單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括（ ）。
A．規(guī)模失控、決策失誤
B．變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)
C．操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易
D．信用交易
2、 A股賬戶不能用于買賣債券。（ ?。?BR> 3、 證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)不包括（ ?。?。
A．登記
B．存管
C．結(jié)算
D．監(jiān)管
4、上海證券交易所資金的清算和交收以（ ）為明細(xì)核算單位。
A．會(huì)員公司在該所取得的交易席位
B．會(huì)員公司的賬戶
C．會(huì)員公司的客戶
D．證券公司的保證金賬戶
5、 上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前（ ?。﹤€(gè)交易日發(fā)布公告。
A．1
B．2
C．3
D．5
6、 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（ ?。?。
A．10%
B．15%
C．20%
D．50%
多項(xiàng)選擇題
7、 自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，確保自營(yíng)部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)；應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)（ ?。?，明確自營(yíng)操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。
A．投資品種的選擇
B．投資規(guī)模的控制
C．投資時(shí)機(jī)的把握
D．自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制
8、限制證券賬戶交易的措施包括（ ?。?。
A．限制買入指定證券（但允許賣出）
B．限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
C．限制買入證券的數(shù)量
D．限制賣出全部交易品種（但允許買入）
9、 自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．自營(yíng)部門與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開
B．自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度
C．自營(yíng)部門定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬
D．建立定期報(bào)告制度
判斷題
10、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。（ ）
1、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括（ ）。
A．規(guī)模失控、決策失誤
B．變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)
C．操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易
D．信用交易
2、 A股賬戶不能用于買賣債券。（ ?。?BR> 3、 證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)不包括（ ?。?。
A．登記
B．存管
C．結(jié)算
D．監(jiān)管
4、上海證券交易所資金的清算和交收以（ ）為明細(xì)核算單位。
A．會(huì)員公司在該所取得的交易席位
B．會(huì)員公司的賬戶
C．會(huì)員公司的客戶
D．證券公司的保證金賬戶
5、 上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前（ ?。﹤€(gè)交易日發(fā)布公告。
A．1
B．2
C．3
D．5
6、 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（ ?。?。
A．10%
B．15%
C．20%
D．50%
多項(xiàng)選擇題
7、 自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，確保自營(yíng)部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)；應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)（ ?。?，明確自營(yíng)操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。
A．投資品種的選擇
B．投資規(guī)模的控制
C．投資時(shí)機(jī)的把握
D．自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制
8、限制證券賬戶交易的措施包括（ ?。?。
A．限制買入指定證券（但允許賣出）
B．限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
C．限制買入證券的數(shù)量
D．限制賣出全部交易品種（但允許買入）
9、 自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．自營(yíng)部門與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開
B．自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度
C．自營(yíng)部門定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬
D．建立定期報(bào)告制度
判斷題
10、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。（ ）