證書申請常見問題
問：證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書有什么用?
答：中國證監(jiān)會(huì)頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，將證券業(yè)從業(yè)人員納入統(tǒng)一的資格管理體系，規(guī)定自2003年2月1日起，中國境內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書。
問：證券從業(yè)資格考試執(zhí)業(yè)證書分類嗎?
答：執(zhí)業(yè)證書不分類。但是，根據(jù)申請條件的不同，目前設(shè)三種執(zhí)業(yè)崗位。即一般證券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評估業(yè)務(wù)。一般證券業(yè)務(wù)涵的范圍較大，是指除證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評估業(yè)務(wù)以外的其他證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。
問：證券從業(yè)證書和證券執(zhí)業(yè)證書有什么區(qū)別?
答：1.通過證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)+任意一科專業(yè)后取得的是證券從業(yè)資格，可以從網(wǎng)上打印考試合格證。
2. 證券從業(yè)資格考試單科成績是長期有效的。
3.考試通過后除了考試合格證之外是沒有別的證書的。
4.證券執(zhí)業(yè)證書是當(dāng)你去證券公司工作后，你工作的證券公司拿著業(yè)資格考試合格證去證券從業(yè)協(xié)會(huì)幫你申請下來的。執(zhí)業(yè)證書的申請只能證券公司去辦理，個(gè)人不能辦理的。
問：證券考試成績有效期兩年指的是什么?
答：證券單科成績也是長期有效的。2年是指執(zhí)業(yè)資格證書的年檢制度。 成績合格證不等于從業(yè)資格證書，通過一門基礎(chǔ)和任意一門專業(yè)科目考試的考生，具有證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)證書。 而執(zhí)業(yè)證書是有年檢制度的。執(zhí)業(yè)證書自取得之日起每(兩)年檢查。 。
問：境外人員可否申請執(zhí)業(yè)證書?
答：除證券投資咨詢業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)證書對申請人有中華人民共和國國籍的要求外，其他執(zhí)業(yè)崗位的執(zhí)業(yè)證書對申請人沒有國籍的要求。境外人員只要符合執(zhí)業(yè)證書申請的條件，即可由其所在機(jī)構(gòu)為其辦理執(zhí)業(yè)證書申請。
問：香港專業(yè)人員如何申請內(nèi)地證券執(zhí)業(yè)資格?
答：取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的香港專業(yè)人員如果被一家內(nèi)地證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用，可按照與內(nèi)地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序通過其聘用機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請取得執(zhí)業(yè)資格證書。
問：證券執(zhí)業(yè)證書可以打印嗎?
答：可以。登陸中國證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)查詢，然后自己打印就可以了，或者你保存電子版的也可以。 對于符合條件的申請，協(xié)會(huì)予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。
答：取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的香港專業(yè)人員如果被一家內(nèi)地證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用，可按照與內(nèi)地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序通過其聘用機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請取得執(zhí)業(yè)資格證書。
問：如何注銷證券執(zhí)業(yè)證書?
答：取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
問：我在證券公司上班申請證券執(zhí)業(yè)證書了，我現(xiàn)在要換別的證券公司，原來申請的職業(yè)證書要怎么處理?
答：按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時(shí)在兩家同業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。因此從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)前，必須在原機(jī)構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢，且應(yīng)確認(rèn)機(jī)構(gòu)為其提交離職備案信息。
對于原機(jī)構(gòu)已做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協(xié)會(huì)予以受理;對于原機(jī)構(gòu)未做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協(xié)會(huì)暫時(shí)不予受 理，但系統(tǒng)會(huì)在 “備案公示查詢”中做出提示，各機(jī)構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目，并及時(shí)為已離職人員辦理離職備案。待原機(jī)構(gòu)為離職人員報(bào)備相關(guān)信息后，協(xié)會(huì)對新機(jī)構(gòu)提 交的變更申請予以受理。
如果離職人員與機(jī)構(gòu)存在糾紛或其他因素機(jī)構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的，機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會(huì)做出書面情況說明。
問：證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書有什么用?
