單項(xiàng)選擇題
1、 上市公告書是在股票上市前向公眾公告有關(guān)事項(xiàng)的信息披露文件。（ ?。?BR> A．發(fā)行人，上市
B．承銷商，發(fā)行與上市
C．發(fā)行人，發(fā)行與上市
D．承銷商，上市
2、 可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值和轉(zhuǎn)股期限之間的關(guān)系是（ ?。?BR> A．正向關(guān)系
B．反向關(guān)系
C．無關(guān)
D．無法確定
3、 在短期融資券存續(xù)期內(nèi)，國(guó)債登記結(jié)算公司應(yīng)于每個(gè)交易日向市場(chǎng)披露上一交易日日終、單一投資者持有短期融資券的數(shù)量且超過該期總托管量（ ?。┑耐顿Y者名單和持有比例。
A．15％
B．25％
C．30％
D．40％
4、 中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)有主板市場(chǎng)有所不同。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
5、 1998年通過的《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用（ ?。?。
A．注冊(cè)制
B．審核制
C．審批制
D．核準(zhǔn)制
6、
保薦代表人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦代表人名單的自然人。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
7、 保薦機(jī)構(gòu)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件，其主要職責(zé)有（ ?。?。
A．保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦，出具推薦意見
B．負(fù)責(zé)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件
C．對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行核查
D．針對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的特點(diǎn)，對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件、發(fā)行方案及發(fā)行條款、擔(dān)保和資信情況等情況進(jìn)行核查驗(yàn)證，明確發(fā)表意見
8、 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露擁有的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的情況，主要包括（ ?。┑取?BR> A．特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的取得
B．特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的期限
C．特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)
D．對(duì)發(fā)行人持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響
9、詢價(jià)對(duì)象有下列（ ）情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除。
A．未提出對(duì)價(jià)格的真實(shí)看法
B．不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
C．最近一年被監(jiān)管談話2次
D．最近12個(gè)月被監(jiān)管談話5次
判斷題
10、獨(dú)立董事連續(xù)2次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。 （ ?。?
1、 上市公告書是在股票上市前向公眾公告有關(guān)事項(xiàng)的信息披露文件。（ ?。?BR> A．發(fā)行人，上市
B．承銷商，發(fā)行與上市
C．發(fā)行人，發(fā)行與上市
D．承銷商，上市
2、 可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值和轉(zhuǎn)股期限之間的關(guān)系是（ ?。?BR> A．正向關(guān)系
B．反向關(guān)系
C．無關(guān)
D．無法確定
3、 在短期融資券存續(xù)期內(nèi)，國(guó)債登記結(jié)算公司應(yīng)于每個(gè)交易日向市場(chǎng)披露上一交易日日終、單一投資者持有短期融資券的數(shù)量且超過該期總托管量（ ?。┑耐顿Y者名單和持有比例。
A．15％
B．25％
C．30％
D．40％
4、 中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)有主板市場(chǎng)有所不同。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
5、 1998年通過的《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用（ ?。?。
A．注冊(cè)制
B．審核制
C．審批制
D．核準(zhǔn)制
6、
保薦代表人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦代表人名單的自然人。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
7、 保薦機(jī)構(gòu)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件，其主要職責(zé)有（ ?。?。
A．保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦，出具推薦意見
B．負(fù)責(zé)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件
C．對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行核查
D．針對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的特點(diǎn)，對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件、發(fā)行方案及發(fā)行條款、擔(dān)保和資信情況等情況進(jìn)行核查驗(yàn)證，明確發(fā)表意見
8、 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露擁有的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的情況，主要包括（ ?。┑取?BR> A．特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的取得
B．特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的期限
C．特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)
D．對(duì)發(fā)行人持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響
9、詢價(jià)對(duì)象有下列（ ）情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除。
A．未提出對(duì)價(jià)格的真實(shí)看法
B．不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
C．最近一年被監(jiān)管談話2次
D．最近12個(gè)月被監(jiān)管談話5次
判斷題
10、獨(dú)立董事連續(xù)2次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。 （ ?。?