2014年司考國際經(jīng)濟法輔導(dǎo):班輪運輸
(一)班輪運輸?shù)母拍?BR> 班輪運輸是由航運公司以固定的航線、固定的船期、固定的運費率、固定的港口組織的將托運人的件雜貨運往目的地的運輸。由于班輪運輸?shù)臅鎯?nèi)容多以提單的形式表現(xiàn)出來,所以此種運輸方式又被稱為提單運輸。國際上 調(diào)整提單運輸?shù)膰H公約主要有三個,即1924年《統(tǒng)一提單的若干法律規(guī)則的國際公約》(以下簡稱《海牙規(guī)則》)、1968年《修改統(tǒng)一提單的若干法律規(guī)則的國際公約的議定書》(以下簡稱《維斯比規(guī)則》)和1978年《聯(lián)合國海上貨物運輸公約》(以下簡稱《漢堡規(guī)則》)。
(二)班輪運輸?shù)漠斒氯?BR> 班輪運輸?shù)漠斒氯耸浅羞\人和托運人,承運人即承擔運輸工作的航運公司,托運人即與承運人訂立海上貨物運輸合同的當事人。此外,海上運輸合同還會涉及實際承運人和收貨人。當訂約承運人將部分的運輸或全部的運輸交由另一航運公司來完成的情況下,另一航運公司即為實際承運人,盡管實際承運人不是運輸合同的當事人,但也須對其承運的那一段期間貨物的損壞承擔責任,也有運費的請求權(quán)。又由于班輪運輸?shù)臅鎽{證提單會轉(zhuǎn)移給第三人,如收貨人,收貨人不是運輸合同的當事人,但如貨物在運輸中受損,收貨人也有索賠的權(quán)利,在運輸合同約定運費到付的情況下,收貨人有支付運費的義務(wù)。可見,合同的效力往往及于合同當事人以外的第三人是運輸合同的特點之一,除了承運人和托運人外,合同的效力會及于實際承運人和收貨人等。
(三)提單的概念及其法律特征
提單是班輪運輸中的重要法律文件。依《漢堡規(guī)則》第1條第7款的規(guī)定,提單是指用以證明海上運輸合同和由承運人接管或裝載貨物,以及承運人保證據(jù)以交付貨物的單證。單證中關(guān)于貨物應(yīng)按記名人的指示或者不記名人的指示交付,或者交付給提單持有人的規(guī)定,便是這一保證。我國海商法也采用了《漢堡規(guī)則》有關(guān)提單的定義。從上述定義中可以看出,提單具有下列法律特征:
1.提單是海上運輸合同的證明。提單只是運輸合同的證明而非運輸合同本身。首先,從理論上說,合同是以當事人雙方一致為生效的主要條件,而提單只是由一方當事人簽發(fā)的。其次,從時間上說,運輸合同是在提單簽發(fā)之前成立的。提單是運輸合同的證明只是就承運人與托運人之間的關(guān)系而言,而提單的受讓人沒有參加運輸合同的締結(jié),他對托運人與承運人之間在訂艙時有什么約定并不知情,因此對運輸合同的內(nèi)容只能依提單上的記載,各國法律及學(xué)說也一般認為提單在承運人與提單的受讓人之間就不僅是運輸合同的證明,而且是運輸合同本身。
2.提單是承運人出具的接收貨物的收據(jù)。提單是在承運人收到所交運的貨物后向托運人簽發(fā)的,提單的正面記載了許多收據(jù)性的文字,如貨物的標志、貨物的包裝、數(shù)量或重量及貨物的表面狀況等。提單的證明作用在托運人手中和托運人以外的第三方持有人手中的效力是不同的。提單在托運人手中時只是初步證據(jù),所謂初步證據(jù)指如承運人有確實的證據(jù)證明其收到的貨物與提單上的記載不符,承運人可以向托運人提出異議。但在托運人將提單背書轉(zhuǎn)讓給第三人的情況下,對于提單受讓人來說,提單就成了終結(jié)性的證據(jù)。因為提單的受讓人是根據(jù)提單上的記載事項受讓提單的,他對貨物的實際情況并不知情,如提單中的記載不實是由于托運人的誤述引起的,承運人可以向托運人提出抗辯。但承運人不得以此對抗提單的受讓人,這樣可以保證提單的流通性。
3.提單是承運人交付貨物的憑證。不記名提單和指示提單具有流通性。承運人在目的港應(yīng)向提單持有人或合法受讓人交貨。提單持有人對在途貨物有處分權(quán)。
(四)提單的種類
1.根據(jù)貨物是否已裝船可將提單分為已裝船提單和收貨待運提單:已裝船提單指由船長或承運人的代理人在貨物裝上指定的船舶后簽發(fā)的提單。銀行一般也只接受已裝船提單。收貨待運提單指船方在收到貨物后,在貨物裝船以前簽發(fā)的提單。銀行通常不愿意接受收貨待運提單作為付款的擔保,為托運人提供資金的融通。
