一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1、 封閉式基金單位的交易方式是（ ?。?BR> A．贖回
B．證券交易所內(nèi)交易
C．柜臺交易
D．場外交易
2、 貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（ ?。?。
A．平價發(fā)行
B．溢價發(fā)行
C．折價發(fā)行
D．都不是
3、 根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的保險公司必須經(jīng)營保險業(yè)務(wù)達(dá)（ ）年以上。
A．5
B．10
C．20
D．30
4、 某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（ ?。?。
A．優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東
B．債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東
C．優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人
D．普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東
5、 看跌期權(quán)的買方對標(biāo)的金融資產(chǎn)具有（ ）的權(quán)利。
A．買入
B．賣出
C．持有
D．以上都是
6、 關(guān)于私募證券，下列說法正確的是（ ?。?。
A．發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)發(fā)行
B．審查條件嚴(yán)格，投資者也較少
C．發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者
D．采取公示制度
7、 關(guān)于股東表決權(quán)，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．普通股股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的
B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)
C．對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定
D．普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán)
8、 證券交易所必須限定（ ）。
A．上市公司數(shù)量
B．會員數(shù)量
C．證券交易數(shù)額
D．交易席位數(shù)量
9、 公司利用債券或者應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東，這種股息叫作（ ?。?。
A．建業(yè)股息
B．負(fù)債股息
C．財產(chǎn)股息
D．股票股息
10、 契約型基金是基于（ ?。┙M織起來的代理投資方式。
A．公約原理
B．信托原理
C．代理原理
D．委托原理
11、 公司型基金以（ ?。┑姆绞侥技Y金。
A．吸收存款
B．發(fā)售基金份額
C．公益贊助
D．發(fā)行股份
12、 中國證券業(yè)協(xié)會于（ ）成立。
A．1990年12月
B．1991年7月
C．1991年8月
D．1993年5月
13、 持有人對公司的財產(chǎn)有直接分配處理權(quán)的證券，稱之為（ ?。?。
A．證權(quán)證券
B．設(shè)權(quán)證券
C．物權(quán)證券
D．債權(quán)證券
14、 2005年對《公司法》修訂后，《公司法》取消了對公司提取（ ?。┑膹?qiáng)制性要求。
A．公積金
B．風(fēng)險準(zhǔn)備金
C．各種稅金
D．公益金
15、 證券投資基金所籌資金主要投向（ ?。?BR> A．實業(yè)
B．房地產(chǎn)
C．金融工具
D．金融機(jī)構(gòu)
16、 股票的理論價格用公式表示為（ ）。
A．股票價格=發(fā)行價／必要收益率
B．股票價格=必要收益率／預(yù)期股息
C．股票價格=預(yù)期股息／必要收益率
D．股票價格=預(yù)期股價／每股贏利
17、 由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷的國際債券是（ ）。
A．歐洲債券
B．龍債券
C．亞洲債券
D．外國債券
18、 公債的初功能是（ ）。
A．彌補(bǔ)財政赤字
B．籌措建設(shè)資金
C．便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)
D．便于金融調(diào)控
19、 對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集（ ）的公司股本。
A．長期穩(wěn)定
B．中短期
C．中期
D．短期
20、 資產(chǎn)證券化是（ ?。?。
A．風(fēng)險管理型創(chuàng)新的重要成果
B．增強(qiáng)流動型創(chuàng)新的重要成果
C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
D．股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
21、 我國商業(yè)銀行債券不包括（ ?。?。
A．在全國銀行間債券市場發(fā)行的金融債券
B．商業(yè)銀行混合資本債券
C．商業(yè)銀行委托信托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品
D．商業(yè)銀行次級債券
22、 根據(jù)《貨幣市場基金管理暫行辦法》的規(guī)定，目前我國貨幣市場基金不能投資的金融工具是（ ）。
A．現(xiàn)金
B．1年以內(nèi)的銀行定期存款
C．可轉(zhuǎn)換債券
D．剩余期限在397天以內(nèi)的債券
23、 不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（ ?。?。
A．信用公司債
B．保證公司債
C．不動產(chǎn)抵押公司債
D．信托公司債
24、 股權(quán)登記日期之后認(rèn)購的普通股票可以稱為（ ?。?BR> A．附權(quán)股
B．含權(quán)股
C．除權(quán)股
D．復(fù)權(quán)股
25、 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，招股說明書的有效期為（ ），自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股書明書后簽署之日起計算。
A．3個月
B．6個月
C．10個月
D．12個月
26、 上證成分股指數(shù)也叫作（ ）。
A．上證綜合指數(shù)
B．上證180指數(shù)
C．上證30指數(shù)
D．上證紅利指數(shù)
27、 從2002年4月起，我國銀行間債券市場準(zhǔn)人實行（ ?。?。
A．備案制
B．審批制
C．標(biāo)準(zhǔn)制
D．注冊制
28、 以下關(guān)于債券的說法，錯誤的是（ ）。
A．我國的憑證式國債券面上不印制票面金額
B．發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬式債券
C．憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式債券
D．實物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券的債券
29、 下列關(guān)于股票流動性的敘述，錯誤的是（ ?。?。
A．流動性是指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性
B．如果買賣盤在每個價位上均有較大報單，則股票流動性較強(qiáng)
C．在有做市商的情況下，做市商雙邊報價的買賣價差通常是衡量股票流動性的重要指標(biāo)
D．價格恢復(fù)能力越強(qiáng)，股票的流動性越弱
30、 中國證券業(yè)協(xié)會的章程由（ ）制定。
A．會員大會
B．理事會
C．股東大會
D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
31、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金每年至少分配，分配比例不得少于基金凈收益的（ ?。?。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
32、 能夠體現(xiàn)證券公司內(nèi)部控制的制衡性是前臺業(yè)務(wù)與后臺管理支持（ ?。?。
A．絕對分離
B．適當(dāng)分離
C．融為一體
D．可以換崗
33、 以下說法錯誤的是（ ）。
A．上市公司股份回購之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)相應(yīng)減少
B．上市公司轉(zhuǎn)增股本之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)沒有變化
C．上市公司配股之后，公司注冊資本相應(yīng)增加
D．上市公司增發(fā)之后，公司注冊資本相應(yīng)增加
34、 有限責(zé)任公司由（ ?。┑墓蓶|共同出資設(shè)立(國有獨資的有限責(zé)任公司除外)。
A．30個以下
B．50個以下
C．30個以上
D．50個以上
35、 創(chuàng)業(yè)板上市公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在（ ）個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常，深圳證券交易所對該上市公司的股票實行其他風(fēng)險警示處理。
A．4
B．5
C．3
D．2
36、 凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行（ ）后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)。
A．納稅調(diào)整
B．負(fù)債調(diào)整
C．風(fēng)險調(diào)整
D．資產(chǎn)調(diào)整
37、 債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（ ?。?。
A．券面形態(tài)
B．發(fā)行方式
C．流通方式
D．償還方式
38、 股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的（ ?。?。
