一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題1分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1、 任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得（ ）的罰款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．3倍以上5倍以下
D．5倍以上10倍以下
2、 在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（ ?。?BR> A．直接行為人
B．直接負(fù)責(zé)的主管人員
C．企業(yè)
D．個人
3、 （ ?。ψC券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
A．中國證券監(jiān)督管理委員會
B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．證券交易所
4、 基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅持（ ?。?BR> A．投資人利益優(yōu)先原則
B．全面性原則
C．客觀性原則
D．及時性原則
5、 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額（ ?。┑模瑧?yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。
A．25%
B．30%
C．35%
D．40%
6、 股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（ ?。?。
A．公平
B．公正
C．公開
D．同股同價
7、 申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（ ?。┨岢錾暾垼善湟婪▽徍送?，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B．證券交易所
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．省級人民政府
8、 根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（ ）。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／4
9、 下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．有500萬元人民幣以上的注冊資本
B．有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
C．有健全的內(nèi)部管理制度
D．具備中國證券監(jiān)督管理委員會要求的其他條件
10、 下列（ ?。┎粚儆谧C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。
A．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B．《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C．《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》11、 （ ?。┦侵缸C券經(jīng)營機構(gòu)為本機構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認(rèn)定的其他證券的行為。
A．證券自營業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．證券承銷業(yè)務(wù)
D．證券發(fā)行業(yè)務(wù)
12、 下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．注冊資本低額為人民幣1000萬元
B．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
C．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D．有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
13、 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本低為（ ?。┤f元人民幣。
A．50
B．100
C．200
D．500
14、 限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．10%
B．20%
C．50%
D．70%
15、 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（ ?。﹤€交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A．1
B．3
C．5
D．7
16、 證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循（ ?。┰瓌t，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
A．誠實守信
B．自愿性
C．合法性
D．公平性
17、 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（ ?。┑模瑸榘l(fā)行失敗。
A．30%
B．50%
C．70%
D．90%
18、 中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之Et起每（ ?。┠隀z查。
A．1
B．2
C．3
D．4
19、 下列主體作出的表彰、獎勵、評比不應(yīng)記入獎勵信息的是（ ）。
A．中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限公司
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．地方性證券業(yè)協(xié)會
D．地方性證券交易所
20、 證券經(jīng)營機構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得（ ?。┑牧P款。
A．1萬元以上10萬元以下
B．3萬元以上10萬元以下
C．3萬元以上30萬元以下
D．10萬元以上30萬元以下
21、 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)，報送月度報告。
A．1
B．3
C．5
D．7
22、 下列不屬于公司高級管理人員的是（ ?。?。
A．經(jīng)理
B．副經(jīng)理
C．財務(wù)負(fù)責(zé)人
D．股東
23、 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ?。┤諆?nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行離職備案。
A．10
B．15
C．20
D．30
24、 基金管理人的權(quán)利不包括（ ?。?。
A．運作和管理基金資產(chǎn)
B．保管基金資產(chǎn)
C．代表基金行使股東權(quán)利
D．獲取基金管理人報酬
25、 通常來講，資產(chǎn)證券化基本運作程序的首要步驟是（ ?。?。
A．組建特設(shè)信托機構(gòu)，實現(xiàn)真實出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離
B．完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級
C．資產(chǎn)證券化的信用評級
D．重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)
26、 證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ?。?BR> A．公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
B．財務(wù)顧問主辦人不少于3人
C．建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制
D．公司控股股東、實際控制人信譽良好且近3年無重大違法違規(guī)記錄
27、 科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司注冊資本的低限額為（ ?。┤f元。
A．10
B．20
C．30
D．50
28、 同自營業(yè)務(wù)相比，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是（ ?。?BR> A．客戶資料的保密性
B．交易行為的自主性
C．交易方式的自由性
D．收益的不穩(wěn)定性
29、 按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在（ ?。?。
A．接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
