單項(xiàng)選擇題
1、 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)是－種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱（ ?。?。
A．競(jìng)價(jià)市場(chǎng)
B．做市商市場(chǎng)
C．訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)
D．經(jīng)紀(jì)商市場(chǎng)
2、 截止到2010年年底，相對(duì)于質(zhì)押式回購(gòu)，買斷式回購(gòu)交易比較活躍。（ ?。?BR> 3、可轉(zhuǎn)換債券具有（ ?。┑碾p重特性。
A．債權(quán)和股權(quán)
B．債權(quán)和期權(quán)
C．債券和股票
D．期權(quán)和股權(quán)
4、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ?。┠辍?BR> A．3
B．5
C．20
D．10
5、 客戶融資買入證券后，必須以直接還款的方式向證券公司償還融人資金。（ ?。?BR> 6、 在上海證券交易所買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定：申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110％且不低于即時(shí)揭示的買人價(jià)格的90％；同時(shí)不高于上述申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130％且不低于該平均數(shù)的70％。（ ?。?BR> 7、 獲得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍的變更登記。（ ）
8、 在證券交易分級(jí)結(jié)算制下，證券公司承擔(dān)的責(zé)任是（ ?。?。
A．每筆結(jié)算只計(jì)其應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)
B．證券或資金的交收責(zé)任
C．證券交付時(shí)方可給付資金
D．擔(dān)當(dāng)買賣雙方結(jié)算交易對(duì)手
9、 若無(wú)特別指明，交收日規(guī)定為（ ?。?BR> A．當(dāng)日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
多項(xiàng)選擇題
10、．在以下說(shuō)法中，（ ?。┦钦_的。
A．錢貨兩清又稱款券兩訖
B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生
C．錢貨兩清的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)
D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割
1、 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)是－種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱（ ?。?。
A．競(jìng)價(jià)市場(chǎng)
B．做市商市場(chǎng)
C．訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)
D．經(jīng)紀(jì)商市場(chǎng)
2、 截止到2010年年底，相對(duì)于質(zhì)押式回購(gòu)，買斷式回購(gòu)交易比較活躍。（ ?。?BR> 3、可轉(zhuǎn)換債券具有（ ?。┑碾p重特性。
A．債權(quán)和股權(quán)
B．債權(quán)和期權(quán)
C．債券和股票
D．期權(quán)和股權(quán)
4、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ?。┠辍?BR> A．3
B．5
C．20
D．10
5、 客戶融資買入證券后，必須以直接還款的方式向證券公司償還融人資金。（ ?。?BR> 6、 在上海證券交易所買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定：申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110％且不低于即時(shí)揭示的買人價(jià)格的90％；同時(shí)不高于上述申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130％且不低于該平均數(shù)的70％。（ ?。?BR> 7、 獲得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍的變更登記。（ ）
8、 在證券交易分級(jí)結(jié)算制下，證券公司承擔(dān)的責(zé)任是（ ?。?。
A．每筆結(jié)算只計(jì)其應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)
B．證券或資金的交收責(zé)任
C．證券交付時(shí)方可給付資金
D．擔(dān)當(dāng)買賣雙方結(jié)算交易對(duì)手
9、 若無(wú)特別指明，交收日規(guī)定為（ ?。?BR> A．當(dāng)日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
多項(xiàng)選擇題
10、．在以下說(shuō)法中，（ ?。┦钦_的。
A．錢貨兩清又稱款券兩訖
B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生
C．錢貨兩清的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)
D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割