單項(xiàng)選擇題
1、 H股發(fā)行過(guò)程中，招股說(shuō)明書(shū)一般在上市委員會(huì)的聽(tīng)證會(huì)批準(zhǔn)后公布，公司根據(jù)招股說(shuō)明書(shū)披露的信息，向社會(huì)公眾發(fā)行新股。（ ?。?BR> 2、 上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，其發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前________個(gè)交易日公司股票均價(jià)的________。（ ）
A．10，90％
B．10，80％
C．20，90％
D．20，80％
3、對(duì)上市公司公開(kāi)發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由（ ?。┟麑I(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。
A．5～10
B．5～15
C．8～15
D．8～10
4、債券發(fā)行人有下列（ ?。┬袨榈?，將會(huì)受到中國(guó)人民銀行的處罰。
A．未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券
B．超規(guī)模發(fā)行金融債券
C．以不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格、誤導(dǎo)投資者
D．以上都是
5、 企業(yè)股份制改組與股份有限公司設(shè)立的法律審查，是指需由律師對(duì)企業(yè)改組與公司設(shè)立的文件及其相關(guān)事項(xiàng)的有效性進(jìn)行審查。（ ）
6、 發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前（ ?。﹤€(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前（ ?。?個(gè)工作日公布兌付公告。
A．1，3
B．2，5
C．3，5
D．2，3
多項(xiàng)選擇題
7、上市公司增發(fā)新股過(guò)程的信息披露包括（ ?。?。
A．發(fā)行公告
B．招股意向書(shū)
C．路演公告
D．上市公告
8、 根據(jù)香港聯(lián)交所的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司應(yīng)滿足的條件包括（ ?。?BR> A．盈利和市值要求
B．最低市值要求
C．股東人數(shù)要求
D．公司治理要求
不定項(xiàng)選擇題
9、 在全部發(fā)行工作完成后15個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告報(bào)（ ?。﹤浒?。
A．證券交易所
B．國(guó)家發(fā)改委
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
判斷題
10、股份有限公司設(shè)立的子公司不具有企業(yè)法人資格。（ ?。?
1、 H股發(fā)行過(guò)程中，招股說(shuō)明書(shū)一般在上市委員會(huì)的聽(tīng)證會(huì)批準(zhǔn)后公布，公司根據(jù)招股說(shuō)明書(shū)披露的信息，向社會(huì)公眾發(fā)行新股。（ ?。?BR> 2、 上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，其發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前________個(gè)交易日公司股票均價(jià)的________。（ ）
A．10，90％
B．10，80％
C．20，90％
D．20，80％
3、對(duì)上市公司公開(kāi)發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由（ ?。┟麑I(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。
A．5～10
B．5～15
C．8～15
D．8～10
4、債券發(fā)行人有下列（ ?。┬袨榈?，將會(huì)受到中國(guó)人民銀行的處罰。
A．未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券
B．超規(guī)模發(fā)行金融債券
C．以不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格、誤導(dǎo)投資者
D．以上都是
5、 企業(yè)股份制改組與股份有限公司設(shè)立的法律審查，是指需由律師對(duì)企業(yè)改組與公司設(shè)立的文件及其相關(guān)事項(xiàng)的有效性進(jìn)行審查。（ ）
6、 發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前（ ?。﹤€(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前（ ?。?個(gè)工作日公布兌付公告。
A．1，3
B．2，5
C．3，5
D．2，3
多項(xiàng)選擇題
7、上市公司增發(fā)新股過(guò)程的信息披露包括（ ?。?。
A．發(fā)行公告
B．招股意向書(shū)
C．路演公告
D．上市公告
8、 根據(jù)香港聯(lián)交所的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司應(yīng)滿足的條件包括（ ?。?BR> A．盈利和市值要求
B．最低市值要求
C．股東人數(shù)要求
D．公司治理要求
不定項(xiàng)選擇題
9、 在全部發(fā)行工作完成后15個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告報(bào)（ ?。﹤浒?。
A．證券交易所
B．國(guó)家發(fā)改委
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
判斷題
10、股份有限公司設(shè)立的子公司不具有企業(yè)法人資格。（ ?。?