單項選擇題
1. 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起（ ）個月內(nèi)，根據(jù)審慎 監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。
A、3
B、4
C、5
D、6
2. 期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行 為，規(guī)定（ ）應當承擔的責任與相應的責任追究程序。
A、期貨公司
B、法定代表人
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、期貨交易所
3. 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的 ，期貨公司應當 自開戶之日起5個工作日內(nèi)向（ ?。﹤浒?，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報 告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。
A、中國證監(jiān)會
B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、中國金融期貨交易所
4. 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（ ?。﹥?yōu)先的原則予 以處理。
A、期貨公司
B、客戶利益
C、期貨公司從業(yè)人員
D、期貨交易所
5. 全面結(jié)算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行（ ?。┙Y(jié)算制度。
A、當日無負債
B、次日負債
C、期末無負債
D、期初無負債
6. 期貨公司不得與不符合（ ?。┮蟮目蛻艉炇鹌谪浗?jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀 合同的客戶申請交易編碼。
A、審慎
B、客觀
C、實名制
D、統(tǒng)一開戶
7. 期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全（ ），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。
A、信息共享機制
B、信息隔離機制
C、信息透明機制
D、信息公開機制
8. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微且未造成嚴重后果的，應（ ?。?。
A、開除
B、移交司法部門
C、予以訓誡
D、公開譴責
9. 期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過3個月未還的，構(gòu)成（ ）。
A、盜竊罪
B、挪用資金罪
C、職務侵占罪
D、貪污罪
10. 李某在A期貨公司任職，下列說法正確的是（ ?。?。
A、李某可以成為該期貨公司的獨立董事
B、李某的弟弟可以成為該期貨公司的獨立董事
C、李某不能擔任該期貨公司的獨立董事
D、以上說法都正確
11. 期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（ ?。╆P(guān)系。
A、親戚
B、親屬
C、朋友
D、近親屬
12. 申請期貨公司獨立董事與申請監(jiān)事會主席相比，需多提供的資料是（ ?。?。
A、申請書
B、任職資格申請表
C、資質(zhì)測試合格證明
D、關(guān)于獨立性的聲明
13. 期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，可以從事的行為是（ ）。
A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險
B、以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務
C、利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易
D、以公司名義收取服務報酬
14. 對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知（ ?。?。
A、期貨交易所
B、其結(jié)算會員
C、期貨公司
D、證券公司
15. 具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務（ ）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤?BR> A、8
B、10
C、12
D、15
16. 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提 供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的 賠償額（ ?。?BR> A、不超過損失的50％
B、不超過損失的20％
C、不超過損失的80％
D、不超過損失的60％
17. 期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（ ） 個工作日內(nèi)，按公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理任職手續(xù)。
A、10
B、15
C、30
D、20
18. （ ）是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。
A、期貨合約
B、期貨交易
C、期權(quán)合約
D、期權(quán)交易
19. 營業(yè)部負責人1年內(nèi)累計離崗時間超過（ ?。﹤€月的，期貨公司應當更換營業(yè)部負責人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
A、2
B、3
C、4
D、5
20. 為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，以下可按照一定比例計人凈資本的負債項目是（ ?。?。
A、期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期借款
B、期貨公司的長期借款
C、期貨公司向股東或者其他關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款
D、期貨公司的短期借款
、
21. 下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（ ）。
A、中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會
B、中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定
C、中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案
D、中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生
22. 期貨公司應按照（ ?。┰瓌t傳遞客戶交易指令。
A、審慎
B、保證
C、安全交易
D、時間優(yōu)先
23. 期貨公司首席風險官向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送的季度報告、年度報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性及其檢查情況，并重點就防范（ ）作出說明。
A、舞弊行為
B、利益沖突
C、獨立審計
D、市場風險
24. 期貨營業(yè)部應當在投資者開戶完成（ ?。﹤€月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報送至期貨公 司總部，并留存相關(guān)資料文本或電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構(gòu)檢查。
A、1
B、2
C、3
D、5
25. 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間 不得超過（ ?。?。
A、1個月
B、2個月
C、3個月
D、半年
26. （ ）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A、中國期貨業(yè)協(xié)會
B、中國證監(jiān)會
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
27. 期貨交易所設理事會，每屆任期（ ?。┠辍＠硎聲菚T大會的常設機構(gòu)，對會員大會負責。
A、2
B、3
C、4
D、5
28. 只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請（ ?。┵Y格。
A、非結(jié)算會員
B、一般結(jié)算會員
C、全面結(jié)算會員
D、結(jié)算會員
29. 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ?。┑牧P款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。
A、5倍以上
B、3倍
C、1倍
D、1倍以上5倍以下
30. 投資者可以提供（ ?。┑闹袊嗣胥y行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。
A、上個月
B、近兩個月內(nèi)
C、近一個年度內(nèi)
D、近兩個年度內(nèi)
單項選擇題
1. 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起（ ?。﹤€月內(nèi)，根據(jù)審慎 監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。
A、3
B、4
C、5
D、6
2. 期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行 為，規(guī)定（ ?。敵袚呢熑闻c相應的責任追究程序。
A、期貨公司
B、法定代表人
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、期貨交易所
3. 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的 ，期貨公司應當 自開戶之日起5個工作日內(nèi)向（ ?。﹤浒?，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報 告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。
A、中國證監(jiān)會
B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、中國金融期貨交易所
4. 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（ ?。﹥?yōu)先的原則予 以處理。
A、期貨公司
B、客戶利益
C、期貨公司從業(yè)人員
D、期貨交易所
5. 全面結(jié)算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行（ ?。┙Y(jié)算制度。
A、當日無負債
B、次日負債
C、期末無負債
D、期初無負債
6. 期貨公司不得與不符合（ ?。┮蟮目蛻艉炇鹌谪浗?jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀 合同的客戶申請交易編碼。
A、審慎
B、客觀
C、實名制
D、統(tǒng)一開戶
7. 期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全（ ?。⒈３洲k公場所和辦公設備相對獨立。
A、信息共享機制
B、信息隔離機制
C、信息透明機制
D、信息公開機制
8. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微且未造成嚴重后果的，應（ ?。?BR> A、開除
B、移交司法部門
C、予以訓誡
D、公開譴責
9. 期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過3個月未還的，構(gòu)成（ ）。
A、盜竊罪
B、挪用資金罪
C、職務侵占罪
D、貪污罪
10. 李某在A期貨公司任職，下列說法正確的是（ ?。?。
A、李某可以成為該期貨公司的獨立董事
B、李某的弟弟可以成為該期貨公司的獨立董事
C、李某不能擔任該期貨公司的獨立董事
D、以上說法都正確
41. （ ?。┦瞧谪浗灰姿姆ǘù砣?。
A、總經(jīng)理
B、副總經(jīng)理
C、董事長
D、理事長
42.
期貨公司應當設（ ?。瑢ζ谪浌窘?jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。
A、總經(jīng)理
B、董事長
C、監(jiān)事
D、首席風險官
43.
自然人申請開立股指期貨編碼時，近三年內(nèi)具有（ ?。┕P以上的商品期貨交易成交記錄。
A、8
B、10
C、15
D、20
44.
