一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1、 我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，由證券交易所決定（ ）。
A．對其股票交易做退市風(fēng)險警示
B．暫停其股票上市交易
C．對其股票交易做特別處理
D．終止其股票上市交易
2、 我國自（ ?。┠觊_始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。
A．1991
B．1992
C．1993
D．1994
3、 可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（ ?。?。
A．擔(dān)保債券
B．抵押債券
C．優(yōu)先股票
D．普通股票
4、 金融期貨一般不包括（ ?。?。
A．利率期貨
B．期權(quán)期貨
C．貨幣期貨
D．股票指數(shù)期貨
5、 股票市場價格的最直接影響因素是（ ?。?，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。
A．供求關(guān)系
B．公司經(jīng)營狀況
C．宏觀經(jīng)濟因素
D．政治因素
6、 在名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收的因素，下列債券使投資者獲得更多收益的是（ ?。?。
A．政府債券
B．公司債券
C．企業(yè)債券
D．金融債券
7、 境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者不包括（ ?。?。
A．外國的自然人、法人和其他組織
B．中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C．定居在國外的中國公民
D．留學(xué)海歸的中國公民
8、 （ ?。└鶕?jù)契約，對在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促。
A．交易所
B．中國證監(jiān)會
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．證券公司
9、 下列（ ?。┮蛩乜赡軙饍糍Y產(chǎn)收益率的下降。
A．凈利潤的上升
B．資產(chǎn)周轉(zhuǎn)加快
C．杠桿比率的增大
D．稅率的提高
10、 上海銀行問同業(yè)拆放利率是以16家報價行的報價為基礎(chǔ)，剔除一定比例的價和后得到的（ ?。?。
A．幾何平均值
B．算術(shù)平均值
C．中位值
D．標準差
11、 證券市場按證券品種劃分，可以分為（ ?。?。
A．場內(nèi)市場和場外市場
B．發(fā)行市場和流通市場
C．國內(nèi)市場和國際市場
D．股票市場、債券市場、基金市場、金融衍生品市場
12、 以下關(guān)于合規(guī)總監(jiān)的描述中，錯誤的是（ ）。
A．合規(guī)總監(jiān)必須具備證券公司高級管理人員任職資格
B．合規(guī)總監(jiān)是公司合規(guī)負責(zé)人
C．合規(guī)總監(jiān)在同時分管合規(guī)和投資等業(yè)務(wù)部門時應(yīng)當嚴格做好風(fēng)險隔離
D．合規(guī)總監(jiān)組織實施公司反洗錢工作
13、 中證基金指數(shù)的樣本空間為當前市場上的所有（ ?。?。
A．開放式基金
B．貨幣型基金
C．保本型基金
D．封閉式基金
14、 未經(jīng)國家有關(guān)部門批準，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，屬于（ ?。?。
A．欺詐發(fā)行股票、債券罪
B．非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
C．誘騙他人買賣證券罪
D．內(nèi)幕交易罪
15、 在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)是（ ?。?。
A．國務(wù)院
B．國有資產(chǎn)管理部門
C．國有投資公司
D．資產(chǎn)經(jīng)營公司
16、 關(guān)于股票的永久性，下列說法錯誤的是（ ）。
A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系
B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的
C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份
D．對于股東公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本
17、 通常在每個交易日公布基金份額資產(chǎn)凈值的基金是（ ?。?。
A．開放式基金
B．封閉式基金
C．社?；?BR> D．企業(yè)年金
18、 當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（ ?。┣鍍?。
A．份額
B．固定股息率
C．市值
D．面值
19、下列各項中，對我國社?；鸬恼J識不正確的是（ ?。?BR> A．其資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財政撥入資金、經(jīng)國務(wù)院批準以其他方式籌集的資金及其投資收益
B．確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?BR> C．其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券
D．其中銀行存款和國債投資的比例可以高于50%，但不能超過65%
20、 關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是（ ?。?。
A．一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)
B．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的
C．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同
D．金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，金融期權(quán)的買方無須開立保證金賬戶，也無須繳納保證金
21、 自主推薦的詢價對象不包括（ ?。?。
A．具有較高定價能力的機構(gòu)投資者
B．具有長期投資取向的機構(gòu)投資者
C．投資經(jīng)驗比較豐富的個人投資者
D．短期投資者
22、 由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為（ ?。?。
A．私募發(fā)行
B．公募發(fā)行
C．自辦發(fā)行
D．承銷發(fā)行
23、 我國目前發(fā)行股票時不允許（ ?。?。
A．平價發(fā)行
B．折價發(fā)行
C．溢價發(fā)行
D．平價發(fā)行和溢價發(fā)行
24、 國有股股利收入依法納入（ ?。╊A(yù)算，國家股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定。
A．國有資產(chǎn)經(jīng)營
B．中央財政
C．地方財政
D．國有資產(chǎn)管理
25、于（ ?。┩ㄟ^的《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機構(gòu)分別設(shè)立。
A．1998年12月29日
B．1995年7月1日
C．1998年1月1日
D．1998年7月1日
26、 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣（ ?。﹥|元。
A．2
B．1
C．3
D．5
27、 資本證券主要包括（ ）。
A．股票、債券和基金證券
B．股票、債券和金融期貨
C．股票、債券和金融衍生證券
D．股票、債券和金融期權(quán)
28、 上海證券交易所的分類股價指數(shù)包括（ ）五大類。
A．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合
B．工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、公用事業(yè)和綜合
C．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、運輸業(yè)和綜合
D．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)、運輸業(yè)
29、 一般來講，政府債券與公司債券相比（ ?。?。
A．公司債券風(fēng)險大，收益低
B．公司債券風(fēng)險小，收益高
C．政府債券風(fēng)險大，收益高
D．政府債券風(fēng)險小，收益穩(wěn)定
30、 股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金是公司用于營運的（ ?。?。
A．真實資本
B．債務(wù)資金
C．虛擬資本
D．應(yīng)付賬款
31、 我國股市一般采用（ ）的委托有效期。
A．當天有效
B．約定日有效
C．撤銷前有效
D．5日有效
32、 首家在A股市場發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司是（ ?。?。
A．中國石油化工股份有限公司
B．馬鞍山鋼鐵股份有限公司
C．光大銀行
D．中國石油天然氣集團公司
33、 下列關(guān)于美國《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》的表述中，錯誤的是（ ?。?BR> A．取消了銀行、證券、保險公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙
B．標志著金融混業(yè)制度的終結(jié)
C．同時廢除了1933年經(jīng)濟危機時代的《格拉斯一斯蒂格爾法案》
D．推動了金融機構(gòu)之間的并購重組
34、 通過各種通訊方式，而不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具叫做（ ?。?。
A．內(nèi)置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．獨立衍生工具
35、 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指（ ?。?。
A．債券交易期限
B．債券發(fā)行期限
C．利息償還期限
D．債券到期期限
36、 按照新《會計準則》和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票的估值原則，下列敘述錯誤的是（ ?。?。
