本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
1、 證券交易風險防范可以從多方面著手，但下面的（ ?。┎粚儆谄渲械膬?nèi)容。
A．制度防范
B．法律審批
C．風險監(jiān)察
D．自律管理
2、 證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務的，每設立1項集合資產(chǎn)管理計劃開立（ ?。﹤€專用證券賬戶。
A．1
B．2
C．3
D．每500萬元注冊資本可開立一個
3、 網(wǎng)上競價發(fā)行方式也可以稱為（ ）。
A．招標購買方式
B．承銷購買方式
C．同一價購買方式
D．支付購買方式
4、 下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務風險的是（ ?。?。
A．合規(guī)風險
B．管理風險
C．技術風險
D．市場風險
5、 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本的（ ）及其后每增加（ ?。r，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。（ ）
A．20％2％
B．16％2％
C．20％1％
D．16％1％
6、 證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于（ ?。┤?。
A．1
B．2
C．3
D．4
7、 假設固定金額為120元，某投資者在3000點賣出一個單位上證指數(shù)，在1800點平倉，而交易保證金為5％，則其收益率為（ ?。?BR> A．200％
B．300％
C．500％
D．800％
8、 中國證監(jiān)會對在融資融券業(yè)務試點中違反規(guī)定的證券公司的處罰不包括（ ）。
A．罰金
B．警示
C．責令處分有關責任人員
D．撤銷融資融券業(yè)務許可
9、 根據(jù)（ ），委托指令分為買進委托和賣出委托。
A．買賣證券的方向
B．委托訂單的數(shù)量
C．委托價格限制
D．委托時效限制
10、 在證券清算過程中，交易雙方（ ?。?。
A．通過銀行網(wǎng)絡實現(xiàn)清算
B．都以交易所作為清算對手
C．通過中央國債清算中心實現(xiàn)清算
D．通過柜臺交易中心實現(xiàn)清算
11、 在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，2股代表（ ?。?BR> A．同意
B．反對
C．棄權(quán)
D．交易雙方
12、 假設某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳)，則深圳交易所的會員法人可選擇（ ?。┳鳛槠浣Y(jié)算銀行。
A．深圳發(fā)展銀行總行
B．中國工商銀行深圳分行
C．招商銀行北京分行
D．中國銀行北京分行
13、 證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司（ ）傳送至證券公司。
A．每日
B．每工作日
C．每核算日
D．每交收日
14、 資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司作為（ ），依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務的行為。
A．委托人
B．受托人
C．資產(chǎn)管理人
D．代理人
15、 如果將上網(wǎng)定價發(fā)行的申購日作為T日，則對申購資金進行驗資日為（ ?。┤铡?BR> A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
16、 連續(xù)競價時，某只股票的賣出申報價格為15元，市場即時的低買入申報價格為14．98元，則（ ）。
A．成交價格為15元
B．成交價格為14．98元
C．成交價格為14．99元
D．不能成交
17、在證券買賣成交的同時就約定未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為成為（ ?。?。
A．現(xiàn)貨交易
B．回購交易
C．期貨交易
D．遠期交易
18、 上海證券交易所買斷式回購交易的倉位控制原則要求每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（ ?。?。
A．20％
B．30％
C．50％
D．10％
19、 下列說法正確的是（ ）。
A．上海市場B股和深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”制度
B．上海市場B股和深圳市場B股均實行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度
C．上海市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”制度，而深圳市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度
D．上海市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”制度
20、 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓的確認文件后，應當向（ ?。┨岢龉煞蒉D(zhuǎn)讓過戶登記申請。
A．國有資產(chǎn)管理部門
B．證券交易所
C．證券登記結(jié)算公司
D．當?shù)卣?BR> 21、 假設A股票某時點的買賣申報價格和數(shù)量如表所示。
A股票某時點申報價格和數(shù)量表
買入或賣出
申報價格(元／股)
申報數(shù)量(股)
賣三
5.40．
800
賣二
5.39
300
賣一
5.38
2000
買一
5.37
1500
買二
5.36
800
買三
5.35
1800
假定投資該股票的客戶此時向交易系統(tǒng)發(fā)出限價買入指令，價格5．39元，數(shù)量2600股，那么成交情況為（ ?。?。
A．成交300股，價格為5．39元
B．成交1800股，價格為5．35元
C．成交2300股，價格分別為2000股5．38元、300股5．39元
D．成交2600股，價格分別為1800股5．35元、800股5．36元
22、 下列選項中不是交易所交易基金具有的優(yōu)勢是（ ）。
A．與標的指數(shù)偏離度小，從而可以使投資者以較低成本投資于標的指數(shù)
B．能像股票一樣在交易時間內(nèi)持續(xù)地被買賣
C．基金份額的申購、贖回均采取現(xiàn)金形式，便于投資者操作
D．通過復制指數(shù)和實物申贖機制，大大節(jié)省了研究費用、交易費用等運作費用
23、 下列不屬于證券公司自營業(yè)務投資范圍的是（ ?。?BR> A．股票
B．政府債券
C．資產(chǎn)抵押證券
D．權(quán)證
24、 證券登記結(jié)算公司在（ ）日對會員發(fā)送預對盤報告。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
25、 可轉(zhuǎn)換債券是指持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件可將債券轉(zhuǎn)換成（ ?。┑膫?。
A．基金
B．優(yōu)先股
C．另一種證券
D．普通股
26、 下列行為不是局域網(wǎng)管理的重點的是（ ）。
A．用戶權(quán)限設定和限制
B．系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制
C．網(wǎng)絡入侵防范
D．網(wǎng)絡設備購買中招標管理
27、 以證券形式分配投資收益的，應由證券登記結(jié)算機構(gòu)將分派的證券記錄在（ ）內(nèi)，并相應變更甲方信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)。
A．信用交易證券交收賬戶
B．融券專用證券賬戶
C．證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶
D．證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶
28、 若某券種A是在證券交易所新上市企業(yè)債，則企業(yè)債的標準券折算率公式為（ ?。?BR> A．企業(yè)債標準券折算率=[上期平均價×(1-波動率)×97％]÷(1+到期平均回購利率／2)÷100
B．企業(yè)債標準券折算率=[上期平均價×(1-波動率)×94％]÷(1+到期平均回購利率／2)÷100
C．企業(yè)債標準券折算率=計算參考價×93％÷100
D．企業(yè)債標準券折算率=計算參考價×90％÷100
29、 在債券回購交易中，如發(fā)生質(zhì)押券欠庫，中央結(jié)算公司可收取的違約金為（ ?。?。
A．與欠庫券等額的資金
B．與欠庫券等量的資金
C．質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)
D．質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
30、 （ ?。┙灰啄壳安皇者^戶費。
A．股票
B．基金
C．債券
D．權(quán)證
31、 按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應事先到中國結(jié)算上海分公司或中國結(jié)算深圳分公司及其代理點開立（ ?。?。
A．證券賬戶
B．資金賬戶
C．銀行結(jié)算賬戶
D．資金臺賬
32、 某證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券經(jīng)紀、證券投資咨詢以及證券自營業(yè)務，該證券公司的注冊資本低限額為（ ）。
A．3000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．5億元
33、 柜臺自營買賣是指證券公司在（ ）以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。
A．銀行柜臺
B．證券交易所
C．證券交易系統(tǒng)
D．其營業(yè)柜臺
34、 證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（ ?。?。
A．清算
B．交收
C．成交
D．結(jié)算
35、 X股票的收盤價為12．38元，Y股票的交易特別處理，屬于*ST股票，收盤價為9．66元。則次一交易日X股票交易的價格上限為__________元；Y股票交易的價格上限為__________元。（ ?。?BR> A．13．6210．14
B．12．8611．14
C．12．8610．14
D．13．6211．14
36、 以下屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為的有（ ?。?。
A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B．發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述
C．發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
D．證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
37、 在采用新股網(wǎng)上競價發(fā)行的情形下，當累計有效申報數(shù)量未達到新股實際發(fā)行數(shù)量時，則所有申報（ ?。?BR> A．按各自申報價成交
B．按發(fā)行底價成交
C．按平均申報價成交
D．按低申報價成交
38、 下列證券品種不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是（ ?。?。
