單項(xiàng)選擇題
1、 過去和現(xiàn)在的成交價(jià)、成交量涵蓋了過去和現(xiàn)在的市場(chǎng)行為。（ ）
2、 積極的股票風(fēng)格管理是指若股票前景不妙則應(yīng)該（ ?。?，若前景良好則（ ）。
A．增加權(quán)重；增加權(quán)重
B．增加權(quán)重；降低權(quán)重
C．降低權(quán)重；降低權(quán)重
D．降低權(quán)重；增加權(quán)重
3、 基金托管人負(fù)責(zé)開立基金資產(chǎn)賬戶，并將全部基金計(jì)人該賬戶。（ ?。?BR> 4、 我國(guó)開放式基金的贖回費(fèi)率不超過贖回金額的（ ?。?。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
5、 證券投資基金運(yùn)作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的（ ?。?。
A．發(fā)起人、管理人和投資人
B．管理人、托管人和投資人
C．托管人、發(fā)起人和投資人
D．受益人、管理人和投資人
多項(xiàng)選擇題
6、 基金銷售過程中由投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用包括（ ?。?BR> A．基金申購(gòu)費(fèi)
B．基金贖回費(fèi)
C．基金轉(zhuǎn)換費(fèi)
D．基金托管費(fèi)
7、 基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合下列哪些條件?（ ?。?BR> A．凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣
B．已經(jīng)配備了適當(dāng)?shù)膶I(yè)人員從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，管理證券投資基金3年以上且最近一年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改
D．已經(jīng)建立公平交易管理制度，明確了公平交易的原則、內(nèi)容以及實(shí)現(xiàn)公平交易的具體措施
8、 開放式基金在認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的收取上，目前的兩種收費(fèi)方式是（?。?。
A．前端收費(fèi)模式
B．分期收費(fèi)模式
C．后端收費(fèi)模式
D．凈額費(fèi)率
9、投資者在使用基金評(píng)級(jí)結(jié)果時(shí),應(yīng)盡量做到（ ?。?。
A．關(guān)注評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的合規(guī)性
B．側(cè)重基金的短期評(píng)級(jí)
C．簡(jiǎn)單按評(píng)級(jí)買基金
D．避免在不同類基金中比較
判斷題
10、加強(qiáng)指數(shù)法的重點(diǎn)是在復(fù)制組合的基礎(chǔ)上加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，其目的在于積極尋求投資收益的化。（ ?。?
1、 過去和現(xiàn)在的成交價(jià)、成交量涵蓋了過去和現(xiàn)在的市場(chǎng)行為。（ ）
2、 積極的股票風(fēng)格管理是指若股票前景不妙則應(yīng)該（ ?。?，若前景良好則（ ）。
A．增加權(quán)重；增加權(quán)重
B．增加權(quán)重；降低權(quán)重
C．降低權(quán)重；降低權(quán)重
D．降低權(quán)重；增加權(quán)重
3、 基金托管人負(fù)責(zé)開立基金資產(chǎn)賬戶，并將全部基金計(jì)人該賬戶。（ ?。?BR> 4、 我國(guó)開放式基金的贖回費(fèi)率不超過贖回金額的（ ?。?。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
5、 證券投資基金運(yùn)作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的（ ?。?。
A．發(fā)起人、管理人和投資人
B．管理人、托管人和投資人
C．托管人、發(fā)起人和投資人
D．受益人、管理人和投資人
多項(xiàng)選擇題
6、 基金銷售過程中由投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用包括（ ?。?BR> A．基金申購(gòu)費(fèi)
B．基金贖回費(fèi)
C．基金轉(zhuǎn)換費(fèi)
D．基金托管費(fèi)
7、 基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合下列哪些條件?（ ?。?BR> A．凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣
B．已經(jīng)配備了適當(dāng)?shù)膶I(yè)人員從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，管理證券投資基金3年以上且最近一年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改
D．已經(jīng)建立公平交易管理制度，明確了公平交易的原則、內(nèi)容以及實(shí)現(xiàn)公平交易的具體措施
8、 開放式基金在認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的收取上，目前的兩種收費(fèi)方式是（?。?。
A．前端收費(fèi)模式
B．分期收費(fèi)模式
C．后端收費(fèi)模式
D．凈額費(fèi)率
9、投資者在使用基金評(píng)級(jí)結(jié)果時(shí),應(yīng)盡量做到（ ?。?。
A．關(guān)注評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的合規(guī)性
B．側(cè)重基金的短期評(píng)級(jí)
C．簡(jiǎn)單按評(píng)級(jí)買基金
D．避免在不同類基金中比較
判斷題
10、加強(qiáng)指數(shù)法的重點(diǎn)是在復(fù)制組合的基礎(chǔ)上加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，其目的在于積極尋求投資收益的化。（ ?。?