B．接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
C．向客戶推薦金融產(chǎn)品
D．為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)
30、 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ?。?。
A．具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B．近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人
C．參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
D．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
31、 （ ?。榻?jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)。
A．股東會
B．董事會
C．監(jiān)事會
D．理事會
32、 下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（ ?。?BR> A．大豆
B．咖啡
C．天然橡膠
D．原油
33、 資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當(dāng)（ ?。┖藢腺Y產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
A．按月
B．按年
C．隨時
D．定期
34、 證券公司應(yīng)當(dāng)至少（ ）向客戶提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細(xì)說明。
A．每日
B．每月
C．每季度
D．每年
35、 下列選項中，屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶的相關(guān)內(nèi)容的是（ ?。?。
A．委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件
B．客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件
C．客戶填寫“機構(gòu)證券賬戶注冊申請袁”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
D．客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”
36、 下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，錯誤的是（ ）。
A．有500萬元人民幣以上的注冊資本
B．有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
C．有健全的內(nèi)部管理制度
D．具備中國證監(jiān)會要求的其他條件
37、 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（ ?。?。
A．單一客體
B．復(fù)雜客體
C．簡單客體
D．任何客體
38、 首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向（ ?。┩顿Y者進(jìn)行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。
A．網(wǎng)上
B．網(wǎng)下
C．內(nèi)部
D．外部
39、 證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿（ ）年以上。
A．半
B．1
C．2
D．3
40、 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^。
A．2／3
B．1／3
C．1／2
D．3／4
41、 （ ?。┦亲C券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。
A．證券經(jīng)紀(jì)協(xié)議
B．證券轉(zhuǎn)讓協(xié)議
C．證券買賣協(xié)議
D．證券承銷協(xié)議
42、 一般來說，部門規(guī)章及規(guī)范性文件由（ ?。┲贫ā?BR> A．中國證監(jiān)會
B．中國銀監(jiān)會
C．中國保監(jiān)會
D．國務(wù)院
43、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是（ ）。
A．《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C．《上市公司信息披露管理辦法》
D．《證券市場禁入規(guī)定》
44、 證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括（ ）。
A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B．提供期貨行情信息
C．代理客戶進(jìn)行期貨交易
D．提供交易設(shè)施
45、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求的說法中，錯誤的是（ ?。?BR> A．證券專營機構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1
B．證券經(jīng)營機構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%
C．證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于70%
D．證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20%
46、 證券公司辦理（ ?。?，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。
A．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
47、 （ ）是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。
A．對證券發(fā)行人的權(quán)利
B．對證券交易人的權(quán)利
C．對證券監(jiān)管人的權(quán)利
D．對證券轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利
48、 收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在（ ）日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。
A．10
B．15
C．20
D．30
49、 證券公司應(yīng)當(dāng)有（ ?。┟陨显谧C券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。
A．2
B．3
C．5
D．10
50、 申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起（ ?。┨靸?nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A．15
B．20
C．30
D．4551、 下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是（ ?。?BR> A．對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
B．未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款
C．未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
52、 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的（ ?。┮陨系模溆嗳猿钟斜皇召徆竟善钡墓蓶|，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。
A．35%
B．50%
C．75%
D．90%
53、 （ ?。┦侵笍氖伦C券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
A．證券投資咨詢
B．證券投資顧問
C．證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)
D．證券研究報告
54、 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣（ ?。﹥|元。
A．10
B．20
C．50
D．60
55、 對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是（ ）。
A．獨立董事
B．董事會秘書
C．董事會執(zhí)行委員會
D．合規(guī)負(fù)責(zé)人
56、 （ ?。┦前l(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。