A．股票
B．基金
C．無紙化國債
D．憑證式國債
39、 從1994年起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用（ ）以作為證券回購交易的報價方式。
A．年收益率
B．百元面值債券的到期回購價
C．到期收益率
D．持有期收益率
40、 上海證券交易所和深圳證券交易所推出企業(yè)債券回購交易的時間分別為（ ?。?。
A．2003年1月3日和2002年12月30日
B．2002年12月3日和2003年1月30日
C．2003年12月30日和2002年1月3日
D．2002年12月30日和2003年1月3日
41、 某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進行交易，上一交易日的參考價格為5．50元，那么今日交易價不可能為（ ?。┰?。
A．485
B．5.05
C．5．8
D．6．05
42、 上海證券交易所和中國結(jié)算上海分公司通過（ ）代理派發(fā)各上市公司的股息、紅利業(yè)務。
A．上市公司
B．商業(yè)銀行系統(tǒng)
C．社會中介機構(gòu)
D．交易清算系統(tǒng)
43、 下列不屬于我國兩家證券交易所會員的義務的是（ ）。
A．接受證券交易所的監(jiān)督
B．對證券交易所事務進行提議和表決
C．遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
D．維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
44、 發(fā)現(xiàn)問題并按預案程序及時處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時向有關部門報告或請求支援。這是證券營業(yè)部處置突發(fā)事件應遵循的（ ）原則。
A．誰主管誰負責
B．快速反應
C．重點保護
D．疏導化解
45、 記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為（ ）。
A．非交易性過戶
B．集中交易性過戶
C．證券賬戶轉(zhuǎn)讓
D．證券賬戶變更
46、 （ ?。儆诿魑牧惺镜淖C券公司操縱市場行為。
A．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B．證券公司研究中心提出對證券市場產(chǎn)生了一定影響的方案
C．證券公司假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務
D．證券公司在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或證券交易量
47、某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為（ ?。┕?。
A．8000
B．8300
C．8330
D．8333
48、 證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應當按照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的會計賬冊，并妥善保存有關的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于（ ?。┠辍?BR> A．7
B．10
C．15
D．20
49、 證券公司、托管機構(gòu)應當至少每（ ?。﹤€月向客戶提供準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告。
A．3
B．6
C．12
D．15
50、 由于代理證券回購交易所產(chǎn)生的一切風險須由（ ?。┏袚?。
A．投資者
B．證券公司
C．證券交易所
D．交易所登記結(jié)算機構(gòu)
51、 買斷式回購應遵循的原則不包括（ ?。?BR> A．公平
B．公開
C．風險自擔
D．自律
52、 ××股票即時揭示的低5筆賣出申報價格分別為15．60元、15．55元、15．50元、15．40元和15．35元，申報數(shù)量都為1000股。若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統(tǒng)，價格為15．55元，數(shù)量也為1000股，則成交價應為（ ?。┰?BR> A．15．35
B．15．40
C．15．45
D．15．55
53、 登記結(jié)算公司以參與人的（ ?。閱挝簧汕逅銛?shù)據(jù)。
A．資金賬戶
B．清算編號
C．交易席位
D．證券賬戶
54、 交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的（ ）進行證券交易。
A．交易席位
B．參與者交易業(yè)務單元
C．交易業(yè)務單位
D．普通席位
55、 下列不屬于信息技術風險控制內(nèi)容的是（ ?。?。
A．建立完善的融資融券業(yè)務信息技術系統(tǒng)，包括日常業(yè)務運行系統(tǒng)、容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)，并制訂完善的備份方案和應急處理預案
B．制定并嚴格執(zhí)行信息技術系統(tǒng)日常運行管理制度，加強系統(tǒng)日常維護，確保系統(tǒng)正常運行
C．定期或不定期組織融資融券業(yè)務管理部門和營業(yè)部對備份方案和應急預案進行演練，確保相關部門和人員熟悉相關內(nèi)容、熟練應急操作
D．制定完備的業(yè)務操作規(guī)范、風險管理措施等，并加強對相關業(yè)務人員的培訓
56、 一種金融工具約定在3個月后持有人按105元的價格購買現(xiàn)在面值為100元的5年期政府債券100手，則該金融工具屬于（ ）。
A．債券期貨
B．利率期貨
C．債券期權(quán)
D．利率期權(quán)
57、 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取一定的措施，下列不屬于此類措施的是（ ?。?。
A．專項調(diào)查
B．暫停受理或者辦理相關業(yè)務
C．暫?；蛘呦拗平灰?BR> D．提請中國證監(jiān)會處理
58、 關于證券投資者，以下說法錯誤的是（ ?。?。
A．投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場所自行買賣證券
B．投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀人代理買賣證券
C．投資者是買賣證券的主體
D．投資者是買賣證券的客體
59、 債券的1手為（ ?。┰嬷?。
A．1000
B．100
C．10
D．1
60、 我國目前規(guī)定，證券交易所接受其會員的（ ?。?。
A．止損委托申報
B．止損限價委托申報
C．全額成交申報
D．限價申報
本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
61、 全國銀行問市場債券交易采用詢價交易方式，包括（ ?。┙灰撞襟E。
A．自主報價
B．格式化詢價
C．確認成交
D．清算與交收
62、 “債券回購交易申請表”須填寫（ ）等，并經(jīng)投資者有效簽署。
A．資金賬號
B．證券賬戶名稱
C．回購品種及代碼
D．回購手數(shù)
63、 下列行為中，需要根據(jù)《刑法》追究行為人刑事責任的有（ ?。?BR> A．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的，情節(jié)嚴重
B．未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，情節(jié)嚴重
C．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的，情節(jié)嚴重
D．以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的，情節(jié)嚴重
64、 上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前1個交易日發(fā)布公告。公告應當包括的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．股票的種類、簡稱、證券代碼以及實行退市風險警示的起始日
B．實行退市風險警示的主要原因
C．公司董事會關于爭取撤銷退市風險警示的意見及具體措施
D．股票可能被暫?；蚪K止上市的風險提示
65、 引發(fā)交易異常情況的原因包括（ ?。?。
A．不可抗力
B．意外事件
C．技術故障問題
D．新股上市
66、 按照《證券法》規(guī)定，設立證券公司，其主要股東應當具備的條件有（ ?。?BR> A．具有持續(xù)盈利能力
B．信譽良好
C．近3年無重大違法違規(guī)記錄
D．注冊資本不低于人民幣2億元
67、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循的基本原則包括（ ）。
A．公平公正、誠實守信
B．健全內(nèi)控
C．投資風險客戶自擔
D．規(guī)范運作
68、 A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格，該公司現(xiàn)擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務服務，其中符合規(guī)定的是（ ?。?BR> A．B期貨公司是A證券公司的全資子公司
B．C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制
C．A證券公司是D期貨公司的控股公司
D．E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務關系密切
69、 投資者有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。這些情形包括（ ?。?BR> A．撤銷當日有交易行為的
B．撤銷前日有申報的
C．新股申購未到期的
D．因回購或其他事項未了結(jié)的
70、 根據(jù)規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下（ ?。l件的，可采用大宗交易方式。
A．B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣
B．基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
C．債券單筆質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣
D．多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股
71、 非上市證券自營買賣的主要實現(xiàn)方式包括（ ?。?BR> A．柜臺自營買賣
B．銀行間市場
C．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D．股票代銷
72、 在證券經(jīng)紀關系中，證券經(jīng)紀商是（ ）。
A．授權(quán)人
B．受托人
C．委托人
D．代理人
73、 證券交易的特征表現(xiàn)為（ ）。
A．流動性
B．收益性
C．風險性
D．安全性
74、 下列關于證券交易所回購交易標準券折算率的說法中，正確的有（ ）。
A．中國結(jié)算公司與證券交易所協(xié)商后，可以修改根據(jù)標準券折算率計算公式計算的折算率
B．標準券折算率每月公布
C．證券登記結(jié)算公司應在計算當日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標準券折算率
D．證券交易所應在計算當日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標準券折算率