答：中國證監(jiān)會(huì)頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，將證券業(yè)從業(yè)人員納入統(tǒng)一的資格管理體系，規(guī)定自2003年2月1日起，中國境內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書。
問：證券從業(yè)資格考試執(zhí)業(yè)證書分類嗎?
答：執(zhí)業(yè)證書不分類。但是，根據(jù)申請條件的不同，目前設(shè)三種執(zhí)業(yè)崗位。即一般證券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評估業(yè)務(wù)。一般證券業(yè)務(wù)涵的范圍較大，是指除證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評估業(yè)務(wù)以外的其他證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。
問：證券從業(yè)證書和證券執(zhí)業(yè)證書有什么區(qū)別?
答：1.通過證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)+任意一科專業(yè)后取得的是證券從業(yè)資格，可以從網(wǎng)上打印考試合格證。
2. 證券從業(yè)資格考試單科成績是長期有效的。
3.考試通過后除了考試合格證之外是沒有別的證書的。
4.證券執(zhí)業(yè)證書是當(dāng)你去證券公司工作后，你工作的證券公司拿著業(yè)資格考試合格證去證券從業(yè)協(xié)會(huì)幫你申請下來的。執(zhí)業(yè)證書的申請只能證券公司去辦理，個(gè)人不能辦理的。
問：證券考試成績有效期兩年指的是什么?
答：證券單科成績也是長期有效的。2年是指執(zhí)業(yè)資格證書的年檢制度。 成績合格證不等于從業(yè)資格證書，通過一門基礎(chǔ)和任意一門專業(yè)科目考試的考生，具有證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)證書。 而執(zhí)業(yè)證書是有年檢制度的。執(zhí)業(yè)證書自取得之日起每(兩)年檢查。 。
問：境外人員可否申請執(zhí)業(yè)證書?
答：除證券投資咨詢業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)證書對申請人有中華人民共和國國籍的要求外，其他執(zhí)業(yè)崗位的執(zhí)業(yè)證書對申請人沒有國籍的要求。境外人員只要符合執(zhí)業(yè)證書申請的條件，即可由其所在機(jī)構(gòu)為其辦理執(zhí)業(yè)證書申請。
問：香港專業(yè)人員如何申請內(nèi)地證券執(zhí)業(yè)資格?
答：取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的香港專業(yè)人員如果被一家內(nèi)地證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用，可按照與內(nèi)地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序通過其聘用機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請取得執(zhí)業(yè)資格證書。
問：證券執(zhí)業(yè)證書可以打印嗎?
答：可以。登陸中國證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)查詢，然后自己打印就可以了，或者你保存電子版的也可以。 對于符合條件的申請，協(xié)會(huì)予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。
答：取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的香港專業(yè)人員如果被一家內(nèi)地證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用，可按照與內(nèi)地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序通過其聘用機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請取得執(zhí)業(yè)資格證書。
問：如何注銷證券執(zhí)業(yè)證書?
答：取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
問：我在證券公司上班申請證券執(zhí)業(yè)證書了，我現(xiàn)在要換別的證券公司，原來申請的職業(yè)證書要怎么處理?
答：按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時(shí)在兩家同業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。因此從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)前，必須在原機(jī)構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢，且應(yīng)確認(rèn)機(jī)構(gòu)為其提交離職備案信息。
對于原機(jī)構(gòu)已做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協(xié)會(huì)予以受理;對于原機(jī)構(gòu)未做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協(xié)會(huì)暫時(shí)不予受 理，但系統(tǒng)會(huì)在 “備案公示查詢”中做出提示，各機(jī)構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目，并及時(shí)為已離職人員辦理離職備案。待原機(jī)構(gòu)為離職人員報(bào)備相關(guān)信息后，協(xié)會(huì)對新機(jī)構(gòu)提 交的變更申請予以受理。
如果離職人員與機(jī)構(gòu)存在糾紛或其他因素機(jī)構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的，機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會(huì)做出書面情況說明。