單項選擇題
1、 首次公開發(fā)行股票時，招股說明書在"概覽"中披露的信息不包括（ ?。?BR> A．控股股東的簡要情況
B．發(fā)行人的主要財務數(shù)據(jù)
C．承銷費用
D．募股資金的主要用途
2、 在首次公開發(fā)行股票招股說明書的“募股資金運用”中，發(fā)行人原固定資產(chǎn)投資很少，本次募集資金將大規(guī)模增加固定資產(chǎn)投資的，應充分說明固定資產(chǎn)變化與（ ）的匹配關系。
A．產(chǎn)能變動
B．利潤變動
C．募集資金使用
D．費用變動
3、 按照（ ?。梢詫譃檎畟?、金融債券、企業(yè)債券和公司債券。
A．發(fā)行主體
B．發(fā)行方式
C．發(fā)行目的
D．發(fā)行地區(qū)
多項選擇題
4、認股書應當載明的事項是（ ?。?。
A．發(fā)起人認購的股份數(shù)
B．每股的票面金額和發(fā)行價格，無記名股票的發(fā)行總數(shù)
C．募集資金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足時認股人可以撤回所認股份的說明
D．認股人的權利、義務
5、 在募股資金運用的披露中，發(fā)行人應披露的內(nèi)容有（ ）。
A．預計募集資金數(shù)額
B．主要原材料、輔助材料及燃料的供應情況
C．按投資項目的輕重緩急順序，列表披露預計募集資金投入的時間進度及項目履行的審批、核準或備案情況
D．若所籌集資金不能滿足項目資金需求的，應說明缺口部分的資金來源及落實情況
6、 信貸資產(chǎn)證券化的稅收政策中，不征收印花稅的有（ ?。?。
A．信貸資產(chǎn)證券化的發(fā)起機構將實施資產(chǎn)證券化的信貸資產(chǎn)信托授予受托機構時，雙方簽訂的信托合同
B．受托機構委托貸款服務機構管理信貸資產(chǎn)時，雙方簽訂的委托管理合同
C．受托機構發(fā)售信貸資產(chǎn)支持證券以及投資者買賣信貸資產(chǎn)支持證券
D．發(fā)起機構、受托機構因開展信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務而專門設立的資金賬簿
7、有下列（ ?。┣闆r之一的，公司應當修改章程。
A．董事會決定修改章程
B．《公司法》或有關法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項與修改后的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸
C．公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項不一致
D．股東大會決定修改章程
8、股份有限公司出現(xiàn)下列情況之一，應在2個月內(nèi)召開臨時股東大會（ ?。?。
A．董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2／3時
B．公司未彌補的虧損達到股本總額的1／3時
C．持有公司股份10％以上的股東書面請求時
D．監(jiān)事會提議召開時
判斷題
9、可交換公司債券面值為每張人民幣1000元。 （ ?。?BR> 10、承銷商分銷記賬式國債采用場內(nèi)掛牌分銷的，投資者在買人債券時，可免交傭金，但是交易所可以向代理機構收取買賣國債的經(jīng)手費用。（ ?。?
1、 首次公開發(fā)行股票時，招股說明書在"概覽"中披露的信息不包括（ ?。?BR> A．控股股東的簡要情況
B．發(fā)行人的主要財務數(shù)據(jù)
C．承銷費用
D．募股資金的主要用途
2、 在首次公開發(fā)行股票招股說明書的“募股資金運用”中，發(fā)行人原固定資產(chǎn)投資很少，本次募集資金將大規(guī)模增加固定資產(chǎn)投資的，應充分說明固定資產(chǎn)變化與（ ）的匹配關系。
A．產(chǎn)能變動
B．利潤變動
C．募集資金使用
D．費用變動
3、 按照（ ?。梢詫譃檎畟?、金融債券、企業(yè)債券和公司債券。
A．發(fā)行主體
B．發(fā)行方式
C．發(fā)行目的
D．發(fā)行地區(qū)
多項選擇題
4、認股書應當載明的事項是（ ?。?。
A．發(fā)起人認購的股份數(shù)
B．每股的票面金額和發(fā)行價格，無記名股票的發(fā)行總數(shù)
C．募集資金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足時認股人可以撤回所認股份的說明
D．認股人的權利、義務
5、 在募股資金運用的披露中，發(fā)行人應披露的內(nèi)容有（ ）。
A．預計募集資金數(shù)額
B．主要原材料、輔助材料及燃料的供應情況
C．按投資項目的輕重緩急順序，列表披露預計募集資金投入的時間進度及項目履行的審批、核準或備案情況
D．若所籌集資金不能滿足項目資金需求的，應說明缺口部分的資金來源及落實情況
6、 信貸資產(chǎn)證券化的稅收政策中，不征收印花稅的有（ ?。?。
A．信貸資產(chǎn)證券化的發(fā)起機構將實施資產(chǎn)證券化的信貸資產(chǎn)信托授予受托機構時，雙方簽訂的信托合同
B．受托機構委托貸款服務機構管理信貸資產(chǎn)時，雙方簽訂的委托管理合同
C．受托機構發(fā)售信貸資產(chǎn)支持證券以及投資者買賣信貸資產(chǎn)支持證券
D．發(fā)起機構、受托機構因開展信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務而專門設立的資金賬簿
7、有下列（ ?。┣闆r之一的，公司應當修改章程。
A．董事會決定修改章程
B．《公司法》或有關法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項與修改后的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸
C．公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項不一致
D．股東大會決定修改章程
8、股份有限公司出現(xiàn)下列情況之一，應在2個月內(nèi)召開臨時股東大會（ ?。?。
A．董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2／3時
B．公司未彌補的虧損達到股本總額的1／3時
C．持有公司股份10％以上的股東書面請求時
D．監(jiān)事會提議召開時
判斷題
9、可交換公司債券面值為每張人民幣1000元。 （ ?。?BR> 10、承銷商分銷記賬式國債采用場內(nèi)掛牌分銷的，投資者在買人債券時，可免交傭金，但是交易所可以向代理機構收取買賣國債的經(jīng)手費用。（ ?。?