75、 證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應采取的措施有（ ?。?。
A．建立自營業(yè)務逐日盯市制度
B．健全自營業(yè)務風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制
C．完善風險監(jiān)控量化指標體系
D．定期或不定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試
76、 投資者教育的目的就是要提高投資者的（ ?。?。
A．風險意識
B．參與意識
C．風險識別能力
D．投資分析能力
77、 自助委托可以通過（ ?。┓绞綄崿F(xiàn)。
A．電話委托
B．柜臺委托
C．自助終端委托
D．網(wǎng)上委托
78、 使用中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括（ ?。?BR> A．向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡申請
B．登錄中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)站注冊
C．到身份驗證機構(gòu)辦理身份驗證，激活用戶名
D．使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站
79、 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下可以采用大宗交易方式進行證券買賣的是（ ?。?。
A．B股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。
B．基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于500萬元人民幣
C．A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D．國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1000萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣
80、 集合資產(chǎn)管理計劃說明書里關于集合計劃介紹的內(nèi)容有（ ?。?。
A．集合計劃的目標規(guī)模
B．集合計劃存續(xù)期間
C．集合計劃推廣對象和參與集合計劃的高金額
D．集合計劃的推廣時間
81、根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定，（ ?。┎坏瞄_立股票賬戶。
A．證券從業(yè)人員
B．證券交易所工作人員
C．證券管理機構(gòu)工作人員
D．國家機關工作人員
82、 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有（ ?。?。
A．近2年連續(xù)虧損
B．有重大違法行為
C．凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬元
D．不按審批機關批準的用途使用公司債券募集資金
83、 上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（ ?。?。
A．中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司核準答復日(T一3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．權(quán)益登記日(T+6日)
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+11日)
84、 下列各項符合融資融券交易一般規(guī)則的有（ ?。?。
A．未了結(jié)相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用
B．客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易
C．客戶未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當根據(jù)約定采取強制平倉措施，處分客戶擔保物，不足部分可以向客戶追索
D．證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，應按照交易所規(guī)定的格式申報強制平倉指令
85、 關于證券經(jīng)紀業(yè)務，以下表述正確的有（ ）。
A．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人的指令具有權(quán)威性
B．經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格
C．經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應承擔賠償責任
D．證券經(jīng)紀商的權(quán)利之一是要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務
86、 上海證券交易所接受（ ?。┓绞降氖袃r申報。
A．優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報
B．對手方優(yōu)價格申報
C．優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報
D．本方優(yōu)價格申報
87、 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有（ ）。
A．口頭警示
B．書面警示
C．要求整改
D．約見談話
88、 非交易性過戶的情形主要有（ ?。?BR> A．記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶的變更
B．符合法律規(guī)定的繼承、贈與、財產(chǎn)分割引起的記名證券權(quán)益人變更
C．法院判決等引起的記名證券權(quán)益人變吏
D．法人合并分立或因解散、破產(chǎn)、被依法責令關閉等原因喪失法人資格
89、 根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，為投資者開立證券賬戶的機構(gòu)有（ ?。?。
A．中國結(jié)算公司上海、深圳分公司
B．中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的證券公司
C．商業(yè)銀行和證券交易所
D．中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員
90、 下列屬于證券經(jīng)紀商為客戶提供的咨詢服務的有（ ?。?。
A．上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告
B．經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究
C．有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告
D．有關資產(chǎn)組合的評價和推薦
91、 證券經(jīng)營機構(gòu)同投資者之間的資金清算所采取的方式主要有（ ?。?。
A．證券登記結(jié)算機構(gòu)集中辦理
B．證券經(jīng)營機構(gòu)自行辦理
C．銀行代理出納
D．銀行代理交收
92、 自然人申請掛失補*券賬戶卡所需的申請材料有（ ?。?BR> A．掛失補*券賬戶卡申請表
B．本人有效身份證明文件
C．本人有效身份證明文件的復印件
D．遺失證明
93、 證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申請材料，其主要內(nèi)容有（ ?。?BR> A．申清書、計劃說明書
B．集合資產(chǎn)管理合同文本
C．資產(chǎn)托管協(xié)議及資產(chǎn)托管機構(gòu)的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告
D．推廣方案及推廣代理協(xié)議
94、 管理風險的防范措施包括（ ?。?。
A．嚴格操作規(guī)程
B．提高員工素質(zhì)
C．嚴格內(nèi)部管理
D．提高差錯或糾紛的處理效率
95、 個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交（ ?。┑炔牧稀?BR> A．本人身份證明原件及復印件
B．本人普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)
C．普通證券賬戶卡原件及復印件
D．填妥并由本人當面簽名的“信用證券賬戶開戶申請表”“信用資金賬戶開戶申請表”
96、 進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設定（ ?。?。
A．質(zhì)押金
B．保證金
C．保證券
D．質(zhì)押券
97、 關于清算與交收的區(qū)別，以下說法正確的有（ ?。?BR> A．清算是對應收、應付證券及價款的計算
B．清算的結(jié)果是確定應收、應付數(shù)量或金額
C．交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付
D．交收并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
98、 下列關于證券投資者的描述，正確的有（ ?。?。
A．投資者可以直接進入交易場所自行買賣證券
B．法人也可以買賣證券
C．國家法律、法規(guī)規(guī)定不準參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人
D．證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的基金
99、 在權(quán)證二級市場交易的交收和行權(quán)交收過程中，中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司的區(qū)別有（ ）。
A．中國結(jié)算上海分公司貫徹了貨銀對付，深圳分公司不使用該原則
B．中國結(jié)算上海分公司實行待交收制度
C．在上海市場，行權(quán)交收期為T日日終
D．在深圳市場，行權(quán)交收期為T+1日日終
100、 下列關于可轉(zhuǎn)換債券的表述中，正確的有（ ?。?BR> A．持有者可在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機進行轉(zhuǎn)換
B．持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券
C．持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息
D．持有者可選擇在證券市場上將其拋售
101、 下列關于申報時間的說法，正確的有（ ?。?BR> A．上海證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00
B．每個交易日9：20～9：25為開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報
C．深圳證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～11：30、13：00～15：00
D．每個交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳證券交易所交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理