期貨公司會員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）萬元的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。
A、100
B、500
C、1000
D、5000
45. 一般法人投資者申請開戶，應當提供加蓋公章的（ ?。┗蛘呔嗌暾堥_戶日期不超過3個月的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。
A、上一年度資產(chǎn)負債表
B、近兩個年度資產(chǎn)負債表
C、當月度資產(chǎn)負債表
D、上月資產(chǎn)負債表
46. 期貨公司會員單位在給客戶開戶時，不應該做的是（ ?。?。
A、應當向投資者充分揭示股指期貨風險
B、全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征
C、協(xié)助投資者規(guī)避投資者適當性標準要求
D、審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力
47. （ ?。┴撠煴Ｕ匣饦I(yè)務監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。
A、財政部
B、國務院
C、中國銀行業(yè)協(xié)會
D、中國證監(jiān)會
48. （ ?。斖晟瓶蛻艏m紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關(guān)矛盾糾紛。
A、期貨公司
B、中國期貨業(yè)協(xié)會
C、中國人民銀行
D、財政部
49. 期貨公司會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循（ ?。┑脑瓌t，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。
A、將多的產(chǎn)品銷售給投資者
B、將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者
C、將新的產(chǎn)品銷售給投資者
D、將收益好的產(chǎn)品銷售給投資者
50. 一般法人投資者申請股指期貨開戶，應當提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負債表或者距申請開戶日期（ ）的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。
A、3個月
B、6個月
C、不超過3個月
D、不超過6個月51. 期貨公司首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責任人員采?。ā 。?BR> A、開除
B、相應的監(jiān)管措施
C、行政訴訟
D、民事訴訟
52. 平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的（ ?。┑暮霞s，了結(jié)期貨交易的行為。
A、品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反
B、品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相同
C、品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同
D、品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相反
53. 有價證券充抵保證金的金額不得高于有價證券基準計算價值的（ ?。?。
A、2(J%
B、80%
C、60%
D、40%
54. 期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全（ ），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。
A、信息共享機制
B、信息隔離機制
C、信息透明機制
D、信息公開機制
55. 期貨公司應當按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（ ?。?。
A、收益權(quán)
B、知情權(quán)
C、決策權(quán)
D、管理權(quán)
56. 會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處（ ?。┝P款。
A、1萬元以下
B、3萬元以下
C、5萬元以下
D、5萬元以上10萬元以下
57. 營業(yè)部依據(jù)合法有效的會計原始憑證進行會計核算；營業(yè)部（ ）應當審核原始憑證的合法性、真實性和完整性。
A、財務人員
B、總經(jīng)理
C、出納
D、工作人員
58. 在我國，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（ ）。
A、中國期貨業(yè)協(xié)會
B、期貨交易所
C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
59. （ ?。┴撠熆蛻糸_戶管理的具體實施工作。
A、中國證監(jiān)會
B、財政部
C、監(jiān)控中心
D、期貨業(yè)協(xié)會
60. 期貨交易所的負責人由（ ）任免。
A、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
B、期貨交易所會員大會
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、中國證監(jiān)會
多項選擇題
61. 關(guān)于期貨公司擬解聘首席風險官，下列說法正確的有（ ?。?。
A、期貨公司應有正當理由
B、期貨公司可以無理由
C、期貨公司應向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
D、期貨公司應向中國證監(jiān)會報告
62. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（?。┑模枰怨_譴責。
A、情節(jié)嚴重
B、情節(jié)較輕
C、造成嚴重后果
D、未造成嚴重后果
63. 首席風險官應制作并保留（ ?。?，真實、充分地反映其履行職責情況。
A、工作計劃
B、工作底稿
C、工作記錄
D、工作職責
64. 期貨公司應當持續(xù)符合的風險監(jiān)管指標標準有（ ?。?BR> A、凈資本不得低于3000萬元
B、凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的7%
C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
D、負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%
65. 期貨公司應每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行1次以上的合規(guī)檢查，檢查內(nèi)容包括（ ?。?BR> A、營業(yè)部崗位設置情況及人員資格情況
B、信息技術(shù)系統(tǒng)運行情況
C、營業(yè)場所及設施合規(guī)情況
D、營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況
66. 期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與（ ?。徫华毩?，職責分離。
A、交易
B、結(jié)算
C、后勤
D、財務
67. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有．（ ）。
A、中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準
B、中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易
C、中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示
D、中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施
68. 下列人員中不得擔任期貨公司獨立董事的有（ ）。
A、期貨公司監(jiān)事
B、期貨公司控股股東
C、期貨公司員工的配偶
D、2年前曾擔任期貨公司的法律顧問
69. 參加從業(yè)資格考試的，應當符合的條件有（ ?。?。
A、年滿16周歲
B、具有完全民事行為能力
C、具有大專以上文化程度
D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
70. 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（ ?。?。
A、與會員資格相應的會員資格費
B、與會員資格相應的會員交易席位
C、應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格
D、不得停止該會員交易席位的使用
71. 期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。
A、公開
B、超額收取
C、有效
D、完全保障
72. 期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應包括（ ?。?BR> A、會員資格的取得條件和程序
B、會員資格的終止條件和程序
C、對會員的監(jiān)督管理
D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法
73. 期貨公司首席風險官提交的季度、年度工作報告，應當包含期貨公司（ ?。﹥?nèi)容。
A、內(nèi)部控制狀況
B、合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況
C、首席風險官的履行職責情況
D、首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果
74. （ ?。┮婪▽ζ谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。
A、中國期貨業(yè)協(xié)會
B、期貨交易所
C、中國證監(jiān)會
D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
75. 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格時，提交的申請材料要求的推薦人有（ ?。?。
A、任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席
B、曾經(jīng)任職1年以上的期貨公司董事長、監(jiān)事會主席
C、現(xiàn)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官
D、期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官
76. 根據(jù)《期貨公司管理辦法》下列說法正確的有（ ）。
A、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司75％股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定
B、期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核
C、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。
D、期貨公司應當根據(jù)《<期貨經(jīng)紀合同)指引》及時更新《期貨經(jīng)紀合同》格式文本，報中國期貨業(yè)協(xié)會審查備案，并報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案
77. 期貨經(jīng)紀公司應當按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。
A、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
B、財政部門
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、中國人民銀行
78. 以下違規(guī)行為中。應沒收違法所得并處以違規(guī)收入1倍以上5倍以下罰款的有（ ?。?。
A、為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的
B、期貨經(jīng)紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易
C、期貨公司工作人員取得違反規(guī)定的收益
D、以自己為交易對象、自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
79. 期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列（ ?。┐胧?BR> A、出具警示函
B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話
C、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率
D、提請董事長職務
80. 申請設立期貨公司，應符合的條件有（ ?。?。
A、具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于10人
B、具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人
C、具備任職資格的高級管理人員不少于3人
D、具備任職資格的高級管理人員不少于2人
81. 為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)（?。┲贫恕镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》。
