單項(xiàng)選擇題部分 (共60題 每題1分 共60分)
1. 一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)? )。
A 公司債券、金融債券、政府債券
B 金融債券、政府債券、公司債券
C 公司債券、政府債券、金融債券
D 政府債券、金融債券、公司債券
正確答案是：D
2. 外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例，在我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)不超過( )。
A 33%
B 49%
C 10%
D 5%
正確答案是：B
3. 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指( ).
A 監(jiān)察獨(dú)立
B 運(yùn)行獨(dú)立
C 代碼獨(dú)立
D 指數(shù)獨(dú)立
正確答案是：B
4. 封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的( )應(yīng)按投資者出資比例進(jìn)行公正合理的分配。
A 基金總資產(chǎn)
B 基金凈資產(chǎn)
C 基金總收益
D 基金利潤(rùn)
正確答案是：B
5. 證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是( ).
A 基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等
B 基金的各項(xiàng)負(fù)債
C 基金的各項(xiàng)資產(chǎn)加負(fù)債
D 基金的收入與支出
正確答案是：A
6. ( )是計(jì)算開放式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ).
A 基金份額凈值
B 基金資產(chǎn)總值
C 基金負(fù)債總值
D 基金利潤(rùn)
正確答案是：A
7. 證券投資基金托管人是( )權(quán)益的代表.
A 基金發(fā)起人
B 基金份額持有人
C 基金管理人
D 基金監(jiān)管人
正確答案是：B
8. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按( )的不同劃分的.
A 基礎(chǔ)工具
B 衍生工具
C 收益
D 風(fēng)險(xiǎn)
正確答案是：A
9. 我國(guó)的銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品種目前有( ).
A 國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券
B 企業(yè)債券
C 公司債券
D 企業(yè)中期票據(jù)
正確答案是：A
10. 利率期貨主要以各類( )金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn).
A 固定收益
B 股權(quán)類
C 浮動(dòng)收益
D 衍生類
正確答案是：A
11. 股權(quán)式衍生工具的種類不包括( )。
A 股票指數(shù)期貨
B 貨幣期貨
C 股票期權(quán)
D 股票期貨
正確答案是：B
12. 以下關(guān)于股票的說法錯(cuò)誤的是( )。
A 股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證
B 股票是設(shè)權(quán)證券
C 股票是資本證券
D 股票是綜合權(quán)利證券
正確答案是：B
13. 以下關(guān)于股利政策的說法錯(cuò)誤的是( ).
A 股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策
B 從理論上說，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永遠(yuǎn)不分紅，則它的股票將毫無價(jià)值
C 在發(fā)放現(xiàn)金股利的情況下，股東還需支付利息稅
D 從會(huì)計(jì)角度來說，股份公司的稅后利潤(rùn)歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東權(quán)益并不受影響，因此，股利政策無關(guān)緊要
正確答案是：D
14. 對(duì)股票投資來講，公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
B 管理風(fēng)險(xiǎn)
C 公司虧損風(fēng)險(xiǎn)
D 信用風(fēng)險(xiǎn)
正確答案是：C
15. 可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有( ).
A 股東的權(quán)利
B 債權(quán)方的權(quán)利
C 投資者的權(quán)利
D 債權(quán)轉(zhuǎn)讓的權(quán)利
正確答案是：A
16. 以下關(guān)于外資股的說法錯(cuò)誤的是( ).
A 境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份
B H股、N股、B股屬于境外上市外資股
C 外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票
D 紅籌股不屬于外資股
正確答案是：B
17. 按揭支持證券(MBS)的基礎(chǔ)資產(chǎn)是( )。
A 房地產(chǎn)按揭貸款
B 應(yīng)收賬款
C 信貸資產(chǎn)
D 高速公路收費(fèi)
正確答案是：A
18. 公司債券上市交易后，公司來按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，由證券交易所訣定( )。
A 對(duì)其公司債券交易做特別處理
B 終止其公司債券上市交易
C 暫停其公司債券上市交易
D 對(duì)其公司債券交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示
正確答案是：C
19. 臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，較有代表性的是( )。
A 電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)
B 金融股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)
C 22種產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)
D 發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)
正確答案是：D
20. 收入型基金是以獲取( )為目的。
A 當(dāng)期固定收入
B 當(dāng)期收入
C 長(zhǎng)期資產(chǎn)增值
D 長(zhǎng)期穩(wěn)定收入
正確答案是：B
21. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的IPO(首飲公開發(fā)行)過程中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過( )確定發(fā)行價(jià)格.
A 初步詢價(jià)
B 靜態(tài)市盈率
C 動(dòng)態(tài)市盈率
D 累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
正確答案是：A
22. 作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于( )。
A 表內(nèi)業(yè)務(wù)
B 表外業(yè)務(wù)
C 中間業(yè)務(wù)
D 資產(chǎn)業(yè)務(wù)
正確答案是：B
23. 我國(guó)《證券法》的核心旨在( )。
A 保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益
B 擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)
C 打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害
D 為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量
正確答案是：A
24. 作為反映證券市場(chǎng)總量重要指標(biāo)的證券化率是指( ).