102、 上海證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式回購交易品種有（ ?。┑?。
A．1天
B．3天
C．5天
D．7天
103、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同可采用的書面形式包括（ ?。?BR> A．交易系統(tǒng)生成的成交單
B．電報、電傳、傳真
C．合同書
D．信件
104、 證券交易市場的作用包括（ ?。?BR> A．為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B．為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格
C．實施公開、公正和及時的信息披露
D．為證券交易提供集中登記、存管服務
105、 場外交易的組織形式有（ ?。?BR> A．店頭市場
B．第二市場
C．第三市場
D．第四市場
106、 甲證券公司從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進行營銷。他們對客戶宣稱：期貨有套期保值功能，保證穩(wěn)賺不賠，公司可以幫助客戶指導，同時也可以代替客戶管理期貨賬戶，公司從客戶獲利中提取20％的管理費用。對甲證券公司的行為，下列評價正確的有（ ?。?。
A．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得虛假宣傳，誤導客戶
B．甲證券公司行為不對，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務
C．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證
D．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得作共擔風險
107、 下列關于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有（ ）。
A．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部
B．一般情況下，當日買入的證券在同一證券公司的不同席位之問可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管
C．轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報不能撤單
D．轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因
108、 下列關于全國銀行間市場買斷式回購的監(jiān)管與處罰的說法中，正確的有（ ）。
A．同業(yè)中心負責買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作
B．中央結(jié)算公司負責買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作
C．同業(yè)中心與中央結(jié)算公司發(fā)現(xiàn)異常交易、結(jié)算情況應及時向中國人民銀行報告
D．同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應依據(jù)中國人民銀行有關買斷式回購的規(guī)定制定相應的買斷式回購業(yè)務的交易、結(jié)算規(guī)則
109、 關于股票、封閉式基金競價交易，以下屬于異常波動的情形有（ ?。?BR> A．連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20％的
B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15％的
C．ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20％的
D．連續(xù)3個交易日內(nèi)換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)累計換手率達到20％的
110、 證券經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)包括（ ?。?。
A．電腦管理
B．證券賬戶管理
C．證券委托買賣
D．咨詢服務
本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯誤的填寫B(tài)
111、 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務設施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務。（ ?。?BR> 112、 同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應按照中國人民銀行的規(guī)定和授權(quán)，及時向市場披露交易日當天單只券種買斷式回購待返售債券總余額占該券種流通量的比例等有關買斷式回購業(yè)務信息。（ ）
113、 證券公司的經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務具有不同的風險性。（ ?。?BR> 114、 證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。（ ）
115、 目前，滬、深證券交易所只有國債回購標準券庫，企業(yè)債券回購尚未設置單獨的標準券庫。（ ）
116、 債券回購從性質(zhì)上看，屬于資本市場。（ ?。?BR> 117、 深圳證券交易所規(guī)定使未成交量小的申報價格為成交價格，若有兩個以上使未成交量小的申報價格符合相關條件的，其平均價為成交價格。（ ?。?BR> 118、 債券回購交易的標準品種是指不分券種，只分回購期限，統(tǒng)一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品。（ ）
119、 除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金等品種證券交收的實際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。（ ?。?BR> 120、 在證券的自營買賣業(yè)務中，證券公司自己作為投資者，買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔。而在代理買賣業(yè)務中，證券公司僅充當代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數(shù)量、內(nèi)容都由證券委托人決定，由此而產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔。（ ?。?BR> 121、 在買斷式回購中，融券方不擁有標的債券的所有權(quán)；在質(zhì)押式回購中，標的債券的所有權(quán)發(fā)生了轉(zhuǎn)移。（ ?。?BR> 122、 網(wǎng)上競價發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。（ ?。?BR> 123、 證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為。（ ?。?BR> 124、 根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務。（ ）
125、 指定收款賬戶應當是在中國結(jié)算公司備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應當一致。（ ）
126、 優(yōu)先認股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時間長短優(yōu)先認購增發(fā)的新股的權(quán)利。（ ?。?BR> 127、 證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。（ ?。?BR> 128、 標的證券暫停交易，融資融券債務到期日仍未確定恢復交易日或恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。（ ）
129、 上海證券賬戶和深圳證券賬戶可相互用于記載在兩個證券交易所上市交易的證券。（ ?。?BR> 130、 買賣上海證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價，可暫存于交易主機。（ ?。?BR> 131、 證券投資基金賬戶是只能用于買賣上市基金的專用賬戶，不可用于買賣上市的國債。（ ?。?BR> 132、 美國和香港證券市場采用的滾動交收周期分別為T+3和T+2。（ ?。?BR> 133、 資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司有違規(guī)行為，應當立即報告證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。（ ?。?BR> 134、 營業(yè)部使用有形席位人工報單的，場內(nèi)交易員可以接受客戶的直接報單委托。（ ?。?BR> 135、 指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種競價市場，也稱為“做市商市場”。（ ?。?BR> 136、 證券經(jīng)紀商即使沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人也必須接受交易結(jié)果。（ ?。?BR> 137、 中國結(jié)算深圳分公司受理證券公司提出的轉(zhuǎn)托管和申請投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管申請。（ ?。?BR> 138、 認股權(quán)證的交易都是在證券交易所內(nèi)進行的。（ ?。?BR> 139、 期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。（ ?。?BR> 140、 我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。（ ?。?BR> 141、 傳真委托客戶沒有事先約定、未預留印鑒或簽名的，營業(yè)部不受理其傳真委托。（ ?。?BR> 142、 證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離。（ ?。?BR> 143、 我國證券市場的投資者僅指境內(nèi)的自然人和法人。（ ?。?BR> 144、 在實際操作中通過網(wǎng)上發(fā)行新股的，登記結(jié)算公司應根據(jù)證券發(fā)行人申報數(shù)據(jù)將相應股份登記到投資者證券賬戶中。（ ?。?BR> 145、 增發(fā)上市的股票首個交易日不實行價格漲跌幅限制。（ ?。?BR> 146、 在證券自營買賣業(yè)務中，證券公司作為投資者要完全承擔買賣的收益與損失。（ ）
147、 債券質(zhì)押式回購交易是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由逆回購方按約定回購利率計算的資金額向正回購方返回資金，正回購方向逆回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。（ ?。?BR> 148、 對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回。（ ?。?BR> 149、 從狹義上說，證券賬戶的開立、證券的登記、存管不屬于經(jīng)紀業(yè)務的范疇。（ ）