A．一級市場
B．流通市場
C．二級市場
D．主板市場
57、 因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過（ ?。┑?，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
58、 欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是（ ?。?。
A．單位
B．自然人
C．復(fù)雜客體
D．簡單客體
59、 下列屬于自益權(quán)的是（ ?。?BR> A．股東大會召集請求權(quán)
B．提起訴訟權(quán)
C．公司事務(wù)的知情權(quán)
D．股份轉(zhuǎn)讓權(quán)
60、 因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任（ ?。?BR> A．由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
B．由委托人和證券公司共同承擔(dān)責(zé)任
C．由證券公司承擔(dān)，委托人不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
D．委托人和證券公司均不應(yīng)承擔(dān)
61、 以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責(zé)任公司，注冊資本的低限額為人民幣（ ?。┤f元。
A．10
B．20
C．30
D．50
62、 客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的（ ?。┘壻~戶。
A．一
B．二
C．三
D．四
63、 根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的（ ）以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
A．35%
B．50%
C．75%
D．90%
64、 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ā 。┠甑淖C券市場禁入措施。
A．3～5
B．3～10
C．5～10
D．2～5
65、 客戶只能與（ ?。┘易C券公司簽訂融資融券合同。
A．1
B．3
C．5
D．7
66、 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶不包括（ ?。?。
A．融券專用證券賬戶
B．信用交易證券交收賬戶
C．信用交易資金交收賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
67、 作出的表彰、獎勵、評比不應(yīng)記入獎勵信息的單位是（ ?。?。
A．中國證券監(jiān)督管理委員會
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司
D．地方性證券業(yè)協(xié)會
68、 客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（ ）賬戶。
A．個人
B．期貨交易
C．期貨結(jié)算
D．期貨保證金
69、 在中國，（ ?。┦且罁?jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的，提供證券集中競價交易場所的，不以營利為目的的法人。
A．期貨交易所
B．證券交易所
C．證券公司
D．商業(yè)銀行
70、 在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，近（ ?。┠隉o重大違法違規(guī)記錄。
A．1
B．2
C．3
D．571、 下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機構(gòu)的描述中，錯誤的是（ ?。?。
A．一般的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會
B．股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事
C．一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會
D．國有獨資有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會
72、 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（ ?。┦掷m(xù)，否則即為違約。
A．變更
B．交割
C．轉(zhuǎn)賬
D．托管
73、 客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存（ ?。┠?。
A．5
B．10
C．15
D．20
74、中國證監(jiān)會按照（ ?。┑氖跈?quán)和相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A．全國人大
B．國務(wù)院
C．全國人大常務(wù)委員會
D．中國人民銀行
75、 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶不包括（ ?。?。
A．融券專用證券賬戶
B．信用交易證券交收賬戶
C．信用交易資金交收賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
76、 下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負(fù)責(zé)保薦工作
B．未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)
C．保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力
D．保薦機構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益
77、 取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是（ ?。?。
A．所在機構(gòu)組織的培訓(xùn)
B．協(xié)會遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)
C．所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)
D．所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)
78、 對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用（ ?。?BR> A．拍賣
B．約定競價
C．分散交易
D．公開的集中競價交易
79、 擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（ ?。┑牧P款。
A．1萬元以上3萬元以下
B．3萬元以上10萬元以下
C．10萬元以上30萬元以下
D．3萬元以上30萬元以下
80、 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（ ?。┧?。
A．會員
B．期貨交易所
C．期貨交易公司
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
81、 中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
A．15
B．20
C．30
D．45
82、 對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起（ ）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A．7
B．10
C．20
D．30
83、 按運作方式不同，證券投資基金可分為（ ）。
A．債券基金、股票基金、貨幣市場基金
B．封閉式基金與開放式基金
C．成長型基金與收入型基金
D．契約型基金與公司型基會
84、 收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在（ ?。┤諆?nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
A．10
B．15
C．20
D．30
85、 會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A．2
B．5
C．10
D．15
86、 期貨公司可以接受（ ?。┑奈羞M(jìn)行期貨交易。
A．事業(yè)單位
B．企業(yè)法人
C．期貨交易所工作人員
D．國家機關(guān)
87、 期貨交易所的會員不包括（ ?。?。
A．交易結(jié)算會員
B．全面結(jié)算會員
C．特別結(jié)算會員
D．限制結(jié)算會員
88、 證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以（ ?。┓绞教貏e聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得低投資收益的。
A．口頭
B．書面
C．電子
D．網(wǎng)絡(luò)
