāo)的計(jì)算中，沒有用到收盤價(jià)的是（ ?。?。
A．MACD
B．BIAS
C．RSI
D．PSY
5、 某公司某年現(xiàn)金流量表顯示其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為5 000 000元，投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為7 000 000元，籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量為2 000 000元，公司當(dāng)年的流動(dòng)負(fù)債為8 000 000元，長(zhǎng)期負(fù)債為10 000 000元，那么公司當(dāng)年的現(xiàn)金流動(dòng)負(fù)債比為（ ?。?。
A．0．5
B．0．625
C．0．78
D．1．75
6、 計(jì)算VaR的蒙特卡羅模擬法的缺點(diǎn)不包括（ ?。?。
A．需用繁雜的電腦技術(shù)
B．需用大量的復(fù)雜抽樣
C．利用該方法昂貴而且費(fèi)時(shí)
D．無法處理厚尾、不對(duì)稱等非正態(tài)分布情況
7、 下列不能構(gòu)成上市公司重大事件的是（ ）。
A．主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓
B．公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化
C．公司的董事、1／3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
D．持有公司3％以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化
8、 （ ?。┑膬?yōu)點(diǎn)在于即時(shí)性和互動(dòng)性。
A．問卷調(diào)查
B．電話訪問
C．實(shí)地調(diào)研
D．深度訪談
9、 在證券組合投資理論的發(fā)展歷史中，提出簡(jiǎn)化均值方差模型的單因素模型的是（ ?。?。
A．夏普
B．法瑪
C．羅斯
D．馬柯威茨
10、金融機(jī)構(gòu)出于穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的需要，必須對(duì)交易員可能的過度投機(jī)行為進(jìn)行限制，適當(dāng)?shù)臉I(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)是達(dá)到此目的的途徑之一。通常采用的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)為（ ）。
A．VaR
B．RAROC
C．ISDA
D．BIS
11、假設(shè)收益率服從正態(tài)分布，那么將1天的VaR值轉(zhuǎn)換為10天的VaR值，應(yīng)當(dāng)將1天的VaR值乘以（ ）。
A．3．16
B．7．25
C．2．33
D．10
12、 某債券的久期是2．5年，修正久期為2．2年，如果該種債券的到期收益率上升了0．5％，那么該債券價(jià)格變動(dòng)的近似變化數(shù)為（ ）。
A．上升1．25％
B．下降1．25％
C．上升1．1％
D．下降1．1％
13、 有關(guān)無差異曲線特點(diǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．無差異曲線是由右至左向上彎曲的曲線
B．每個(gè)投資者的無差異曲線形成密布整個(gè)平面又互不相交的曲線簇
C．同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同
D．不同無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同
14、 證券投資顧問服務(wù)協(xié)議約定，自簽訂協(xié)議之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。
A．3
B．5
C．10
D．15
15、 在流動(dòng)性偏好理論中，流動(dòng)性溢價(jià)是指（ ）。
A．當(dāng)前長(zhǎng)期利率與短期利率的差額
B．未來桌時(shí)刻即期利率與當(dāng)期利率的差額
C．遠(yuǎn)期利率與即期利率的差額
D．遠(yuǎn)期利率與未來的預(yù)期即期利率的差額
16、 一定時(shí)期內(nèi)工業(yè)增加值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重，反映降低中間消耗的經(jīng)濟(jì)效益的指標(biāo)是指（ ?。?BR> A．工業(yè)增加值率
B．失業(yè)率
C．物價(jià)指數(shù)
D．通貨膨脹率
17、 （ ?。┲饕ㄏ拗七M(jìn)口、財(cái)政補(bǔ)貼、減免稅等。
A．對(duì)增長(zhǎng)企業(yè)的促進(jìn)政策
B．對(duì)衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和援助政策
C．對(duì)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的扶植政策
D．對(duì)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的保護(hù)政策
18、 經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金凈流量與流動(dòng)負(fù)債的比值是指（ ）。
A．現(xiàn)金到期債務(wù)比
B．現(xiàn)金流動(dòng)負(fù)債比
C．營(yíng)業(yè)現(xiàn)金比率
D．全部資產(chǎn)現(xiàn)金回收率
19、 美國(guó)“9·11”事件導(dǎo)致航空業(yè)出現(xiàn)衰退跡象，這種衰退屬于（ ?。?。
A．絕對(duì)衰退
B．相對(duì)衰退
C．偶然衰退
D．自然衰退
20、 公司將其擁有的某些子公司、部門、產(chǎn)品生產(chǎn)線、固定資產(chǎn)等出售給其他經(jīng)濟(jì)主體的行為被稱為（ ?。?BR> A．資產(chǎn)出售或剝離
B．資產(chǎn)置換
C．股權(quán)置換
D．公司分立