A GNP/證券市值
B 證券市值/GNP
C 證券市值/GDP
D DP/證券市值
正確答案是：C
1. 一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)? )。
A 公司債券、金融債券、政府債券
B 金融債券、政府債券、公司債券
C 公司債券、政府債券、金融債券
D 政府債券、金融債券、公司債券
正確答案是：D
2. 外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例，在我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)不超過( )。
A 33%
B 49%
C 10%
D 5%
正確答案是：B
3. 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指( ).
A 監(jiān)察獨(dú)立
B 運(yùn)行獨(dú)立
C 代碼獨(dú)立
D 指數(shù)獨(dú)立
正確答案是：B
4. 封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的( )應(yīng)按投資者出資比例進(jìn)行公正合理的分配。
A 基金總資產(chǎn)
B 基金凈資產(chǎn)
C 基金總收益
D 基金利潤(rùn)
正確答案是：B
5. 證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是( ).
A 基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等
B 基金的各項(xiàng)負(fù)債
C 基金的各項(xiàng)資產(chǎn)加負(fù)債
D 基金的收入與支出
正確答案是：A
6. ( )是計(jì)算開放式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ).
A 基金份額凈值
B 基金資產(chǎn)總值
C 基金負(fù)債總值
D 基金利潤(rùn)
正確答案是：A
7. 證券投資基金托管人是( )權(quán)益的代表.
A 基金發(fā)起人
B 基金份額持有人
C 基金管理人
D 基金監(jiān)管人
正確答案是：B
8. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按( )的不同劃分的.
A 基礎(chǔ)工具
B 衍生工具
C 收益
D 風(fēng)險(xiǎn)
正確答案是：A
9. 我國(guó)的銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品種目前有( ).
A 國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券
B 企業(yè)債券
C 公司債券
D 企業(yè)中期票據(jù)
正確答案是：A
10. 利率期貨主要以各類( )金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn).
A 固定收益
B 股權(quán)類
C 浮動(dòng)收益
D 衍生類
正確答案是：A
11. 股權(quán)式衍生工具的種類不包括( )。
A 股票指數(shù)期貨
B 貨幣期貨
C 股票期權(quán)
D 股票期貨
正確答案是：B
12. 以下關(guān)于股票的說法錯(cuò)誤的是( )。
A 股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證
B 股票是設(shè)權(quán)證券
C 股票是資本證券
D 股票是綜合權(quán)利證券
正確答案是：B
13. 以下關(guān)于股利政策的說法錯(cuò)誤的是( ).
A 股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策
B 從理論上說，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永遠(yuǎn)不分紅，則它的股票將毫無價(jià)值
C 在發(fā)放現(xiàn)金股利的情況下，股東還需支付利息稅
D 從會(huì)計(jì)角度來說，股份公司的稅后利潤(rùn)歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東權(quán)益并不受影響，因此，股利政策無關(guān)緊要
正確答案是：D
14. 對(duì)股票投資來講，公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
B 管理風(fēng)險(xiǎn)
C 公司虧損風(fēng)險(xiǎn)
D 信用風(fēng)險(xiǎn)
正確答案是：C
15. 可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有( ).
A 股東的權(quán)利
B 債權(quán)方的權(quán)利
C 投資者的權(quán)利
D 債權(quán)轉(zhuǎn)讓的權(quán)利
正確答案是：A
16. 以下關(guān)于外資股的說法錯(cuò)誤的是( ).
A 境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份
B H股、N股、B股屬于境外上市外資股
C 外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票
D 紅籌股不屬于外資股
正確答案是：B
17. 按揭支持證券(MBS)的基礎(chǔ)資產(chǎn)是( )。
A 房地產(chǎn)按揭貸款
B 應(yīng)收賬款
C 信貸資產(chǎn)
D 高速公路收費(fèi)
正確答案是：A
18. 公司債券上市交易后，公司來按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，由證券交易所訣定( )。
A 對(duì)其公司債券交易做特別處理
B 終止其公司債券上市交易
C 暫停其公司債券上市交易
D 對(duì)其公司債券交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示
正確答案是：C
19. 臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，較有代表性的是( )。
A 電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)
B 金融股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)
C 22種產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)
D 發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)
正確答案是：D
20. 收入型基金是以獲取( )為目的。
A 當(dāng)期固定收入
B 當(dāng)期收入
C 長(zhǎng)期資產(chǎn)增值
D 長(zhǎng)期穩(wěn)定收入
正確答案是：B
21. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的IPO(首飲公開發(fā)行)過程中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過( )確定發(fā)行價(jià)格.
A 初步詢價(jià)
B 靜態(tài)市盈率
C 動(dòng)態(tài)市盈率
D 累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
正確答案是：A
22. 作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于( )。
A 表內(nèi)業(yè)務(wù)
B 表外業(yè)務(wù)
C 中間業(yè)務(wù)
D 資產(chǎn)業(yè)務(wù)
正確答案是：B
23. 我國(guó)《證券法》的核心旨在( )。
A 保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益
B 擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)
C 打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害
D 為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量
正確答案是：A
24. 作為反映證券市場(chǎng)總量重要指標(biāo)的證券化率是指( ).
A GNP/證券市值
B 證券市值/GNP
C 證券市值/GDP
D DP/證券市值
正確答案是：C