A．產(chǎn)權(quán)
B．債券
C．物權(quán)
D．所有權(quán)
39、 商業(yè)匯票屬于（ ）。
A．商品證券
B．有價證券
C．資本證券
D．貨幣證券
40、 累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)該包括（ ?。?。
A．當(dāng)年的同定股息
B．當(dāng)年加上一年的固定股息
C．當(dāng)年加以前營業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息
D．當(dāng)年加下一營業(yè)年度內(nèi)的固定股息
41、 股票投資的資本增值收益來自（ ?。?。
A．股票股息
B．低買高賣的價差收益
C．公積金轉(zhuǎn)增股本
D．稅后利潤
42、 以下關(guān)于我國銀行間債券市場非金融企業(yè)債券融資工具的說法，錯誤的是（ ）。
A．由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級
B．由金融機(jī)構(gòu)承銷
C．在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算
D．在證券交易所交易
43、 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和類似投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)獲得本次配售的股票持有期限不少于（ ?。?。
A．6個月
B．12個月
C．24個月
D．36個月
44、 證券從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為（ ）記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。
A．警示信息
B．獎勵信息
C．處罰信息
D．基本信息
45、 經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，下列對經(jīng)濟(jì)周期變動影響股票價格的描述正確的是（ ?。?BR> A．經(jīng)濟(jì)周期變動——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關(guān)系變化——股票價格變化
B．經(jīng)濟(jì)周期變動——投資者心理和投資決策變化——公司利潤增減——股息增減——供求關(guān)系變化——股票價格變化
C．經(jīng)濟(jì)周期變動——供求關(guān)系變化——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化
D．經(jīng)濟(jì)周期變動——公司利潤增減——供求關(guān)系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化
46、 建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債等是按（ ?。┓诸惖膰鴤?BR> A．流通與否
B．發(fā)行期限
C．發(fā)行本位
D．資金用途
47、 銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向（ ）投資者。
A．企業(yè)
B．銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)
C．個人
D．國外機(jī)構(gòu)
48、 以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是（ ）。
A．S股
B．B股
C．N股
D．1股
49、 準(zhǔn)確地說，（ ?。┦巧暾堊誀I業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向中國證監(jiān)會報送的文件。
A．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》
B．機(jī)構(gòu)批沒機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
C．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D．國家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書》
50、 對于無面額股票而言，（ ?。┢涿抗蓛r值上升。
A．公司凈資產(chǎn)減少
B．公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益均減少
C．公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益均增加
D．公司預(yù)期未來收益減少
51、 簡單算術(shù)股價平均數(shù)（ ?。?。
A．是以樣本股每日高價之和除以樣本數(shù)
B．是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)
C．在發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時．會使股價平均數(shù)失去真實性
D．考慮了發(fā)行量不同的股票對股票市場的影響
52、 用（ ）方式付息的債券通常被稱為無息債券。
A．單利
B．貼現(xiàn)
C．復(fù)利
D．分期
53、 3個月期歐洲美元期貨的報價指數(shù)是（ ?。?。
A．100與年收益率的差
B．100與合約后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差
C．100與年貼現(xiàn)率的差
D．100與年收益率的和
54、 （ ?。﹤岳手鹉昀圻M(jìn)方法計息。
A．單利
B．貼現(xiàn)
C．累進(jìn)利率
D．復(fù)利
55、 （ ?。┦菚T制證券交易所的高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
A．會員大會
B．理事會
C．董事會
D．監(jiān)察委員會
56、 基金管理費費率的大小，通常（ ?。?。
A．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比
B．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成反比
C．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成正比
D．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成反比
57、 通常情況下，債券的收益率（ ）。
A．與償還期成正比，與風(fēng)險性成正比
B．與償還期成反比，與風(fēng)險性成反比
C．與償還期成反比，與風(fēng)險性成正比
D．與償還期成正比，與風(fēng)險性成反比
58、 20世紀(jì)80年代，我國曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國庫券，這種國庫券屬于（ ?。?BR> A．短期債券
B．實物債券
C．憑證式債券
D．記賬式債券
59、 設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿時支付。請分別按照單利債券和復(fù)利債券的計息辦法來計算其到期時的利息，分別為（ ?。?BR> A．單利：50復(fù)利：50
B．單利：50復(fù)利：61．05
C．單利：61．05復(fù)利：50
D．單利：61．05復(fù)利：61．05
60、 以下不是證券交易所理事會的職責(zé)的是（ ?。?。
A．執(zhí)行會員大會的決議
B．選舉和罷免會員理事
C．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
D．審定總經(jīng)理提出的工作計劃
二、多項選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
61、 目前，在中國滬深證券市場流通交易的股票包括（ ）。
A．A股
B．B股
C．H股
D．N股
62、 下列屬于（ ）情形的，首個交易日無價格漲幅限制。
A．首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金
B．增發(fā)上市的股票
C．暫停上市后恢復(fù)上市的股票
D．股票除權(quán)日
63、 國際債券的發(fā)行人，主要是（ ?。?。
A．各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)
B．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
C．自然人
D．一些國際組織等
64、 作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別是（ ?。?BR> A．交易場所和交易組織形式不同
B．交易的監(jiān)管程度不同
C．遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定
D．保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同
65、 證券投資基金的費用除了基金管理費和基金托管費之外，還包括（ ?。?。
A．基金信息披露費用
B．基金分紅手續(xù)費
C．清算費用
D．基金持有人大會費用
66、 債券發(fā)行人在確定債券的利率時，需要考慮的問題有（ ?。?BR> A．借貸資金市場的利率水平
B．債券發(fā)行人的資信水平
C．債券期限長短
D．債券發(fā)行者的資金使用方向
67、 我國《證券法》規(guī)定，為保證證券市場的穩(wěn)定，可采取的穩(wěn)定市場的政策與制度有（ ）。
A．因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施
B．證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易
C．因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市
D．當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會采取一定的措施以平抑股價波動
68、 在證券市場上，投機(jī)者的投機(jī)活動是具有雙重作用的活動，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有（ ?。?BR> A．價格平衡作用
B．增強(qiáng)流動性