150、 證券交易所是提供證券分散競價交易場所的不以營利為目的的法人。（ ?。?BR>
1、 證券交易風險防范可以從多方面著手，但下面的（ ?。┎粚儆谄渲械膬?nèi)容。
A．制度防范
B．法律審批
C．風險監(jiān)察
D．自律管理
2、 證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務的，每設立1項集合資產(chǎn)管理計劃開立（ ?。﹤€專用證券賬戶。
A．1
B．2
C．3
D．每500萬元注冊資本可開立一個
3、 網(wǎng)上競價發(fā)行方式也可以稱為（ ）。
A．招標購買方式
B．承銷購買方式
C．同一價購買方式
D．支付購買方式
4、 下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務風險的是（ ?。?。
A．合規(guī)風險
B．管理風險
C．技術風險
D．市場風險
5、 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本的（ ）及其后每增加（ ?。r，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。（ ）
A．20％2％
B．16％2％
C．20％1％
D．16％1％
6、 證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于（ ?。┤?。
A．1
B．2
C．3
D．4
7、 假設固定金額為120元，某投資者在3000點賣出一個單位上證指數(shù)，在1800點平倉，而交易保證金為5％，則其收益率為（ ?。?BR> A．200％
B．300％
C．500％
D．800％
8、 中國證監(jiān)會對在融資融券業(yè)務試點中違反規(guī)定的證券公司的處罰不包括（ ）。
A．罰金
B．警示
C．責令處分有關責任人員
D．撤銷融資融券業(yè)務許可
9、 根據(jù)（ ），委托指令分為買進委托和賣出委托。
A．買賣證券的方向
B．委托訂單的數(shù)量
C．委托價格限制
D．委托時效限制
10、 在證券清算過程中，交易雙方（ ?。?。
A．通過銀行網(wǎng)絡實現(xiàn)清算
B．都以交易所作為清算對手
C．通過中央國債清算中心實現(xiàn)清算
D．通過柜臺交易中心實現(xiàn)清算
11、 在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，2股代表（ ?。?BR> A．同意
B．反對
C．棄權(quán)
D．交易雙方
12、 假設某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳)，則深圳交易所的會員法人可選擇（ ?。┳鳛槠浣Y(jié)算銀行。
A．深圳發(fā)展銀行總行
B．中國工商銀行深圳分行
C．招商銀行北京分行
D．中國銀行北京分行
13、 證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司（ ）傳送至證券公司。
A．每日
B．每工作日
C．每核算日
D．每交收日
14、 資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司作為（ ），依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務的行為。
A．委托人
B．受托人
C．資產(chǎn)管理人
D．代理人
15、 如果將上網(wǎng)定價發(fā)行的申購日作為T日，則對申購資金進行驗資日為（ ?。┤铡?BR> A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
16、 連續(xù)競價時，某只股票的賣出申報價格為15元，市場即時的低買入申報價格為14．98元，則（ ）。
A．成交價格為15元
B．成交價格為14．98元
C．成交價格為14．99元
D．不能成交
17、在證券買賣成交的同時就約定未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為成為（ ?。?。
A．現(xiàn)貨交易
B．回購交易
C．期貨交易
D．遠期交易
18、 上海證券交易所買斷式回購交易的倉位控制原則要求每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（ ?。?。
A．20％
B．30％
C．50％
D．10％
19、 下列說法正確的是（ ）。
A．上海市場B股和深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”制度
B．上海市場B股和深圳市場B股均實行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度
C．上海市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”制度，而深圳市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度
D．上海市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”制度
20、 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓的確認文件后，應當向（ ?。┨岢龉煞蒉D(zhuǎn)讓過戶登記申請。
A．國有資產(chǎn)管理部門
B．證券交易所
C．證券登記結(jié)算公司
D．當?shù)卣?BR> 21、 假設A股票某時點的買賣申報價格和數(shù)量如表所示。
A股票某時點申報價格和數(shù)量表
買入或賣出
申報價格(元／股)
申報數(shù)量(股)
賣三
5.40．
800
賣二
5.39
300
賣一
5.38
2000
買一
5.37
1500
買二
5.36
800
買三
5.35
1800
假定投資該股票的客戶此時向交易系統(tǒng)發(fā)出限價買入指令，價格5．39元，數(shù)量2600股，那么成交情況為（ ?。?。
A．成交300股，價格為5．39元
B．成交1800股，價格為5．35元
C．成交2300股，價格分別為2000股5．38元、300股5．39元
D．成交2600股，價格分別為1800股5．35元、800股5．36元
22、 下列選項中不是交易所交易基金具有的優(yōu)勢是（ ）。
A．與標的指數(shù)偏離度小，從而可以使投資者以較低成本投資于標的指數(shù)
B．能像股票一樣在交易時間內(nèi)持續(xù)地被買賣
C．基金份額的申購、贖回均采取現(xiàn)金形式，便于投資者操作
D．通過復制指數(shù)和實物申贖機制，大大節(jié)省了研究費用、交易費用等運作費用
23、 下列不屬于證券公司自營業(yè)務投資范圍的是（ ?。?BR> A．股票
B．政府債券
C．資產(chǎn)抵押證券
D．權(quán)證
24、 證券登記結(jié)算公司在（ ）日對會員發(fā)送預對盤報告。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
25、 可轉(zhuǎn)換債券是指持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件可將債券轉(zhuǎn)換成（ ?。┑膫?。
A．基金
B．優(yōu)先股
C．另一種證券
D．普通股
26、 下列行為不是局域網(wǎng)管理的重點的是（ ）。
A．用戶權(quán)限設定和限制
B．系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制
C．網(wǎng)絡入侵防范
D．網(wǎng)絡設備購買中招標管理
27、 以證券形式分配投資收益的，應由證券登記結(jié)算機構(gòu)將分派的證券記錄在（ ）內(nèi)，并相應變更甲方信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)。
A．信用交易證券交收賬戶
B．融券專用證券賬戶
C．證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶
D．證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶
28、 若某券種A是在證券交易所新上市企業(yè)債，則企業(yè)債的標準券折算率公式為（ ?。?BR> A．企業(yè)債標準券折算率=[上期平均價×(1-波動率)×97％]÷(1+到期平均回購利率／2)÷100
B．企業(yè)債標準券折算率=[上期平均價×(1-波動率)×94％]÷(1+到期平均回購利率／2)÷100
C．企業(yè)債標準券折算率=計算參考價×93％÷100
D．企業(yè)債標準券折算率=計算參考價×90％÷100
29、 在債券回購交易中，如發(fā)生質(zhì)押券欠庫，中央結(jié)算公司可收取的違約金為（ ?。?。
A．與欠庫券等額的資金
B．與欠庫券等量的資金
C．質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)
D．質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
30、 （ ?。┙灰啄壳安皇者^戶費。
A．股票
B．基金
C．債券
D．權(quán)證
31、 按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應事先到中國結(jié)算上海分公司或中國結(jié)算深圳分公司及其代理點開立（ ?。?。
A．證券賬戶
B．資金賬戶
C．銀行結(jié)算賬戶
D．資金臺賬
32、 某證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券經(jīng)紀、證券投資咨詢以及證券自營業(yè)務，該證券公司的注冊資本低限額為（ ）。
A．3000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．5億元
33、 柜臺自營買賣是指證券公司在（ ）以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。
A．銀行柜臺
B．證券交易所
C．證券交易系統(tǒng)
D．其營業(yè)柜臺
34、 證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（ ?。?。
A．清算
B．交收
C．成交
D．結(jié)算
35、 X股票的收盤價為12．38元，Y股票的交易特別處理，屬于*ST股票，收盤價為9．66元。則次一交易日X股票交易的價格上限為__________元；Y股票交易的價格上限為__________元。（ ?。?BR> A．13．6210．14
B．12．8611．14
C．12．8610．14
D．13．6211．14
36、 以下屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為的有（ ?。?。
A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B．發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述
C．發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
D．證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
37、 在采用新股網(wǎng)上競價發(fā)行的情形下，當累計有效申報數(shù)量未達到新股實際發(fā)行數(shù)量時，則所有申報（ ?。?BR> A．按各自申報價成交
B．按發(fā)行底價成交
C．按平均申報價成交
D．按低申報價成交
38、 下列證券品種不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是（ ?。?。
A．股票
B．基金
C．無紙化國債
D．憑證式國債