A．初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價值的基礎(chǔ)
B．存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用以市價確定股票股資的公允價值
C．不存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價值
D．有確鑿證據(jù)表明按一般估值方法進行估值仍不能客觀反映股票投資公允價值的，基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當反映股票投資公允價值的價格估值
37、 有價證券具有（ ）的經(jīng)濟和法律特征。
A．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險性
B．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性
C．產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險性
D．產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險性
38、 指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與（ ?。┑倪x擇有密切關(guān)系。
A．證券交易所
B．基礎(chǔ)指數(shù)
C．受托人
D．投資者
39、 2008年3月9日，某投資者持有價值為1000萬美元的SPDR(以S&P500指數(shù)為模板的交易所交易基金)。為防范在6月份之前出現(xiàn)系統(tǒng)性風(fēng)險，可（ ?。〤ME的6月份S&P500指數(shù)期貨進行保值。3月9日，S&P500指數(shù)期貨報價為1282．25點。該合約名義金額為美元，若（ ?。埡霞s，則基本可以規(guī)避6月份之前S&P500指數(shù)大幅下跌的風(fēng)險。
A．買進320562．5買進31
B．賣出320562．5賣出31
C．買進310652．5賣出30
D．賣出310652．5買進30
40、 在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以公司（ ?。┏园l(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。
A．凈資產(chǎn)
B．總資產(chǎn)
C．總股本
D．總股數(shù)
41、 證券公司自營業(yè)務(wù)主要賺?。ā 。?BR> A．手續(xù)費
B．中介傭金
C．價差收益
D．利差收益
42、 2006年6月，（ ?。┡c泛歐證券交易所達成總價約100億美元的合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所——泛歐證交所公司。
A．東京證券交易所
B．多倫多證券交易所
C．悉尼期貨交易所
D．紐約證券交易所
43、 享有優(yōu)先認股權(quán)的股東對其所享有的優(yōu)先認股權(quán)可以做出三種選擇，其中不包括（ ?。?。
A．行使權(quán)利認購新發(fā)行的普通股票
B．不行使權(quán)利而聽任其過期失效
C．按其持股比例5%的數(shù)量，優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利
D．將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬
44、 以下關(guān)于公司財務(wù)狀況分析的說法，錯誤的是（ ?。?BR> A．杠桿比率視為安全性指標
B．周轉(zhuǎn)率視為安全性指標
C．銷售利潤率視為盈利性指標
D．凈資產(chǎn)收益率視為盈利性指標
45、 優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，被稱為（ ?。?BR> A．參與優(yōu)先股
B．累積優(yōu)先股
C．可贖回優(yōu)先股
D．股息率可調(diào)整優(yōu)先股
46、 金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（ ?。?。
A．股票期貨
B．股票指數(shù)期貨
C．外匯期貨
D．利率期貨
47、 基金托管費通常是（ ?。?。
A．逐日計算、按月支付
B．逐日計算、按周支付
C．逐月計算、按月支付
D．逐日計算、按日支付
48、 為了有效實施投資計劃并降低風(fēng)險，《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，單個股票基金投資于股票比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的（ ）。
A．10%
B．40%
C．50%
D．60%
49、 對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為（ ?。?。
A．財政部和中國證監(jiān)會
B．國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會
C．司法部和中國證監(jiān)會
D．中國人民銀行和中國證監(jiān)會
50、 我國《證券法》規(guī)定了對證券公司（ ?。┻M行管理。
A．分為綜合類和經(jīng)濟類
B．分為創(chuàng)新類和規(guī)范類
C．按照業(yè)務(wù)類型
D．按照規(guī)模不同
51、 通常所說的交易所交易基金(ETF)是指（ ?。?BR> A．可以在交易所上市交易的封閉式基金
B．可以在交易所上市交易的開放式基金
C．所有在有組織的市場交易的封閉式基金
D．所有在有組織的市場交易的開放式基金
52、 股票以面值作為發(fā)行價，被稱為（ ）。
A．平價發(fā)行
B．折價發(fā)行
C．溢價發(fā)行
D．市價發(fā)行
53、 （ ?。┦侵赣沙袖N商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險的承銷方式。
A．比例包銷
B．代銷
C．全額包銷
D．余額包銷
54、 同一類型的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對（ ?。┑难a償。
A．信用風(fēng)險
B．利率風(fēng)險
C．政策風(fēng)險
D．購買力風(fēng)險
55、 2007年6月，中國保監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局共同制定了（ ?。?，進一步規(guī)范了保險資金海外投資的相關(guān)制度，拓寬了保險資金出海的通道。
A．《關(guān)于保險外匯資金投資境外股票有關(guān)問題的通知》
B．《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法》
C．《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》
D．《保險資金境外投資管理暫行辦法》
56、 公司型證券投資基金反映的是（ ?。╆P(guān)系。
A．產(chǎn)權(quán)
B．委托代理
C．債權(quán)債務(wù)
D．所有權(quán)
57、 下列關(guān)于國際債券的表述，不正確的是（ ）。
A．不存在匯率風(fēng)險
B．國際債券資金來源廣，發(fā)行規(guī)模大
C．國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家
D．發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金
58、 按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為（ ?。?。
A．認購權(quán)證和認沽權(quán)證
B．價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證
C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證
D．認股權(quán)證和備兌權(quán)證
59、 按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可以分為（ ?。?。
A．一級存托憑證和二級存托憑證
B．公募存托憑證和私募存托憑證
C．記名存托憑證和不記名存托憑證
D．無擔(dān)保存托憑證和有擔(dān)保存托憑證
60、 若期貨交易保證金為合約金額的5％，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（ ?。┍?。
A．5
B．10
C．20
D．50
二、多項選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
61、 關(guān)于證券市場的發(fā)展歷史，以下說法正確的是（ ）。
A．20世紀初在證券市場中占主導(dǎo)地位的是公司股票和公司債券
B．美國第一個證券交易所是紐約證券交易所
C．證券化率的提高是證券市場加速發(fā)展階段的重要標志
D．美國證券市場是從買賣政府債券開始的
62、 公司在發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時通常用作抵押的是（ ?。?。
A．有價證券
B．設(shè)備
C．房產(chǎn)
D．土地使用權(quán)
63、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于（ ?。?BR> A．從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資
B．買賣上市債券
C．向他人貸款或者提供擔(dān)保
D．承銷證券
64、 深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分時一般要考慮的因素有（ ?。?。
A．公司財務(wù)狀況
B．市值規(guī)模
C．交易活躍程度
D．行業(yè)代表性
65、 影響債券償還期限的因素主要有（ ?。?。
A．資金使用方向
B．市場利率變化
C．債券發(fā)行主體
D．債券變現(xiàn)能力
66、 根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請公開發(fā)行（ ?。┑?，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。
A．企業(yè)債券
B．可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券
C．股票
