單項選擇題
1、根據(jù)《證券公司債券管理暫行辦法》，證券公司債券不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。（ ?。?BR> 2、修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經(jīng)十屆全國人大常委會第十八次會議通過，于（ ?。┢鹗┬小?BR> A．2005年10月27日
B．2005年12月27日
C．2006年1月1日
D．2006年3月1日
3、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營（ ?。┠暌陨系墓煞萦邢薰尽?BR> A．5
B．4
C．3
D．
4、上市公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會需在股東大會召開后（ ?。﹤€月內(nèi)完成股利的派發(fā)事項。
A．2
B．3
C．6
D．9
5、在現(xiàn)代意義的投資銀行誕生以前，證券市場業(yè)務(wù)包含在規(guī)模龐大的保險業(yè)務(wù)之中。（ ?。?BR> 6、（ ?。┦枪绢A(yù)測時期末的市場價值，可以參照公司的賬面殘值和當(dāng)時的收益情況，選取適當(dāng)?shù)男袠I(yè)平均市盈率倍數(shù)或者市凈率進(jìn)行估算。
A．預(yù)測價值
B．期末價值
C．實際價值
D．永續(xù)價值
多項選擇題
7、首次公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報備承銷總結(jié)報告，總結(jié)說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)．并提供（ ?。┑任募?BR> A．募集說明書單行本
B．承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議
C．律師鑒證意見
D．會計師事務(wù)所驗資報告
8、以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，應(yīng)當(dāng)滿足的條件有（ ?。?。
A．所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策
B．符合圍家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定
C．符合國家有關(guān)利用外資的規(guī)定
D．發(fā)起人的出資總額不少于1．5億元人民幣
判斷題
9、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司除外。（ ?。?BR> 10、企業(yè)債券上市推薦人必須保證負(fù)責(zé)推薦工作的所有業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。（ ?。?BR>
1、根據(jù)《證券公司債券管理暫行辦法》，證券公司債券不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。（ ?。?BR> 2、修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經(jīng)十屆全國人大常委會第十八次會議通過，于（ ?。┢鹗┬小?BR> A．2005年10月27日
B．2005年12月27日
C．2006年1月1日
D．2006年3月1日
3、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營（ ?。┠暌陨系墓煞萦邢薰尽?BR> A．5
B．4
C．3
D．
4、上市公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會需在股東大會召開后（ ?。﹤€月內(nèi)完成股利的派發(fā)事項。
A．2
B．3
C．6
D．9
5、在現(xiàn)代意義的投資銀行誕生以前，證券市場業(yè)務(wù)包含在規(guī)模龐大的保險業(yè)務(wù)之中。（ ?。?BR> 6、（ ?。┦枪绢A(yù)測時期末的市場價值，可以參照公司的賬面殘值和當(dāng)時的收益情況，選取適當(dāng)?shù)男袠I(yè)平均市盈率倍數(shù)或者市凈率進(jìn)行估算。
A．預(yù)測價值
B．期末價值
C．實際價值
D．永續(xù)價值
多項選擇題
7、首次公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報備承銷總結(jié)報告，總結(jié)說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)．并提供（ ?。┑任募?BR> A．募集說明書單行本
B．承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議
C．律師鑒證意見
D．會計師事務(wù)所驗資報告
8、以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，應(yīng)當(dāng)滿足的條件有（ ?。?。
A．所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策
B．符合圍家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定
C．符合國家有關(guān)利用外資的規(guī)定
D．發(fā)起人的出資總額不少于1．5億元人民幣
判斷題
9、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司除外。（ ?。?BR> 10、企業(yè)債券上市推薦人必須保證負(fù)責(zé)推薦工作的所有業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。（ ?。?BR>