39、 從1994年起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用（ ）以作為證券回購交易的報價方式。
A．年收益率
B．百元面值債券的到期回購價
C．到期收益率
D．持有期收益率
40、 上海證券交易所和深圳證券交易所推出企業(yè)債券回購交易的時間分別為（ ?。?。
A．2003年1月3日和2002年12月30日
B．2002年12月3日和2003年1月30日
C．2003年12月30日和2002年1月3日
D．2002年12月30日和2003年1月3日
41、 某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進行交易，上一交易日的參考價格為5．50元，那么今日交易價不可能為（ ?。┰?。
A．485
B．5.05
C．5．8
D．6．05
42、 上海證券交易所和中國結(jié)算上海分公司通過（ ）代理派發(fā)各上市公司的股息、紅利業(yè)務。
A．上市公司
B．商業(yè)銀行系統(tǒng)
C．社會中介機構(gòu)
D．交易清算系統(tǒng)
43、 下列不屬于我國兩家證券交易所會員的義務的是（ ）。
A．接受證券交易所的監(jiān)督
B．對證券交易所事務進行提議和表決
C．遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
D．維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
44、 發(fā)現(xiàn)問題并按預案程序及時處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時向有關部門報告或請求支援。這是證券營業(yè)部處置突發(fā)事件應遵循的（ ）原則。
A．誰主管誰負責
B．快速反應
C．重點保護
D．疏導化解
45、 記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為（ ）。
A．非交易性過戶
B．集中交易性過戶
C．證券賬戶轉(zhuǎn)讓
D．證券賬戶變更
46、 （ ?。儆诿魑牧惺镜淖C券公司操縱市場行為。
A．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B．證券公司研究中心提出對證券市場產(chǎn)生了一定影響的方案
C．證券公司假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務
D．證券公司在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或證券交易量
47、某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為（ ?。┕?。
A．8000
B．8300
C．8330
D．8333
48、 證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應當按照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的會計賬冊，并妥善保存有關的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于（ ?。┠辍?BR> A．7
B．10
C．15
D．20
49、 證券公司、托管機構(gòu)應當至少每（ ?。﹤€月向客戶提供準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告。
A．3
B．6
C．12
D．15
50、 由于代理證券回購交易所產(chǎn)生的一切風險須由（ ?。┏袚?。
A．投資者
B．證券公司
C．證券交易所
D．交易所登記結(jié)算機構(gòu)
51、 買斷式回購應遵循的原則不包括（ ?。?BR> A．公平
B．公開
C．風險自擔
D．自律
52、 ××股票即時揭示的低5筆賣出申報價格分別為15．60元、15．55元、15．50元、15．40元和15．35元，申報數(shù)量都為1000股。若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統(tǒng)，價格為15．55元，數(shù)量也為1000股，則成交價應為（ ?。┰?BR> A．15．35
B．15．40
C．15．45
D．15．55
53、 登記結(jié)算公司以參與人的（ ?。閱挝簧汕逅銛?shù)據(jù)。
A．資金賬戶
B．清算編號
C．交易席位
D．證券賬戶
54、 交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的（ ）進行證券交易。
A．交易席位
B．參與者交易業(yè)務單元
C．交易業(yè)務單位
D．普通席位
55、 下列不屬于信息技術風險控制內(nèi)容的是（ ?。?。
A．建立完善的融資融券業(yè)務信息技術系統(tǒng)，包括日常業(yè)務運行系統(tǒng)、容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)，并制訂完善的備份方案和應急處理預案
B．制定并嚴格執(zhí)行信息技術系統(tǒng)日常運行管理制度，加強系統(tǒng)日常維護，確保系統(tǒng)正常運行
C．定期或不定期組織融資融券業(yè)務管理部門和營業(yè)部對備份方案和應急預案進行演練，確保相關部門和人員熟悉相關內(nèi)容、熟練應急操作
D．制定完備的業(yè)務操作規(guī)范、風險管理措施等，并加強對相關業(yè)務人員的培訓
56、 一種金融工具約定在3個月后持有人按105元的價格購買現(xiàn)在面值為100元的5年期政府債券100手，則該金融工具屬于（ ）。
A．債券期貨
B．利率期貨
C．債券期權(quán)
D．利率期權(quán)
57、 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取一定的措施，下列不屬于此類措施的是（ ?。?。
A．專項調(diào)查
B．暫停受理或者辦理相關業(yè)務
C．暫?；蛘呦拗平灰?BR> D．提請中國證監(jiān)會處理
58、 關于證券投資者，以下說法錯誤的是（ ?。?。
A．投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場所自行買賣證券
B．投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀人代理買賣證券
C．投資者是買賣證券的主體
D．投資者是買賣證券的客體
59、 債券的1手為（ ?。┰嬷?。
A．1000
B．100
C．10
D．1
60、 我國目前規(guī)定，證券交易所接受其會員的（ ?。?。
A．止損委托申報
B．止損限價委托申報
C．全額成交申報
D．限價申報
本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
61、 全國銀行問市場債券交易采用詢價交易方式，包括（ ?。┙灰撞襟E。
A．自主報價
B．格式化詢價
C．確認成交
D．清算與交收
62、 “債券回購交易申請表”須填寫（ ）等，并經(jīng)投資者有效簽署。
A．資金賬號
B．證券賬戶名稱
C．回購品種及代碼
D．回購手數(shù)
63、 下列行為中，需要根據(jù)《刑法》追究行為人刑事責任的有（ ?。?BR> A．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的，情節(jié)嚴重
B．未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，情節(jié)嚴重
C．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的，情節(jié)嚴重
D．以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的，情節(jié)嚴重
64、 上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前1個交易日發(fā)布公告。公告應當包括的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．股票的種類、簡稱、證券代碼以及實行退市風險警示的起始日
B．實行退市風險警示的主要原因
C．公司董事會關于爭取撤銷退市風險警示的意見及具體措施
D．股票可能被暫?；蚪K止上市的風險提示
65、 引發(fā)交易異常情況的原因包括（ ?。?。
A．不可抗力
B．意外事件
C．技術故障問題
D．新股上市
66、 按照《證券法》規(guī)定，設立證券公司，其主要股東應當具備的條件有（ ?。?BR> A．具有持續(xù)盈利能力
B．信譽良好
C．近3年無重大違法違規(guī)記錄
D．注冊資本不低于人民幣2億元
67、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循的基本原則包括（ ）。
A．公平公正、誠實守信
B．健全內(nèi)控
C．投資風險客戶自擔
D．規(guī)范運作
68、 A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格，該公司現(xiàn)擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務服務，其中符合規(guī)定的是（ ?。?BR> A．B期貨公司是A證券公司的全資子公司
B．C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制
C．A證券公司是D期貨公司的控股公司
D．E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務關系密切
69、 投資者有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。這些情形包括（ ?。?BR> A．撤銷當日有交易行為的
B．撤銷前日有申報的
C．新股申購未到期的
D．因回購或其他事項未了結(jié)的
70、 根據(jù)規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下（ ?。l件的，可采用大宗交易方式。
A．B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣
B．基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
C．債券單筆質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣
D．多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股
71、 非上市證券自營買賣的主要實現(xiàn)方式包括（ ?。?BR> A．柜臺自營買賣
B．銀行間市場
C．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D．股票代銷
72、 在證券經(jīng)紀關系中，證券經(jīng)紀商是（ ）。
A．授權(quán)人
B．受托人
C．委托人
D．代理人
73、 證券交易的特征表現(xiàn)為（ ）。
A．流動性
B．收益性
C．風險性
D．安全性
74、 下列關于證券交易所回購交易標準券折算率的說法中，正確的有（ ）。
A．中國結(jié)算公司與證券交易所協(xié)商后，可以修改根據(jù)標準券折算率計算公式計算的折算率
B．標準券折算率每月公布
C．證券登記結(jié)算公司應在計算當日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標準券折算率
D．證券交易所應在計算當日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標準券折算率