21、 下列關(guān)于轉(zhuǎn)換升貼水的計(jì)算公式，說法不正確的是（ ?。?BR> A．可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換升水=可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格－可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值
B．轉(zhuǎn)換升水比率=轉(zhuǎn)換升水／可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格x100％
C．轉(zhuǎn)換貼水=可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值－可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格
D．轉(zhuǎn)換貼水比率=轉(zhuǎn)換貼水／可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值×l00％
22、 從（ ?。┢?，原用于證券分析師的職業(yè)道德準(zhǔn)則不再對(duì)投資顧問具有同樣執(zhí)業(yè)約束力。
A．2010年10月
B．2010年12月
C．2011年1月
D．2011年3月
23、 最早來自麥考萊對(duì)債券平均到期期限的研究的概念是（ ）。
A．久期
B．額度
C．凸性×額度
D．久期×額度
24、 關(guān)于影響股票投資價(jià)值的因素，以下說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．從理論上講，公司凈資產(chǎn)增加，股價(jià)上漲；凈資產(chǎn)減少，股價(jià)下跌
B．在一般情況下，股利水平越高，股價(jià)越高；股利水平越低，股價(jià)越低
C．股份分割往往比增加股利分配對(duì)股價(jià)上漲的刺激作用更大
D．公司增資一定會(huì)使每股凈資產(chǎn)下降，因而促使股價(jià)下跌
25、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于（ ?。┱郊尤雭喼拮C券分析師聯(lián)合會(huì)。
A．2000年1月
B．2000年11月
C．2001年1月
D．2001年11月
26、 假設(shè)某認(rèn)沽權(quán)證標(biāo)的股票的價(jià)格為4．3元，權(quán)證的行權(quán)價(jià)為3．73元，標(biāo)的股票的歷史波動(dòng)率為0．25，存續(xù)期為0．75年，無風(fēng)險(xiǎn)年利率為5％。已知累積正態(tài)分布函數(shù)的值是：N(0．12)=0．5478，N(0．42)=0．6628，N(0．72)=0．7642，N(0．94)=0．8264，那么該認(rèn)沽權(quán)證的價(jià)值為（ ?。┰?。
A．0．4
B．0．3
C．0．2
D．0．1
27、 證券投資分析的主要信息來源不包括（ ?。?BR> A．到政府部門去實(shí)地了解情況
B．到上市公司去實(shí)地了解情況
C．虛假的非公開消息
D．在報(bào)紙和刊物中查歷史資料
28、某無息債券的面值為1000元，期限為2年，發(fā)行價(jià)為880元，到期按面值償還。該債券的到期收益率為（ ?。?。
A．6％
B．6．6％
C．12％
D．13．2％
29、 套期保值的目的是（ ?。?BR> A．規(guī)避期貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
B．規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
C．追求流動(dòng)性
D．追求高收益
30、 KDJ指標(biāo)的計(jì)算公式考慮了哪些因素（ ）。
A．開盤價(jià)，收盤價(jià)
B．價(jià)，
C．開盤價(jià)，價(jià)，
D．收盤價(jià)，價(jià)，
31、下列圖形中，光腳陰線的圖形為（ ）。
32、 （ ?。┦钱a(chǎn)業(yè)政策的核心。
A．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策和產(chǎn)業(yè)組織政策
B．產(chǎn)業(yè)組織政策和長(zhǎng)遠(yuǎn)布局政策
C．產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策
D．長(zhǎng)遠(yuǎn)布局政策和產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策
33、 下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中屬于反映變現(xiàn)能力的指標(biāo)的是（ ?。?BR> A．速動(dòng)比率
B．銷售凈利率
C．資產(chǎn)收益率
D．市盈率
34、 某公司可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換比例為50，當(dāng)前該可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格為1 000元，那么，（ ）。
A．該可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換平價(jià)為50元
B．當(dāng)該公司普通股股票市場(chǎng)價(jià)格超過20元時(shí)，行使轉(zhuǎn)換權(quán)對(duì)該可轉(zhuǎn)換債券持有人有利
C．當(dāng)該公司普通股股票市場(chǎng)價(jià)格低于20元時(shí)，行使轉(zhuǎn)換權(quán)對(duì)該可轉(zhuǎn)換債券持有人有利
D．當(dāng)該公司普通股股票市場(chǎng)價(jià)格為30元時(shí)，該可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值為2 500元
35、 行業(yè)的成長(zhǎng)實(shí)際上是指（ ?。?BR> A．行業(yè)的擴(kuò)大再生產(chǎn)
B．行業(yè)中的企業(yè)越來越多
C．行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)越來越小