D．法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券
67、 下列關(guān)于公司型基金的說法中正確的有（ ?。?。
A．設(shè)有董事會
B．持有人大會也就是股東大會
C．擁有法人資格
D．直接進行基金資產(chǎn)的運作
68、 我國《證券法》規(guī)定，證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用（ ?。?。
A．依法籌資的資金
B．客戶交易結(jié)算資金
C．客戶保證金
D．自有資金
69、 可轉(zhuǎn)換公司債一般要經(jīng)（ ）決議通過才能發(fā)行。
A．股東大會
B．總經(jīng)理
C．監(jiān)事會
D．董事會
70、 申請成為我國證券市場的合格境外機構(gòu)投資者，需要具備的條件是（ ?。?。
A．財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件，風(fēng)險監(jiān)控指標符合所在國家或者地區(qū)的法律規(guī)定和證券監(jiān)管機構(gòu)的要求
B．從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求
C．健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受重大處罰
D．所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系
71、 擬定股份有限公司（ ?。┓桨傅穆氊?zé)屬于董事會。
A．合并
B．分立
C．經(jīng)營
D．解散
72、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及其有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合（ ?。┮?guī)定。
A．股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票
B．債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券
C．貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具
D．基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券
73、 外國債券一般是由發(fā)行地所在國的（ ?。┏袖N。
A．證券公司
B．幾家大銀行
C．金融機構(gòu)
D．一家銀行
74、 證券交易所運作系統(tǒng)中的通信系統(tǒng)包括（ ?。?。
A．交易通信網(wǎng)
B．信息服務(wù)網(wǎng)
C．證券報刊
D．因特網(wǎng)
75、 上市公司股權(quán)分置改革是通過（ ）之間的利益平衡協(xié)商機制，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。
A．債券持有人
B．流通股股東
C．優(yōu)先股股東
D．非流通股股東
76、 關(guān)于我國證券交易所的論述，正確的有（ ?。?。
A．依法設(shè)立
B．以營利為目的
C．是整個證券市場的核心
D．是實行自律性管理的法人
77、 《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定取得證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格，應(yīng)當具備的基本條件包括（ ）。
A．正直誠信，品行良好
B．熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力
C．在任職后1年內(nèi)取得證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格
D．應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)
范，恪守誠信，勤勉盡責(zé)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力
78、 證券收益性的多少通常取決于（ ）。
A．資產(chǎn)增值數(shù)額的多少
B．該證券的需求狀況
C．證券市場的供求狀況
D．證券發(fā)行時間的長短
79、 作為有價證券，債券和股票具有的相同點是（ ?。?。
A．籌資成本相同
B．都是直接融資的手段
C．都是間接融資的手段
D．都是經(jīng)濟主體籌措資金的手段
80、 人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的（ ?。┯嬎憷⒉⑦M行利息交換的金融合約。
A．人民幣資產(chǎn)
B．人民幣本金
C．利率
D．人民幣利息
81、 股票的收益來源主要有（ ?。?。
A．來自公益捐贈
B．來自股票流通
C．來自政府補貼
D．來自股份公司
82、 按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為（ ?。?。
A．信用衍生工具
B．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
C．貨幣衍生工具
D．利率衍生工具
83、 下列行為（ ）是證券業(yè)從業(yè)人員保證性的行為。
A．熱愛本職工作，準確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密
B．遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項制度
C．積極維護投資者合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽
D．服從管理，服從領(lǐng)導(dǎo)，維護證券交易中的正常秩序
84、 股份公司首次公開發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式不包括（ ?。?。
A．向二級市場投資者配售方式
B．向個人投資者定向配售
C．對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式
D．上網(wǎng)定價發(fā)行方式
85、 根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司在（ ?。r可以收購本公司的股份。
A．反收購
B．維護二級市場股價
C．將股份獎勵給本公司職工
D．與持有本公司股票的其他公司合并
86、 期貨價格克服了分散、局部的市場價格在（ ?。┑木窒扌?。
A．數(shù)量上
B．空間上
C．質(zhì)量上
D．時間上
87、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別是（ ?。?。
A．資金性質(zhì)不同
B．投資者地位不同
C．基金運營依據(jù)不同
D．發(fā)行規(guī)模不同
88、 以下關(guān)于金融債券的說法，正確的有（ ?。?。
A．發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機構(gòu)
B．金融機構(gòu)信用度較高
C．對于金融機構(gòu)來說，吸收存款和發(fā)行債券都是它的資金來源，都構(gòu)成它的負債
D．發(fā)行債券是金融機構(gòu)的主動負債，金融機構(gòu)有更大的主動權(quán)和機動權(quán)
89、 下列表述錯誤的是（ ?。?。
A．當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，市場交易量就會減少
B．當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，市場交易量就會增加
C．當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，股價往往呈現(xiàn)盤整格局
D．當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，股價往往呈現(xiàn)上漲趨勢
90、 債券按照其券面形態(tài)可分為（ ?。?。
A．附息債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．實物債券
91、 在我國，金融債券包括（ ）。
A．中央銀行票據(jù)
B．政策性銀行金融債券
C．證券公司債券
D．財務(wù)公司債券
92、 下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是（ ?。?。
A．期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利
B．期權(quán)的買方可以選擇行使所擁有的權(quán)利
C．期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后，就承擔(dān)著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)
D．期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)
93、 下述說法正確的有（ ）。
A．證券交易所本身不持有證券
B．證券交易所決定證券交易的價格
C．證券交易所為交易雙方成交創(chuàng)造條件
D．證券交易所對交易雙方進行監(jiān)督
94、 普通股股東的義務(wù)有（ ?。?。
A．遵守公司章程
B．依其所認購的股份和入股方式繳納股金
C．除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股
D．必須親自參加股東大會
95、 我國證券公司短期融資券（ ?。?。
A．不屬于金融債券
B．在銀行間債券市場發(fā)行
C．由證券公司依法發(fā)行
D．約定在一定期限內(nèi)還本付息
96、 關(guān)于代銷論述正確的是（ ?。?。
A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種
B．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當采用代銷方式發(fā)行
C．我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷
D．代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
97、 國際證券市場上的股價指數(shù)有（ ?。?。
A．NASDAQ綜合指數(shù)
B．日經(jīng)225股價指數(shù)
C．金融時報100指數(shù)
D．道一瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)
