單項(xiàng)選擇題
1、有價(jià)證券是（ ?。┑囊环N形式。
A．商品證券
B．權(quán)益資本
C．虛擬資本
D．債務(wù)資本
2、 從（ ?。┢?，香港、澳門已獲得當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請(qǐng)證券從業(yè)資格，無需通過專業(yè)知識(shí)考試。
A．2004年1月1日
B．2004年6月1日
C．2006年1月1日
D．2008年1月1日
3、股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4
4、 申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位是交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位。上交所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ?。┰?。
A．0．001
B．0．005
C．0．01
D．0．1
5、 決定股票市場(chǎng)價(jià)格的是股票的（ ?。?。
A．票面價(jià)值
B．賬面價(jià)值
C．內(nèi)在價(jià)值
D．清算價(jià)值
6、 行政手段是我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，其約束力強(qiáng)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、證券公司控股股東的行為規(guī)范有（ ?。?。
A．控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)
B．不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C．不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益
判斷題
8、 香港恒生指數(shù)不包括H股。 （ ?。?BR> 9、 證券市場(chǎng)未來發(fā)展趨勢(shì)：證券市場(chǎng)一體化，融資證券化，投資者法人化，證券品種多樣化，融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化，市場(chǎng)中心多極化，場(chǎng)所融合全球化，市場(chǎng)監(jiān)管合作化。 （ ?。?BR> 10、 債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，但是轉(zhuǎn)讓債券并不意味著債券所代表的權(quán)利也被轉(zhuǎn)移。 （ ）
1、有價(jià)證券是（ ?。┑囊环N形式。
A．商品證券
B．權(quán)益資本
C．虛擬資本
D．債務(wù)資本
2、 從（ ?。┢?，香港、澳門已獲得當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請(qǐng)證券從業(yè)資格，無需通過專業(yè)知識(shí)考試。
A．2004年1月1日
B．2004年6月1日
C．2006年1月1日
D．2008年1月1日
3、股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4
4、 申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位是交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位。上交所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ?。┰?。
A．0．001
B．0．005
C．0．01
D．0．1
5、 決定股票市場(chǎng)價(jià)格的是股票的（ ?。?。
A．票面價(jià)值
B．賬面價(jià)值
C．內(nèi)在價(jià)值
D．清算價(jià)值
6、 行政手段是我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，其約束力強(qiáng)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、證券公司控股股東的行為規(guī)范有（ ?。?。
A．控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)
B．不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C．不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益
判斷題
8、 香港恒生指數(shù)不包括H股。 （ ?。?BR> 9、 證券市場(chǎng)未來發(fā)展趨勢(shì)：證券市場(chǎng)一體化，融資證券化，投資者法人化，證券品種多樣化，融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化，市場(chǎng)中心多極化，場(chǎng)所融合全球化，市場(chǎng)監(jiān)管合作化。 （ ?。?BR> 10、 債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，但是轉(zhuǎn)讓債券并不意味著債券所代表的權(quán)利也被轉(zhuǎn)移。 （ ）