A、《期貨交易管理條例》
B、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》
C、《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》
D、《中國證監(jiān)會管理辦法》
82. 下列機構(gòu)及人員中（ ），應當遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。
A、申請期貨從業(yè)人員資格的人員
B、從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員
C、證券公司所有職工
D、期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的
83. 下面關(guān)于結(jié)算擔保金的表述，正確的有（?。?。
A、全面結(jié)算會員期貨公司應以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金
B、交易結(jié)算會員期貨公司應以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金
C、全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金
D、全面結(jié)算會員期貨公司可以向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金
84. 期貨公司應當向客戶充分揭示期貨交易的風險，在其營業(yè)場所備置（ ?。┑荣Y料供客戶查閱。
A、期貨交易相關(guān)法規(guī)
B、期貨交易所業(yè)務規(guī)則
C、期貨經(jīng)紀業(yè)務流程
D、相關(guān)從業(yè)人員資格證明
85. 期貨公司和客戶應當通過（ ）轉(zhuǎn)賬存取保證金。
A、登記的期貨結(jié)算賬戶
B、備案的期貨保證金賬戶
C、未備案的期貨保證金賬戶
D、普通存款賬戶
86. 根據(jù)規(guī)定，期貨公司。期貨投資咨詢業(yè)務，是指期貨公司基于客戶委托從事的（ ?。I利性活動。
A、協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務
B、制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務
C、為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務
D、為客戶提供內(nèi)幕消息
87. 全面結(jié)算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放
其（ ）保證金。
A、期貨公司
B、客戶
C、結(jié)算會員
D、非結(jié)算會員
88. 期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警值標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應視情況采取的措施有（ ）。
A、向公司出具警示函，并抄送全體股東
B、對公司管理人員進行監(jiān)管談話
C、要求公司進行重大業(yè)務決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告
D、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告
89. 根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務的敘述中，正 確的有（ ）。
A、期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽 字確認了解其內(nèi)容
B、期貨經(jīng)紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令
C、期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證 監(jiān)會協(xié)調(diào)處理
D、期貨經(jīng)紀公司的財務會計工作和結(jié)算工作必須分設部門進行
90. 結(jié)算會員由（ ?。┙M成。
A、交易結(jié)算會員
B、全體結(jié)算會員
C、全面結(jié)算會員
D、特別結(jié)算會員
91. （ ?。┮婪▽ζ谪浌緦嵭凶月晒芾?。
A、中國證監(jiān)會
B、中國期貨業(yè)協(xié)會
C、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
D、期貨交易所
92. 期貨公司與其控股股東在（ ）等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。
A、人員
B、資產(chǎn)
C、業(yè)務
D、場所
93. 期貨公司會員單位應建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確（ ?。┑认嚓P(guān)期貨從 業(yè)人員的責任。
A、客戶開發(fā)人員
B、服務人員
C、公司高級管理人員
D、審核人員
94. 下列說法正確的有（ ）。
A、期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任
B、期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔賠償責任
C、期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔80％的賠償責任
D、期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔60％賠償責任
95. 營業(yè)部業(yè)務崗位應分工合理、職責明確，且崗位分工應符合的規(guī)定有（ ）。
A、營業(yè)部應當設立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財務等業(yè)務崗位，確保前、中、后臺業(yè)務分開
B、營業(yè)部業(yè)務崗位應當有專職的工作人員
C、營業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務崗位的需要
D、營業(yè)部財務崗位工作人員具有會計從業(yè)資格證書
96. 期貨公司合規(guī)檢查部門應當每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行現(xiàn)場檢查，檢查內(nèi)容
有（ ?。?。
A、營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況
B、營業(yè)場所及設施合規(guī)情況
C、信息技術(shù)系統(tǒng)運行情況
D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項
97. 為解決（ ）等法律適用問題，根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定以及審判實踐的需要，制定《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。
A、相關(guān)期貨糾紛案件的管轄
B、相關(guān)期貨糾紛案件的保全與執(zhí)行
C、現(xiàn)貨糾紛案件的管轄
D、期權(quán)糾紛
98. 期貨交易的（ ?。┯蓢鴦赵河嘘P(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。
A、收費項目
B、收費標準
C、管理辦法
D、收費方式
99. 下列關(guān)于期貨公司資格的表述中，正確的有（ ）。
A、期貨公司依法成立后，即可從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務
B、期貨公司依法成立后，從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務還需取得相應的資格
C、期貨公司依法成立后，即可從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務
D、期貨公司依法成立后，從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務還需取得相應的資格
100. 期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的（ ）。
A、合規(guī)
B、真實
C、準確
D、完整
101. 期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得（ ?。＃?BR> A、查封
B、凍結(jié)
C、強制執(zhí)行
D、劃扣
102. 期貨公司之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛，可提請（ ?。┱{(diào)解處理。
A、中國證監(jiān)會
B、中國期貨業(yè)協(xié)會
C、財政部
D、期貨交易所
103. 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為有（?。?BR> A、利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益
B、以他人名義進行期貨交易
C、代理客戶從事期貨交易
D、以本人名義進行期貨交易
104. 參加期貨從業(yè)資格考試的人員應當符合的條件有（?。?BR> A、年滿18周歲
B、具有大學本科以上學歷水平
C、具有高中以上文化程度
D、具有不完全民事行為能力
105. 期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，但（?。┑?，可以公開相關(guān)信息。
A、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權(quán)益而必須公開
B、有關(guān)規(guī)章要求提供
C、涉及客戶資金信息
D、期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證
106. 期貨從業(yè)人員應當（?。?。
A、嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務
B、及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務的情況
C、對投資者了解交易情況等要求在職責范圍內(nèi)盡快給予答復
D、在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向
107. 下列表述中，正確的有（?。?。
A、期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會
B、期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會
C、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理
D、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所對期貨經(jīng)紀公司實行自律管理
108. 期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括（?。?。
A、相互制約原則
B、健全性原則
C、有效性原則
D、合理性原則
109. 期貨合約包括（?。?BR> A、商品期貨合約
B、金融期貨合約
C、其他期貨合約
D、股指期貨合約
110. 期貨交易所應當建立健全的風險管理制度有（ ）。
A、保證金制度
B、當日無負債結(jié)算制度
C、漲跌停板制度
D、風險準備金制度111. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益的，（?。?。
A、撤銷任職資格
B、予以警告
C、沒收違法所得，并處3萬元以下罰款
D、情節(jié)嚴重的，暫?；虺蜂N任職資格
112. 證券公司應根據(jù)（ ）的規(guī)定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理。
A、內(nèi)部控制
B、風險隔離制度
C、風險防范
D、經(jīng)營需要
113. 因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔。關(guān)于責任的承擔，下列說法正確的有（ ）。
A、一方的損失系對方行為所致，雙方均不承擔損失
B、一方的損失系對方行為所致，由對方承擔損失
C、雙方有過錯的，雙方均不承擔損失
D、雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任
114. 期貨交易所因（ ?。┒K止的，由中國證監(jiān)會予以公告。
A、合并
B、分立
C、解散
D、設立
115. 法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事股指期貨交易業(yè)務，應當根據(jù)（ ?。?，建立健全內(nèi)部控制和風險管理制度，對自身的內(nèi)部控制和風險管理能力進行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。
A、自身的經(jīng)營管理特點
B、期望收益
C、股指期貨的市場狀況
D、自身的業(yè)務運作狀況
116. 對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查，下列說法正確的有（ ）。
A、中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理
B、中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證
C、監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證