89、 財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（ ?。┠辍?BR> A．1
B．5
C．10
D．20
90、 保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請變更登記，此時需提交的材料不包括（ ）。
A．保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址
B．變更登記申請報告
C．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D．新任職機構(gòu)出具的接收函
91、 證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以（ ?。┑牧P款。
A．1萬元以上3萬元以下
B．1萬元以上5萬元以下
C．3萬元以上5萬元以下
D．5萬元以上10萬元以下
92、 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（ ?。┤f元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。
A．1000
B．2000
C．3000
D．5000
93、 將證券市場劃分為一級市場和二級市場的依據(jù)是（ ）。
A．品種結(jié)構(gòu)
B．上市公司規(guī)模
C．層次結(jié)構(gòu)
D．交易場所結(jié)構(gòu)
94、 下列不屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見內(nèi)容的是（ ?。?。
A．已對委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求
B．有關(guān)本次并購重組事項的財務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見
C．已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異
D．指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)
95、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（ ）是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。
A．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
B．業(yè)務(wù)對象的廣泛性
C．客戶資料的保密性
D．客戶指令的權(quán)威性
96、 下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是（ ?。?BR> A．保管基金資產(chǎn)
B．遵守基金契約
C．繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用
D．承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
97、 下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是（ ?。?BR> A．股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
B．公司股本總額不少于人民幣5000萬元
C．公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
D．公司近3年無重大違法行為
98、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是（ ）。
A．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B．《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C．《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》
99、 保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
A．2
B．3
C．4
D．5
100、 在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，（ ?。┯糜诖娣抛C券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A．信用交易證券交收賬戶
B．信用交易資金交收賬戶
C．融資專用資金賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
1、 任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得（ ）的罰款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．3倍以上5倍以下
D．5倍以上10倍以下
2、 在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（ ?。?BR> A．直接行為人
B．直接負(fù)責(zé)的主管人員
C．企業(yè)
D．個人
3、 （ ?。ψC券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
A．中國證券監(jiān)督管理委員會
B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．證券交易所
4、 基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅持（ ?。?BR> A．投資人利益優(yōu)先原則
B．全面性原則
C．客觀性原則
D．及時性原則
5、 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額（ ?。┑模瑧?yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。
A．25%
B．30%
C．35%
D．40%
6、 股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（ ?。?。
A．公平
B．公正
C．公開
D．同股同價
7、 申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（ ?。┨岢錾暾垼善湟婪▽徍送?，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B．證券交易所
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．省級人民政府
8、 根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（ ）。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／4
9、 下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．有500萬元人民幣以上的注冊資本
B．有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
C．有健全的內(nèi)部管理制度
D．具備中國證券監(jiān)督管理委員會要求的其他條件
10、 下列（ ?。┎粚儆谧C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。
A．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B．《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C．《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》11、 （ ?。┦侵缸C券經(jīng)營機構(gòu)為本機構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認(rèn)定的其他證券的行為。
A．證券自營業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．證券承銷業(yè)務(wù)
D．證券發(fā)行業(yè)務(wù)
12、 下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．注冊資本低額為人民幣1000萬元
B．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
C．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D．有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
13、 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本低為（ ?。┤f元人民幣。
A．50
B．100
C．200
D．500
14、 限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．10%
