單項選擇題
1、 申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應當具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣（ ）萬元。
A．500
B．1000
C．2000
D．3000
2、 股份有限公司的資本又稱為股份資本或股本。（ ）
3、招股說明書的有效期為（ ）個月，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書（ ）起計算。
A．6；最后一次簽署之日
B．3；第一次簽署之日
C．6；最后一次簽署次日
D．3；第一次簽署次日
4、主板首次公開發(fā)行股票申請未獲核準的，自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起（ ）個月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。
A．1
B．3
C．6
D．12
5、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東，其中持股量的5名及25名股東合計的持股量分別不得超過公眾持有的股本證券的（ ?。?BR> A．30％及50％
B．35％及40％
C．35％及50％
D．30％及40％
6、 發(fā)行外資股的評估機構(gòu)應由境內(nèi)的評估機構(gòu)擔任，但是，也可以聘請境外估值師對公司的物業(yè)和機器設(shè)備等固定資產(chǎn)進行評估。（ ）
7、 關(guān)于次級債務(wù)，下列說法中錯誤的是（ ）
A．次級債務(wù)是政府發(fā)行的
B．次級債務(wù)的固定期限不低于5年(包括5年 )
C．除非銀行倒閉或清算，次級債務(wù)不用于彌補銀行日常性虧損
D．次級債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后
多項選擇題
8、 上市公司存在下列（ ?。┣樾沃坏?，不得非公開發(fā)行股票。
A．現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
B．現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責
C．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
D．最近3年及1期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
9、關(guān)于資本確定原則，下列說法正確的是（ ?。?。
A．公司在章程中要規(guī)定資本總額
B．公司在登記設(shè)立前認購或募集資金已足
C．公司在登記設(shè)立前必須認購股份完畢
D．資本確定原則只是針對股份有限公司
不定項選擇題
10、擬發(fā)行上市的公司改組應遵循的原則是（ ?。?。
A．突出公司主營業(yè)務(wù)，形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力
B．按照《上市公司治理準則》要求獨立經(jīng)營，運作規(guī)范
C．有效避免同業(yè)競爭，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易
D．先發(fā)行上市，后改制運行
1、 申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應當具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣（ ）萬元。
A．500
B．1000
C．2000
D．3000
2、 股份有限公司的資本又稱為股份資本或股本。（ ）
3、招股說明書的有效期為（ ）個月，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書（ ）起計算。
A．6；最后一次簽署之日
B．3；第一次簽署之日
C．6；最后一次簽署次日
D．3；第一次簽署次日
4、主板首次公開發(fā)行股票申請未獲核準的，自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起（ ）個月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。
A．1
B．3
C．6
D．12
5、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東，其中持股量的5名及25名股東合計的持股量分別不得超過公眾持有的股本證券的（ ?。?BR> A．30％及50％
B．35％及40％
C．35％及50％
D．30％及40％
6、 發(fā)行外資股的評估機構(gòu)應由境內(nèi)的評估機構(gòu)擔任，但是，也可以聘請境外估值師對公司的物業(yè)和機器設(shè)備等固定資產(chǎn)進行評估。（ ）
7、 關(guān)于次級債務(wù)，下列說法中錯誤的是（ ）
A．次級債務(wù)是政府發(fā)行的
B．次級債務(wù)的固定期限不低于5年(包括5年 )
C．除非銀行倒閉或清算，次級債務(wù)不用于彌補銀行日常性虧損
D．次級債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后
多項選擇題
8、 上市公司存在下列（ ?。┣樾沃坏?，不得非公開發(fā)行股票。
A．現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
B．現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責
C．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
D．最近3年及1期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
9、關(guān)于資本確定原則，下列說法正確的是（ ?。?。
A．公司在章程中要規(guī)定資本總額
B．公司在登記設(shè)立前認購或募集資金已足
C．公司在登記設(shè)立前必須認購股份完畢
D．資本確定原則只是針對股份有限公司
不定項選擇題
10、擬發(fā)行上市的公司改組應遵循的原則是（ ?。?。
A．突出公司主營業(yè)務(wù)，形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力
B．按照《上市公司治理準則》要求獨立經(jīng)營，運作規(guī)范
C．有效避免同業(yè)競爭，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易
D．先發(fā)行上市，后改制運行