D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查
117. 期貨公司違反投資者適當性制度要求的，（ ?。敻鶕?jù)業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。
A、中國期貨業(yè)協(xié)會
B、中國金融期貨交易所
C、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
D、上海期貨交易所
118. 期貨公司有（ ?。┣樾蔚模袊C監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。
A、法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患
B、未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況
C、未按規(guī)定對離任人員進行離任審計
D、未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
119. 對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照（ ?。┰瓌t予以補償。
A、對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償
B、對每位個人投資者的保證金損失超過20萬元的部分全額補償
C、對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償
D、對每位機構(gòu)投資者的保證金損失超過10萬元的部分按80％補償
120. 全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應當簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應當包括的內(nèi)容有（ ）。
A、保證金標準
B、結(jié)算流程
C、爭議處理方式
D、不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式 不定項選擇題
121. 某期貨公司任用了不具備從業(yè)資格的張某為期貨從業(yè)人員，具有從業(yè)資格的工作人員王某在與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未向客戶出示風險說明書，并向客戶作獲利保證，另外，該期貨公司挪用了客戶保證金炒股。以下屬于欺詐客戶行為的有（ ?。?BR> A、與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書
B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C、挪用客戶保證金
D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險
122. 某期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生擴大損失1000萬元，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過（ ?。┤f元。
A、600
B、700
C、800
D、900
123. 2012年11月2日，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請具有相應資格的A會計師事務所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生費用2萬元，則發(fā)生的費用由（ ）支付。
A、期貨經(jīng)紀公司
B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C、中國證監(jiān)會
D、期貨經(jīng)紀公司股東
124. 某期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，其注冊資本1．3億元，凈資本6 500萬元?？偨?jīng)理具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員有3名，前述人員近3年內(nèi)無不良誠信記 錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。該期貨公司的申請未得到批準。請問申請從事期貨投資咨詢業(yè)務需具備的條件有（ ?。?。
A、注冊資本不低二于二人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8 000萬元
B、申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求
C、具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名
D、具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度
125. 甲證券公司介紹其控股股東A開立期貨交易賬戶，證券公司未按規(guī)定報送備案，也未進行披露。證券公司正確的做法應為（ ）。
A、應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案
B、將其期貨賬戶信息報期貨業(yè)協(xié)會備案
C、按期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定進行披露
D、按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務
126. 某期貨公司的期末風險監(jiān)管報表顯示，2012年3月末的凈資本為8000萬元，2012年4月末的凈資本為9800萬元。針對風險監(jiān)管指標的變化，該公司應采取的措施是（ ）。
A、只需向董事會書面報告
B、不必向中國證監(jiān)會報告
C、只需向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告
D、無須提交書面報告
127. 某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關(guān)措施和未進行相應的會計核算，同時在報送監(jiān)管部門的財務報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權(quán)債務進行報告。
請回答{TSE}問題：
期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是（ ）。
A、對客戶強行平倉
B、允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易
C、未能及時采取相應措施和未進行相應的會計核算
D、未按規(guī)定履行報告義務
128. 期貨公司在編制風險監(jiān)管報表時，下列表述錯誤的是（ ）。
A、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應調(diào)減凈資本
B、未足額追加的客戶保證金應按中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準計算
C、未足額追加的客戶保證金應按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算
D、未足額追加的客戶保證金不包括已記入“應收風險損失款”科目的客戶穿倉形成對期貨公司的債務
129. 期貨交易所的非結(jié)算會員甲的客戶A以有價證券充抵保證金，非結(jié)算會員甲的正確做法 是將收到的有價證券提交（ ?。?。
A、期貨公司
B、期貨交易所
C、結(jié)算會員
D、期貨業(yè)協(xié)會
130. 某期貨交易所設立在A區(qū)。后看中B區(qū)一棟辦公樓，在未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的情況下便擅自由A區(qū)搬至B區(qū)，變更了營業(yè)場所。
請回答{TSE}問題：
在本案例中，該期貨交易所違反的規(guī)定是（ ?。?。
A、期貨交易所營業(yè)場所一經(jīng)選定，不得更改
B、期貨交易所未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準不得更改營業(yè)場所
C、期貨交易所未經(jīng)證監(jiān)會批準不得變更營業(yè)場所
D、期貨交易所未經(jīng)國務院審理，不得更改營業(yè)場所131. 在本案例中，該期貨交易所應當受到的處罰是（ ）。
A、處3萬元以上10萬元以下的罰款
B、處10萬元以上20萬元以下的罰款
C、處10萬元以上50萬元以下的罰款
D、處50萬元以上100萬元以下的罰款
132. 某期貨公司欲找一家證券公司為其提供中間介紹業(yè)務，則該證券公司應當滿足的風險控制標準包括（ ?。?。
A、凈資本不低于12億元
B、凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
C、流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%
D、對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外
133. 某期貨公司出現(xiàn)下列（ ）情形，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A、期貨投資者保障基金總額達到3億元人民幣
B、期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣
C、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力
D、整個金融市場出現(xiàn)重大波動，期貨公司經(jīng)營困難
134. 甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，甲證券公司可提供的服務有（ ?。?BR> A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B、提供期貨行情信息、交易設施
C、代收期貨保證金
D、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
135. 甲申請設立期貨公司，其注冊資本為4000萬元人民幣，股東的貨幣出資額為3000萬元人民幣，其余1000萬元以非貨幣資產(chǎn)出資。下列說法正確的是（ ）。
A、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應批準其設立申請
B、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不應批準其設立申請，因其注冊資本不符合規(guī)定
C、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不應批準其設立申請，因股東出資不符合規(guī)定
D、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在6個月內(nèi)批準其設立申請
判斷題
136. 營業(yè)部負責人在任職前，應當按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。（ ?。?BR> 137. 期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。 （ ?。?BR> 138. 期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。（ ?。?BR> 139. 期貨公司會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將收益性好的產(chǎn)品銷售給投資者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。（ ?。?BR> 140. 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。 （ ）141. 會員在期貨交易所違約的，期貨交易所以結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔責任后，由此取得對違約會員的相應追償權(quán)。 （ ?。?BR> 142. 期貨公司可以為未簽訂《期貨經(jīng)紀合同》的客戶開立賬戶。 （ ?。?BR> 143. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有理由認為會計師事務所不適合從事期貨公司審計業(yè)務的，可以要求期貨公司予以更換。 （ ?。?BR> 144. 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司不得墊付，而應當以占用其他客戶保證金來解決。（ ）
145. 期貨公司可將營業(yè)部承包給其他人經(jīng)營。（ ?。?BR> 146. 期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的， 期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。 （ ）
147. 期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理可以 由一人兼任。 （ ?。?BR> 148. 客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的，應當在期貨經(jīng)紀合同中指定受托人 及明確其受托權(quán)限，約定聯(lián)絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。 （ ?。?BR> 149. 期貨公司提供交易咨詢服務時，不得就市場行情做出確定性判斷。（ ）