98、 從20世紀70年代起，證券市場出現(xiàn)高度繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成（ ?。┑娜绿卣?。
A．金融證券化
B．證券市場國際化
C．投資者機構(gòu)化
D．證券市場電腦化
99、 常見的參考利率有（ ）。
A．國債利率
B．聯(lián)邦基金利率
C．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率
D．歐洲美元定期存款單利率
100、 記名股票是指在（ ）上記載股東姓名的股票。
A．股票票面
B．股東名冊
C．公司章程
D．證券監(jiān)管機構(gòu)
101、 期貨交易的限倉可以采?。ā 。┬问?。
A．根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額
B．對會員的持倉量限制
C．對客戶的持倉量限制
D．對證券交易所持倉量限制
102、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向（ ?。┌l(fā)行的股票應(yīng)當是記名股票。
A．發(fā)起人
B．私人投資者
C．法人
D．社會公眾
103、 根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當滿足的條件有（ ?。?。
A．發(fā)行人經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護政策
B．發(fā)行人董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更
C．發(fā)行人股權(quán)清晰
D．發(fā)行人足額繳納注冊資本，主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
104、 備兌憑證的作用是（ ?。?BR> A．增加股票的流動性
B．創(chuàng)造新的投資機會
C．增加投資者人數(shù)
D．避開監(jiān)管
105、 股份有限公司監(jiān)事會的職能主要包括（ ）。
A．檢查公司的財務(wù)
B．提議召開臨時股東大會
C．制定公司的基本管理制度
D．當董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事和經(jīng)理予以糾正
106、 證券投資基金具有（ ）等特點。
A．專業(yè)理財
B．集合投資
C．分散風(fēng)險
D．定向投資
107、 在股票現(xiàn)貨市場和股票指數(shù)期貨市場（ ?。?BR> A．做同方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險
B．做反方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險
C．做同方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險
D．做反方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險
108、 恒生指數(shù)選取成分股的主要依據(jù)是該樣本股（ ?。?。
A．在市場上的重要程度
B．成交額對投資者的影響
C．發(fā)行量較大
D．公司業(yè)務(wù)以香港地區(qū)為基地
109、 證券投資基金的資產(chǎn)總值包括（ ?。?BR> A．基金擁有的各類證券的價值
B．銀行存款本息
C．基金應(yīng)收的申購基金款
D．其他投資所形成的價值
110、 （ ?。┎皇乾F(xiàn)代公司的主要類型。
A．有限責(zé)任公司
B．兩合公司
C．無限責(zé)任公司
D．股份有限公司
三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài))
111、 根據(jù)《證券法》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金，必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。（?。?BR> 112、債券投資的直接收益率是指債券的年利息收入與買入債券的實際價格之比率。（ ?。?BR> 113、 專項債券(收益?zhèn)?是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券。對于專項債券的償還，中央政府往往以項目建成后取得的收入作擔(dān)保。（ ?。?BR> 114、 在債券招標發(fā)行中，根據(jù)中標規(guī)則不同，單一價格中標是美式招標的特點。（ ）
115、 證券市場的監(jiān)管是指政府證券主管機關(guān)對證券交易行為的監(jiān)督管理。（ ）
116、 2006年新修訂的《證券法》將證券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司兩類，國家對證券公司實行分類管理。（ ）
117、 有價證券的特征主要是收益性、流動性、風(fēng)險性和期限性。（ ?。?BR> 118、 全國銀行問同業(yè)拆借中心總部設(shè)在北京，備份中心建在上海，目前在18個中心城市設(shè)有分中心。（ ?。?BR> 119、 證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員。（ ?。?BR> 120、證券投資者保護基金公司是不以營利為目的的國有獨資公司。（ ?。?BR> 121、 根據(jù)《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》，對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當每日進行收益分配。（ ?。?BR> 122、 期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。（ ?。?BR> 123、 開放式基金的申購價一般是基金份額凈值加一定的購買費。（?。?BR> 124、 股權(quán)分置改革后的公司原非流通股股份在改革方案實施之日起即可交易或轉(zhuǎn)讓。（ ）
125、 如果在美國市場上籌集資本，則必須采用一級ADR。（ ?。?BR> 126、 上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，發(fā)行人應(yīng)當在證券上市交易的5日前將有關(guān)情況報告、批準文件等置備于指定場所供公眾參考。（ ）
127、 在代理買賣證券過程中，證券公司對于證券買賣后形成的盈利有權(quán)參與分享。同樣，證券公司對于證券買賣后形成的損失，也須承擔(dān)責(zé)任。（ ?。?BR> 128、 公司債券與政府債券或金融債券相比，風(fēng)險較大。（ ?。?BR> 129、 證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，并以營利為目的的公司法人。（ ?。?BR> 130、 無記名國債屬于一種具有標準格式實物券面的債券。（ ）
131、 投資者在從事證券交易之前，必須由證券公司開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。（?。?BR> 132、 在股票除權(quán)除息后，若股票交易市價高于除權(quán)除息基準價，該行情稱為填權(quán)。（ ?。?BR> 133、 《中華人民共和國保險法》規(guī)定，債券、股票、證券投資基金份額等有價證券均不屬保險公司資金運用范圍。（ ?。?BR> 134、 根據(jù)我國政府對WT0的承諾，加入3年內(nèi)，中外合營證券公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。（ ?。?BR> 135、 經(jīng)營風(fēng)險是指公司財務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險。（ ?。?BR> 136、 在證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員應(yīng)當具備證券業(yè)從業(yè)資格。（?。?BR> 137、 從理論上講，如果利率水平一直不變，債權(quán)人在債券期滿之前將債券轉(zhuǎn)讓獲得的差價就是其持有債券這段時間的利息收益轉(zhuǎn)化形式。（ ）
138、 我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進行審批。（ ）
139、 中國證券業(yè)協(xié)會有“監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分”的職責(zé)。（ ）
140、 20世紀60年代以來，不論從占各類投資方式的比重看，還是從占金融資產(chǎn)的比重看，整個金融部門已經(jīng)出現(xiàn)了證券化趨勢。（ ）
141、 國際貨幣市場的歐洲美元期貨的最后結(jié)算價由期貨市場決定，等于100減去合約最后交易日的經(jīng)特別處理的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率。（ ?。?BR> 142、 股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)三分之二以上通過。（ ?。?BR> 143、 證券在我國屬于“舶來品”，最早出現(xiàn)的股票是外商股票，最早出現(xiàn)的證券交易機構(gòu)也是由外商開辦的“上海股份公所”和“上海眾業(yè)公所”。（ ?。?BR> 144、 股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)。（?。?BR> 145、 期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費為代價而擁有了這種權(quán)利，由此而承擔(dān)必須買進或賣出的義務(wù)。（ ?。?BR> 146、 利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具。（ ?。?BR> 147、 公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加資本金。（ ?。?BR> 148、 在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的合法原則是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)時要做到資料、委托價格、成交情況的公開，操作程序、交易結(jié)果公平、公正。（ ?。?BR> 149、 由于中小投資者的資金實力無法與基金相比，因此，基金并不能為中小投資者拓寬投資渠道。（ ?。?BR> 150、 債券的流動意味著它所代表的實際資產(chǎn)的流動。（ ?。?BR>
