單項(xiàng)選擇題
1、 因證券市場(chǎng)波動(dòng)致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（ ）個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
A．T+2
B．T+1
C．15
D．10
2、 在資產(chǎn)組合理論中，證券組合為（ ）。
A．有效邊界上斜率點(diǎn)所表示的組合
B．無(wú)差異曲線簇與有效邊界的交叉點(diǎn)所表示的組合
C．無(wú)差異曲線簇與有效邊界的切點(diǎn)所表示的組合
D．無(wú)差異曲線上斜率點(diǎn)所表示的組合
3、 基金行業(yè)高級(jí)管理人員的直系親屬擬移居境外的，基金管理公司督察長(zhǎng)應(yīng)在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（ ?。?BR> 4、一般投資者都是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者，他們的無(wú)差異曲線簇表現(xiàn)為（ ?。┑那€。
A．從左至右向下彎曲
B．從左至右向上彎曲
C．從右至左向下彎曲
D．從右至左向上彎曲
5、 在實(shí)際市場(chǎng)條件之下，通過(guò)適時(shí)改變長(zhǎng)期配置的資產(chǎn)權(quán)重，增加基金投資組合的獲利機(jī)會(huì)，反映了基金的短期投資決策。這稱為（ ）。
A．永久性資產(chǎn)配置
B．突發(fā)性資產(chǎn)配置
C．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
6、 證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。（ ?。?BR> 7、 關(guān)于保本基金，以下說(shuō)法不正確的是（ ）。
A．保本期越長(zhǎng)，投資者承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本越高
B．其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的比例也較低
C．保本基金往往會(huì)對(duì)提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費(fèi)
D．常見(jiàn)的保本比例介于80%～100%之間
多項(xiàng)選擇題
8、 基金管理公司監(jiān)察稽核部的主要工作包括（ ?。?。
A．基金管理稽核
B．財(cái)務(wù)管理稽核
C．內(nèi)部審計(jì)
D．定期或不定期執(zhí)行、協(xié)調(diào)公司對(duì)外信息披露
9、 債券收益率的構(gòu)成因素包括（ ?。?BR> A．息票利率
B．再投資利率
C．基礎(chǔ)利率
D．未來(lái)到期收益率
判斷題
10、 基金運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生可能對(duì)基金持有人權(quán)益或基金單位的交易價(jià)格確實(shí)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告。（ ）
1、 因證券市場(chǎng)波動(dòng)致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（ ）個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
A．T+2
B．T+1
C．15
D．10
2、 在資產(chǎn)組合理論中，證券組合為（ ）。
A．有效邊界上斜率點(diǎn)所表示的組合
B．無(wú)差異曲線簇與有效邊界的交叉點(diǎn)所表示的組合
C．無(wú)差異曲線簇與有效邊界的切點(diǎn)所表示的組合
D．無(wú)差異曲線上斜率點(diǎn)所表示的組合
3、 基金行業(yè)高級(jí)管理人員的直系親屬擬移居境外的，基金管理公司督察長(zhǎng)應(yīng)在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（ ?。?BR> 4、一般投資者都是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者，他們的無(wú)差異曲線簇表現(xiàn)為（ ?。┑那€。
A．從左至右向下彎曲
B．從左至右向上彎曲
C．從右至左向下彎曲
D．從右至左向上彎曲
5、 在實(shí)際市場(chǎng)條件之下，通過(guò)適時(shí)改變長(zhǎng)期配置的資產(chǎn)權(quán)重，增加基金投資組合的獲利機(jī)會(huì)，反映了基金的短期投資決策。這稱為（ ）。
A．永久性資產(chǎn)配置
B．突發(fā)性資產(chǎn)配置
C．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
6、 證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。（ ?。?BR> 7、 關(guān)于保本基金，以下說(shuō)法不正確的是（ ）。
A．保本期越長(zhǎng)，投資者承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本越高
B．其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的比例也較低
C．保本基金往往會(huì)對(duì)提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費(fèi)
D．常見(jiàn)的保本比例介于80%～100%之間
多項(xiàng)選擇題
8、 基金管理公司監(jiān)察稽核部的主要工作包括（ ?。?。
A．基金管理稽核
B．財(cái)務(wù)管理稽核
C．內(nèi)部審計(jì)
D．定期或不定期執(zhí)行、協(xié)調(diào)公司對(duì)外信息披露
9、 債券收益率的構(gòu)成因素包括（ ?。?BR> A．息票利率
B．再投資利率
C．基礎(chǔ)利率
D．未來(lái)到期收益率
判斷題
10、 基金運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生可能對(duì)基金持有人權(quán)益或基金單位的交易價(jià)格確實(shí)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告。（ ）