單項(xiàng)選擇題
1、 依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，下列選項(xiàng)中屬于基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)的是（ ?。?。
A．出具基金業(yè)績報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況
B．負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來
C．安全保管基金的全部資產(chǎn)
D．及時(shí)向基金份額持有人分配收益
2、證券的流動(dòng)性不能通過（ ）方式實(shí)現(xiàn)。
A．貼現(xiàn)
B．記賬
C．轉(zhuǎn)讓
D．承兌
3、下列有關(guān)金融期貨的表述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易
B．在世界各國，金融期貨交易至少要受到2家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管
C．金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易
D．金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度
4、 證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是（ ?。?。
A．基金的負(fù)債
B．基金的凈資本
C．基金的凈資產(chǎn)
D．基金依法擁有的各類資產(chǎn)
5、 下列各項(xiàng)中，可以直接影響上市公司股票價(jià)格的財(cái)政政策是（ ?。?。
A．增加財(cái)政盈余或降低赤字
B．降低企業(yè)所得稅率
C．提高資本市場的印花稅率
D．發(fā)行國債
6、 證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭議處理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)（ ?。┰瓌t解釋法律和處理問題。
A．公平
B．公正
C．誠實(shí)信用
D．公開
7、 收益公司債券與其他債券的區(qū)別在于（ ?。?。
A．可以轉(zhuǎn)換成公司股份
B．不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保
C．只有在公司盈利時(shí)才支付利息
D．持有人享有優(yōu)先購買公司股票權(quán)
多項(xiàng)選擇題
8、 證券發(fā)行市場又被稱為（ ）。
A．一級市場
B．二級市場
C．初級市場
D．次級市場
9、 外國債券一般是由發(fā)行地所在國的（ ?。┏袖N。
A．證券公司
B．幾家大銀行
C．金融機(jī)構(gòu)
D．一家銀行
判斷題
10、現(xiàn)有開放式基金A和B，其總資產(chǎn)分別為60億元和50億元，總負(fù)債分別為30億元和25億元，分別發(fā)行了25億份和20億份，則A的基金份額資產(chǎn)凈值高于B。 （ ?。?
1、 依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，下列選項(xiàng)中屬于基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)的是（ ?。?。
A．出具基金業(yè)績報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況
B．負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來
C．安全保管基金的全部資產(chǎn)
D．及時(shí)向基金份額持有人分配收益
2、證券的流動(dòng)性不能通過（ ）方式實(shí)現(xiàn)。
A．貼現(xiàn)
B．記賬
C．轉(zhuǎn)讓
D．承兌
3、下列有關(guān)金融期貨的表述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易
B．在世界各國，金融期貨交易至少要受到2家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管
C．金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易
D．金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度
4、 證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是（ ?。?。
A．基金的負(fù)債
B．基金的凈資本
C．基金的凈資產(chǎn)
D．基金依法擁有的各類資產(chǎn)
5、 下列各項(xiàng)中，可以直接影響上市公司股票價(jià)格的財(cái)政政策是（ ?。?。
A．增加財(cái)政盈余或降低赤字
B．降低企業(yè)所得稅率
C．提高資本市場的印花稅率
D．發(fā)行國債
6、 證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭議處理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)（ ?。┰瓌t解釋法律和處理問題。
A．公平
B．公正
C．誠實(shí)信用
D．公開
7、 收益公司債券與其他債券的區(qū)別在于（ ?。?。
A．可以轉(zhuǎn)換成公司股份
B．不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保
C．只有在公司盈利時(shí)才支付利息
D．持有人享有優(yōu)先購買公司股票權(quán)
多項(xiàng)選擇題
8、 證券發(fā)行市場又被稱為（ ）。
A．一級市場
B．二級市場
C．初級市場
D．次級市場
9、 外國債券一般是由發(fā)行地所在國的（ ?。┏袖N。
A．證券公司
B．幾家大銀行
C．金融機(jī)構(gòu)
D．一家銀行
判斷題
10、現(xiàn)有開放式基金A和B，其總資產(chǎn)分別為60億元和50億元，總負(fù)債分別為30億元和25億元，分別發(fā)行了25億份和20億份，則A的基金份額資產(chǎn)凈值高于B。 （ ?。?