C．有助于分散價格變動風(fēng)險
D．使市場更有序
69、 基金托管人更換的條件有（ ?。?。
A．收益連續(xù)半年下降
B．被基金份額持有人大會解任
C．被依法取消托管人資格
D．基金托管人解散或破產(chǎn)
70、 金融衍生工具對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品包括（ ?。?BR> A．債券
B．股票
C．銀行定期存單
D．金融衍生工具
71、 股息的具體形式有（ ?。?。
A．現(xiàn)金股息
B．配股
C．負(fù)債股息
D．建業(yè)股息
72、 記名股票的特點包括（ ?。?BR> A．股東權(quán)利歸屬于記名股東
B．可以或分次繳納出資
C．轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制
D．便于掛失，相對安全
73、 每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱為（ ?。?BR> A．內(nèi)在價值
B．賬面價值
C．每股凈資產(chǎn)
D．股票凈值
74、 有限售條件股份包括（ ?。?。
A．其他內(nèi)資持股
B．國有法人持股
C．外資持股
D．國家持股
75、下列有關(guān)設(shè)立公司時注冊資本的說法正確的是（ ?。?。
A．投資人可以按照規(guī)定的比例在2年內(nèi)分期繳清出資
B．低注冊資本額降低至人民幣10萬元
C．出資方式包括貨幣、實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等
D．貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30%
76、 下列各項中，包含貨幣互換衍生工具的是（ ?。?。
A．風(fēng)險收益對稱型金融衍生工具
B．貨幣衍生工具
C．金融互換
D．風(fēng)險收益不對稱型金融衍生工具
77、 關(guān)于金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的比較，下列說法正確的是（ ?。?。
A．金融現(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對象是金融期貨合約
B．金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的主要目的都是套期保值
C．金融現(xiàn)貨的交易價格是實時的成交價，而期貨交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期
D．金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似的
78、 證券公司（ ），必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A．變更持有1%以上股權(quán)的股東、實際控制人
B．變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本
C．變更公司章程中的重要條款
D．設(shè)立、收購或撤銷分支機(jī)構(gòu)
79、 證券市場具有（ ?。┑奶卣鳌?BR> A．價值直接交換的場所
B．價值間接交換的場所
C．財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所
D．風(fēng)險直接交換的場所
80、 在代理買賣證券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（ ?。?BR> A．“三公”原則
B．承擔(dān)有限責(zé)任原則
C．合法原則
D．效率原則
81、 我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債具有（ ）等特點。
A．可掛失
B．可上市流通
C．可記名
D．不可上市流通
82、 2005年12月，作為我國資產(chǎn)化試點銀行，（ ?。┓謩e以個人住房貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。
A．中國建設(shè)銀行
B．中國工商銀行
C．國家開發(fā)銀行
D．中國人民銀行
83、 證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因為網(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢（ ）。
A．突破了時空限制，投資者可以隨時隨地交易
B．直觀方便，網(wǎng)上不僅可以瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢
C．成本低
D．更加安全
84、 債券票面金額定得較小，將會（ ?。?。
A．有利于大額投資者購買
B．發(fā)行工作量大
C．持有者分布面廣
D．印刷費用較高
85、 認(rèn)股權(quán)證的要素有（ ?。?BR> A．認(rèn)股數(shù)量
B．認(rèn)股地點
C．認(rèn)股期限
D．認(rèn)股價格
86、 關(guān)于存托憑證的優(yōu)點說法正確的是（ ?。?BR> A．市場容量大，籌資能力強(qiáng)
B．上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低
C．可以避開直接發(fā)行股票與債權(quán)的法律要求
D．可以自由流通，方便交易
87、 股票價格指數(shù)的編制步驟包括（ ）。
A．選擇樣本股
B．選定基期并計算基期平均股價
C．計算計算期平均股價并作必要修正
D．指數(shù)化
88、 關(guān)于國際證券市場發(fā)展趨勢的表現(xiàn)，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．證券市場一體化
B．投資者法人化
C．金融機(jī)構(gòu)分業(yè)化
D．金融風(fēng)險復(fù)雜化
89、 我國股份有限公司首次公開發(fā)行股票采取（ ?。┫嘟Y(jié)合的方式。
A．對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行
B．對機(jī)構(gòu)投資者配售
C．定向發(fā)行
D．招標(biāo)發(fā)行
90、 股價平均數(shù)的種類有（ ?。?。
A．簡單算術(shù)股價平均數(shù)
B．加權(quán)股價平均數(shù)
C．修正股價平均數(shù)
D．指數(shù)平均數(shù)
91、 會計師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括（ ?。?。
A．接受委托買賣證券
B．凈資產(chǎn)驗證
C．會計報表審計
D．實收資本審驗
92、 下列關(guān)于4個重要日期含義的敘述有誤的有（ ?。?BR> A．股利宣布日是指公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間
B．股權(quán)登記日是指統(tǒng)計和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放
C．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利
D．派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東的日期
93、 可以投資證券市場的各類基金包括（ ?。?。
A．社?；?BR> B．證券投資基金
C．企業(yè)年金
D．社會公益基金
94、 ADR通常有（ ?。┬问?。
A．市場交易
B．委托交易
C．場外交易
D．取消
95、 可轉(zhuǎn)換公司債的票面利率由發(fā)行人根據(jù)（ ?。┐_定。
A．市場利率
B．公司債券資信等級
C．發(fā)行條款
D．公司股票價格
96、 證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的（ ?。?。
A．責(zé)令改正
B．處以成交金額5%以上20%以下罰款
C．處以5萬元以上20萬元以下罰款
D．處以3萬元以上10萬元以下罰款
97、 我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了（ ?。?。
A．萌芽期
B．發(fā)展期
C．整頓期
D．再度發(fā)展期
98、 （ ?。┎皇莻鹘y(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。
A．平衡型基金
B．交易型開放式指數(shù)基金
C．貨幣型基金
D．指數(shù)型基金
99、 股權(quán)分置改革基本完成，對中國資本市場產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，下列說法正確的是（ ?。?。
A．股權(quán)分置改革的順利推進(jìn)使國有股、法人股、流通股利益分置、價格分置的問題不復(fù)存在
B．各類股東具有一樣的上市流通權(quán)和相同的股價收益權(quán)，各類股票按統(tǒng)一市場機(jī)制定價，二級市場價格開始真實反映上市公司價值，并成為各類股東共同的利益基礎(chǔ)
C．股權(quán)分置改革為中國資本市場優(yōu)化資源配置奠定了市場基礎(chǔ)，使中國資本市場從市場基礎(chǔ)制度層面與國際市場不再有本質(zhì)差別
D．股權(quán)分置改革在5年時間內(nèi)基本完成
100、 開放式基金的特點有（ ?。?BR> A．沒有預(yù)定存續(xù)期限
B．沒有發(fā)行規(guī)模限制
C．可以上市交易
D．基金份額可以贖回
101、 關(guān)于信用衍生工具，下列論述正確的是（ ?。?。
A．主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等
B．用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險
C．OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品
D．信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展為迅速的一類衍生產(chǎn)品
102、 當(dāng)上市公司不能滿足證券上市條件時，證券監(jiān)督部門或交易所將對該股票實行（ ?。?。
A．特別處理
B．退市風(fēng)險警示
C．暫停上市
D．終止上市
103、 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的是（ ?。?。
A．公司的實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
