單項(xiàng)選擇題
1、發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請(qǐng)，適用________ ，表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到________ 票為通過。（ ?。?BR> A．特別程序，5
B．特別程序，3
C．一般程序，5
D．一般程序，3
2、上市公告書中有關(guān)“股本結(jié)構(gòu)及大股東持股情況”中應(yīng)說明公司前（ ）名股東的持股數(shù)量及比例。
A．5
B．10
C．20
D．30
3、律師事務(wù)所應(yīng)對(duì)其出具的文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、充分性和完整性負(fù)責(zé)。（ ?。?BR> 4、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的過程中，發(fā)行人近1年的凈利潤(rùn)可以主要來自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益。（ ?。?BR> 5、監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由監(jiān)事會(huì)部門承擔(dān)。（ ）
多項(xiàng)選擇題
6、國(guó)際上經(jīng)常使用的反收購(gòu)策略主要有（ ?。?BR> A．事先預(yù)防策略
B．管理層防衛(wèi)策略
C．保持公司控制權(quán)策略
D．毒丸策略
7、上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)依法作出決議的事項(xiàng)有（ ?。?。
A．本次證券發(fā)行的方案
B．本次募集資金使用的可行性報(bào)告
C．本次發(fā)行的種類和數(shù)量
D．前次募集資金使用的報(bào)告
8、信貸資產(chǎn)證券化的稅收政策中，征收營(yíng)業(yè)稅的有（ ?。?。
A．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)取得的服務(wù)費(fèi)收入
B．受托機(jī)構(gòu)取得的信托報(bào)酬
C．資金保管機(jī)構(gòu)取得的報(bào)酬
D．證券登記托管機(jī)構(gòu)取得的托管費(fèi)
判斷題
9、以發(fā)起設(shè)立方式成立的股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有7人以上為發(fā)起人。（ ?。?BR> 10、首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作應(yīng)具有連續(xù)性，如輔導(dǎo)人員發(fā)生變更，應(yīng)辦妥交接手續(xù)，并應(yīng)于變更之后5個(gè)工作日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)書面?zhèn)浒?，說明變更原因。（ ?。?BR>
1、發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請(qǐng)，適用________ ，表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到________ 票為通過。（ ?。?BR> A．特別程序，5
B．特別程序，3
C．一般程序，5
D．一般程序，3
2、上市公告書中有關(guān)“股本結(jié)構(gòu)及大股東持股情況”中應(yīng)說明公司前（ ）名股東的持股數(shù)量及比例。
A．5
B．10
C．20
D．30
3、律師事務(wù)所應(yīng)對(duì)其出具的文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、充分性和完整性負(fù)責(zé)。（ ?。?BR> 4、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的過程中，發(fā)行人近1年的凈利潤(rùn)可以主要來自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益。（ ?。?BR> 5、監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由監(jiān)事會(huì)部門承擔(dān)。（ ）
多項(xiàng)選擇題
6、國(guó)際上經(jīng)常使用的反收購(gòu)策略主要有（ ?。?BR> A．事先預(yù)防策略
B．管理層防衛(wèi)策略
C．保持公司控制權(quán)策略
D．毒丸策略
7、上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)依法作出決議的事項(xiàng)有（ ?。?。
A．本次證券發(fā)行的方案
B．本次募集資金使用的可行性報(bào)告
C．本次發(fā)行的種類和數(shù)量
D．前次募集資金使用的報(bào)告
8、信貸資產(chǎn)證券化的稅收政策中，征收營(yíng)業(yè)稅的有（ ?。?。
A．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)取得的服務(wù)費(fèi)收入
B．受托機(jī)構(gòu)取得的信托報(bào)酬
C．資金保管機(jī)構(gòu)取得的報(bào)酬
D．證券登記托管機(jī)構(gòu)取得的托管費(fèi)
判斷題
9、以發(fā)起設(shè)立方式成立的股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有7人以上為發(fā)起人。（ ?。?BR> 10、首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作應(yīng)具有連續(xù)性，如輔導(dǎo)人員發(fā)生變更，應(yīng)辦妥交接手續(xù)，并應(yīng)于變更之后5個(gè)工作日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)書面?zhèn)浒?，說明變更原因。（ ?。?BR>