1、 我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，由證券交易所決定（ ）。
A．對其股票交易做退市風(fēng)險警示
B．暫停其股票上市交易
C．對其股票交易做特別處理
D．終止其股票上市交易
2、 我國自（ ?。┠觊_始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。
A．1991
B．1992
C．1993
D．1994
3、 可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（ ?。?。
A．擔(dān)保債券
B．抵押債券
C．優(yōu)先股票
D．普通股票
4、 金融期貨一般不包括（ ?。?。
A．利率期貨
B．期權(quán)期貨
C．貨幣期貨
D．股票指數(shù)期貨
5、 股票市場價格的最直接影響因素是（ ?。?，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。
A．供求關(guān)系
B．公司經(jīng)營狀況
C．宏觀經(jīng)濟因素
D．政治因素
6、 在名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收的因素，下列債券使投資者獲得更多收益的是（ ?。?。
A．政府債券
B．公司債券
C．企業(yè)債券
D．金融債券
7、 境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者不包括（ ?。?。
A．外國的自然人、法人和其他組織
B．中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C．定居在國外的中國公民
D．留學(xué)海歸的中國公民
8、 （ ?。└鶕?jù)契約，對在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促。
A．交易所
B．中國證監(jiān)會
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．證券公司
9、 下列（ ?。┮蛩乜赡軙饍糍Y產(chǎn)收益率的下降。
A．凈利潤的上升
B．資產(chǎn)周轉(zhuǎn)加快
C．杠桿比率的增大
D．稅率的提高
10、 上海銀行問同業(yè)拆放利率是以16家報價行的報價為基礎(chǔ)，剔除一定比例的價和后得到的（ ?。?。
A．幾何平均值
B．算術(shù)平均值
C．中位值
D．標準差
11、 證券市場按證券品種劃分，可以分為（ ?。?。
A．場內(nèi)市場和場外市場
B．發(fā)行市場和流通市場
C．國內(nèi)市場和國際市場
D．股票市場、債券市場、基金市場、金融衍生品市場
12、 以下關(guān)于合規(guī)總監(jiān)的描述中，錯誤的是（ ）。
A．合規(guī)總監(jiān)必須具備證券公司高級管理人員任職資格
B．合規(guī)總監(jiān)是公司合規(guī)負責(zé)人
C．合規(guī)總監(jiān)在同時分管合規(guī)和投資等業(yè)務(wù)部門時應(yīng)當嚴格做好風(fēng)險隔離
D．合規(guī)總監(jiān)組織實施公司反洗錢工作
13、 中證基金指數(shù)的樣本空間為當前市場上的所有（ ?。?。
A．開放式基金
B．貨幣型基金
C．保本型基金
D．封閉式基金
14、 未經(jīng)國家有關(guān)部門批準，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，屬于（ ?。?。
A．欺詐發(fā)行股票、債券罪
B．非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
C．誘騙他人買賣證券罪
D．內(nèi)幕交易罪
15、 在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)是（ ?。?。
A．國務(wù)院
B．國有資產(chǎn)管理部門
C．國有投資公司
D．資產(chǎn)經(jīng)營公司
16、 關(guān)于股票的永久性，下列說法錯誤的是（ ）。
A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系
B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的
C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份
D．對于股東公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本
17、 通常在每個交易日公布基金份額資產(chǎn)凈值的基金是（ ?。?。
A．開放式基金
B．封閉式基金
C．社?；?BR> D．企業(yè)年金
18、 當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（ ?。┣鍍?。
A．份額
B．固定股息率
C．市值
D．面值
19、下列各項中，對我國社?；鸬恼J識不正確的是（ ?。?BR> A．其資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財政撥入資金、經(jīng)國務(wù)院批準以其他方式籌集的資金及其投資收益
B．確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?BR> C．其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券
D．其中銀行存款和國債投資的比例可以高于50%，但不能超過65%
20、 關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是（ ?。?。
A．一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)
B．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的
C．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同
D．金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，金融期權(quán)的買方無須開立保證金賬戶，也無須繳納保證金
21、 自主推薦的詢價對象不包括（ ?。?。
A．具有較高定價能力的機構(gòu)投資者
B．具有長期投資取向的機構(gòu)投資者
C．投資經(jīng)驗比較豐富的個人投資者
D．短期投資者
22、 由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為（ ?。?。
A．私募發(fā)行
B．公募發(fā)行
C．自辦發(fā)行
D．承銷發(fā)行
23、 我國目前發(fā)行股票時不允許（ ?。?。
A．平價發(fā)行
B．折價發(fā)行
C．溢價發(fā)行
D．平價發(fā)行和溢價發(fā)行
24、 國有股股利收入依法納入（ ?。╊A(yù)算，國家股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定。
A．國有資產(chǎn)經(jīng)營
B．中央財政
C．地方財政
D．國有資產(chǎn)管理
25、于（ ?。┩ㄟ^的《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機構(gòu)分別設(shè)立。
A．1998年12月29日
B．1995年7月1日
C．1998年1月1日
D．1998年7月1日
26、 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣（ ?。﹥|元。
A．2
B．1
C．3
D．5
27、 資本證券主要包括（ ）。
A．股票、債券和基金證券
B．股票、債券和金融期貨
C．股票、債券和金融衍生證券
D．股票、債券和金融期權(quán)
28、 上海證券交易所的分類股價指數(shù)包括（ ）五大類。
A．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合
B．工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、公用事業(yè)和綜合
C．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、運輸業(yè)和綜合
D．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)、運輸業(yè)
29、 一般來講，政府債券與公司債券相比（ ?。?。
A．公司債券風(fēng)險大，收益低
B．公司債券風(fēng)險小，收益高
C．政府債券風(fēng)險大，收益高
D．政府債券風(fēng)險小，收益穩(wěn)定
30、 股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金是公司用于營運的（ ?。?。
A．真實資本
B．債務(wù)資金
C．虛擬資本
D．應(yīng)付賬款
31、 我國股市一般采用（ ）的委托有效期。
A．當天有效
B．約定日有效
C．撤銷前有效
D．5日有效
32、 首家在A股市場發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司是（ ?。?。
A．中國石油化工股份有限公司
B．馬鞍山鋼鐵股份有限公司
C．光大銀行
D．中國石油天然氣集團公司
33、 下列關(guān)于美國《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》的表述中，錯誤的是（ ?。?BR> A．取消了銀行、證券、保險公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙
B．標志著金融混業(yè)制度的終結(jié)
C．同時廢除了1933年經(jīng)濟危機時代的《格拉斯一斯蒂格爾法案》
D．推動了金融機構(gòu)之間的并購重組
34、 通過各種通訊方式，而不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具叫做（ ?。?。
A．內(nèi)置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．獨立衍生工具
35、 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指（ ?。?。
A．債券交易期限
B．債券發(fā)行期限
C．利息償還期限
D．債券到期期限
36、 按照新《會計準則》和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票的估值原則，下列敘述錯誤的是（ ?。?。