B．公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益
C．公司股東不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益
D．公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任
104、 場外交易市場的特點是（ ）。
A．在掛牌條件上通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況設(shè)置門檻
B．交易制度通常采用做市商制度
C．信息披露要求較低
D．監(jiān)管較為寬松
105、 我國在20世紀(jì)50年代發(fā)行的國債有（ ?。?BR> A．人民勝利折實公債
B．電子式儲蓄國債
C．財政證券
D．國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債
106、 證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的（ ?。┲刑崛∫欢ū壤慕痤~設(shè)立風(fēng)險基金。
A．交易費用
B．會員費
C．席位費
D．印花稅
107、 按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（ ?。?BR> A．股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
B．匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C．利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
D．商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
108、 我國企業(yè)債券的主要種類有（ ?。?BR> A．中央企業(yè)債券
B．地方企業(yè)債券
C．企業(yè)短期融資券
D．住宅建設(shè)債券
109、 根據(jù)服務(wù)對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以進(jìn)一步細(xì)分為（ ?。?BR> A．面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)
B．為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C．財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D．為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務(wù)
110、 下列表述中，正確的有（ ?。?。
A．股息是指股票持有者依據(jù)股票從公司分取的盈利
B．股息的來源是公司的稅前凈利潤
C．優(yōu)先股股東按照規(guī)定的固定股息率取得固定股息
D．公司實際分配的股息總是少于稅后凈利潤
三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài))
111、 目前，我國內(nèi)地存在的各類利率、匯率、黃金甚至股票價格指數(shù)聯(lián)結(jié)型外匯理財產(chǎn)品和人民幣理財產(chǎn)品屬于交易所交易的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。（ ?。?BR> 112、 上市公司第一季度季度報告的披露時間不得晚于上一年度年度報告的披露時間。（ ?。?BR> 113、 加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的現(xiàn)實要求。（ ?。?BR> 114、 證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由本公司的資產(chǎn)托管部門進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（ ?。?BR> 115、 我國目前的政府債券僅限于中央政府債券。（ ?。?BR> 116、 三亞市開發(fā)建設(shè)總公司以三亞市某小區(qū)800畝土地為發(fā)行標(biāo)的物，土地每畝折價25萬元，發(fā)行總金額2億元的三亞地產(chǎn)投資券，預(yù)售地產(chǎn)開發(fā)后的銷售權(quán)益，首開房地產(chǎn)證券之先河。（ ）
117、 至2007年3月，中國建設(shè)銀行、中國石化、中國銀行、工商銀行、中國人壽被納入恒生指數(shù)，恒生指數(shù)成分股增至38只。（ ）
118、 償還性是指債券無規(guī)定的償還期限，但債務(wù)人必須償還本金。（ ?。?BR> 119、 交易所重組與公司化是21世紀(jì)以來證券市場全球化趨勢的表現(xiàn)之一。（ ?。?BR> 120、 龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國家。（ ）
121、 完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種，其持有一家上市公司的股票的市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。（ ）
122、 地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需要狀況，直接向社會籌集資金的債務(wù)憑證，沒有什么責(zé)任。（ ?。?BR> 123、 中國批準(zhǔn)的首家合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)是匯豐銀行。（ ）
124、 我國香港、澳門已獲得當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請證券從業(yè)資格，只需通過內(nèi)地法律法規(guī)培訓(xùn)和考試，無需通過專業(yè)知識考試。（ ?。?BR> 125、 證券市場的非系統(tǒng)風(fēng)險是指只針對某個行業(yè)或者個別公司的風(fēng)險。（ ?。?BR> 126、 開放式基金不必保有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。（ ?。?BR> 127、 結(jié)算風(fēng)險保證基金即清算交割準(zhǔn)備金。（ ）
128、 股東權(quán)利可以不隨股票的損毀、遺失而消失，股東可以依照法定程序要求公司補(bǔ)發(fā)新的股票。（ ?。?BR> 129、 實物債券是一般意義上的債券，我國發(fā)行的無記名國債即屬此類。（ ?。?BR> 130、 要式證券的含義是指證券所記載的事項通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。（ ?。?BR> 131、 基金管理人與基金托管人之間是相互制約的關(guān)系。（ ）
132、 股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金。（ ?。?BR> 133、 虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，而是與真實資本的重置價格相等。（ ?。?BR> 134、 股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。（ ?。?BR> 135、 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。（ ）
136、 今天的期貨價格等于未來的現(xiàn)貨價格。（ ?。?BR> 137、 由于證券自營活動有利于活躍證券市場、維護(hù)交易的連續(xù)性，因此許多國家都給以特殊的自由寬松政策，予以支持。（ ）
138、 通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經(jīng)濟(jì)增長，調(diào)整社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)。（ ）
139、 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，擬在中小板上市的公司首次公開發(fā)行股票可以不通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。（ ?。?BR> 140、 股市每日的開盤價是由證券交易所決定的。（ ）
141、 契約型基金的投資者是基金公司的股東。（ ?。?BR> 142、 基金托管人應(yīng)該是完全獨立于基金管理機(jī)構(gòu)、具有一定的經(jīng)濟(jì)實力、實收資本達(dá)到相當(dāng)規(guī)模、具有行業(yè)信譽(yù)的金融機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> 143、 股票市場中，經(jīng)常觀察到某一行業(yè)(例如房地產(chǎn))或者板塊(例如金融)的股票在特定時期中表現(xiàn)出齊漲共跌的特征。（ ）
144、 股票面值會隨時間的推移逐漸背離每股凈資產(chǎn)，所以面額沒有任何意義。（?。?BR> 145、 收益與風(fēng)險的本質(zhì)關(guān)系可以表述為如下公式：預(yù)期收益率=無風(fēng)險利率一風(fēng)險補(bǔ)償。（ ?。?BR> 146、 交易主機(jī)是連接證券商柜臺終端、交易席位和撮合主機(jī)的通信線路及設(shè)備，是整個交易系統(tǒng)的核心。（ ?。?BR> 147、 2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報價為2335．42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的低交易保證金10%，則該策略投入資金為7944000元。（?。?BR> 148、 隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)行證券已成為資金需求者基本的籌資手段。（ ?。?BR> 149、 上市公司向不特定對象公開發(fā)行募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，可以對參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類配售，不可以全部或部分向原股東優(yōu)先配售。（ ?。?BR> 150、 股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的市盈率計算出來的未來價格的期望值。（ ?。?BR>
