單項(xiàng)選擇題
1、 市場(chǎng)利率趨于下降，就限制了承銷(xiāo)商確定國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格的空間；市場(chǎng)利率趨于上升，就為承銷(xiāo)商確定國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格拓寬了空間。（ ?。?BR> 2、 在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的過(guò)程中，發(fā)行人最近1年的凈利潤(rùn)可以主要來(lái)自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益。（ ?。?BR> 3、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得的外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)的有效期為自簽發(fā)之日起（ ?。?。
A．1年
B．18個(gè)月
C．2年
D．30個(gè)月
4、 律師及其所在的律師事務(wù)所在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對(duì)企業(yè)出具文件內(nèi)容的真實(shí)性，準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。（ ?。?BR> 5、 國(guó)家開(kāi)辦的大學(xué)可以作為股份有限公司的發(fā)起人。（ ?。?BR> 6、 美國(guó)式和混合式招標(biāo)追加承銷(xiāo)價(jià)格，標(biāo)的為利率時(shí)為面值，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 記賬式國(guó)債的承銷(xiāo)程序主要有（ ?。╇A段。
A．招標(biāo)發(fā)行
B．場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)
C．分銷(xiāo)
D．銀行間債券市場(chǎng)分銷(xiāo)
8、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ?。?。
A．具有符合規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人；具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人
B．最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形
C．具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣1 000萬(wàn)元
D．最近2年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄
判斷題
9、米勒模型又被稱(chēng)為資本結(jié)構(gòu)無(wú)關(guān)論。（ ）
10、股份有限公司變更為有限責(zé)任公司，公司變更前的債權(quán)由變更后的公司承繼；有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，公司變更前的債務(wù)應(yīng)當(dāng)履行完畢，不能由變更后的公司承繼。（ ?。?
1、 市場(chǎng)利率趨于下降，就限制了承銷(xiāo)商確定國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格的空間；市場(chǎng)利率趨于上升，就為承銷(xiāo)商確定國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格拓寬了空間。（ ?。?BR> 2、 在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的過(guò)程中，發(fā)行人最近1年的凈利潤(rùn)可以主要來(lái)自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益。（ ?。?BR> 3、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得的外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)的有效期為自簽發(fā)之日起（ ?。?。
A．1年
B．18個(gè)月
C．2年
D．30個(gè)月
4、 律師及其所在的律師事務(wù)所在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對(duì)企業(yè)出具文件內(nèi)容的真實(shí)性，準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。（ ?。?BR> 5、 國(guó)家開(kāi)辦的大學(xué)可以作為股份有限公司的發(fā)起人。（ ?。?BR> 6、 美國(guó)式和混合式招標(biāo)追加承銷(xiāo)價(jià)格，標(biāo)的為利率時(shí)為面值，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 記賬式國(guó)債的承銷(xiāo)程序主要有（ ?。╇A段。
A．招標(biāo)發(fā)行
B．場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)
C．分銷(xiāo)
D．銀行間債券市場(chǎng)分銷(xiāo)
8、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ?。?。
A．具有符合規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人；具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人
B．最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形
C．具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣1 000萬(wàn)元
D．最近2年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄
判斷題
9、米勒模型又被稱(chēng)為資本結(jié)構(gòu)無(wú)關(guān)論。（ ）
10、股份有限公司變更為有限責(zé)任公司，公司變更前的債權(quán)由變更后的公司承繼；有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，公司變更前的債務(wù)應(yīng)當(dāng)履行完畢，不能由變更后的公司承繼。（ ?。?