150. 期貨公司從業(yè)人員在職時應保守投資者秘密，但離職后不必再保守投資者秘密。（ ?。?51. 期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應當禁止其開倉。（ ?。?BR> 152. 期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開會議。董事會會議記錄應當真實、準確、完整。（ ）
153. 在對投資者進行測試時，交易所更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對投資者進行測試。（ ?。?BR> 154. 期貨交易所上市、中止、取消或者恢復交易品種，應由董事會投票決定。（ ）
155. 全面結(jié)算會員期貨公司不得自行與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應予強行平倉的情況。（ ）
1. 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起（ ）個月內(nèi)，根據(jù)審慎 監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。
A、3
B、4
C、5
D、6
2. 期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行 為，規(guī)定（ ）應當承擔的責任與相應的責任追究程序。
A、期貨公司
B、法定代表人
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、期貨交易所
3. 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的 ，期貨公司應當 自開戶之日起5個工作日內(nèi)向（ ?。﹤浒?，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報 告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。
A、中國證監(jiān)會
B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、中國金融期貨交易所
4. 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（ ?。﹥?yōu)先的原則予 以處理。
A、期貨公司
B、客戶利益
C、期貨公司從業(yè)人員
D、期貨交易所
5. 全面結(jié)算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行（ ?。┙Y(jié)算制度。
A、當日無負債
B、次日負債
C、期末無負債
D、期初無負債
6. 期貨公司不得與不符合（ ?。┮蟮目蛻艉炇鹌谪浗?jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀 合同的客戶申請交易編碼。
A、審慎
B、客觀
C、實名制
D、統(tǒng)一開戶
7. 期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全（ ），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。
A、信息共享機制
B、信息隔離機制
C、信息透明機制
D、信息公開機制
8. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微且未造成嚴重后果的，應（ ?。?。
A、開除
B、移交司法部門
C、予以訓誡
D、公開譴責
9. 期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過3個月未還的，構(gòu)成（ ）。
A、盜竊罪
B、挪用資金罪
C、職務侵占罪
D、貪污罪
10. 李某在A期貨公司任職，下列說法正確的是（ ?。?。
A、李某可以成為該期貨公司的獨立董事
B、李某的弟弟可以成為該期貨公司的獨立董事
C、李某不能擔任該期貨公司的獨立董事
D、以上說法都正確
11. 期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（ ?。╆P(guān)系。
A、親戚
B、親屬
C、朋友
D、近親屬
12. 申請期貨公司獨立董事與申請監(jiān)事會主席相比，需多提供的資料是（ ?。?。
A、申請書
B、任職資格申請表
C、資質(zhì)測試合格證明
D、關(guān)于獨立性的聲明
13. 期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，可以從事的行為是（ ）。
A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險
B、以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務
C、利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易
D、以公司名義收取服務報酬
14. 對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知（ ?。?。
A、期貨交易所
B、其結(jié)算會員
C、期貨公司
D、證券公司
15. 具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務（ ）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤?BR> A、8
B、10
C、12
D、15
16. 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提 供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的 賠償額（ ?。?BR> A、不超過損失的50％
B、不超過損失的20％
C、不超過損失的80％
D、不超過損失的60％
17. 期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（ ） 個工作日內(nèi)，按公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理任職手續(xù)。
A、10
B、15
C、30
D、20
18. （ ）是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。
A、期貨合約
B、期貨交易
C、期權(quán)合約
D、期權(quán)交易
19. 營業(yè)部負責人1年內(nèi)累計離崗時間超過（ ?。﹤€月的，期貨公司應當更換營業(yè)部負責人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
A、2
B、3
C、4
D、5
20. 為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，以下可按照一定比例計人凈資本的負債項目是（ ?。?。
A、期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期借款
B、期貨公司的長期借款
C、期貨公司向股東或者其他關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款
D、期貨公司的短期借款
、
21. 下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（ ）。
A、中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會
B、中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定
C、中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案
D、中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生
22. 期貨公司應按照（ ?。┰瓌t傳遞客戶交易指令。
A、審慎
B、保證
C、安全交易
D、時間優(yōu)先
23. 期貨公司首席風險官向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送的季度報告、年度報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性及其檢查情況，并重點就防范（ ）作出說明。
A、舞弊行為
B、利益沖突
C、獨立審計
D、市場風險
24. 期貨營業(yè)部應當在投資者開戶完成（ ?。﹤€月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報送至期貨公 司總部，并留存相關(guān)資料文本或電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構(gòu)檢查。
A、1
B、2
C、3
D、5
25. 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間 不得超過（ ?。?。
A、1個月
B、2個月
C、3個月
D、半年
26. （ ）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A、中國期貨業(yè)協(xié)會
B、中國證監(jiān)會
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
27. 期貨交易所設理事會，每屆任期（ ?。┠辍＠硎聲菚T大會的常設機構(gòu)，對會員大會負責。
A、2
B、3
C、4
D、5
28. 只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請（ ?。┵Y格。
A、非結(jié)算會員
B、一般結(jié)算會員
C、全面結(jié)算會員
D、結(jié)算會員
29. 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ?。┑牧P款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。
A、5倍以上
B、3倍
C、1倍
D、1倍以上5倍以下
30. 投資者可以提供（ ?。┑闹袊嗣胥y行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。
A、上個月
B、近兩個月內(nèi)
C、近一個年度內(nèi)
D、近兩個年度內(nèi)
單項選擇題
1. 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起（ ?。﹤€月內(nèi)，根據(jù)審慎 監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。
A、3
B、4
C、5
D、6
2. 期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行 為，規(guī)定（ ?。敵袚呢熑闻c相應的責任追究程序。
A、期貨公司
B、法定代表人
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、期貨交易所
3. 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的 ，期貨公司應當 自開戶之日起5個工作日內(nèi)向（ ?。﹤浒?，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報 告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。
A、中國證監(jiān)會
B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、中國金融期貨交易所
4. 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（ ?。﹥?yōu)先的原則予 以處理。
A、期貨公司
B、客戶利益
C、期貨公司從業(yè)人員
D、期貨交易所
5. 全面結(jié)算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行（ ?。┙Y(jié)算制度。
A、當日無負債
B、次日負債
C、期末無負債
D、期初無負債
6. 期貨公司不得與不符合（ ?。┮蟮目蛻艉炇鹌谪浗?jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀 合同的客戶申請交易編碼。
A、審慎
B、客觀
C、實名制
D、統(tǒng)一開戶
7. 期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全（ ?。⒈３洲k公場所和辦公設備相對獨立。
A、信息共享機制
B、信息隔離機制
C、信息透明機制
D、信息公開機制
8. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微且未造成嚴重后果的，應（ ?。?BR> A、開除
B、移交司法部門
C、予以訓誡
D、公開譴責
9. 期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過3個月未還的，構(gòu)成（ ）。
A、盜竊罪
B、挪用資金罪
C、職務侵占罪
D、貪污罪
10. 李某在A期貨公司任職，下列說法正確的是（ ?。?。
A、李某可以成為該期貨公司的獨立董事
B、李某的弟弟可以成為該期貨公司的獨立董事
C、李某不能擔任該期貨公司的獨立董事
D、以上說法都正確
41. （ ?。┦瞧谪浗灰姿姆ǘù砣?。
A、總經(jīng)理
B、副總經(jīng)理
C、董事長
D、理事長
42.
期貨公司應當設（ ?。瑢ζ谪浌窘?jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。
A、總經(jīng)理
B、董事長
C、監(jiān)事
D、首席風險官
43.
自然人申請開立股指期貨編碼時，近三年內(nèi)具有（ ?。┕P以上的商品期貨交易成交記錄。
A、8
B、10
C、15
D、20
44.
