單項(xiàng)選擇題
1、 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為（ ）以上。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
2、 下列各項(xiàng)不屬于影響債券利率因素的是（ ）。
A．籌資者的資信
B．債券票面金額
C．債券期限長(zhǎng)短
D．借貸資金市場(chǎng)利率水平
3、 單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的15%。（ ）
4、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。（?。?BR> 5、 以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算的股價(jià)平均數(shù)是（ ）。
A．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)
B．加權(quán)股價(jià)平均數(shù)
C．修正股價(jià)平均數(shù)
D．綜合股價(jià)平均數(shù)
多項(xiàng)選擇題
6、 下列屬于處罰處分信息的是（ ?。?BR> A．受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處罰，包括警告、沒(méi)收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格
B．受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)談話提醒、拒絕中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查
C．受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰
D．受到其他境內(nèi)外自律組織的處分
7、 下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法中正確的有（ ?。?BR> A．設(shè)有董事會(huì)
B．設(shè)有股東大會(huì)
C．擁有法人資格
D．直接進(jìn)行基金資產(chǎn)的運(yùn)作
8、 根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為（ ）。
A．獨(dú)立衍生工具
B．嵌入式衍生工具
C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)(OTC)交易的衍生工具
D．交易所交易的衍生工具
判斷題
9、 對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 （ ?。?BR> 10、 證券發(fā)行市場(chǎng)又稱為證券次級(jí)市場(chǎng)。 （ ?。?BR>
1、 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為（ ）以上。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
2、 下列各項(xiàng)不屬于影響債券利率因素的是（ ）。
A．籌資者的資信
B．債券票面金額
C．債券期限長(zhǎng)短
D．借貸資金市場(chǎng)利率水平
3、 單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的15%。（ ）
4、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。（?。?BR> 5、 以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算的股價(jià)平均數(shù)是（ ）。
A．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)
B．加權(quán)股價(jià)平均數(shù)
C．修正股價(jià)平均數(shù)
D．綜合股價(jià)平均數(shù)
多項(xiàng)選擇題
6、 下列屬于處罰處分信息的是（ ?。?BR> A．受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處罰，包括警告、沒(méi)收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格
B．受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)談話提醒、拒絕中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查
C．受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰
D．受到其他境內(nèi)外自律組織的處分
7、 下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法中正確的有（ ?。?BR> A．設(shè)有董事會(huì)
B．設(shè)有股東大會(huì)
C．擁有法人資格
D．直接進(jìn)行基金資產(chǎn)的運(yùn)作
8、 根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為（ ）。
A．獨(dú)立衍生工具
B．嵌入式衍生工具
C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)(OTC)交易的衍生工具
D．交易所交易的衍生工具
判斷題
9、 對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 （ ?。?BR> 10、 證券發(fā)行市場(chǎng)又稱為證券次級(jí)市場(chǎng)。 （ ?。?BR>