B．20%
C．50%
D．70%
15、 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（ ?。﹤€交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A．1
B．3
C．5
D．7
16、 證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循（ ?。┰瓌t，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
A．誠實守信
B．自愿性
C．合法性
D．公平性
17、 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（ ?。┑模瑸榘l(fā)行失敗。
A．30%
B．50%
C．70%
D．90%
18、 中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之Et起每（ ?。┠隀z查。
A．1
B．2
C．3
D．4
19、 下列主體作出的表彰、獎勵、評比不應(yīng)記入獎勵信息的是（ ）。
A．中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限公司
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．地方性證券業(yè)協(xié)會
D．地方性證券交易所
20、 證券經(jīng)營機構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得（ ?。┑牧P款。
A．1萬元以上10萬元以下
B．3萬元以上10萬元以下
C．3萬元以上30萬元以下
D．10萬元以上30萬元以下
21、 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)，報送月度報告。
A．1
B．3
C．5
D．7
22、 下列不屬于公司高級管理人員的是（ ?。?。
A．經(jīng)理
B．副經(jīng)理
C．財務(wù)負(fù)責(zé)人
D．股東
23、 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ?。┤諆?nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行離職備案。
A．10
B．15
C．20
D．30
24、 基金管理人的權(quán)利不包括（ ?。?。
A．運作和管理基金資產(chǎn)
B．保管基金資產(chǎn)
C．代表基金行使股東權(quán)利
D．獲取基金管理人報酬
25、 通常來講，資產(chǎn)證券化基本運作程序的首要步驟是（ ?。?。
A．組建特設(shè)信托機構(gòu)，實現(xiàn)真實出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離
B．完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級
C．資產(chǎn)證券化的信用評級
D．重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)
26、 證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ?。?BR> A．公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
B．財務(wù)顧問主辦人不少于3人
C．建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制
D．公司控股股東、實際控制人信譽良好且近3年無重大違法違規(guī)記錄
27、 科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司注冊資本的低限額為（ ?。┤f元。
A．10
B．20
C．30
D．50
28、 同自營業(yè)務(wù)相比，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是（ ?。?BR> A．客戶資料的保密性
B．交易行為的自主性
C．交易方式的自由性
D．收益的不穩(wěn)定性
29、 按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在（ ?。?。
A．接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
B．接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
C．向客戶推薦金融產(chǎn)品
D．為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)
30、 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ?。?。
A．具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B．近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人
C．參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
D．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
31、 （ ?。榻?jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)。
A．股東會
B．董事會
C．監(jiān)事會
D．理事會
32、 下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（ ?。?BR> A．大豆
B．咖啡
C．天然橡膠
D．原油
33、 資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當(dāng)（ ?。┖藢腺Y產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
A．按月
B．按年
C．隨時
D．定期
34、 證券公司應(yīng)當(dāng)至少（ ）向客戶提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細(xì)說明。
A．每日
B．每月
C．每季度
D．每年
35、 下列選項中，屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶的相關(guān)內(nèi)容的是（ ?。?。
A．委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件
B．客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件
C．客戶填寫“機構(gòu)證券賬戶注冊申請袁”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
D．客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”
36、 下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，錯誤的是（ ）。
A．有500萬元人民幣以上的注冊資本
B．有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
C．有健全的內(nèi)部管理制度
D．具備中國證監(jiān)會要求的其他條件
37、 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（ ?。?。
A．單一客體
B．復(fù)雜客體
C．簡單客體
D．任何客體
38、 首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向（ ?。┩顿Y者進(jìn)行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。
A．網(wǎng)上
B．網(wǎng)下
C．內(nèi)部
D．外部
39、 證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿（ ）年以上。
A．半
B．1
C．2
D．3
40、 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^。
A．2／3
B．1／3
C．1／2
D．3／4
41、 （ ?。┦亲C券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。
A．證券經(jīng)紀(jì)協(xié)議
B．證券轉(zhuǎn)讓協(xié)議
C．證券買賣協(xié)議
D．證券承銷協(xié)議
42、 一般來說，部門規(guī)章及規(guī)范性文件由（ ?。┲贫ā?BR> A．中國證監(jiān)會
B．中國銀監(jiān)會
C．中國保監(jiān)會
D．國務(wù)院
43、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是（ ）。
A．《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C．《上市公司信息披露管理辦法》