期貨公司會員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）萬元的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。
A、100
B、500
C、1000
D、5000
45. 一般法人投資者申請開戶，應當提供加蓋公章的（ ?。┗蛘呔嗌暾堥_戶日期不超過3個月的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。
A、上一年度資產(chǎn)負債表
B、近兩個年度資產(chǎn)負債表
C、當月度資產(chǎn)負債表
D、上月資產(chǎn)負債表
46. 期貨公司會員單位在給客戶開戶時，不應該做的是（ ?。?。
A、應當向投資者充分揭示股指期貨風險
B、全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征
C、協(xié)助投資者規(guī)避投資者適當性標準要求
D、審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力
47. （ ?。┴撠煴Ｕ匣饦I(yè)務監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。
A、財政部
B、國務院
C、中國銀行業(yè)協(xié)會
D、中國證監(jiān)會
48. （ ?。斖晟瓶蛻艏m紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關(guān)矛盾糾紛。
A、期貨公司
B、中國期貨業(yè)協(xié)會
C、中國人民銀行
D、財政部
49. 期貨公司會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循（ ?。┑脑瓌t，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。
A、將多的產(chǎn)品銷售給投資者
B、將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者
C、將新的產(chǎn)品銷售給投資者
D、將收益好的產(chǎn)品銷售給投資者
50. 一般法人投資者申請股指期貨開戶，應當提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負債表或者距申請開戶日期（ ）的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。
A、3個月
B、6個月
C、不超過3個月
D、不超過6個月51. 期貨公司首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責任人員采?。ā 。?BR> A、開除
B、相應的監(jiān)管措施
C、行政訴訟
D、民事訴訟
52. 平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的（ ?。┑暮霞s，了結(jié)期貨交易的行為。
A、品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反
B、品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相同
C、品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同
D、品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相反
53. 有價證券充抵保證金的金額不得高于有價證券基準計算價值的（ ?。?。
A、2(J%
B、80%
C、60%
D、40%
54. 期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全（ ），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。
A、信息共享機制
B、信息隔離機制
C、信息透明機制
D、信息公開機制
55. 期貨公司應當按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（ ?。?。
A、收益權(quán)
B、知情權(quán)
C、決策權(quán)
D、管理權(quán)
56. 會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處（ ?。┝P款。
A、1萬元以下
B、3萬元以下
C、5萬元以下
D、5萬元以上10萬元以下
57. 營業(yè)部依據(jù)合法有效的會計原始憑證進行會計核算；營業(yè)部（ ）應當審核原始憑證的合法性、真實性和完整性。
A、財務人員
B、總經(jīng)理
C、出納
D、工作人員
58. 在我國，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（ ）。
A、中國期貨業(yè)協(xié)會
B、期貨交易所
C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
59. （ ?。┴撠熆蛻糸_戶管理的具體實施工作。
A、中國證監(jiān)會
B、財政部
C、監(jiān)控中心
D、期貨業(yè)協(xié)會
60. 期貨交易所的負責人由（ ）任免。
A、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
B、期貨交易所會員大會
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、中國證監(jiān)會
多項選擇題
61. 關(guān)于期貨公司擬解聘首席風險官，下列說法正確的有（ ?。?。
A、期貨公司應有正當理由
B、期貨公司可以無理由
C、期貨公司應向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
D、期貨公司應向中國證監(jiān)會報告
62. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（?。┑模枰怨_譴責。
A、情節(jié)嚴重
B、情節(jié)較輕
C、造成嚴重后果
D、未造成嚴重后果
63. 首席風險官應制作并保留（ ?。?，真實、充分地反映其履行職責情況。
A、工作計劃
B、工作底稿
C、工作記錄
D、工作職責
64. 期貨公司應當持續(xù)符合的風險監(jiān)管指標標準有（ ?。?BR> A、凈資本不得低于3000萬元
B、凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的7%
C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
D、負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%
65. 期貨公司應每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行1次以上的合規(guī)檢查，檢查內(nèi)容包括（ ?。?BR> A、營業(yè)部崗位設置情況及人員資格情況
B、信息技術(shù)系統(tǒng)運行情況
C、營業(yè)場所及設施合規(guī)情況
D、營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況
66. 期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與（ ?。徫华毩?，職責分離。
A、交易
B、結(jié)算
C、后勤
D、財務
67. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有．（ ）。
A、中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準
B、中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易
C、中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示
D、中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施
68. 下列人員中不得擔任期貨公司獨立董事的有（ ）。
A、期貨公司監(jiān)事
B、期貨公司控股股東
C、期貨公司員工的配偶
D、2年前曾擔任期貨公司的法律顧問
69. 參加從業(yè)資格考試的，應當符合的條件有（ ?。?。
A、年滿16周歲
B、具有完全民事行為能力
C、具有大專以上文化程度
D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
70. 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（ ?。?。
A、與會員資格相應的會員資格費
B、與會員資格相應的會員交易席位
C、應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格
D、不得停止該會員交易席位的使用
71. 期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。
A、公開
B、超額收取
C、有效
D、完全保障
72. 期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應包括（ ?。?BR> A、會員資格的取得條件和程序
B、會員資格的終止條件和程序
C、對會員的監(jiān)督管理
D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法
73. 期貨公司首席風險官提交的季度、年度工作報告，應當包含期貨公司（ ?。﹥?nèi)容。
A、內(nèi)部控制狀況
B、合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況
C、首席風險官的履行職責情況
D、首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果
74. （ ?。┮婪▽ζ谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。
A、中國期貨業(yè)協(xié)會
B、期貨交易所
C、中國證監(jiān)會
D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
75. 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格時，提交的申請材料要求的推薦人有（ ?。?。
A、任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席
B、曾經(jīng)任職1年以上的期貨公司董事長、監(jiān)事會主席
C、現(xiàn)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官
D、期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官
76. 根據(jù)《期貨公司管理辦法》下列說法正確的有（ ）。
A、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司75％股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定
B、期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核
C、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。
D、期貨公司應當根據(jù)《<期貨經(jīng)紀合同)指引》及時更新《期貨經(jīng)紀合同》格式文本，報中國期貨業(yè)協(xié)會審查備案，并報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案
77. 期貨經(jīng)紀公司應當按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。
A、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
B、財政部門
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、中國人民銀行
78. 以下違規(guī)行為中。應沒收違法所得并處以違規(guī)收入1倍以上5倍以下罰款的有（ ?。?。
A、為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的
B、期貨經(jīng)紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易
C、期貨公司工作人員取得違反規(guī)定的收益
D、以自己為交易對象、自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
79. 期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列（ ?。┐胧?BR> A、出具警示函
B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話
C、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率
D、提請董事長職務
80. 申請設立期貨公司，應符合的條件有（ ?。?。
A、具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于10人
B、具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人
C、具備任職資格的高級管理人員不少于3人
D、具備任職資格的高級管理人員不少于2人
81. 為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)（?。┲贫恕镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》。
A、《期貨交易管理條例》
B、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》
C、《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》