A．初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價值的基礎(chǔ)
B．存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用以市價確定股票股資的公允價值
C．不存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價值
D．有確鑿證據(jù)表明按一般估值方法進行估值仍不能客觀反映股票投資公允價值的，基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當反映股票投資公允價值的價格估值
37、 有價證券具有（ ）的經(jīng)濟和法律特征。
A．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險性
B．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性
C．產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險性
D．產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險性
38、 指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與（ ?。┑倪x擇有密切關(guān)系。
A．證券交易所
B．基礎(chǔ)指數(shù)
C．受托人
D．投資者
39、 2008年3月9日，某投資者持有價值為1000萬美元的SPDR(以S&P500指數(shù)為模板的交易所交易基金)。為防范在6月份之前出現(xiàn)系統(tǒng)性風(fēng)險，可（ ?。〤ME的6月份S&P500指數(shù)期貨進行保值。3月9日，S&P500指數(shù)期貨報價為1282．25點。該合約名義金額為美元，若（ ?。埡霞s，則基本可以規(guī)避6月份之前S&P500指數(shù)大幅下跌的風(fēng)險。
A．買進320562．5買進31
B．賣出320562．5賣出31
C．買進310652．5賣出30
D．賣出310652．5買進30
40、 在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以公司（ ?。┏园l(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。
A．凈資產(chǎn)
B．總資產(chǎn)
C．總股本
D．總股數(shù)
41、 證券公司自營業(yè)務(wù)主要賺?。ā 。?BR> A．手續(xù)費
B．中介傭金
C．價差收益
D．利差收益
42、 2006年6月，（ ?。┡c泛歐證券交易所達成總價約100億美元的合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所——泛歐證交所公司。
A．東京證券交易所
B．多倫多證券交易所
C．悉尼期貨交易所
D．紐約證券交易所
43、 享有優(yōu)先認股權(quán)的股東對其所享有的優(yōu)先認股權(quán)可以做出三種選擇，其中不包括（ ?。?。
A．行使權(quán)利認購新發(fā)行的普通股票
B．不行使權(quán)利而聽任其過期失效
C．按其持股比例5%的數(shù)量，優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利
D．將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬
44、 以下關(guān)于公司財務(wù)狀況分析的說法，錯誤的是（ ?。?BR> A．杠桿比率視為安全性指標
B．周轉(zhuǎn)率視為安全性指標
C．銷售利潤率視為盈利性指標
D．凈資產(chǎn)收益率視為盈利性指標
45、 優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，被稱為（ ?。?BR> A．參與優(yōu)先股
B．累積優(yōu)先股
C．可贖回優(yōu)先股
D．股息率可調(diào)整優(yōu)先股
46、 金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（ ?。?。
A．股票期貨
B．股票指數(shù)期貨
C．外匯期貨
D．利率期貨
47、 基金托管費通常是（ ?。?。
A．逐日計算、按月支付
B．逐日計算、按周支付
C．逐月計算、按月支付
D．逐日計算、按日支付
48、 為了有效實施投資計劃并降低風(fēng)險，《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，單個股票基金投資于股票比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的（ ）。
A．10%
B．40%
C．50%
D．60%
49、 對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為（ ?。?。
A．財政部和中國證監(jiān)會
B．國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會
C．司法部和中國證監(jiān)會
D．中國人民銀行和中國證監(jiān)會
50、 我國《證券法》規(guī)定了對證券公司（ ?。┻M行管理。
A．分為綜合類和經(jīng)濟類
B．分為創(chuàng)新類和規(guī)范類
C．按照業(yè)務(wù)類型
D．按照規(guī)模不同
51、 通常所說的交易所交易基金(ETF)是指（ ?。?BR> A．可以在交易所上市交易的封閉式基金
B．可以在交易所上市交易的開放式基金
C．所有在有組織的市場交易的封閉式基金
D．所有在有組織的市場交易的開放式基金
52、 股票以面值作為發(fā)行價，被稱為（ ）。
A．平價發(fā)行
B．折價發(fā)行
C．溢價發(fā)行
D．市價發(fā)行
53、 （ ?。┦侵赣沙袖N商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險的承銷方式。
A．比例包銷
B．代銷
C．全額包銷
D．余額包銷
54、 同一類型的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對（ ?。┑难a償。
A．信用風(fēng)險
B．利率風(fēng)險
C．政策風(fēng)險
D．購買力風(fēng)險
55、 2007年6月，中國保監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局共同制定了（ ?。?，進一步規(guī)范了保險資金海外投資的相關(guān)制度，拓寬了保險資金出海的通道。
A．《關(guān)于保險外匯資金投資境外股票有關(guān)問題的通知》
B．《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法》
C．《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》
D．《保險資金境外投資管理暫行辦法》
56、 公司型證券投資基金反映的是（ ?。╆P(guān)系。
A．產(chǎn)權(quán)
B．委托代理
C．債權(quán)債務(wù)
D．所有權(quán)
57、 下列關(guān)于國際債券的表述，不正確的是（ ）。
A．不存在匯率風(fēng)險
B．國際債券資金來源廣，發(fā)行規(guī)模大
C．國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家
D．發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金
58、 按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為（ ?。?。
A．認購權(quán)證和認沽權(quán)證
B．價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證
C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證
D．認股權(quán)證和備兌權(quán)證
59、 按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可以分為（ ?。?。
A．一級存托憑證和二級存托憑證
B．公募存托憑證和私募存托憑證
C．記名存托憑證和不記名存托憑證
D．無擔(dān)保存托憑證和有擔(dān)保存托憑證
60、 若期貨交易保證金為合約金額的5％，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（ ?。┍?。
A．5
B．10
C．20
D．50
二、多項選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
61、 關(guān)于證券市場的發(fā)展歷史，以下說法正確的是（ ）。
A．20世紀初在證券市場中占主導(dǎo)地位的是公司股票和公司債券
B．美國第一個證券交易所是紐約證券交易所
C．證券化率的提高是證券市場加速發(fā)展階段的重要標志
D．美國證券市場是從買賣政府債券開始的
62、 公司在發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時通常用作抵押的是（ ?。?。
A．有價證券
B．設(shè)備
C．房產(chǎn)
D．土地使用權(quán)
63、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于（ ?。?BR> A．從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資
B．買賣上市債券
C．向他人貸款或者提供擔(dān)保
D．承銷證券
64、 深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分時一般要考慮的因素有（ ?。?。
A．公司財務(wù)狀況
B．市值規(guī)模
C．交易活躍程度
D．行業(yè)代表性
65、 影響債券償還期限的因素主要有（ ?。?。
A．資金使用方向
B．市場利率變化
C．債券發(fā)行主體
D．債券變現(xiàn)能力
66、 根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請公開發(fā)行（ ?。┑?，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。
A．企業(yè)債券
B．可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券
C．股票
D．法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券
