單項(xiàng)選擇題
1、 退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度的主要措施是在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以（ ?。┳謽?，以區(qū)別于其他股票。
A．特別
B．*ST
C．PT
D．ST
2、 上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易商必須具備做市能力。（ ?。?BR> 3、 證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的主要方式不包括（ ?。?。
A．口頭報(bào)價(jià)
B．電報(bào)報(bào)價(jià)
C．書(shū)面報(bào)價(jià)
D．電腦報(bào)價(jià)
4、 新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（ ?。┰谥付〞r(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)i行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。
A．賣(mài)方
B．買(mǎi)方
C．委托方
D．代理方
5、 單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)（ ）萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ?。┰嗣駧?。
A．100,0.001
B．100,0.1
C．1000,0.001
D．100,0.01
6、 在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有（ ?。?。
A．建立專(zhuān)用自營(yíng)賬戶
B．將自營(yíng)賬戶借給他人使用
C．使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)
D．賬外自營(yíng)
多項(xiàng)選擇題
7、 委托指令根據(jù)委托時(shí)效限制，可以分為（ ?。?。
A．當(dāng)日委托
B．當(dāng)周委托
C．無(wú)期限委托
D．開(kāi)市委托和收市委托
8、 證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，內(nèi)部控制制度的內(nèi)容有（ ?。?。
A．對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)－管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度
B．建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)門(mén)人員具體負(fù)責(zé)每－個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事宜
C．嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度
D．證券公司、托管銀行及推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確對(duì)客戶的后續(xù)服務(wù)分工，并建立健全檔案管理制度，妥善保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的合同、協(xié)議、客戶明細(xì)、交易記錄等文件資料
判斷題
9、 證券公司只能以書(shū)面形式，對(duì)盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細(xì)記載、妥善保存。（ ）
10、 遇中國(guó)人民銀行調(diào)整存款利率的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一按結(jié)息目的利率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。（ ?。?
1、 退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度的主要措施是在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以（ ?。┳謽?，以區(qū)別于其他股票。
A．特別
B．*ST
C．PT
D．ST
2、 上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易商必須具備做市能力。（ ?。?BR> 3、 證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的主要方式不包括（ ?。?。
A．口頭報(bào)價(jià)
B．電報(bào)報(bào)價(jià)
C．書(shū)面報(bào)價(jià)
D．電腦報(bào)價(jià)
4、 新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（ ?。┰谥付〞r(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)i行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。
A．賣(mài)方
B．買(mǎi)方
C．委托方
D．代理方
5、 單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)（ ）萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ?。┰嗣駧?。
A．100,0.001
B．100,0.1
C．1000,0.001
D．100,0.01
6、 在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有（ ?。?。
A．建立專(zhuān)用自營(yíng)賬戶
B．將自營(yíng)賬戶借給他人使用
C．使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)
D．賬外自營(yíng)
多項(xiàng)選擇題
7、 委托指令根據(jù)委托時(shí)效限制，可以分為（ ?。?。
A．當(dāng)日委托
B．當(dāng)周委托
C．無(wú)期限委托
D．開(kāi)市委托和收市委托
8、 證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，內(nèi)部控制制度的內(nèi)容有（ ?。?。
A．對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)－管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度
B．建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)門(mén)人員具體負(fù)責(zé)每－個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事宜
C．嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度
D．證券公司、托管銀行及推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確對(duì)客戶的后續(xù)服務(wù)分工，并建立健全檔案管理制度，妥善保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的合同、協(xié)議、客戶明細(xì)、交易記錄等文件資料
判斷題
9、 證券公司只能以書(shū)面形式，對(duì)盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細(xì)記載、妥善保存。（ ）
10、 遇中國(guó)人民銀行調(diào)整存款利率的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一按結(jié)息目的利率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。（ ?。?