D、《中國證監(jiān)會管理辦法》
82. 下列機構(gòu)及人員中（ ），應當遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。
A、申請期貨從業(yè)人員資格的人員
B、從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員
C、證券公司所有職工
D、期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的
83. 下面關(guān)于結(jié)算擔保金的表述，正確的有（?。?。
A、全面結(jié)算會員期貨公司應以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金
B、交易結(jié)算會員期貨公司應以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金
C、全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金
D、全面結(jié)算會員期貨公司可以向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金
84. 期貨公司應當向客戶充分揭示期貨交易的風險，在其營業(yè)場所備置（ ?。┑荣Y料供客戶查閱。
A、期貨交易相關(guān)法規(guī)
B、期貨交易所業(yè)務規(guī)則
C、期貨經(jīng)紀業(yè)務流程
D、相關(guān)從業(yè)人員資格證明
85. 期貨公司和客戶應當通過（ ）轉(zhuǎn)賬存取保證金。
A、登記的期貨結(jié)算賬戶
B、備案的期貨保證金賬戶
C、未備案的期貨保證金賬戶
D、普通存款賬戶
86. 根據(jù)規(guī)定，期貨公司。期貨投資咨詢業(yè)務，是指期貨公司基于客戶委托從事的（ ?。I利性活動。
A、協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務
B、制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務
C、為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務
D、為客戶提供內(nèi)幕消息
87. 全面結(jié)算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放
其（ ）保證金。
A、期貨公司
B、客戶
C、結(jié)算會員
D、非結(jié)算會員
88. 期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警值標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應視情況采取的措施有（ ）。
A、向公司出具警示函，并抄送全體股東
B、對公司管理人員進行監(jiān)管談話
C、要求公司進行重大業(yè)務決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告
D、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告
89. 根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務的敘述中，正 確的有（ ）。
A、期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽 字確認了解其內(nèi)容
B、期貨經(jīng)紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令
C、期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證 監(jiān)會協(xié)調(diào)處理
D、期貨經(jīng)紀公司的財務會計工作和結(jié)算工作必須分設部門進行
90. 結(jié)算會員由（ ?。┙M成。
A、交易結(jié)算會員
B、全體結(jié)算會員
C、全面結(jié)算會員
D、特別結(jié)算會員
91. （ ?。┮婪▽ζ谪浌緦嵭凶月晒芾?。
A、中國證監(jiān)會
B、中國期貨業(yè)協(xié)會
C、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
D、期貨交易所
92. 期貨公司與其控股股東在（ ）等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。
A、人員
B、資產(chǎn)
C、業(yè)務
D、場所
93. 期貨公司會員單位應建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確（ ?。┑认嚓P(guān)期貨從 業(yè)人員的責任。
A、客戶開發(fā)人員
B、服務人員
C、公司高級管理人員
D、審核人員
94. 下列說法正確的有（ ）。
A、期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任
B、期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔賠償責任
C、期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔80％的賠償責任
D、期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔60％賠償責任
95. 營業(yè)部業(yè)務崗位應分工合理、職責明確，且崗位分工應符合的規(guī)定有（ ）。
A、營業(yè)部應當設立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財務等業(yè)務崗位，確保前、中、后臺業(yè)務分開
B、營業(yè)部業(yè)務崗位應當有專職的工作人員
C、營業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務崗位的需要
D、營業(yè)部財務崗位工作人員具有會計從業(yè)資格證書
96. 期貨公司合規(guī)檢查部門應當每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行現(xiàn)場檢查，檢查內(nèi)容
有（ ?。?。
A、營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況
B、營業(yè)場所及設施合規(guī)情況
C、信息技術(shù)系統(tǒng)運行情況
D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項
97. 為解決（ ）等法律適用問題，根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定以及審判實踐的需要，制定《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。
A、相關(guān)期貨糾紛案件的管轄
B、相關(guān)期貨糾紛案件的保全與執(zhí)行
C、現(xiàn)貨糾紛案件的管轄
D、期權(quán)糾紛
98. 期貨交易的（ ?。┯蓢鴦赵河嘘P(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。
A、收費項目
B、收費標準
C、管理辦法
D、收費方式
99. 下列關(guān)于期貨公司資格的表述中，正確的有（ ）。
A、期貨公司依法成立后，即可從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務
B、期貨公司依法成立后，從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務還需取得相應的資格
C、期貨公司依法成立后，即可從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務
D、期貨公司依法成立后，從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務還需取得相應的資格
100. 期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的（ ）。
A、合規(guī)
B、真實
C、準確
D、完整
101. 期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得（ ?。＃?BR> A、查封
B、凍結(jié)
C、強制執(zhí)行
D、劃扣
102. 期貨公司之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛，可提請（ ?。┱{(diào)解處理。
A、中國證監(jiān)會
B、中國期貨業(yè)協(xié)會
C、財政部
D、期貨交易所
103. 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為有（?。?BR> A、利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益
B、以他人名義進行期貨交易
C、代理客戶從事期貨交易
D、以本人名義進行期貨交易
104. 參加期貨從業(yè)資格考試的人員應當符合的條件有（?。?BR> A、年滿18周歲
B、具有大學本科以上學歷水平
C、具有高中以上文化程度
D、具有不完全民事行為能力
105. 期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，但（?。┑?，可以公開相關(guān)信息。
A、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權(quán)益而必須公開
B、有關(guān)規(guī)章要求提供
C、涉及客戶資金信息
D、期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證
106. 期貨從業(yè)人員應當（?。?。
A、嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務
B、及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務的情況
C、對投資者了解交易情況等要求在職責范圍內(nèi)盡快給予答復
D、在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向
107. 下列表述中，正確的有（?。?。
A、期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會
B、期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會
C、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理
D、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所對期貨經(jīng)紀公司實行自律管理
108. 期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括（?。?。
A、相互制約原則
B、健全性原則
C、有效性原則
D、合理性原則
109. 期貨合約包括（?。?BR> A、商品期貨合約
B、金融期貨合約
C、其他期貨合約
D、股指期貨合約
110. 期貨交易所應當建立健全的風險管理制度有（ ）。
A、保證金制度
B、當日無負債結(jié)算制度
C、漲跌停板制度
D、風險準備金制度111. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益的，（?。?。
A、撤銷任職資格
B、予以警告
C、沒收違法所得，并處3萬元以下罰款
D、情節(jié)嚴重的，暫?；虺蜂N任職資格
112. 證券公司應根據(jù)（ ）的規(guī)定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理。
A、內(nèi)部控制
B、風險隔離制度
C、風險防范
D、經(jīng)營需要
113. 因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔。關(guān)于責任的承擔，下列說法正確的有（ ）。
A、一方的損失系對方行為所致，雙方均不承擔損失
B、一方的損失系對方行為所致，由對方承擔損失
C、雙方有過錯的，雙方均不承擔損失
D、雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任
114. 期貨交易所因（ ?。┒K止的，由中國證監(jiān)會予以公告。
A、合并
B、分立
C、解散
D、設立
115. 法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事股指期貨交易業(yè)務，應當根據(jù)（ ?。?，建立健全內(nèi)部控制和風險管理制度，對自身的內(nèi)部控制和風險管理能力進行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。
A、自身的經(jīng)營管理特點
B、期望收益
C、股指期貨的市場狀況
D、自身的業(yè)務運作狀況
116. 對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查，下列說法正確的有（ ）。
A、中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理
B、中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證
C、監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證
D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查
117. 期貨公司違反投資者適當性制度要求的，（ ?。敻鶕?jù)業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。
A、中國期貨業(yè)協(xié)會
B、中國金融期貨交易所
C、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
D、上海期貨交易所