75、 證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應采取的措施有（ ?。?。
A．建立自營業(yè)務逐日盯市制度
B．健全自營業(yè)務風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制
C．完善風險監(jiān)控量化指標體系
D．定期或不定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試
76、 投資者教育的目的就是要提高投資者的（ ?。?。
A．風險意識
B．參與意識
C．風險識別能力
D．投資分析能力
77、 自助委托可以通過（ ?。┓绞綄崿F(xiàn)。
A．電話委托
B．柜臺委托
C．自助終端委托
D．網(wǎng)上委托
78、 使用中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括（ ?。?BR> A．向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡申請
B．登錄中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)站注冊
C．到身份驗證機構(gòu)辦理身份驗證，激活用戶名
D．使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站
79、 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下可以采用大宗交易方式進行證券買賣的是（ ?。?。
A．B股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。
B．基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于500萬元人民幣
C．A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D．國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1000萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣
80、 集合資產(chǎn)管理計劃說明書里關于集合計劃介紹的內(nèi)容有（ ?。?。
A．集合計劃的目標規(guī)模
B．集合計劃存續(xù)期間
C．集合計劃推廣對象和參與集合計劃的高金額
D．集合計劃的推廣時間
81、根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定，（ ?。┎坏瞄_立股票賬戶。
A．證券從業(yè)人員
B．證券交易所工作人員
C．證券管理機構(gòu)工作人員
D．國家機關工作人員
82、 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有（ ?。?。
A．近2年連續(xù)虧損
B．有重大違法行為
C．凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬元
D．不按審批機關批準的用途使用公司債券募集資金
83、 上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（ ?。?。
A．中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司核準答復日(T一3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．權(quán)益登記日(T+6日)
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+11日)
84、 下列各項符合融資融券交易一般規(guī)則的有（ ?。?。
A．未了結(jié)相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用
B．客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易
C．客戶未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當根據(jù)約定采取強制平倉措施，處分客戶擔保物，不足部分可以向客戶追索
D．證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，應按照交易所規(guī)定的格式申報強制平倉指令
85、 關于證券經(jīng)紀業(yè)務，以下表述正確的有（ ）。
A．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人的指令具有權(quán)威性
B．經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格
C．經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應承擔賠償責任
D．證券經(jīng)紀商的權(quán)利之一是要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務
86、 上海證券交易所接受（ ?。┓绞降氖袃r申報。
A．優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報
B．對手方優(yōu)價格申報
C．優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報
D．本方優(yōu)價格申報
87、 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有（ ）。
A．口頭警示
B．書面警示
C．要求整改
D．約見談話
88、 非交易性過戶的情形主要有（ ?。?BR> A．記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶的變更
B．符合法律規(guī)定的繼承、贈與、財產(chǎn)分割引起的記名證券權(quán)益人變更
C．法院判決等引起的記名證券權(quán)益人變吏
D．法人合并分立或因解散、破產(chǎn)、被依法責令關閉等原因喪失法人資格
89、 根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，為投資者開立證券賬戶的機構(gòu)有（ ?。?。
A．中國結(jié)算公司上海、深圳分公司
B．中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的證券公司
C．商業(yè)銀行和證券交易所
D．中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員
90、 下列屬于證券經(jīng)紀商為客戶提供的咨詢服務的有（ ?。?。
A．上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告
B．經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究
C．有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告
D．有關資產(chǎn)組合的評價和推薦
91、 證券經(jīng)營機構(gòu)同投資者之間的資金清算所采取的方式主要有（ ?。?。
A．證券登記結(jié)算機構(gòu)集中辦理
B．證券經(jīng)營機構(gòu)自行辦理
C．銀行代理出納
D．銀行代理交收
92、 自然人申請掛失補*券賬戶卡所需的申請材料有（ ?。?BR> A．掛失補*券賬戶卡申請表
B．本人有效身份證明文件
C．本人有效身份證明文件的復印件
D．遺失證明
93、 證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申請材料，其主要內(nèi)容有（ ?。?BR> A．申清書、計劃說明書
B．集合資產(chǎn)管理合同文本
C．資產(chǎn)托管協(xié)議及資產(chǎn)托管機構(gòu)的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告
D．推廣方案及推廣代理協(xié)議
94、 管理風險的防范措施包括（ ?。?。
A．嚴格操作規(guī)程
B．提高員工素質(zhì)
C．嚴格內(nèi)部管理
D．提高差錯或糾紛的處理效率
95、 個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交（ ?。┑炔牧稀?BR> A．本人身份證明原件及復印件
B．本人普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)
C．普通證券賬戶卡原件及復印件
D．填妥并由本人當面簽名的“信用證券賬戶開戶申請表”“信用資金賬戶開戶申請表”
96、 進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設定（ ?。?。
A．質(zhì)押金
B．保證金
C．保證券
D．質(zhì)押券
97、 關于清算與交收的區(qū)別，以下說法正確的有（ ?。?BR> A．清算是對應收、應付證券及價款的計算
B．清算的結(jié)果是確定應收、應付數(shù)量或金額
C．交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付
D．交收并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
98、 下列關于證券投資者的描述，正確的有（ ?。?。
A．投資者可以直接進入交易場所自行買賣證券
B．法人也可以買賣證券
C．國家法律、法規(guī)規(guī)定不準參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人
D．證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的基金
99、 在權(quán)證二級市場交易的交收和行權(quán)交收過程中，中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司的區(qū)別有（ ）。
A．中國結(jié)算上海分公司貫徹了貨銀對付，深圳分公司不使用該原則
B．中國結(jié)算上海分公司實行待交收制度
C．在上海市場，行權(quán)交收期為T日日終
D．在深圳市場，行權(quán)交收期為T+1日日終
100、 下列關于可轉(zhuǎn)換債券的表述中，正確的有（ ?。?BR> A．持有者可在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機進行轉(zhuǎn)換
B．持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券
C．持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息
D．持有者可選擇在證券市場上將其拋售
101、 下列關于申報時間的說法，正確的有（ ?。?BR> A．上海證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00
B．每個交易日9：20～9：25為開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報
C．深圳證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～11：30、13：00～15：00
D．每個交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳證券交易所交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理