1、 封閉式基金單位的交易方式是（ ?。?BR> A．贖回
B．證券交易所內(nèi)交易
C．柜臺交易
D．場外交易
2、 貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（ ?。?。
A．平價發(fā)行
B．溢價發(fā)行
C．折價發(fā)行
D．都不是
3、 根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的保險公司必須經(jīng)營保險業(yè)務(wù)達(dá)（ ）年以上。
A．5
B．10
C．20
D．30
4、 某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（ ?。?。
A．優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東
B．債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東
C．優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人
D．普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東
5、 看跌期權(quán)的買方對標(biāo)的金融資產(chǎn)具有（ ）的權(quán)利。
A．買入
B．賣出
C．持有
D．以上都是
6、 關(guān)于私募證券，下列說法正確的是（ ?。?。
A．發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)發(fā)行
B．審查條件嚴(yán)格，投資者也較少
C．發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者
D．采取公示制度
7、 關(guān)于股東表決權(quán)，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．普通股股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的
B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)
C．對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定
D．普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán)
8、 證券交易所必須限定（ ）。
A．上市公司數(shù)量
B．會員數(shù)量
C．證券交易數(shù)額
D．交易席位數(shù)量
9、 公司利用債券或者應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東，這種股息叫作（ ?。?。
A．建業(yè)股息
B．負(fù)債股息
C．財產(chǎn)股息
D．股票股息
10、 契約型基金是基于（ ?。┙M織起來的代理投資方式。
A．公約原理
B．信托原理
C．代理原理
D．委托原理
11、 公司型基金以（ ?。┑姆绞侥技Y金。
A．吸收存款
B．發(fā)售基金份額
C．公益贊助
D．發(fā)行股份
12、 中國證券業(yè)協(xié)會于（ ）成立。
A．1990年12月
B．1991年7月
C．1991年8月
D．1993年5月
13、 持有人對公司的財產(chǎn)有直接分配處理權(quán)的證券，稱之為（ ?。?。
A．證權(quán)證券
B．設(shè)權(quán)證券
C．物權(quán)證券
D．債權(quán)證券
14、 2005年對《公司法》修訂后，《公司法》取消了對公司提取（ ?。┑膹?qiáng)制性要求。
A．公積金
B．風(fēng)險準(zhǔn)備金
C．各種稅金
D．公益金
15、 證券投資基金所籌資金主要投向（ ?。?BR> A．實業(yè)
B．房地產(chǎn)
C．金融工具
D．金融機(jī)構(gòu)
16、 股票的理論價格用公式表示為（ ）。
A．股票價格=發(fā)行價／必要收益率
B．股票價格=必要收益率／預(yù)期股息
C．股票價格=預(yù)期股息／必要收益率
D．股票價格=預(yù)期股價／每股贏利
17、 由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷的國際債券是（ ）。
A．歐洲債券
B．龍債券
C．亞洲債券
D．外國債券
18、 公債的初功能是（ ）。
A．彌補(bǔ)財政赤字
B．籌措建設(shè)資金
C．便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)
D．便于金融調(diào)控
19、 對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集（ ）的公司股本。
A．長期穩(wěn)定
B．中短期
C．中期
D．短期
20、 資產(chǎn)證券化是（ ?。?。
A．風(fēng)險管理型創(chuàng)新的重要成果
B．增強(qiáng)流動型創(chuàng)新的重要成果
C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
D．股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
21、 我國商業(yè)銀行債券不包括（ ?。?。
A．在全國銀行間債券市場發(fā)行的金融債券
B．商業(yè)銀行混合資本債券
C．商業(yè)銀行委托信托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品
D．商業(yè)銀行次級債券
22、 根據(jù)《貨幣市場基金管理暫行辦法》的規(guī)定，目前我國貨幣市場基金不能投資的金融工具是（ ）。
A．現(xiàn)金
B．1年以內(nèi)的銀行定期存款
C．可轉(zhuǎn)換債券
D．剩余期限在397天以內(nèi)的債券
23、 不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（ ?。?。
A．信用公司債
B．保證公司債
C．不動產(chǎn)抵押公司債
D．信托公司債
24、 股權(quán)登記日期之后認(rèn)購的普通股票可以稱為（ ?。?BR> A．附權(quán)股
B．含權(quán)股
C．除權(quán)股
D．復(fù)權(quán)股
25、 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，招股說明書的有效期為（ ），自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股書明書后簽署之日起計算。
A．3個月
B．6個月
C．10個月
D．12個月
26、 上證成分股指數(shù)也叫作（ ）。
A．上證綜合指數(shù)
B．上證180指數(shù)
C．上證30指數(shù)
D．上證紅利指數(shù)
27、 從2002年4月起，我國銀行間債券市場準(zhǔn)人實行（ ?。?。
A．備案制
B．審批制
C．標(biāo)準(zhǔn)制
D．注冊制
28、 以下關(guān)于債券的說法，錯誤的是（ ）。
A．我國的憑證式國債券面上不印制票面金額
B．發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬式債券
C．憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式債券
D．實物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券的債券
29、 下列關(guān)于股票流動性的敘述，錯誤的是（ ?。?。
A．流動性是指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性
B．如果買賣盤在每個價位上均有較大報單，則股票流動性較強(qiáng)
C．在有做市商的情況下，做市商雙邊報價的買賣價差通常是衡量股票流動性的重要指標(biāo)
D．價格恢復(fù)能力越強(qiáng)，股票的流動性越弱
30、 中國證券業(yè)協(xié)會的章程由（ ）制定。
A．會員大會
B．理事會
C．股東大會
D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
31、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金每年至少分配，分配比例不得少于基金凈收益的（ ?。?。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
32、 能夠體現(xiàn)證券公司內(nèi)部控制的制衡性是前臺業(yè)務(wù)與后臺管理支持（ ?。?。
A．絕對分離
B．適當(dāng)分離
C．融為一體
D．可以換崗
33、 以下說法錯誤的是（ ）。
A．上市公司股份回購之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)相應(yīng)減少
B．上市公司轉(zhuǎn)增股本之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)沒有變化
C．上市公司配股之后，公司注冊資本相應(yīng)增加
D．上市公司增發(fā)之后，公司注冊資本相應(yīng)增加
34、 有限責(zé)任公司由（ ?。┑墓蓶|共同出資設(shè)立(國有獨資的有限責(zé)任公司除外)。
A．30個以下
B．50個以下
C．30個以上
D．50個以上
35、 創(chuàng)業(yè)板上市公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在（ ）個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常，深圳證券交易所對該上市公司的股票實行其他風(fēng)險警示處理。
A．4
B．5
C．3
D．2
36、 凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行（ ）后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)。
A．納稅調(diào)整
B．負(fù)債調(diào)整
C．風(fēng)險調(diào)整
D．資產(chǎn)調(diào)整
37、 債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（ ?。?。
A．券面形態(tài)
B．發(fā)行方式
C．流通方式
D．償還方式
38、 股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的（ ?。?。
