單項(xiàng)選擇題
1、 代辦股份轉(zhuǎn)讓時(shí)，投資者委托指令以（ ?。┓绞脚鋵Τ山?。
A．集合競價(jià)
B．撮合定價(jià)
C．連續(xù)競價(jià)
D．交易所定價(jià)
2、 技術(shù)故障是引發(fā)交易異常情況的原因之一，下列不屬于技術(shù)故障的是（ ）。
A．證券交易所交易系統(tǒng)中的硬件設(shè)備無法正常運(yùn)行
B．證券交易所通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)無法正常運(yùn)行
C．證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入
D．證券交易所電力供應(yīng)出現(xiàn)故障
3、 客戶到指定商業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理第三方存管指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)時(shí),客戶需輸入（ ?。?。
A．銀行賬戶密碼和證券資金賬戶密碼
B．銀行結(jié)算賬戶密碼和資金賬戶密碼
C．銀行結(jié)算賬戶密碼和證券資金賬戶密碼
D．銀行交易賬戶密碼和證券資金賬戶密碼
4、 對股票交易實(shí)行特別處理是對該上市公司的處罰。（ ?。?BR> 5、 進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者往返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的150％。（ ?。?BR> 6、 證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為（ ?。?BR> A．決策的自主性
B．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C．收益的不穩(wěn)定性
D．買賣的隨意性
7、在質(zhì)押式債券回購中，逆回購方可以利用回購“買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)的套利操作。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 投資者教育的目的是為了提高投資者（ ?。?。
A．投資水平
B．風(fēng)險(xiǎn)意識
C．參與意識
D．風(fēng)險(xiǎn)識別能力
9、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有（ ?。?。
A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
不定項(xiàng)選擇題
10、 （ ）已經(jīng)要求在實(shí)行凈額結(jié)算的品種中貫徹貨銀對付的原則。
A．《證券法》
B．《證券登記結(jié)算管理辦法》
C．《證券登記規(guī)則》
D．《證券持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引》
1、 代辦股份轉(zhuǎn)讓時(shí)，投資者委托指令以（ ?。┓绞脚鋵Τ山?。
A．集合競價(jià)
B．撮合定價(jià)
C．連續(xù)競價(jià)
D．交易所定價(jià)
2、 技術(shù)故障是引發(fā)交易異常情況的原因之一，下列不屬于技術(shù)故障的是（ ）。
A．證券交易所交易系統(tǒng)中的硬件設(shè)備無法正常運(yùn)行
B．證券交易所通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)無法正常運(yùn)行
C．證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入
D．證券交易所電力供應(yīng)出現(xiàn)故障
3、 客戶到指定商業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理第三方存管指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)時(shí),客戶需輸入（ ?。?。
A．銀行賬戶密碼和證券資金賬戶密碼
B．銀行結(jié)算賬戶密碼和資金賬戶密碼
C．銀行結(jié)算賬戶密碼和證券資金賬戶密碼
D．銀行交易賬戶密碼和證券資金賬戶密碼
4、 對股票交易實(shí)行特別處理是對該上市公司的處罰。（ ?。?BR> 5、 進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者往返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的150％。（ ?。?BR> 6、 證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為（ ?。?BR> A．決策的自主性
B．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C．收益的不穩(wěn)定性
D．買賣的隨意性
7、在質(zhì)押式債券回購中，逆回購方可以利用回購“買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)的套利操作。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 投資者教育的目的是為了提高投資者（ ?。?。
A．投資水平
B．風(fēng)險(xiǎn)意識
C．參與意識
D．風(fēng)險(xiǎn)識別能力
9、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有（ ?。?。
A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
不定項(xiàng)選擇題
10、 （ ）已經(jīng)要求在實(shí)行凈額結(jié)算的品種中貫徹貨銀對付的原則。
A．《證券法》
B．《證券登記結(jié)算管理辦法》
C．《證券登記規(guī)則》
D．《證券持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引》