D．《證券市場禁入規(guī)定》
44、 證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括（ ）。
A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B．提供期貨行情信息
C．代理客戶進(jìn)行期貨交易
D．提供交易設(shè)施
45、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求的說法中，錯誤的是（ ?。?BR> A．證券專營機構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1
B．證券經(jīng)營機構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%
C．證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于70%
D．證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20%
46、 證券公司辦理（ ?。?，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。
A．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
47、 （ ）是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。
A．對證券發(fā)行人的權(quán)利
B．對證券交易人的權(quán)利
C．對證券監(jiān)管人的權(quán)利
D．對證券轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利
48、 收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在（ ）日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。
A．10
B．15
C．20
D．30
49、 證券公司應(yīng)當(dāng)有（ ?。┟陨显谧C券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。
A．2
B．3
C．5
D．10
50、 申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起（ ?。┨靸?nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A．15
B．20
C．30
D．4551、 下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是（ ?。?BR> A．對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
B．未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款
C．未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
52、 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的（ ?。┮陨系模溆嗳猿钟斜皇召徆竟善钡墓蓶|，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。
A．35%
B．50%
C．75%
D．90%
53、 （ ?。┦侵笍氖伦C券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
A．證券投資咨詢
B．證券投資顧問
C．證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)
D．證券研究報告
54、 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣（ ?。﹥|元。
A．10
B．20
C．50
D．60
55、 對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是（ ）。
A．獨立董事
B．董事會秘書
C．董事會執(zhí)行委員會
D．合規(guī)負(fù)責(zé)人
56、 （ ?。┦前l(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。
A．一級市場
B．流通市場
C．二級市場
D．主板市場
57、 因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過（ ?。┑?，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
58、 欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是（ ?。?。
A．單位
B．自然人
C．復(fù)雜客體
D．簡單客體
59、 下列屬于自益權(quán)的是（ ?。?BR> A．股東大會召集請求權(quán)
B．提起訴訟權(quán)
C．公司事務(wù)的知情權(quán)
D．股份轉(zhuǎn)讓權(quán)
60、 因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任（ ?。?BR> A．由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
B．由委托人和證券公司共同承擔(dān)責(zé)任
C．由證券公司承擔(dān)，委托人不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
D．委托人和證券公司均不應(yīng)承擔(dān)
61、 以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責(zé)任公司，注冊資本的低限額為人民幣（ ?。┤f元。
A．10
B．20
C．30
D．50
62、 客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的（ ?。┘壻~戶。
A．一
B．二
C．三
D．四
63、 根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的（ ）以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
A．35%
B．50%
C．75%
D．90%
64、 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ā 。┠甑淖C券市場禁入措施。
A．3～5
B．3～10
C．5～10
D．2～5
65、 客戶只能與（ ?。┘易C券公司簽訂融資融券合同。
A．1
B．3
C．5
D．7
66、 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶不包括（ ?。?。
A．融券專用證券賬戶
B．信用交易證券交收賬戶
C．信用交易資金交收賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
67、 作出的表彰、獎勵、評比不應(yīng)記入獎勵信息的單位是（ ?。?。
A．中國證券監(jiān)督管理委員會
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司
D．地方性證券業(yè)協(xié)會
68、 客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（ ）賬戶。
A．個人
B．期貨交易
C．期貨結(jié)算
D．期貨保證金
69、 在中國，（ ?。┦且罁?jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的，提供證券集中競價交易場所的，不以營利為目的的法人。
A．期貨交易所
B．證券交易所
C．證券公司
D．商業(yè)銀行
70、 在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，近（ ?。┠隉o重大違法違規(guī)記錄。
A．1
B．2
C．3
D．571、 下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機構(gòu)的描述中，錯誤的是（ ?。?。
A．一般的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會
B．股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事
C．一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會
D．國有獨資有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會
72、 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（ ?。┦掷m(xù)，否則即為違約。
A．變更
B．交割
C．轉(zhuǎn)賬
D．托管
73、 客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存（ ?。┠?。