2.依收貨人的抬頭可將提單分為記名提單、不記名提單和指示提單:記名提單指提單正面載明收貨人名稱的提單。在這種情況下,承運人只能向該收貨人交付貨物。記名提單一般不能轉(zhuǎn)讓。不記名提單指提單正面未載明收貨人名稱的提單。這種提單的轉(zhuǎn)讓十分簡便,無須背書,只要將提單交給受讓人即可。指示提單指提單正面載明憑指示交付貨物的提單。指示提單的轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)過背書。
3.根據(jù)提單有無批注可將提單分為清潔提單和不清潔提單:清潔提單指提單上未附加表明貨物表面狀況有缺陷的批注的提單。承運人如簽發(fā)了清潔提單,就表明所接收的貨物表面或包裝完好,承運人不得事后以貨物包裝不良等為由推卸其運送責任。銀行在結(jié)匯時一般只接受清潔提單。不清潔提單指在提單上批注有表明貨物表面狀況有缺陷的提單。銀行除非在信用證規(guī)定可以接受該類提單的情況下,一般會拒絕接受不清潔提單辦理結(jié)匯。
4.根據(jù)運輸方式可將提單分為直達提單、轉(zhuǎn)船提單和聯(lián)運提單:直達提單指表明中途不經(jīng)轉(zhuǎn)船直接將貨物運往目的地的提單。轉(zhuǎn)船提單指當貨物的運輸不是由一條船直接運到目的港,而是在中途需轉(zhuǎn)換另一船舶運往目的港時,船方簽發(fā)的包括全程的提單。聯(lián)運提單指貨物由海運和另一種或兩種以上不同方式,如海陸、??铡⒑j懣盏确绞竭\輸簽發(fā)的提單。
5.依是否已付運費可將提單分為運費預(yù)付提單和運費到付提單:運費預(yù)付提單指載明托運人在裝貨港已向承運人支付運費的提單。運費到付提單指載明收貨人在目的港提貨時向承運人支付運費的提單。
(五)提單的內(nèi)容
提單分正反兩面,提單正面是提單記載的事項,提單的背面為關(guān)于雙方當事人權(quán)利和義務(wù)的實質(zhì)性條款。
1.提單正面的記載事項。關(guān)于提單正面的記載事項,各航運公司擬制的提單大致相同,一般包括下列各項:(1)承運人的名稱和主營業(yè)所;(2)托運人的名稱;(3)收貨人的名稱;(4)通知方;(5)船舶名稱;(6)裝貨港和卸貨港;(7)貨物的品名、標志、包數(shù)或者件數(shù)、重量或者體積:(8)提單的簽發(fā)日期、地點和份數(shù);(9)運費的支付;(10)承運人或者其代表的簽字。
2.提單背面條款。海運提單的背面通常載有關(guān)于雙方當事人權(quán)利和義務(wù)的條款。各種提單格式的條款雖不盡相同,但主要內(nèi)容基本上是一致的:(1)管轄權(quán)和法律適用條款;(2)承運人責任條款;(3)承運人的免責條款;(4)承運人責任期間條款;(5)賠償責任限額條款;(6)特殊貨物條款;(7)留置權(quán)條款;(8)共同海損和新杰森條款;(9)雙方有責碰撞條款。此外,提單中還有關(guān)于戰(zhàn)爭、檢疫、冰凍、罷工、擁擠、轉(zhuǎn)運等內(nèi)容的條款。
(六)提單在跟單信用證機制中的作用和存在的問題
需要通過海上運輸才能實現(xiàn)的國際貨物買賣無法以“一手交錢、一手交貨”的方式完成,因為海運的時間比較長,例如海運需要25天,如賣方先裝船,可能在25天后才能收到貨款,如買方先付款,在25天以后才能收到貨物。在商業(yè)信用日趨危機的今天,哪一方也不愿先行動,這樣一筆買賣就很難完成。對此,國際上通行的解決辦法是變買賣貨物為買賣單證,并由銀行進行資金的融通,即通過跟單信用證便利國際貿(mào)易。在跟單信用證付款中,提單的作用是很突出的。跟單信用證付款的流轉(zhuǎn)程序如下圖所示:
在上述流轉(zhuǎn)程序中,容易產(chǎn)生問題的是簽發(fā)提單和提貨兩個階段,由于指定行在辦理付款并墊付貨款時堅持的是“單證相符”和“單單相符”的原則,即要求各種單據(jù)要符合信用證的規(guī)定,各單據(jù)之間要一致,而承運人簽發(fā)的提單會因?qū)嶋H情況的原因與信用證的要求不符。例如,信用證要求8月10日前裝船完畢,而由于各種原因,8月25日才裝船完畢。此時,托運人為了能順利結(jié)匯,會采用保函來換取與信用證要求一致的提單,保函的基本內(nèi)容是:由托運人承擔承運人因簽發(fā)與信用證一致的提單而受到的一切損失。由于這種保函往往會侵害不知情的收貨人的利益,因此在司法實踐中,常常將其歸于無效?!稘h堡規(guī)則》第在一定范圍內(nèi)承認了保函的效力,依《漢堡規(guī)則》的規(guī)定,托運人為了換取清潔提單可向承運人出具保函,保函只在托運人與承運人之間有效。如保函有欺詐意圖,則保函無效,承運人應(yīng)賠償?shù)谌叩膿p失,且不能享受責任限制。我國海商法沒有關(guān)于保函的規(guī)定,司法實踐中則是參照了《漢堡規(guī)則》的規(guī)定,主要可概括為三點內(nèi)容:(1)善意保函有效;(2)惡意保函無效;(3)有效的保函也只在托運人與承運人之間有效,不能對抗第三人。下列為在跟單信用證機制中存在的問題:
1.清潔提單與不清潔提單的問題。如前所述,由于銀行一般不愿意接受不清潔提單結(jié)匯,因此,在實踐中,當承運人因?qū)邮盏降呢浳镉挟愖h而欲在提單上進行批注時,托運人為了防止不清潔提單的產(chǎn)生,會以保函換取清潔提單。有的情況下承運人接受保函簽發(fā)清潔提單并不是對收貨人存心欺詐,而是因為某些客觀條件的限制,實踐中已有認定此種情況下的保函為有效保函的案例。如缺乏識別手段或計量工具,承運人接受保函免去提單上的批注,并不是對收貨人的惡意欺詐,而是因為認識上的偏差或限制造成的,在此背景下出具的保函屬于有效的善意保函,承運人如果在目的港受到收貨人的索賠,應(yīng)先賠償收貨人,之后可以通過保函從托運人或其保證人處得到補償。我國海事法院就曾有肯定此類善意保函效力的案例。但保函有效也只在托運人與承運人之間有效,不能對抗收貨人,因此,承運人必須先賠償收貨人,然后再依保函向托運人索賠。在托運人與承運人明知貨物的表面狀況有瑕疵仍以保函換取清潔提單的情況下,此種保函無效,承運人應(yīng)對此承擔責任,也有案例判在此種情況下承運人和托運人承擔連帶責任。
2.倒簽提單和預(yù)借提單問題。提單中注明的裝船日期早于實際裝船的日期就稱為倒簽提單。為了保證收貨人能及時收到貨物,信用證中一般均規(guī)定有裝船期限,托運人應(yīng)在該裝船日期之前或當日完成裝船;否則,收貨人有權(quán)拒收貨物,并提出索賠。銀行也不接受裝船期晚于信用證規(guī)定期間的提單?;谶@個原因,在裝船晚于信用證規(guī)定的期,托運人往往向承運人出具保函,要求承運人按信用證規(guī)定的裝船期簽發(fā)提單,以便向銀行辦理結(jié)匯。在國際貿(mào)易買賣合同中,交貨日期屬于合同的要件,而裝船日期是一個直接關(guān)系到交貨日期的因素。承運人應(yīng)托運人的要求倒簽了提單,實際上就隱瞞遲延交貨的責任,構(gòu)成了對收貨人的欺詐行為,日后須對因此而引起的損失負責。預(yù)借提單是當信用證規(guī)定的有效期即將屆滿,而貨物還未裝船時,托運人為了使提單上的裝船日期與信用證規(guī)定的日期相符,要求承運人在貨物裝船前簽發(fā)的已裝船提單。預(yù)借提單在辦理付款時,貨物實際還未裝運,使信用證對裝貨這一環(huán)節(jié)的制衡力喪失,無法保證貨物的準時到達。預(yù)借提單與倒簽提單一樣,都是掩蓋了貨物的實際裝船日期,從而避開了遲延交貨的責任。在實踐中,在信用證即將到期,而托運人又不能如期裝船的情況下,正確的處理方法是要求修改信用證。
3.無正本提單交付貨物問題。在目的港,承運人應(yīng)當依正本提單向收貨人交貨,而在近港運輸?shù)那闆r下,往往貨物比提單先到目的港,結(jié)果出現(xiàn)了副本提單加保函提貨的情況,此外,還有其他導(dǎo)致無正本提單提貨的情況,從承運人一方來說就是無正本提單交付貨物。關(guān)于無正本提單交付貨物的責任,實踐中一直爭論不休,2009年高人民法院《關(guān)于審理無正本提單交付貨物案件適用法律若干問題的規(guī)定》(本部分以下簡稱《規(guī)定》)對相關(guān)問題進行了明確規(guī)定,《規(guī)定》以弱化提單在運輸環(huán)節(jié)中的物權(quán)功能為原則,即在提貨環(huán)節(jié),持有提單的收貨人在向承運人提貨時并不涉及提單的物權(quán)問題,因為向收貨人交貨是承運人應(yīng)當履行的運輸合同的義務(wù)。《規(guī)定》對一直有爭議的承運人在無單放貨情況下的責任屬性等問題進行了明確的解釋。其主要內(nèi)容如下:
(1)關(guān)于責任性質(zhì),《規(guī)定》采用了“競合責任”的觀點,依第3條的規(guī)定,正本提單持有人可以要求承運人承擔違約責任,或者要求承擔侵權(quán)責任。這里的侵權(quán)責任不同于一般的侵權(quán)責任,屬于運輸合同框架內(nèi)的侵權(quán),因此,應(yīng)當首先適用《海商法》,《海商法》沒有規(guī)定的,才適用民法的規(guī)定。第11條又規(guī)定,正本提單持有人可要求承運人與無正本提單提貨人承擔連帶賠償責任。
(2)在責任限制上,由于承運人無正本提單交付貨物屬于故意行為,不存在過失的情形,因此,依第4條的規(guī)定,承運人因無正本提單交付貨物承擔民事責任的,不得享受責任限制。
(3)關(guān)于賠償范圍,依第6條的規(guī)定,承運人因無正本提單交付貨物造成正本提單持有人損失的賠償額,依貨物裝船時的價值加運費和保險費計算。
(4)責任的免除,對于有些國家強制要求承運到該國港口的貨物必須交付給當?shù)睾jP(guān)或港口*的,不視為無正本提單交付貨物,承運人不承擔賠償責任。
(5)關(guān)于實際托運人的訴權(quán),在FOB價格下,通常由買方租船訂艙,依第12條的規(guī)定,雖然在正本提單上沒有載明其托運人的身份,如承運人將貨物交給非正本提單持有人,實際托運人具有憑正本提單向承運人主張貨物的權(quán)利。
(6)關(guān)于時效,依第14條的規(guī)定,無論提單持有人是以違約之訴還是侵權(quán)之訴要求承運人承擔民事責任,時效期間均為1年,時效中斷均適用《海商法》第267條的規(guī)定,即時效因提起訴訟、當事人一方提出要求或同意履行義務(wù)而中斷。
(七)其他運輸單證
1.海運單。海運單(Sea Waybill,簡稱SWB)是證明海上運輸貨物由承運人接管或裝船,且承運人保證將貨物交給指定的收貨人的一種不可流通的書面運輸單證。1990年國際海事委員會第34屆大會通過的《海運單統(tǒng)一規(guī)則》及《電子提單規(guī)則》試圖確立一種不可轉(zhuǎn)讓的非物權(quán)憑證的海運單,這種海運單與空運單的作用相仿,主要起提貨憑證的作用。海運單是20世紀70年代以來,隨著集裝箱運輸?shù)陌l(fā)展,特別是在航程較短的運輸中產(chǎn)生出來的一種運輸單證。海運單具有提單所具有的貨物的收據(jù)和海上貨物運輸合同的書面證明的作用。但海運單不是貨物的物權(quán)憑證,收貨人提貨時無須憑海運單,而只需證明其身份。因而,海運單具有實現(xiàn)快速提貨的優(yōu)點。海運單不具有流通性,不能轉(zhuǎn)讓,因此非法取得海運單的運單持有人是無法憑以提貨的。海運單的不可轉(zhuǎn)讓性使得此種單證具有了較之提單更安全的特點,從而可以減少欺詐,使第三者在非法得到海運單時不能提取貨物。為了適應(yīng)近年來對海運單越來越多的運用,國際商會《1990年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》已賦予了海運單與提單相同的法律地位,2000年通則保留了有關(guān)海運單地位的內(nèi)容,使其同樣可以作為賣方向買方履行交單義務(wù)的一種方式。
2.多式聯(lián)運單據(jù)。多式聯(lián)運單據(jù)是多式聯(lián)運合同的證明,是多式聯(lián)運經(jīng)營人收到貨物的收據(jù)及憑其交貨的憑證。多式聯(lián)運單據(jù)應(yīng)記載多式聯(lián)運經(jīng)營人的名稱和地址,發(fā)貨人及收貨人的名稱,多式聯(lián)運經(jīng)營人接管貨物的地點和日期,交付貨物的時間和地點,單據(jù)簽發(fā)的時間和地點,貨物的表面狀況等事項。發(fā)貨人應(yīng)保證其在多式聯(lián)運單據(jù)中提供的有關(guān)貨物資料的準確性。隨著物流運輸行業(yè)的發(fā)展,僅適用于傳統(tǒng)港至港運輸?shù)暮_\提單的使用已呈下降的趨勢,且由于出口商的不恰當使用,對海運提單的拒付率也居高不下。因此,《跟單信用證統(tǒng)一慣例》(UCP600號)將多式聯(lián)運單據(jù)放在所有運輸單據(jù)條款之前,具有一定的希望更多使用多式聯(lián)運單據(jù)的意愿。