D．行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力很強(qiáng)
36、 關(guān)于行業(yè)分析，下列論述不正確的是（ ?。?。
A．行業(yè)分析是對(duì)上市公司進(jìn)行分析的前提
B．行業(yè)分析是連接宏觀經(jīng)濟(jì)分析和上市公司分析的橋梁
C．行業(yè)分析是基本分析的重要環(huán)節(jié)
D．行業(yè)分析是投資成功的保障
37、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素不包括（ ?。?BR> A．市場(chǎng)席位進(jìn)入
B．結(jié)算清算
C．賬戶管理
D．提供證券投資建議
38、 某一個(gè)交易日某只股票的開盤價(jià)為10元，價(jià)為10元，為9元，收盤價(jià)為9．5元，則當(dāng)日的K線應(yīng)為（ ）。
A．光腳陰線
B．光頭陰線
C．十字星
D．光頭光腳陰線
39、 根據(jù)憲法和法律，規(guī)定各項(xiàng)行政措施、制定各項(xiàng)行政法規(guī)、發(fā)布各項(xiàng)決定和命令以及頒布重大方針政策，會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生全局性影響的國(guó)家行政機(jī)關(guān)是（ ?。?。
A．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
B．國(guó)務(wù)院
C．財(cái)政部
D．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
40、 如果所有的自相關(guān)系數(shù)都近似地等于零，那么該時(shí)間數(shù)列屬于（ ?。?。
A．平衡性時(shí)間數(shù)列
B．存在著某種趨勢(shì)
C．隨機(jī)性時(shí)間數(shù)列
D．季節(jié)性時(shí)間數(shù)列
41、 OBV線表明了量與價(jià)的關(guān)系，的買入機(jī)會(huì)是（ ?。?BR> A．OBV線上升，此時(shí)股價(jià)下跌
B．OBV線下降，此時(shí)股價(jià)上升
C．OBV線從正的累積數(shù)轉(zhuǎn)為負(fù)數(shù)
D．OBV線與股價(jià)都急速上升
42、 MA的特點(diǎn)不包括（ ?。?BR> A．穩(wěn)定性
B．助漲助跌性
C．性
D．滯后性
43、 有關(guān)周期型行業(yè)說法不正確的是（ ?。?BR> A．周期型行業(yè)的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)周期緊密相關(guān)
B．當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于上升時(shí)期，周期型行業(yè)會(huì)緊隨其下降；當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，周期型行業(yè)也相應(yīng)衰落，且該類型行業(yè)收益的變化幅度往往會(huì)在一程度上夸大經(jīng)濟(jì)的周期性
C．消費(fèi)品業(yè)、耐用品制造業(yè)及其他需求的收入彈性較高的行業(yè)，就屬于典型的周期型行業(yè)
D．產(chǎn)’生周期型行業(yè)現(xiàn)象的原因是：當(dāng)經(jīng)濟(jì)上升時(shí)，對(duì)這些行業(yè)相關(guān)產(chǎn)品的購(gòu)買相應(yīng)增加；當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，這些行業(yè)相關(guān)產(chǎn)品的購(gòu)買被延遲到經(jīng)濟(jì)回升之后
44、 開盤價(jià)與價(jià)相等，且收盤價(jià)不等于開盤價(jià)的K線被稱為（)。
A．光頭陽線
B．光頭陰線
C．光腳陰線
D．光腳陽線
45、 某公司的可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換平價(jià)為30元，股票的基準(zhǔn)價(jià)格為40元，該債券的市場(chǎng)價(jià)格為1 200元，則（ ）。
A．債券的轉(zhuǎn)換升水比率為33．33％
B．債券的轉(zhuǎn)換貼水比率為33．33％
C．債券的轉(zhuǎn)換升水比率為25％
D．債券的轉(zhuǎn)換貼水比率為25％
46、技術(shù)指標(biāo)乖離率的參數(shù)是（ ?。?。
A．天數(shù)
B．收盤價(jià)
C．開盤價(jià)
D．MA
47、 歷史模擬法需要的樣本數(shù)據(jù)不能少于（ ）。
A．1 500
B．1 000
C．500
D．100
48、 某4年期債券，面值為1 000元，息票利率為5％。現(xiàn)以950元的發(fā)行價(jià)向全社會(huì)公開發(fā)行，2年后債券發(fā)行人以1 050元的價(jià)格贖回。若首次贖回日為付息日后的第一個(gè)交易日，則其贖回收益率為（ ?。?BR> A．7．61％
B．9．68％
C．10．03％
D．10．25％
49、 下列關(guān)于量化分析法的說法，不正確的是（ ）。
A．它是利用統(tǒng)計(jì)、數(shù)值模擬和其他定量模型進(jìn)行證券市場(chǎng)相關(guān)研究的一種方法
B．具有“使用大量數(shù)據(jù)、模型和電腦”的顯著特點(diǎn)
C．廣泛應(yīng)用于解決證券估值、組合構(gòu)造與優(yōu)化、策略制定、績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量與風(fēng)險(xiǎn)管理等投資相關(guān)問題
D．由于采用了定量分析技術(shù)，不存在模型風(fēng)險(xiǎn)
50、 采用定量的方法綜合反映某一特定調(diào)查群體或某一社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象所處的狀態(tài)或發(fā)展趨勢(shì)的一種指標(biāo)是（ ?。?BR> A．行業(yè)景氣
B．景氣指數(shù)
C．產(chǎn)業(yè)景氣
D．行業(yè)同期波動(dòng)