67、 下列關(guān)于公司型基金的說法中正確的有（ ?。?。
A．設(shè)有董事會
B．持有人大會也就是股東大會
C．擁有法人資格
D．直接進行基金資產(chǎn)的運作
68、 我國《證券法》規(guī)定，證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用（ ?。?。
A．依法籌資的資金
B．客戶交易結(jié)算資金
C．客戶保證金
D．自有資金
69、 可轉(zhuǎn)換公司債一般要經(jīng)（ ）決議通過才能發(fā)行。
A．股東大會
B．總經(jīng)理
C．監(jiān)事會
D．董事會
70、 申請成為我國證券市場的合格境外機構(gòu)投資者，需要具備的條件是（ ?。?。
A．財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件，風(fēng)險監(jiān)控指標符合所在國家或者地區(qū)的法律規(guī)定和證券監(jiān)管機構(gòu)的要求
B．從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求
C．健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受重大處罰
D．所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系
71、 擬定股份有限公司（ ?。┓桨傅穆氊?zé)屬于董事會。
A．合并
B．分立
C．經(jīng)營
D．解散
72、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及其有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合（ ?。┮?guī)定。
A．股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票
B．債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券
C．貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具
D．基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券
73、 外國債券一般是由發(fā)行地所在國的（ ?。┏袖N。
A．證券公司
B．幾家大銀行
C．金融機構(gòu)
D．一家銀行
74、 證券交易所運作系統(tǒng)中的通信系統(tǒng)包括（ ?。?。
A．交易通信網(wǎng)
B．信息服務(wù)網(wǎng)
C．證券報刊
D．因特網(wǎng)
75、 上市公司股權(quán)分置改革是通過（ ）之間的利益平衡協(xié)商機制，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。
A．債券持有人
B．流通股股東
C．優(yōu)先股股東
D．非流通股股東
76、 關(guān)于我國證券交易所的論述，正確的有（ ?。?。
A．依法設(shè)立
B．以營利為目的
C．是整個證券市場的核心
D．是實行自律性管理的法人
77、 《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定取得證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格，應(yīng)當具備的基本條件包括（ ）。
A．正直誠信，品行良好
B．熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力
C．在任職后1年內(nèi)取得證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格
D．應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)
范，恪守誠信，勤勉盡責(zé)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力
78、 證券收益性的多少通常取決于（ ）。
A．資產(chǎn)增值數(shù)額的多少
B．該證券的需求狀況
C．證券市場的供求狀況
D．證券發(fā)行時間的長短
79、 作為有價證券，債券和股票具有的相同點是（ ?。?。
A．籌資成本相同
B．都是直接融資的手段
C．都是間接融資的手段
D．都是經(jīng)濟主體籌措資金的手段
80、 人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的（ ?。┯嬎憷⒉⑦M行利息交換的金融合約。
A．人民幣資產(chǎn)
B．人民幣本金
C．利率
D．人民幣利息
81、 股票的收益來源主要有（ ?。?。
A．來自公益捐贈
B．來自股票流通
C．來自政府補貼
D．來自股份公司
82、 按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為（ ?。?。
A．信用衍生工具
B．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
C．貨幣衍生工具
D．利率衍生工具
83、 下列行為（ ）是證券業(yè)從業(yè)人員保證性的行為。
A．熱愛本職工作，準確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密
B．遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項制度
C．積極維護投資者合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽
D．服從管理，服從領(lǐng)導(dǎo)，維護證券交易中的正常秩序
84、 股份公司首次公開發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式不包括（ ?。?。
A．向二級市場投資者配售方式
B．向個人投資者定向配售
C．對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式
D．上網(wǎng)定價發(fā)行方式
85、 根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司在（ ?。r可以收購本公司的股份。
A．反收購
B．維護二級市場股價
C．將股份獎勵給本公司職工
D．與持有本公司股票的其他公司合并
86、 期貨價格克服了分散、局部的市場價格在（ ?。┑木窒扌?。
A．數(shù)量上
B．空間上
C．質(zhì)量上
D．時間上
87、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別是（ ?。?。
A．資金性質(zhì)不同
B．投資者地位不同
C．基金運營依據(jù)不同
D．發(fā)行規(guī)模不同
88、 以下關(guān)于金融債券的說法，正確的有（ ?。?。
A．發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機構(gòu)
B．金融機構(gòu)信用度較高
C．對于金融機構(gòu)來說，吸收存款和發(fā)行債券都是它的資金來源，都構(gòu)成它的負債
D．發(fā)行債券是金融機構(gòu)的主動負債，金融機構(gòu)有更大的主動權(quán)和機動權(quán)
89、 下列表述錯誤的是（ ?。?。
A．當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，市場交易量就會減少
B．當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，市場交易量就會增加
C．當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，股價往往呈現(xiàn)盤整格局
D．當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，股價往往呈現(xiàn)上漲趨勢
90、 債券按照其券面形態(tài)可分為（ ?。?。
A．附息債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．實物債券
91、 在我國，金融債券包括（ ）。
A．中央銀行票據(jù)
B．政策性銀行金融債券
C．證券公司債券
D．財務(wù)公司債券
92、 下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是（ ?。?。
A．期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利
B．期權(quán)的買方可以選擇行使所擁有的權(quán)利
C．期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后，就承擔(dān)著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)
D．期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)
93、 下述說法正確的有（ ）。
A．證券交易所本身不持有證券
B．證券交易所決定證券交易的價格
C．證券交易所為交易雙方成交創(chuàng)造條件
D．證券交易所對交易雙方進行監(jiān)督
94、 普通股股東的義務(wù)有（ ?。?。
A．遵守公司章程
B．依其所認購的股份和入股方式繳納股金
C．除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股
D．必須親自參加股東大會
95、 我國證券公司短期融資券（ ?。?。
A．不屬于金融債券
B．在銀行間債券市場發(fā)行
C．由證券公司依法發(fā)行
D．約定在一定期限內(nèi)還本付息
96、 關(guān)于代銷論述正確的是（ ?。?。
A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種
B．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當采用代銷方式發(fā)行
C．我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷
D．代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
97、 國際證券市場上的股價指數(shù)有（ ?。?。
A．NASDAQ綜合指數(shù)
B．日經(jīng)225股價指數(shù)
C．金融時報100指數(shù)
D．道一瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)
