單項選擇題
1、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合而設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品。（?。?BR> 2、證券公司子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，可以以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。（ ?。?BR> 3、公司型基金和契約型基金都依據(jù)基金公司章程運作。（ ）
4、記名股票可以一次或者分次繳納出資。（ ）
多項選擇題
5、債券不能收回的情況有（ ）。
A．債務(wù)人清算后沒有剩余余額
B．發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券
C．債務(wù)人不履行債務(wù)
D．債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失
6、行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司收入或利潤的來源比重，目前我國常見的分類標(biāo)準(zhǔn)包括（ ?。?。
A．中國證監(jiān)會制定的《上市公司行業(yè)分類指引》
B．國家統(tǒng)計局發(fā)布的《行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)》
C．國家標(biāo)準(zhǔn)化委員會發(fā)布的《關(guān)于開展行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)清理工作的指導(dǎo)意見》
D．摩根士丹利和標(biāo)準(zhǔn)普爾聯(lián)合發(fā)布的《全球行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)》
7、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有（ ?。?。
A．換股期限
B．換股價格
C．換股比率
D．票面利率、期限
判斷題
8、為防止操縱市場行為，交易所通常會選取流通盤較小、交易不活躍的股票推出相應(yīng)的期貨合約，并且對投資者的持倉數(shù)量進行限制。 （ ?。?BR> 9、權(quán)證的發(fā)行人作為權(quán)利的授予者承擔(dān)全部責(zé)任。 （ ?。?BR> 10、證券發(fā)行人將證券發(fā)行給社會投資者是由證券承銷商來完成的。所以，證券發(fā)行人就是證券承銷商。 （ ?。?BR>
1、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合而設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品。（?。?BR> 2、證券公司子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，可以以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。（ ?。?BR> 3、公司型基金和契約型基金都依據(jù)基金公司章程運作。（ ）
4、記名股票可以一次或者分次繳納出資。（ ）
多項選擇題
5、債券不能收回的情況有（ ）。
A．債務(wù)人清算后沒有剩余余額
B．發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券
C．債務(wù)人不履行債務(wù)
D．債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失
6、行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司收入或利潤的來源比重，目前我國常見的分類標(biāo)準(zhǔn)包括（ ?。?。
A．中國證監(jiān)會制定的《上市公司行業(yè)分類指引》
B．國家統(tǒng)計局發(fā)布的《行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)》
C．國家標(biāo)準(zhǔn)化委員會發(fā)布的《關(guān)于開展行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)清理工作的指導(dǎo)意見》
D．摩根士丹利和標(biāo)準(zhǔn)普爾聯(lián)合發(fā)布的《全球行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)》
7、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有（ ?。?。
A．換股期限
B．換股價格
C．換股比率
D．票面利率、期限
判斷題
8、為防止操縱市場行為，交易所通常會選取流通盤較小、交易不活躍的股票推出相應(yīng)的期貨合約，并且對投資者的持倉數(shù)量進行限制。 （ ?。?BR> 9、權(quán)證的發(fā)行人作為權(quán)利的授予者承擔(dān)全部責(zé)任。 （ ?。?BR> 10、證券發(fā)行人將證券發(fā)行給社會投資者是由證券承銷商來完成的。所以，證券發(fā)行人就是證券承銷商。 （ ?。?BR>