A．5
B．10
C．15
D．20
74、中國證監(jiān)會按照（ ?。┑氖跈?quán)和相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A．全國人大
B．國務(wù)院
C．全國人大常務(wù)委員會
D．中國人民銀行
75、 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶不包括（ ?。?。
A．融券專用證券賬戶
B．信用交易證券交收賬戶
C．信用交易資金交收賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
76、 下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負(fù)責(zé)保薦工作
B．未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)
C．保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力
D．保薦機構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益
77、 取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是（ ?。?。
A．所在機構(gòu)組織的培訓(xùn)
B．協(xié)會遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)
C．所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)
D．所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)
78、 對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用（ ?。?BR> A．拍賣
B．約定競價
C．分散交易
D．公開的集中競價交易
79、 擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（ ?。┑牧P款。
A．1萬元以上3萬元以下
B．3萬元以上10萬元以下
C．10萬元以上30萬元以下
D．3萬元以上30萬元以下
80、 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（ ?。┧?。
A．會員
B．期貨交易所
C．期貨交易公司
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
81、 中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
A．15
B．20
C．30
D．45
82、 對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起（ ）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A．7
B．10
C．20
D．30
83、 按運作方式不同，證券投資基金可分為（ ）。
A．債券基金、股票基金、貨幣市場基金
B．封閉式基金與開放式基金
C．成長型基金與收入型基金
D．契約型基金與公司型基會
84、 收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在（ ?。┤諆?nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
A．10
B．15
C．20
D．30
85、 會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A．2
B．5
C．10
D．15
86、 期貨公司可以接受（ ?。┑奈羞M(jìn)行期貨交易。
A．事業(yè)單位
B．企業(yè)法人
C．期貨交易所工作人員
D．國家機關(guān)
87、 期貨交易所的會員不包括（ ?。?。
A．交易結(jié)算會員
B．全面結(jié)算會員
C．特別結(jié)算會員
D．限制結(jié)算會員
88、 證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以（ ?。┓绞教貏e聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得低投資收益的。
A．口頭
B．書面
C．電子
D．網(wǎng)絡(luò)
89、 財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（ ?。┠辍?BR> A．1
B．5
C．10
D．20
90、 保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請變更登記，此時需提交的材料不包括（ ）。
A．保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址
B．變更登記申請報告
C．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D．新任職機構(gòu)出具的接收函
91、 證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以（ ?。┑牧P款。
A．1萬元以上3萬元以下
B．1萬元以上5萬元以下
C．3萬元以上5萬元以下
D．5萬元以上10萬元以下
92、 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（ ?。┤f元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。
A．1000
B．2000
C．3000
D．5000
93、 將證券市場劃分為一級市場和二級市場的依據(jù)是（ ）。
A．品種結(jié)構(gòu)
B．上市公司規(guī)模
C．層次結(jié)構(gòu)
D．交易場所結(jié)構(gòu)
94、 下列不屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見內(nèi)容的是（ ?。?。
A．已對委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求
B．有關(guān)本次并購重組事項的財務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見
C．已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異
D．指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)
95、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（ ）是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。
A．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
B．業(yè)務(wù)對象的廣泛性
C．客戶資料的保密性
D．客戶指令的權(quán)威性
96、 下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是（ ?。?BR> A．保管基金資產(chǎn)
B．遵守基金契約
C．繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用
D．承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
97、 下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是（ ?。?BR> A．股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
B．公司股本總額不少于人民幣5000萬元
C．公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
D．公司近3年無重大違法行為
98、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是（ ）。
A．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B．《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C．《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》
99、 保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
A．2
B．3
C．4
D．5
100、 在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，（ ?。┯糜诖娣抛C券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A．信用交易證券交收賬戶
B．信用交易資金交收賬戶
C．融資專用資金賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