118. 期貨公司有（ ?。┣樾蔚模袊C監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。
A、法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患
B、未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況
C、未按規(guī)定對離任人員進行離任審計
D、未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
119. 對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照（ ?。┰瓌t予以補償。
A、對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償
B、對每位個人投資者的保證金損失超過20萬元的部分全額補償
C、對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償
D、對每位機構(gòu)投資者的保證金損失超過10萬元的部分按80％補償
120. 全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應當簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應當包括的內(nèi)容有（ ）。
A、保證金標準
B、結(jié)算流程
C、爭議處理方式
D、不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式 不定項選擇題
121. 某期貨公司任用了不具備從業(yè)資格的張某為期貨從業(yè)人員，具有從業(yè)資格的工作人員王某在與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未向客戶出示風險說明書，并向客戶作獲利保證，另外，該期貨公司挪用了客戶保證金炒股。以下屬于欺詐客戶行為的有（ ?。?BR> A、與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書
B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C、挪用客戶保證金
D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險
122. 某期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生擴大損失1000萬元，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過（ ?。┤f元。
A、600
B、700
C、800
D、900
123. 2012年11月2日，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請具有相應資格的A會計師事務所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生費用2萬元，則發(fā)生的費用由（ ）支付。
A、期貨經(jīng)紀公司
B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C、中國證監(jiān)會
D、期貨經(jīng)紀公司股東
124. 某期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，其注冊資本1．3億元，凈資本6 500萬元?？偨?jīng)理具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員有3名，前述人員近3年內(nèi)無不良誠信記 錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。該期貨公司的申請未得到批準。請問申請從事期貨投資咨詢業(yè)務需具備的條件有（ ?。?。
A、注冊資本不低二于二人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8 000萬元
B、申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求
C、具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名
D、具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度
125. 甲證券公司介紹其控股股東A開立期貨交易賬戶，證券公司未按規(guī)定報送備案，也未進行披露。證券公司正確的做法應為（ ）。
A、應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案
B、將其期貨賬戶信息報期貨業(yè)協(xié)會備案
C、按期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定進行披露
D、按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務
126. 某期貨公司的期末風險監(jiān)管報表顯示，2012年3月末的凈資本為8000萬元，2012年4月末的凈資本為9800萬元。針對風險監(jiān)管指標的變化，該公司應采取的措施是（ ）。
A、只需向董事會書面報告
B、不必向中國證監(jiān)會報告
C、只需向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告
D、無須提交書面報告
127. 某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關(guān)措施和未進行相應的會計核算，同時在報送監(jiān)管部門的財務報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權(quán)債務進行報告。
請回答{TSE}問題：
期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是（ ）。
A、對客戶強行平倉
B、允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易
C、未能及時采取相應措施和未進行相應的會計核算
D、未按規(guī)定履行報告義務
128. 期貨公司在編制風險監(jiān)管報表時，下列表述錯誤的是（ ）。
A、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應調(diào)減凈資本
B、未足額追加的客戶保證金應按中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準計算
C、未足額追加的客戶保證金應按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算
D、未足額追加的客戶保證金不包括已記入“應收風險損失款”科目的客戶穿倉形成對期貨公司的債務
129. 期貨交易所的非結(jié)算會員甲的客戶A以有價證券充抵保證金，非結(jié)算會員甲的正確做法 是將收到的有價證券提交（ ?。?。
A、期貨公司
B、期貨交易所
C、結(jié)算會員
D、期貨業(yè)協(xié)會
130. 某期貨交易所設立在A區(qū)。后看中B區(qū)一棟辦公樓，在未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的情況下便擅自由A區(qū)搬至B區(qū)，變更了營業(yè)場所。
請回答{TSE}問題：
在本案例中，該期貨交易所違反的規(guī)定是（ ?。?。
A、期貨交易所營業(yè)場所一經(jīng)選定，不得更改
B、期貨交易所未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準不得更改營業(yè)場所
C、期貨交易所未經(jīng)證監(jiān)會批準不得變更營業(yè)場所
D、期貨交易所未經(jīng)國務院審理，不得更改營業(yè)場所131. 在本案例中，該期貨交易所應當受到的處罰是（ ）。
A、處3萬元以上10萬元以下的罰款
B、處10萬元以上20萬元以下的罰款
C、處10萬元以上50萬元以下的罰款
D、處50萬元以上100萬元以下的罰款
132. 某期貨公司欲找一家證券公司為其提供中間介紹業(yè)務，則該證券公司應當滿足的風險控制標準包括（ ?。?。
A、凈資本不低于12億元
B、凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
C、流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%
D、對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外
133. 某期貨公司出現(xiàn)下列（ ）情形，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A、期貨投資者保障基金總額達到3億元人民幣
B、期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣
C、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力
D、整個金融市場出現(xiàn)重大波動，期貨公司經(jīng)營困難
134. 甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，甲證券公司可提供的服務有（ ?。?BR> A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B、提供期貨行情信息、交易設施
C、代收期貨保證金
D、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
135. 甲申請設立期貨公司，其注冊資本為4000萬元人民幣，股東的貨幣出資額為3000萬元人民幣，其余1000萬元以非貨幣資產(chǎn)出資。下列說法正確的是（ ）。
A、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應批準其設立申請
B、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不應批準其設立申請，因其注冊資本不符合規(guī)定
C、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不應批準其設立申請，因股東出資不符合規(guī)定
D、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在6個月內(nèi)批準其設立申請
判斷題
136. 營業(yè)部負責人在任職前，應當按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。（ ?。?BR> 137. 期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。 （ ?。?BR> 138. 期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。（ ?。?BR> 139. 期貨公司會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將收益性好的產(chǎn)品銷售給投資者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。（ ?。?BR> 140. 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。 （ ）141. 會員在期貨交易所違約的，期貨交易所以結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔責任后，由此取得對違約會員的相應追償權(quán)。 （ ?。?BR> 142. 期貨公司可以為未簽訂《期貨經(jīng)紀合同》的客戶開立賬戶。 （ ?。?BR> 143. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有理由認為會計師事務所不適合從事期貨公司審計業(yè)務的，可以要求期貨公司予以更換。 （ ?。?BR> 144. 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司不得墊付，而應當以占用其他客戶保證金來解決。（ ）
145. 期貨公司可將營業(yè)部承包給其他人經(jīng)營。（ ?。?BR> 146. 期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的， 期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。 （ ）
147. 期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理可以 由一人兼任。 （ ?。?BR> 148. 客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的，應當在期貨經(jīng)紀合同中指定受托人 及明確其受托權(quán)限，約定聯(lián)絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。 （ ?。?BR> 149. 期貨公司提供交易咨詢服務時，不得就市場行情做出確定性判斷。（ ）
150. 期貨公司從業(yè)人員在職時應保守投資者秘密，但離職后不必再保守投資者秘密。（ ?。?51. 期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應當禁止其開倉。（ ?。?BR> 152. 期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開會議。董事會會議記錄應當真實、準確、完整。（ ）
153. 在對投資者進行測試時，交易所更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對投資者進行測試。（ ?。?BR> 154. 期貨交易所上市、中止、取消或者恢復交易品種，應由董事會投票決定。（ ）
155. 全面結(jié)算會員期貨公司不得自行與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應予強行平倉的情況。（ ）