(一)班輪運輸?shù)母拍?BR> 班輪運輸是由航運公司以固定的航線、固定的船期、固定的運費率、固定的港口組織的將托運人的件雜貨運往目的地的運輸。由于班輪運輸?shù)臅鎯?nèi)容多以提單的形式表現(xiàn)出來,所以此種運輸方式又被稱為提單運輸。國際上 調(diào)整提單運輸?shù)膰H公約主要有三個,即1924年《統(tǒng)一提單的若干法律規(guī)則的國際公約》(以下簡稱《海牙規(guī)則》)、1968年《修改統(tǒng)一提單的若干法律規(guī)則的國際公約的議定書》(以下簡稱《維斯比規(guī)則》)和1978年《聯(lián)合國海上貨物運輸公約》(以下簡稱《漢堡規(guī)則》)。
(二)班輪運輸?shù)漠斒氯?BR> 班輪運輸?shù)漠斒氯耸浅羞\人和托運人,承運人即承擔運輸工作的航運公司,托運人即與承運人訂立海上貨物運輸合同的當事人。此外,海上運輸合同還會涉及實際承運人和收貨人。當訂約承運人將部分的運輸或全部的運輸交由另一航運公司來完成的情況下,另一航運公司即為實際承運人,盡管實際承運人不是運輸合同的當事人,但也須對其承運的那一段期間貨物的損壞承擔責任,也有運費的請求權(quán)。又由于班輪運輸?shù)臅鎽{證提單會轉(zhuǎn)移給第三人,如收貨人,收貨人不是運輸合同的當事人,但如貨物在運輸中受損,收貨人也有索賠的權(quán)利,在運輸合同約定運費到付的情況下,收貨人有支付運費的義務(wù)。可見,合同的效力往往及于合同當事人以外的第三人是運輸合同的特點之一,除了承運人和托運人外,合同的效力會及于實際承運人和收貨人等。
(三)提單的概念及其法律特征
提單是班輪運輸中的重要法律文件。依《漢堡規(guī)則》第1條第7款的規(guī)定,提單是指用以證明海上運輸合同和由承運人接管或裝載貨物,以及承運人保證據(jù)以交付貨物的單證。單證中關(guān)于貨物應(yīng)按記名人的指示或者不記名人的指示交付,或者交付給提單持有人的規(guī)定,便是這一保證。我國海商法也采用了《漢堡規(guī)則》有關(guān)提單的定義。從上述定義中可以看出,提單具有下列法律特征:
1.提單是海上運輸合同的證明。提單只是運輸合同的證明而非運輸合同本身。首先,從理論上說,合同是以當事人雙方一致為生效的主要條件,而提單只是由一方當事人簽發(fā)的。其次,從時間上說,運輸合同是在提單簽發(fā)之前成立的。提單是運輸合同的證明只是就承運人與托運人之間的關(guān)系而言,而提單的受讓人沒有參加運輸合同的締結(jié),他對托運人與承運人之間在訂艙時有什么約定并不知情,因此對運輸合同的內(nèi)容只能依提單上的記載,各國法律及學(xué)說也一般認為提單在承運人與提單的受讓人之間就不僅是運輸合同的證明,而且是運輸合同本身。
2.提單是承運人出具的接收貨物的收據(jù)。提單是在承運人收到所交運的貨物后向托運人簽發(fā)的,提單的正面記載了許多收據(jù)性的文字,如貨物的標志、貨物的包裝、數(shù)量或重量及貨物的表面狀況等。提單的證明作用在托運人手中和托運人以外的第三方持有人手中的效力是不同的。提單在托運人手中時只是初步證據(jù),所謂初步證據(jù)指如承運人有確實的證據(jù)證明其收到的貨物與提單上的記載不符,承運人可以向托運人提出異議。但在托運人將提單背書轉(zhuǎn)讓給第三人的情況下,對于提單受讓人來說,提單就成了終結(jié)性的證據(jù)。因為提單的受讓人是根據(jù)提單上的記載事項受讓提單的,他對貨物的實際情況并不知情,如提單中的記載不實是由于托運人的誤述引起的,承運人可以向托運人提出抗辯。但承運人不得以此對抗提單的受讓人,這樣可以保證提單的流通性。
3.提單是承運人交付貨物的憑證。不記名提單和指示提單具有流通性。承運人在目的港應(yīng)向提單持有人或合法受讓人交貨。提單持有人對在途貨物有處分權(quán)。
(四)提單的種類
1.根據(jù)貨物是否已裝船可將提單分為已裝船提單和收貨待運提單:已裝船提單指由船長或承運人的代理人在貨物裝上指定的船舶后簽發(fā)的提單。銀行一般也只接受已裝船提單。收貨待運提單指船方在收到貨物后,在貨物裝船以前簽發(fā)的提單。銀行通常不愿意接受收貨待運提單作為付款的擔保,為托運人提供資金的融通。
