單項選擇題
1、 特別會員享有的權(quán)利不包括（ ）。
A．列席證券交易所會員大會
B．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C．向證券交易所提出相關(guān)建議
D．接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
2、 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息不包括（ ?。?。
A．轉(zhuǎn)融資余額
B．轉(zhuǎn)融券余額
C．轉(zhuǎn)融通未成交數(shù)據(jù)
D．轉(zhuǎn)融通費率
3、 上海證券交易所與深圳證券交易所的集合競價時間完全一致。（ ）
4、證券交易所本身不持有證券，但可以進行證券買賣。（ ?。?BR> 5、 常見的內(nèi)幕交易行為有（ ?。?。
A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B．發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述
C．知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
D．證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
6、 無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下20%或當(dāng)日已成交的、之間自行協(xié)商確定。（ ?。?BR> 7、 境內(nèi)法人申請開立資金賬戶時，經(jīng)辦人需通過（ ?。┎轵灴蛻籼峤坏淖C券賬戶的狀態(tài)。
A．證券業(yè)協(xié)會
B．中介結(jié)構(gòu)
C．登記結(jié)算系統(tǒng)
D．證券公司
多項選擇題
8、關(guān)于股份登記，下列說法中正確的有（ ?。?BR> A．上市公司應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后3個交易日內(nèi)向中國結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記
B．股份初始登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等
C．配股股份登記的記錄在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
D．申請送股時，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合
9、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（ ）。
A．股票、債券
B．證券投資基金
C．集合資產(chǎn)管理計劃
D．短期融資券
判斷題
10、 在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接進行交易。（ ）
1、 特別會員享有的權(quán)利不包括（ ）。
A．列席證券交易所會員大會
B．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C．向證券交易所提出相關(guān)建議
D．接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
2、 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息不包括（ ?。?。
A．轉(zhuǎn)融資余額
B．轉(zhuǎn)融券余額
C．轉(zhuǎn)融通未成交數(shù)據(jù)
D．轉(zhuǎn)融通費率
3、 上海證券交易所與深圳證券交易所的集合競價時間完全一致。（ ）
4、證券交易所本身不持有證券，但可以進行證券買賣。（ ?。?BR> 5、 常見的內(nèi)幕交易行為有（ ?。?。
A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B．發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述
C．知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
D．證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
6、 無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下20%或當(dāng)日已成交的、之間自行協(xié)商確定。（ ?。?BR> 7、 境內(nèi)法人申請開立資金賬戶時，經(jīng)辦人需通過（ ?。┎轵灴蛻籼峤坏淖C券賬戶的狀態(tài)。
A．證券業(yè)協(xié)會
B．中介結(jié)構(gòu)
C．登記結(jié)算系統(tǒng)
D．證券公司
多項選擇題
8、關(guān)于股份登記，下列說法中正確的有（ ?。?BR> A．上市公司應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后3個交易日內(nèi)向中國結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記
B．股份初始登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等
C．配股股份登記的記錄在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
D．申請送股時，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合
9、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（ ）。
A．股票、債券
B．證券投資基金
C．集合資產(chǎn)管理計劃
D．短期融資券
判斷題
10、 在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接進行交易。（ ）