A．產(chǎn)權(quán)
B．債券
C．物權(quán)
D．所有權(quán)
39、 商業(yè)匯票屬于（ ）。
A．商品證券
B．有價證券
C．資本證券
D．貨幣證券
40、 累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)該包括（ ?。?。
A．當(dāng)年的同定股息
B．當(dāng)年加上一年的固定股息
C．當(dāng)年加以前營業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息
D．當(dāng)年加下一營業(yè)年度內(nèi)的固定股息
41、 股票投資的資本增值收益來自（ ?。?。
A．股票股息
B．低買高賣的價差收益
C．公積金轉(zhuǎn)增股本
D．稅后利潤
42、 以下關(guān)于我國銀行間債券市場非金融企業(yè)債券融資工具的說法，錯誤的是（ ）。
A．由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級
B．由金融機(jī)構(gòu)承銷
C．在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算
D．在證券交易所交易
43、 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和類似投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)獲得本次配售的股票持有期限不少于（ ?。?。
A．6個月
B．12個月
C．24個月
D．36個月
44、 證券從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為（ ）記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。
A．警示信息
B．獎勵信息
C．處罰信息
D．基本信息
45、 經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，下列對經(jīng)濟(jì)周期變動影響股票價格的描述正確的是（ ?。?BR> A．經(jīng)濟(jì)周期變動——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關(guān)系變化——股票價格變化
B．經(jīng)濟(jì)周期變動——投資者心理和投資決策變化——公司利潤增減——股息增減——供求關(guān)系變化——股票價格變化
C．經(jīng)濟(jì)周期變動——供求關(guān)系變化——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化
D．經(jīng)濟(jì)周期變動——公司利潤增減——供求關(guān)系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化
46、 建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債等是按（ ?。┓诸惖膰鴤?BR> A．流通與否
B．發(fā)行期限
C．發(fā)行本位
D．資金用途
47、 銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向（ ）投資者。
A．企業(yè)
B．銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)
C．個人
D．國外機(jī)構(gòu)
48、 以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是（ ）。
A．S股
B．B股
C．N股
D．1股
49、 準(zhǔn)確地說，（ ?。┦巧暾堊誀I業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向中國證監(jiān)會報送的文件。
A．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》
B．機(jī)構(gòu)批沒機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
C．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D．國家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書》
50、 對于無面額股票而言，（ ?。┢涿抗蓛r值上升。
A．公司凈資產(chǎn)減少
B．公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益均減少
C．公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益均增加
D．公司預(yù)期未來收益減少
51、 簡單算術(shù)股價平均數(shù)（ ?。?。
A．是以樣本股每日高價之和除以樣本數(shù)
B．是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)
C．在發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時．會使股價平均數(shù)失去真實性
D．考慮了發(fā)行量不同的股票對股票市場的影響
52、 用（ ）方式付息的債券通常被稱為無息債券。
A．單利
B．貼現(xiàn)
C．復(fù)利
D．分期
53、 3個月期歐洲美元期貨的報價指數(shù)是（ ?。?。
A．100與年收益率的差
B．100與合約后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差
C．100與年貼現(xiàn)率的差
D．100與年收益率的和
54、 （ ?。﹤岳手鹉昀圻M(jìn)方法計息。
A．單利
B．貼現(xiàn)
C．累進(jìn)利率
D．復(fù)利
55、 （ ?。┦菚T制證券交易所的高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
A．會員大會
B．理事會
C．董事會
D．監(jiān)察委員會
56、 基金管理費費率的大小，通常（ ?。?。
A．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比
B．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成反比
C．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成正比
D．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成反比
57、 通常情況下，債券的收益率（ ）。
A．與償還期成正比，與風(fēng)險性成正比
B．與償還期成反比，與風(fēng)險性成反比
C．與償還期成反比，與風(fēng)險性成正比
D．與償還期成正比，與風(fēng)險性成反比
58、 20世紀(jì)80年代，我國曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國庫券，這種國庫券屬于（ ?。?BR> A．短期債券
B．實物債券
C．憑證式債券
D．記賬式債券
59、 設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿時支付。請分別按照單利債券和復(fù)利債券的計息辦法來計算其到期時的利息，分別為（ ?。?BR> A．單利：50復(fù)利：50
B．單利：50復(fù)利：61．05
C．單利：61．05復(fù)利：50
D．單利：61．05復(fù)利：61．05
60、 以下不是證券交易所理事會的職責(zé)的是（ ?。?。
A．執(zhí)行會員大會的決議
B．選舉和罷免會員理事
C．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
D．審定總經(jīng)理提出的工作計劃
二、多項選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
61、 目前，在中國滬深證券市場流通交易的股票包括（ ）。
A．A股
B．B股
C．H股
D．N股
62、 下列屬于（ ）情形的，首個交易日無價格漲幅限制。
A．首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金
B．增發(fā)上市的股票
C．暫停上市后恢復(fù)上市的股票
D．股票除權(quán)日
63、 國際債券的發(fā)行人，主要是（ ?。?。
A．各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)
B．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
C．自然人
D．一些國際組織等
64、 作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別是（ ?。?BR> A．交易場所和交易組織形式不同
B．交易的監(jiān)管程度不同
C．遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定
D．保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同
65、 證券投資基金的費用除了基金管理費和基金托管費之外，還包括（ ?。?。
A．基金信息披露費用
B．基金分紅手續(xù)費
C．清算費用
D．基金持有人大會費用
66、 債券發(fā)行人在確定債券的利率時，需要考慮的問題有（ ?。?BR> A．借貸資金市場的利率水平
B．債券發(fā)行人的資信水平
C．債券期限長短
D．債券發(fā)行者的資金使用方向
67、 我國《證券法》規(guī)定，為保證證券市場的穩(wěn)定，可采取的穩(wěn)定市場的政策與制度有（ ）。
A．因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施
B．證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易
C．因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市
D．當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會采取一定的措施以平抑股價波動
68、 在證券市場上，投機(jī)者的投機(jī)活動是具有雙重作用的活動，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有（ ?。?BR> A．價格平衡作用
B．增強(qiáng)流動性
C．有助于分散價格變動風(fēng)險