2.依收貨人的抬頭可將提單分為記名提單、不記名提單和指示提單:記名提單指提單正面載明收貨人名稱的提單。在這種情況下,承運人只能向該收貨人交付貨物。記名提單一般不能轉(zhuǎn)讓。不記名提單指提單正面未載明收貨人名稱的提單。這種提單的轉(zhuǎn)讓十分簡便,無須背書,只要將提單交給受讓人即可。指示提單指提單正面載明憑指示交付貨物的提單。指示提單的轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)過背書。
3.根據(jù)提單有無批注可將提單分為清潔提單和不清潔提單:清潔提單指提單上未附加表明貨物表面狀況有缺陷的批注的提單。承運人如簽發(fā)了清潔提單,就表明所接收的貨物表面或包裝完好,承運人不得事后以貨物包裝不良等為由推卸其運送責任。銀行在結(jié)匯時一般只接受清潔提單。不清潔提單指在提單上批注有表明貨物表面狀況有缺陷的提單。銀行除非在信用證規(guī)定可以接受該類提單的情況下,一般會拒絕接受不清潔提單辦理結(jié)匯。
4.根據(jù)運輸方式可將提單分為直達提單、轉(zhuǎn)船提單和聯(lián)運提單:直達提單指表明中途不經(jīng)轉(zhuǎn)船直接將貨物運往目的地的提單。轉(zhuǎn)船提單指當貨物的運輸不是由一條船直接運到目的港,而是在中途需轉(zhuǎn)換另一船舶運往目的港時,船方簽發(fā)的包括全程的提單。聯(lián)運提單指貨物由海運和另一種或兩種以上不同方式,如海陸、??铡⒑j懣盏确绞竭\輸簽發(fā)的提單。
5.依是否已付運費可將提單分為運費預(yù)付提單和運費到付提單:運費預(yù)付提單指載明托運人在裝貨港已向承運人支付運費的提單。運費到付提單指載明收貨人在目的港提貨時向承運人支付運費的提單。
(五)提單的內(nèi)容
提單分正反兩面,提單正面是提單記載的事項,提單的背面為關(guān)于雙方當事人權(quán)利和義務(wù)的實質(zhì)性條款。
1.提單正面的記載事項。關(guān)于提單正面的記載事項,各航運公司擬制的提單大致相同,一般包括下列各項:(1)承運人的名稱和主營業(yè)所;(2)托運人的名稱;(3)收貨人的名稱;(4)通知方;(5)船舶名稱;(6)裝貨港和卸貨港;(7)貨物的品名、標志、包數(shù)或者件數(shù)、重量或者體積:(8)提單的簽發(fā)日期、地點和份數(shù);(9)運費的支付;(10)承運人或者其代表的簽字。
2.提單背面條款。海運提單的背面通常載有關(guān)于雙方當事人權(quán)利和義務(wù)的條款。各種提單格式的條款雖不盡相同,但主要內(nèi)容基本上是一致的:(1)管轄權(quán)和法律適用條款;(2)承運人責任條款;(3)承運人的免責條款;(4)承運人責任期間條款;(5)賠償責任限額條款;(6)特殊貨物條款;(7)留置權(quán)條款;(8)共同海損和新杰森條款;(9)雙方有責碰撞條款。此外,提單中還有關(guān)于戰(zhàn)爭、檢疫、冰凍、罷工、擁擠、轉(zhuǎn)運等內(nèi)容的條款。
(六)提單在跟單信用證機制中的作用和存在的問題
需要通過海上運輸才能實現(xiàn)的國際貨物買賣無法以“一手交錢、一手交貨”的方式完成,因為海運的時間比較長,例如海運需要25天,如賣方先裝船,可能在25天后才能收到貨款,如買方先付款,在25天以后才能收到貨物。在商業(yè)信用日趨危機的今天,哪一方也不愿先行動,這樣一筆買賣就很難完成。對此,國際上通行的解決辦法是變買賣貨物為買賣單證,并由銀行進行資金的融通,即通過跟單信用證便利國際貿(mào)易。在跟單信用證付款中,提單的作用是很突出的。跟單信用證付款的流轉(zhuǎn)程序如下圖所示:
在上述流轉(zhuǎn)程序中,容易產(chǎn)生問題的是簽發(fā)提單和提貨兩個階段,由于指定行在辦理付款并墊付貨款時堅持的是“單證相符”和“單單相符”的原則,即要求各種單據(jù)要符合信用證的規(guī)定,各單據(jù)之間要一致,而承運人簽發(fā)的提單會因?qū)嶋H情況的原因與信用證的要求不符。例如,信用證要求8月10日前裝船完畢,而由于各種原因,8月25日才裝船完畢。此時,托運人為了能順利結(jié)匯,會采用保函來換取與信用證要求一致的提單,保函的基本內(nèi)容是:由托運人承擔承運人因簽發(fā)與信用證一致的提單而受到的一切損失。