98、 從20世紀70年代起，證券市場出現(xiàn)高度繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成（ ?。┑娜绿卣?。
A．金融證券化
B．證券市場國際化
C．投資者機構(gòu)化
D．證券市場電腦化
99、 常見的參考利率有（ ）。
A．國債利率
B．聯(lián)邦基金利率
C．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率
D．歐洲美元定期存款單利率
100、 記名股票是指在（ ）上記載股東姓名的股票。
A．股票票面
B．股東名冊
C．公司章程
D．證券監(jiān)管機構(gòu)
101、 期貨交易的限倉可以采?。ā 。┬问?。
A．根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額
B．對會員的持倉量限制
C．對客戶的持倉量限制
D．對證券交易所持倉量限制
102、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向（ ?。┌l(fā)行的股票應(yīng)當是記名股票。
A．發(fā)起人
B．私人投資者
C．法人
D．社會公眾
103、 根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當滿足的條件有（ ?。?。
A．發(fā)行人經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護政策
B．發(fā)行人董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更
C．發(fā)行人股權(quán)清晰
D．發(fā)行人足額繳納注冊資本，主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
104、 備兌憑證的作用是（ ?。?BR> A．增加股票的流動性
B．創(chuàng)造新的投資機會
C．增加投資者人數(shù)
D．避開監(jiān)管
105、 股份有限公司監(jiān)事會的職能主要包括（ ）。
A．檢查公司的財務(wù)
B．提議召開臨時股東大會
C．制定公司的基本管理制度
D．當董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事和經(jīng)理予以糾正
106、 證券投資基金具有（ ）等特點。
A．專業(yè)理財
B．集合投資
C．分散風(fēng)險
D．定向投資
107、 在股票現(xiàn)貨市場和股票指數(shù)期貨市場（ ?。?BR> A．做同方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險
B．做反方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險
C．做同方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險
D．做反方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險
108、 恒生指數(shù)選取成分股的主要依據(jù)是該樣本股（ ?。?。
A．在市場上的重要程度
B．成交額對投資者的影響
C．發(fā)行量較大
D．公司業(yè)務(wù)以香港地區(qū)為基地
109、 證券投資基金的資產(chǎn)總值包括（ ?。?BR> A．基金擁有的各類證券的價值
B．銀行存款本息
C．基金應(yīng)收的申購基金款
D．其他投資所形成的價值
110、 （ ?。┎皇乾F(xiàn)代公司的主要類型。
A．有限責(zé)任公司
B．兩合公司
C．無限責(zé)任公司
D．股份有限公司
三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài))
111、 根據(jù)《證券法》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金，必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。（?。?BR> 112、債券投資的直接收益率是指債券的年利息收入與買入債券的實際價格之比率。（ ?。?BR> 113、 專項債券(收益?zhèn)?是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券。對于專項債券的償還，中央政府往往以項目建成后取得的收入作擔(dān)保。（ ?。?BR> 114、 在債券招標發(fā)行中，根據(jù)中標規(guī)則不同，單一價格中標是美式招標的特點。（ ）
115、 證券市場的監(jiān)管是指政府證券主管機關(guān)對證券交易行為的監(jiān)督管理。（ ）
116、 2006年新修訂的《證券法》將證券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司兩類，國家對證券公司實行分類管理。（ ）
117、 有價證券的特征主要是收益性、流動性、風(fēng)險性和期限性。（ ?。?BR> 118、 全國銀行問同業(yè)拆借中心總部設(shè)在北京，備份中心建在上海，目前在18個中心城市設(shè)有分中心。（ ?。?BR> 119、 證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員。（ ?。?BR> 120、證券投資者保護基金公司是不以營利為目的的國有獨資公司。（ ?。?BR> 121、 根據(jù)《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》，對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當每日進行收益分配。（ ?。?BR> 122、 期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。（ ?。?BR> 123、 開放式基金的申購價一般是基金份額凈值加一定的購買費。（?。?BR> 124、 股權(quán)分置改革后的公司原非流通股股份在改革方案實施之日起即可交易或轉(zhuǎn)讓。（ ）
125、 如果在美國市場上籌集資本，則必須采用一級ADR。（ ?。?BR> 126、 上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，發(fā)行人應(yīng)當在證券上市交易的5日前將有關(guān)情況報告、批準文件等置備于指定場所供公眾參考。（ ）
127、 在代理買賣證券過程中，證券公司對于證券買賣后形成的盈利有權(quán)參與分享。同樣，證券公司對于證券買賣后形成的損失，也須承擔(dān)責(zé)任。（ ?。?BR> 128、 公司債券與政府債券或金融債券相比，風(fēng)險較大。（ ?。?BR> 129、 證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，并以營利為目的的公司法人。（ ?。?BR> 130、 無記名國債屬于一種具有標準格式實物券面的債券。（ ）
131、 投資者在從事證券交易之前，必須由證券公司開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。（?。?BR> 132、 在股票除權(quán)除息后，若股票交易市價高于除權(quán)除息基準價，該行情稱為填權(quán)。（ ?。?BR> 133、 《中華人民共和國保險法》規(guī)定，債券、股票、證券投資基金份額等有價證券均不屬保險公司資金運用范圍。（ ?。?BR> 134、 根據(jù)我國政府對WT0的承諾，加入3年內(nèi)，中外合營證券公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。（ ?。?BR> 135、 經(jīng)營風(fēng)險是指公司財務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險。（ ?。?BR> 136、 在證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員應(yīng)當具備證券業(yè)從業(yè)資格。（?。?BR> 137、 從理論上講，如果利率水平一直不變，債權(quán)人在債券期滿之前將債券轉(zhuǎn)讓獲得的差價就是其持有債券這段時間的利息收益轉(zhuǎn)化形式。（ ）
138、 我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進行審批。（ ）
139、 中國證券業(yè)協(xié)會有“監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分”的職責(zé)。（ ）
140、 20世紀60年代以來，不論從占各類投資方式的比重看，還是從占金融資產(chǎn)的比重看，整個金融部門已經(jīng)出現(xiàn)了證券化趨勢。（ ）
141、 國際貨幣市場的歐洲美元期貨的最后結(jié)算價由期貨市場決定，等于100減去合約最后交易日的經(jīng)特別處理的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率。（ ?。?BR> 142、 股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)三分之二以上通過。（ ?。?BR> 143、 證券在我國屬于“舶來品”，最早出現(xiàn)的股票是外商股票，最早出現(xiàn)的證券交易機構(gòu)也是由外商開辦的“上海股份公所”和“上海眾業(yè)公所”。（ ?。?BR> 144、 股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)。（?。?BR> 145、 期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費為代價而擁有了這種權(quán)利，由此而承擔(dān)必須買進或賣出的義務(wù)。（ ?。?BR> 146、 利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具。（ ?。?BR> 147、 公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加資本金。（ ?。?BR> 148、 在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的合法原則是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)時要做到資料、委托價格、成交情況的公開，操作程序、交易結(jié)果公平、公正。（ ?。?BR> 149、 由于中小投資者的資金實力無法與基金相比，因此，基金并不能為中小投資者拓寬投資渠道。（ ?。?BR> 150、 債券的流動意味著它所代表的實際資產(chǎn)的流動。（ ?。?BR>