執(zhí)業(yè)證書不分類。但是，根據(jù)申請條件的不同，目前設三種執(zhí)業(yè)崗位。即一般證券業(yè)務、證券投資咨詢業(yè)務、證券資信評估業(yè)務。一般證券業(yè)務涵的范圍較大，是指除證券投資咨詢業(yè)務、證券資信評估業(yè)務以外的其他證券業(yè)務。
| 執(zhí)業(yè)崗位 | 一般證券業(yè)務 | 證券投資咨詢業(yè)務 | 證券經(jīng)紀營銷業(yè)務 | 證券經(jīng)紀人證書 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 執(zhí)業(yè)機構 | 證券公司 基金管理公司 基金托管機構 基金銷售機構 |
證券公司 投資咨詢機構 資信評級機構 |
證券公司 | 與證券公司為委托代理關系的經(jīng)紀人 | |
| 申請條件 | （一）已取得證券從業(yè)資格； （二）被證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構聘用； （三）具有完全民事行為能力； （四）近三年未受過刑事處罰； （五）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的； （六）品行端正，具有良好的職業(yè)道德； （七）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 |
（一）通過了證券基礎知識和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格； （二）被證券公司、投資咨詢機構或資信評級機構聘用； （三）具有中華人民共和國國籍； （四）具有完全民事行為能力； （五）具有大學本科以上學歷（教育部認可的）； （六）具有從事證券業(yè)務兩年以上的經(jīng)歷； （七）未受過刑事處罰； （八）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的； （九）品行端正，具有良好的職業(yè)道德； （十）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 |
（一）通過以下四組考試中任意一組： 1、通過了證券基礎知識和任意一門專業(yè)科目的考試； 2、通過了證券經(jīng)紀人專項考試兩個科目； 3、通過了資格考試的證券基礎知識和專項考試的證券經(jīng)紀業(yè)務營銷兩個科目； 4、通過了資格考試的證券交易和專項考試的證券市場基礎兩個科目。 （二）被證券公司聘用； （三）具有完全民事行為能力； （四）近三年未受過刑事處罰； （五）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的； （六）品行端正，具有良好的職業(yè)道德； （七）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 |
（一）通過以下四組考試中任意一組： 1、通過了證券基礎知識和任意一門專業(yè)科目的考試； 2、通過了證券經(jīng)紀人專項考試兩個科目； 3、通過了資格考試的證券基礎知識和專項考試的證券經(jīng)紀業(yè)務營銷兩個科目； 4、通過了資格考試的證券交易和專項考試的證券市場基礎兩個科目。 （二）已與證券公司簽訂委托合同； （三）已接受證券公司組織的不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時，且經(jīng)測試合格； （四）具有完全民事行為能力； （五）近三年未受過刑事處罰； （六）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的； （七）品行端正，具有良好的職業(yè)道德； （八）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 | |
| 境外 | 除證券投資咨詢業(yè)務的執(zhí)業(yè)證書對申請人有中華人民共和國國籍的要求外，其他執(zhí)業(yè)崗位的執(zhí)業(yè)證書對申請人沒有國籍的要求。境外人員只要符合執(zhí)業(yè)證書申請的條件，即可由其所在機構為其辦理執(zhí)業(yè)證書申請。 | ||||
注意事項
1、按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時在兩家同業(yè)機構執(zhí)業(yè)。
2、申請人不能同時申請兩種以上執(zhí)業(yè)崗位只能根據(jù)公司的工作安排，申請一種執(zhí)業(yè)崗位。
3、執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業(yè)務崗位的，另行申請執(zhí)業(yè)證書。