由于這種保函往往會侵害不知情的收貨人的利益,因此在司法實踐中,常常將其歸于無效?!稘h堡規(guī)則》第在一定范圍內(nèi)承認了保函的效力,依《漢堡規(guī)則》的規(guī)定,托運人為了換取清潔提單可向承運人出具保函,保函只在托運人與承運人之間有效。如保函有欺詐意圖,則保函無效,承運人應(yīng)賠償?shù)谌叩膿p失,且不能享受責任限制。我國海商法沒有關(guān)于保函的規(guī)定,司法實踐中則是參照了《漢堡規(guī)則》的規(guī)定,主要可概括為三點內(nèi)容:(1)善意保函有效;(2)惡意保函無效;(3)有效的保函也只在托運人與承運人之間有效,不能對抗第三人。下列為在跟單信用證機制中存在的問題:
1.清潔提單與不清潔提單的問題。如前所述,由于銀行一般不愿意接受不清潔提單結(jié)匯,因此,在實踐中,當承運人因?qū)邮盏降呢浳镉挟愖h而欲在提單上進行批注時,托運人為了防止不清潔提單的產(chǎn)生,會以保函換取清潔提單。有的情況下承運人接受保函簽發(fā)清潔提單并不是對收貨人存心欺詐,而是因為某些客觀條件的限制,實踐中已有認定此種情況下的保函為有效保函的案例。如缺乏識別手段或計量工具,承運人接受保函免去提單上的批注,并不是對收貨人的惡意欺詐,而是因為認識上的偏差或限制造成的,在此背景下出具的保函屬于有效的善意保函,承運人如果在目的港受到收貨人的索賠,應(yīng)先賠償收貨人,之后可以通過保函從托運人或其保證人處得到補償。我國海事法院就曾有肯定此類善意保函效力的案例。但保函有效也只在托運人與承運人之間有效,不能對抗收貨人,因此,承運人必須先賠償收貨人,然后再依保函向托運人索賠。在托運人與承運人明知貨物的表面狀況有瑕疵仍以保函換取清潔提單的情況下,此種保函無效,承運人應(yīng)對此承擔責任,也有案例判在此種情況下承運人和托運人承擔連帶責任。
2.倒簽提單和預(yù)借提單問題。提單中注明的裝船日期早于實際裝船的日期就稱為倒簽提單。為了保證收貨人能及時收到貨物,信用證中一般均規(guī)定有裝船期限,托運人應(yīng)在該裝船日期之前或當日完成裝船;否則,收貨人有權(quán)拒收貨物,并提出索賠。銀行也不接受裝船期晚于信用證規(guī)定期間的提單?;谶@個原因,在裝船晚于信用證規(guī)定的期,托運人往往向承運人出具保函,要求承運人按信用證規(guī)定的裝船期簽發(fā)提單,以便向銀行辦理結(jié)匯。在國際貿(mào)易買賣合同中,交貨日期屬于合同的要件,而裝船日期是一個直接關(guān)系到交貨日期的因素。承運人應(yīng)托運人的要求倒簽了提單,實際上就隱瞞遲延交貨的責任,構(gòu)成了對收貨人的欺詐行為,日后須對因此而引起的損失負責。預(yù)借提單是當信用證規(guī)定的有效期即將屆滿,而貨物還未裝船時,托運人為了使提單上的裝船日期與信用證規(guī)定的日期相符,要求承運人在貨物裝船前簽發(fā)的已裝船提單。預(yù)借提單在辦理付款時,貨物實際還未裝運,使信用證對裝貨這一環(huán)節(jié)的制衡力喪失,無法保證貨物的準時到達。預(yù)借提單與倒簽提單一樣,都是掩蓋了貨物的實際裝船日期,從而避開了遲延交貨的責任。在實踐中,在信用證即將到期,而托運人又不能如期裝船的情況下,正確的處理方法是要求修改信用證。
3.無正本提單交付貨物問題。在目的港,承運人應(yīng)當依正本提單向收貨人交貨,而在近港運輸?shù)那闆r下,往往貨物比提單先到目的港,結(jié)果出現(xiàn)了副本提單加保函提貨的情況,此外,還有其他導(dǎo)致無正本提單提貨的情況,從承運人一方來說就是無正本提單交付貨物。關(guān)于無正本提單交付貨物的責任,實踐中一直爭論不休,2009年高人民法院《關(guān)于審理無正本提單交付貨物案件適用法律若干問題的規(guī)定》(本部分以下簡稱《規(guī)定》)對相關(guān)問題進行了明確規(guī)定,《規(guī)定》以弱化提單在運輸環(huán)節(jié)中的物權(quán)功能為原則,即在提貨環(huán)節(jié),持有提單的收貨人在向承運人提貨時并不涉及提單的物權(quán)問題,因為向收貨人交貨是承運人應(yīng)當履行的運輸合同的義務(wù)。《規(guī)定》對一直有爭議的承運人在無單放貨情況下的責任屬性等問題進行了明確的解釋。其主要內(nèi)容如下:
(1)關(guān)于責任性質(zhì),《規(guī)定》采用了“競合責任”的觀點,依第3條的規(guī)定,正本提單持有人可以要求承運人承擔違約責任,或者要求承擔侵權(quán)責任。這里的侵權(quán)責任不同于一般的侵權(quán)責任,屬于運輸合同框架內(nèi)的侵權(quán),因此,應(yīng)當首先適用《海商法》,《海商法》沒有規(guī)定的,才適用民法的規(guī)定。第11條又規(guī)定,正本提單持有人可要求承運人與無正本提單提貨人承擔連帶賠償責任。
(2)在責任限制上,由于承運人無正本提單交付貨物屬于故意行為,不存在過失的情形,因此,依第4條的規(guī)定,承運人因無正本提單交付貨物承擔民事責任的,不得享受責任限制。
(3)關(guān)于賠償范圍,依第6條的規(guī)定,承運人因無正本提單交付貨物造成正本提單持有人損失的賠償額,依貨物裝船時的價值加運費和保險費計算。
(4)責任的免除,對于有些國家強制要求承運到該國港口的貨物必須交付給當?shù)睾jP(guān)或港口*的,不視為無正本提單交付貨物,承運人不承擔賠償責任。
(5)關(guān)于實際托運人的訴權(quán),在FOB價格下,通常由買方租船訂艙,依第12條的規(guī)定,雖然在正本提單上沒有載明其托運人的身份,如承運人將貨物交給非正本提單持有人,實際托運人具有憑正本提單向承運人主張貨物的權(quán)利。
(6)關(guān)于時效,依第14條的規(guī)定,無論提單持有人是以違約之訴還是侵權(quán)之訴要求承運人承擔民事責任,時效期間均為1年,時效中斷均適用《海商法》第267條的規(guī)定,即時效因提起訴訟、當事人一方提出要求或同意履行義務(wù)而中斷。
(七)其他運輸單證
1.海運單。海運單(Sea Waybill,簡稱SWB)是證明海上運輸貨物由承運人接管或裝船,且承運人保證將貨物交給指定的收貨人的一種不可流通的書面運輸單證。1990年國際海事委員會第34屆大會通過的《海運單統(tǒng)一規(guī)則》及《電子提單規(guī)則》試圖確立一種不可轉(zhuǎn)讓的非物權(quán)憑證的海運單,這種海運單與空運單的作用相仿,主要起提貨憑證的作用。海運單是20世紀70年代以來,隨著集裝箱運輸?shù)陌l(fā)展,特別是在航程較短的運輸中產(chǎn)生出來的一種運輸單證。海運單具有提單所具有的貨物的收據(jù)和海上貨物運輸合同的書面證明的作用。但海運單不是貨物的物權(quán)憑證,收貨人提貨時無須憑海運單,而只需證明其身份。因而,海運單具有實現(xiàn)快速提貨的優(yōu)點。海運單不具有流通性,不能轉(zhuǎn)讓,因此非法取得海運單的運單持有人是無法憑以提貨的。海運單的不可轉(zhuǎn)讓性使得此種單證具有了較之提單更安全的特點,從而可以減少欺詐,使第三者在非法得到海運單時不能提取貨物。為了適應(yīng)近年來對海運單越來越多的運用,國際商會《1990年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》已賦予了海運單與提單相同的法律地位,2000年通則保留了有關(guān)海運單地位的內(nèi)容,使其同樣可以作為賣方向買方履行交單義務(wù)的一種方式。
2.多式聯(lián)運單據(jù)。多式聯(lián)運單據(jù)是多式聯(lián)運合同的證明,是多式聯(lián)運經(jīng)營人收到貨物的收據(jù)及憑其交貨的憑證。多式聯(lián)運單據(jù)應(yīng)記載多式聯(lián)運經(jīng)營人的名稱和地址,發(fā)貨人及收貨人的名稱,多式聯(lián)運經(jīng)營人接管貨物的地點和日期,交付貨物的時間和地點,單據(jù)簽發(fā)的時間和地點,貨物的表面狀況等事項。發(fā)貨人應(yīng)保證其在多式聯(lián)運單據(jù)中提供的有關(guān)貨物資料的準確性。隨著物流運輸行業(yè)的發(fā)展,僅適用于傳統(tǒng)港至港運輸?shù)暮_\提單的使用已呈下降的趨勢,且由于出口商的不恰當使用,對海運提單的拒付率也居高不下。因此,《跟單信用證統(tǒng)一慣例》(UCP600號)將多式聯(lián)運單據(jù)放在所有運輸單據(jù)條款之前,具有一定的希望更多使用多式聯(lián)運單據(jù)的意愿。