D．使市場更有序
69、 基金托管人更換的條件有（ ?。?。
A．收益連續(xù)半年下降
B．被基金份額持有人大會解任
C．被依法取消托管人資格
D．基金托管人解散或破產(chǎn)
70、 金融衍生工具對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品包括（ ?。?BR> A．債券
B．股票
C．銀行定期存單
D．金融衍生工具
71、 股息的具體形式有（ ?。?。
A．現(xiàn)金股息
B．配股
C．負(fù)債股息
D．建業(yè)股息
72、 記名股票的特點包括（ ?。?BR> A．股東權(quán)利歸屬于記名股東
B．可以或分次繳納出資
C．轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制
D．便于掛失，相對安全
73、 每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱為（ ?。?BR> A．內(nèi)在價值
B．賬面價值
C．每股凈資產(chǎn)
D．股票凈值
74、 有限售條件股份包括（ ?。?。
A．其他內(nèi)資持股
B．國有法人持股
C．外資持股
D．國家持股
75、下列有關(guān)設(shè)立公司時注冊資本的說法正確的是（ ?。?。
A．投資人可以按照規(guī)定的比例在2年內(nèi)分期繳清出資
B．低注冊資本額降低至人民幣10萬元
C．出資方式包括貨幣、實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等
D．貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30%
76、 下列各項中，包含貨幣互換衍生工具的是（ ?。?。
A．風(fēng)險收益對稱型金融衍生工具
B．貨幣衍生工具
C．金融互換
D．風(fēng)險收益不對稱型金融衍生工具
77、 關(guān)于金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的比較，下列說法正確的是（ ?。?。
A．金融現(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對象是金融期貨合約
B．金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的主要目的都是套期保值
C．金融現(xiàn)貨的交易價格是實時的成交價，而期貨交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期
D．金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似的
78、 證券公司（ ），必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A．變更持有1%以上股權(quán)的股東、實際控制人
B．變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本
C．變更公司章程中的重要條款
D．設(shè)立、收購或撤銷分支機(jī)構(gòu)
79、 證券市場具有（ ?。┑奶卣鳌?BR> A．價值直接交換的場所
B．價值間接交換的場所
C．財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所
D．風(fēng)險直接交換的場所
80、 在代理買賣證券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（ ?。?BR> A．“三公”原則
B．承擔(dān)有限責(zé)任原則
C．合法原則
D．效率原則
81、 我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債具有（ ）等特點。
A．可掛失
B．可上市流通
C．可記名
D．不可上市流通
82、 2005年12月，作為我國資產(chǎn)化試點銀行，（ ?。┓謩e以個人住房貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。
A．中國建設(shè)銀行
B．中國工商銀行
C．國家開發(fā)銀行
D．中國人民銀行
83、 證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因為網(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢（ ）。
A．突破了時空限制，投資者可以隨時隨地交易
B．直觀方便，網(wǎng)上不僅可以瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢
C．成本低
D．更加安全
84、 債券票面金額定得較小，將會（ ?。?。
A．有利于大額投資者購買
B．發(fā)行工作量大
C．持有者分布面廣
D．印刷費用較高
85、 認(rèn)股權(quán)證的要素有（ ?。?BR> A．認(rèn)股數(shù)量
B．認(rèn)股地點
C．認(rèn)股期限
D．認(rèn)股價格
86、 關(guān)于存托憑證的優(yōu)點說法正確的是（ ?。?BR> A．市場容量大，籌資能力強(qiáng)
B．上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低
C．可以避開直接發(fā)行股票與債權(quán)的法律要求
D．可以自由流通，方便交易
87、 股票價格指數(shù)的編制步驟包括（ ）。
A．選擇樣本股
B．選定基期并計算基期平均股價
C．計算計算期平均股價并作必要修正
D．指數(shù)化
88、 關(guān)于國際證券市場發(fā)展趨勢的表現(xiàn)，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．證券市場一體化
B．投資者法人化
C．金融機(jī)構(gòu)分業(yè)化
D．金融風(fēng)險復(fù)雜化
89、 我國股份有限公司首次公開發(fā)行股票采取（ ?。┫嘟Y(jié)合的方式。
A．對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行
B．對機(jī)構(gòu)投資者配售
C．定向發(fā)行
D．招標(biāo)發(fā)行
90、 股價平均數(shù)的種類有（ ?。?。
A．簡單算術(shù)股價平均數(shù)
B．加權(quán)股價平均數(shù)
C．修正股價平均數(shù)
D．指數(shù)平均數(shù)
91、 會計師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括（ ?。?。
A．接受委托買賣證券
B．凈資產(chǎn)驗證
C．會計報表審計
D．實收資本審驗
92、 下列關(guān)于4個重要日期含義的敘述有誤的有（ ?。?BR> A．股利宣布日是指公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間
B．股權(quán)登記日是指統(tǒng)計和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放
C．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利
D．派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東的日期
93、 可以投資證券市場的各類基金包括（ ?。?。
A．社?；?BR> B．證券投資基金
C．企業(yè)年金
D．社會公益基金
94、 ADR通常有（ ?。┬问?。
A．市場交易
B．委托交易
C．場外交易
D．取消
95、 可轉(zhuǎn)換公司債的票面利率由發(fā)行人根據(jù)（ ?。┐_定。
A．市場利率
B．公司債券資信等級
C．發(fā)行條款
D．公司股票價格
96、 證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的（ ?。?。
A．責(zé)令改正
B．處以成交金額5%以上20%以下罰款
C．處以5萬元以上20萬元以下罰款
D．處以3萬元以上10萬元以下罰款
97、 我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了（ ?。?。
A．萌芽期
B．發(fā)展期
C．整頓期
D．再度發(fā)展期
98、 （ ?。┎皇莻鹘y(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。
A．平衡型基金
B．交易型開放式指數(shù)基金
C．貨幣型基金
D．指數(shù)型基金
99、 股權(quán)分置改革基本完成，對中國資本市場產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，下列說法正確的是（ ?。?。
A．股權(quán)分置改革的順利推進(jìn)使國有股、法人股、流通股利益分置、價格分置的問題不復(fù)存在
B．各類股東具有一樣的上市流通權(quán)和相同的股價收益權(quán)，各類股票按統(tǒng)一市場機(jī)制定價，二級市場價格開始真實反映上市公司價值，并成為各類股東共同的利益基礎(chǔ)
C．股權(quán)分置改革為中國資本市場優(yōu)化資源配置奠定了市場基礎(chǔ)，使中國資本市場從市場基礎(chǔ)制度層面與國際市場不再有本質(zhì)差別
D．股權(quán)分置改革在5年時間內(nèi)基本完成
100、 開放式基金的特點有（ ?。?BR> A．沒有預(yù)定存續(xù)期限
B．沒有發(fā)行規(guī)模限制
C．可以上市交易
D．基金份額可以贖回
101、 關(guān)于信用衍生工具，下列論述正確的是（ ?。?。
A．主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等
B．用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險
C．OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品
D．信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展為迅速的一類衍生產(chǎn)品
102、 當(dāng)上市公司不能滿足證券上市條件時，證券監(jiān)督部門或交易所將對該股票實行（ ?。?。
A．特別處理
B．退市風(fēng)險警示
C．暫停上市
D．終止上市
103、 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的是（ ?。?。
A．公司的實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
