單項選擇題
1、 債券買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金（ ?。?BR> A．由證券交易所視回購品種決定
B．不追溯調(diào)整
C．由結(jié)算參與人協(xié)商決定
D．應(yīng)追溯調(diào)整
2、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用資金賬戶。（ ）
3、 目前，通過證券交易所達成的交易，多采取雙邊凈額清算方式。（ ?。?BR> 4、無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或（ ）確定。
A．當(dāng)日已成交的平均價
B．當(dāng)日和最低成交價格之間協(xié)商
C．當(dāng)日成交價
D．當(dāng)日最低成交價
5、 上市公司暫停上市后，就必須作退市處理。（ ?。?BR> 6、 證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。（ ?。?BR> 7、 新股網(wǎng)上定價發(fā)行是國際證券界發(fā)行證券的通行做法。（ ）
8、 關(guān)于證券投資者，以下說法錯誤的是（ ?。?。
A．投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場所自行買賣證券
B．投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券
C．投資者是買賣證券的主體
D．投資者是買賣證券的客體
多項選擇題
9、對于可轉(zhuǎn)換債券，初始轉(zhuǎn)股價格可因公司（ ?。┻M行調(diào)整。
A．增發(fā)新股
B．配股
C．送紅股
D．降低轉(zhuǎn)股價格
10、 下列關(guān)于合格境外機構(gòu)投資者的結(jié)算辦法的說法中，正確的有（ ）。
A．合格投資者委托證券公司達成的交易，由其托管人作為結(jié)算參與人承擔(dān)交收責(zé)任
B．一般情況下，合格投資者托管人資金交收賬戶的指定收款賬戶必須同時在中國證監(jiān)會和國家外匯管理局備案
C．在清算交收過程中，如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國結(jié)算公司將按照貨銀對付原則加以處理
D．托管人作為承擔(dān)合格投資者證券交易清算交收責(zé)任的結(jié)算參與人，與其他結(jié)算參與人一樣需要開立資金交收賬戶
1、 債券買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金（ ?。?BR> A．由證券交易所視回購品種決定
B．不追溯調(diào)整
C．由結(jié)算參與人協(xié)商決定
D．應(yīng)追溯調(diào)整
2、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用資金賬戶。（ ）
3、 目前，通過證券交易所達成的交易，多采取雙邊凈額清算方式。（ ?。?BR> 4、無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或（ ）確定。
A．當(dāng)日已成交的平均價
B．當(dāng)日和最低成交價格之間協(xié)商
C．當(dāng)日成交價
D．當(dāng)日最低成交價
5、 上市公司暫停上市后，就必須作退市處理。（ ?。?BR> 6、 證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。（ ?。?BR> 7、 新股網(wǎng)上定價發(fā)行是國際證券界發(fā)行證券的通行做法。（ ）
8、 關(guān)于證券投資者，以下說法錯誤的是（ ?。?。
A．投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場所自行買賣證券
B．投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券
C．投資者是買賣證券的主體
D．投資者是買賣證券的客體
多項選擇題
9、對于可轉(zhuǎn)換債券，初始轉(zhuǎn)股價格可因公司（ ?。┻M行調(diào)整。
A．增發(fā)新股
B．配股
C．送紅股
D．降低轉(zhuǎn)股價格
10、 下列關(guān)于合格境外機構(gòu)投資者的結(jié)算辦法的說法中，正確的有（ ）。
A．合格投資者委托證券公司達成的交易，由其托管人作為結(jié)算參與人承擔(dān)交收責(zé)任
B．一般情況下，合格投資者托管人資金交收賬戶的指定收款賬戶必須同時在中國證監(jiān)會和國家外匯管理局備案
C．在清算交收過程中，如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國結(jié)算公司將按照貨銀對付原則加以處理
D．托管人作為承擔(dān)合格投資者證券交易清算交收責(zé)任的結(jié)算參與人，與其他結(jié)算參與人一樣需要開立資金交收賬戶