102、 上海證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式回購交易品種有（ ?。┑?。
A．1天
B．3天
C．5天
D．7天
103、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同可采用的書面形式包括（ ?。?BR> A．交易系統(tǒng)生成的成交單
B．電報、電傳、傳真
C．合同書
D．信件
104、 證券交易市場的作用包括（ ?。?BR> A．為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B．為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格
C．實施公開、公正和及時的信息披露
D．為證券交易提供集中登記、存管服務
105、 場外交易的組織形式有（ ?。?BR> A．店頭市場
B．第二市場
C．第三市場
D．第四市場
106、 甲證券公司從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進行營銷。他們對客戶宣稱：期貨有套期保值功能，保證穩(wěn)賺不賠，公司可以幫助客戶指導，同時也可以代替客戶管理期貨賬戶，公司從客戶獲利中提取20％的管理費用。對甲證券公司的行為，下列評價正確的有（ ?。?。
A．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得虛假宣傳，誤導客戶
B．甲證券公司行為不對，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務
C．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證
D．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得作共擔風險
107、 下列關于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有（ ）。
A．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部
B．一般情況下，當日買入的證券在同一證券公司的不同席位之問可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管
C．轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報不能撤單
D．轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因
108、 下列關于全國銀行間市場買斷式回購的監(jiān)管與處罰的說法中，正確的有（ ）。
A．同業(yè)中心負責買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作
B．中央結(jié)算公司負責買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作
C．同業(yè)中心與中央結(jié)算公司發(fā)現(xiàn)異常交易、結(jié)算情況應及時向中國人民銀行報告
D．同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應依據(jù)中國人民銀行有關買斷式回購的規(guī)定制定相應的買斷式回購業(yè)務的交易、結(jié)算規(guī)則
109、 關于股票、封閉式基金競價交易，以下屬于異常波動的情形有（ ?。?BR> A．連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20％的
B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15％的
C．ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20％的
D．連續(xù)3個交易日內(nèi)換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)累計換手率達到20％的
110、 證券經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)包括（ ?。?。
A．電腦管理
B．證券賬戶管理
C．證券委托買賣
D．咨詢服務
本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯誤的填寫B(tài)
111、 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務設施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務。（ ?。?BR> 112、 同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應按照中國人民銀行的規(guī)定和授權(quán)，及時向市場披露交易日當天單只券種買斷式回購待返售債券總余額占該券種流通量的比例等有關買斷式回購業(yè)務信息。（ ）
113、 證券公司的經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務具有不同的風險性。（ ?。?BR> 114、 證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。（ ）
115、 目前，滬、深證券交易所只有國債回購標準券庫，企業(yè)債券回購尚未設置單獨的標準券庫。（ ）
116、 債券回購從性質(zhì)上看，屬于資本市場。（ ?。?BR> 117、 深圳證券交易所規(guī)定使未成交量小的申報價格為成交價格，若有兩個以上使未成交量小的申報價格符合相關條件的，其平均價為成交價格。（ ?。?BR> 118、 債券回購交易的標準品種是指不分券種，只分回購期限，統(tǒng)一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品。（ ）
119、 除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金等品種證券交收的實際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。（ ?。?BR> 120、 在證券的自營買賣業(yè)務中，證券公司自己作為投資者，買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔。而在代理買賣業(yè)務中，證券公司僅充當代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數(shù)量、內(nèi)容都由證券委托人決定，由此而產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔。（ ?。?BR> 121、 在買斷式回購中，融券方不擁有標的債券的所有權(quán)；在質(zhì)押式回購中，標的債券的所有權(quán)發(fā)生了轉(zhuǎn)移。（ ?。?BR> 122、 網(wǎng)上競價發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。（ ?。?BR> 123、 證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為。（ ?。?BR> 124、 根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務。（ ）
125、 指定收款賬戶應當是在中國結(jié)算公司備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應當一致。（ ）
126、 優(yōu)先認股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時間長短優(yōu)先認購增發(fā)的新股的權(quán)利。（ ?。?BR> 127、 證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。（ ?。?BR> 128、 標的證券暫停交易，融資融券債務到期日仍未確定恢復交易日或恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。（ ）
129、 上海證券賬戶和深圳證券賬戶可相互用于記載在兩個證券交易所上市交易的證券。（ ?。?BR> 130、 買賣上海證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價，可暫存于交易主機。（ ?。?BR> 131、 證券投資基金賬戶是只能用于買賣上市基金的專用賬戶，不可用于買賣上市的國債。（ ?。?BR> 132、 美國和香港證券市場采用的滾動交收周期分別為T+3和T+2。（ ?。?BR> 133、 資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司有違規(guī)行為，應當立即報告證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。（ ?。?BR> 134、 營業(yè)部使用有形席位人工報單的，場內(nèi)交易員可以接受客戶的直接報單委托。（ ?。?BR> 135、 指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種競價市場，也稱為“做市商市場”。（ ?。?BR> 136、 證券經(jīng)紀商即使沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人也必須接受交易結(jié)果。（ ?。?BR> 137、 中國結(jié)算深圳分公司受理證券公司提出的轉(zhuǎn)托管和申請投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管申請。（ ?。?BR> 138、 認股權(quán)證的交易都是在證券交易所內(nèi)進行的。（ ?。?BR> 139、 期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。（ ?。?BR> 140、 我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。（ ?。?BR> 141、 傳真委托客戶沒有事先約定、未預留印鑒或簽名的，營業(yè)部不受理其傳真委托。（ ?。?BR> 142、 證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離。（ ?。?BR> 143、 我國證券市場的投資者僅指境內(nèi)的自然人和法人。（ ?。?BR> 144、 在實際操作中通過網(wǎng)上發(fā)行新股的，登記結(jié)算公司應根據(jù)證券發(fā)行人申報數(shù)據(jù)將相應股份登記到投資者證券賬戶中。（ ?。?BR> 145、 增發(fā)上市的股票首個交易日不實行價格漲跌幅限制。（ ?。?BR> 146、 在證券自營買賣業(yè)務中，證券公司作為投資者要完全承擔買賣的收益與損失。（ ）
147、 債券質(zhì)押式回購交易是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由逆回購方按約定回購利率計算的資金額向正回購方返回資金，正回購方向逆回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。（ ?。?BR> 148、 對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回。（ ?。?BR> 149、 從狹義上說，證券賬戶的開立、證券的登記、存管不屬于經(jīng)紀業(yè)務的范疇。（ ）
150、 證券交易所是提供證券分散競價交易場所的不以營利為目的的法人。（ ?。?BR>