B．公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益
C．公司股東不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益
D．公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任
104、 場外交易市場的特點是（ ）。
A．在掛牌條件上通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況設(shè)置門檻
B．交易制度通常采用做市商制度
C．信息披露要求較低
D．監(jiān)管較為寬松
105、 我國在20世紀(jì)50年代發(fā)行的國債有（ ?。?BR> A．人民勝利折實公債
B．電子式儲蓄國債
C．財政證券
D．國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債
106、 證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的（ ?。┲刑崛∫欢ū壤慕痤~設(shè)立風(fēng)險基金。
A．交易費用
B．會員費
C．席位費
D．印花稅
107、 按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（ ?。?BR> A．股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
B．匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C．利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
D．商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
108、 我國企業(yè)債券的主要種類有（ ?。?BR> A．中央企業(yè)債券
B．地方企業(yè)債券
C．企業(yè)短期融資券
D．住宅建設(shè)債券
109、 根據(jù)服務(wù)對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以進(jìn)一步細(xì)分為（ ?。?BR> A．面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)
B．為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C．財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D．為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務(wù)
110、 下列表述中，正確的有（ ?。?。
A．股息是指股票持有者依據(jù)股票從公司分取的盈利
B．股息的來源是公司的稅前凈利潤
C．優(yōu)先股股東按照規(guī)定的固定股息率取得固定股息
D．公司實際分配的股息總是少于稅后凈利潤
三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài))
111、 目前，我國內(nèi)地存在的各類利率、匯率、黃金甚至股票價格指數(shù)聯(lián)結(jié)型外匯理財產(chǎn)品和人民幣理財產(chǎn)品屬于交易所交易的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。（ ?。?BR> 112、 上市公司第一季度季度報告的披露時間不得晚于上一年度年度報告的披露時間。（ ?。?BR> 113、 加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的現(xiàn)實要求。（ ?。?BR> 114、 證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由本公司的資產(chǎn)托管部門進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（ ?。?BR> 115、 我國目前的政府債券僅限于中央政府債券。（ ?。?BR> 116、 三亞市開發(fā)建設(shè)總公司以三亞市某小區(qū)800畝土地為發(fā)行標(biāo)的物，土地每畝折價25萬元，發(fā)行總金額2億元的三亞地產(chǎn)投資券，預(yù)售地產(chǎn)開發(fā)后的銷售權(quán)益，首開房地產(chǎn)證券之先河。（ ）
117、 至2007年3月，中國建設(shè)銀行、中國石化、中國銀行、工商銀行、中國人壽被納入恒生指數(shù)，恒生指數(shù)成分股增至38只。（ ）
118、 償還性是指債券無規(guī)定的償還期限，但債務(wù)人必須償還本金。（ ?。?BR> 119、 交易所重組與公司化是21世紀(jì)以來證券市場全球化趨勢的表現(xiàn)之一。（ ?。?BR> 120、 龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國家。（ ）
121、 完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種，其持有一家上市公司的股票的市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。（ ）
122、 地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需要狀況，直接向社會籌集資金的債務(wù)憑證，沒有什么責(zé)任。（ ?。?BR> 123、 中國批準(zhǔn)的首家合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)是匯豐銀行。（ ）
124、 我國香港、澳門已獲得當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請證券從業(yè)資格，只需通過內(nèi)地法律法規(guī)培訓(xùn)和考試，無需通過專業(yè)知識考試。（ ?。?BR> 125、 證券市場的非系統(tǒng)風(fēng)險是指只針對某個行業(yè)或者個別公司的風(fēng)險。（ ?。?BR> 126、 開放式基金不必保有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。（ ?。?BR> 127、 結(jié)算風(fēng)險保證基金即清算交割準(zhǔn)備金。（ ）
128、 股東權(quán)利可以不隨股票的損毀、遺失而消失，股東可以依照法定程序要求公司補(bǔ)發(fā)新的股票。（ ?。?BR> 129、 實物債券是一般意義上的債券，我國發(fā)行的無記名國債即屬此類。（ ?。?BR> 130、 要式證券的含義是指證券所記載的事項通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。（ ?。?BR> 131、 基金管理人與基金托管人之間是相互制約的關(guān)系。（ ）
132、 股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金。（ ?。?BR> 133、 虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，而是與真實資本的重置價格相等。（ ?。?BR> 134、 股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。（ ?。?BR> 135、 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。（ ）
136、 今天的期貨價格等于未來的現(xiàn)貨價格。（ ?。?BR> 137、 由于證券自營活動有利于活躍證券市場、維護(hù)交易的連續(xù)性，因此許多國家都給以特殊的自由寬松政策，予以支持。（ ）
138、 通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經(jīng)濟(jì)增長，調(diào)整社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)。（ ）
139、 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，擬在中小板上市的公司首次公開發(fā)行股票可以不通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。（ ?。?BR> 140、 股市每日的開盤價是由證券交易所決定的。（ ）
141、 契約型基金的投資者是基金公司的股東。（ ?。?BR> 142、 基金托管人應(yīng)該是完全獨立于基金管理機(jī)構(gòu)、具有一定的經(jīng)濟(jì)實力、實收資本達(dá)到相當(dāng)規(guī)模、具有行業(yè)信譽(yù)的金融機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> 143、 股票市場中，經(jīng)常觀察到某一行業(yè)(例如房地產(chǎn))或者板塊(例如金融)的股票在特定時期中表現(xiàn)出齊漲共跌的特征。（ ）
144、 股票面值會隨時間的推移逐漸背離每股凈資產(chǎn)，所以面額沒有任何意義。（?。?BR> 145、 收益與風(fēng)險的本質(zhì)關(guān)系可以表述為如下公式：預(yù)期收益率=無風(fēng)險利率一風(fēng)險補(bǔ)償。（ ?。?BR> 146、 交易主機(jī)是連接證券商柜臺終端、交易席位和撮合主機(jī)的通信線路及設(shè)備，是整個交易系統(tǒng)的核心。（ ?。?BR> 147、 2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報價為2335．42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的低交易保證金10%，則該策略投入資金為7944000元。（?。?BR> 148、 隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)行證券已成為資金需求者基本的籌資手段。（ ?。?BR> 149、 上市公司向不特定對象公開發(fā)行募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，可以對參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類配售，不可以全部或部分向原股東優(yōu)先配售。（ ?。?BR> 150、 股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的市盈率計算出來的未來價格的期望值。（ ?。?BR>