本大題共60小題,每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
1、 在回購(gòu)交易中,如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購(gòu)抵押的債券量,將按( ?。┑囊?guī)定予以處罰。
A.保證金不足
B.透支
C.賣空國(guó)債
D.信用交易
2、 上海證券交易所資金的清算和交收以( ?。槊骷?xì)核算單位。
A.會(huì)員公司在該所取得的交易席位
B.會(huì)員公司的賬戶
C.會(huì)員公司的客戶
D.證券公司的保證金賬戶
3、 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,回購(gòu)所得資金可以用于( )。
A.固定資產(chǎn)投資
B.股本投資
C.調(diào)劑資金臨時(shí)余缺
D.期貨市場(chǎng)投資
4、 會(huì)員公司需要變更席位名稱和使用單位的,應(yīng)向證券交易所( )辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。
A.市場(chǎng)總監(jiān)
B.總經(jīng)理
C.會(huì)員部
D.會(huì)員大會(huì)常委會(huì)
5、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,( ?。?,投資者在指定的申購(gòu)時(shí)間內(nèi)通過與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部,根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購(gòu)數(shù)量繳足申購(gòu)款,進(jìn)行申購(gòu)委托。
A.申購(gòu)日之前(不含該日)
B.申購(gòu)當(dāng)日
C.申購(gòu)日之前(含該日)
D.申購(gòu)次日
6、 維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例,計(jì)算公式為( )。
7、 2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定,全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最長(zhǎng)為( ?。┨?。
A.91
B.180
C.360
D.365
8、 證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶辦理之日起( ?。﹤€(gè)交易日內(nèi),將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。
A.3
B.5
C.10
D.15
9、 證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員,最終要由( )審核批準(zhǔn)。
A.交易所總經(jīng)理
B.交易所理事會(huì)
C.交易所會(huì)員大會(huì)
D.交易所會(huì)員管理部門
10、 建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能,應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的( ?。?,通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。
A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閾值
C.敏感性指標(biāo)
D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閾值
11、 由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無法使用PROP劃款時(shí),結(jié)算參與人也可使用( )作為應(yīng)急措施劃投資金。
A.電話劃款憑證
B.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
C.書面劃款憑證
D.傳真劃款憑證
12、 證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易,或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的,責(zé)令改正,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( ?。┑牧P款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
13、 下列選項(xiàng)中,( ?。┎粚儆谠谖覈?guó)強(qiáng)調(diào)公開原則的具體內(nèi)容。
A.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會(huì)公開
B.股份公司的所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布
C.上市的股份公司經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開
D.股份公司法人的一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布
14、 趙先生對(duì)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出指令:當(dāng)股票市價(jià)下降到26元時(shí)即買進(jìn)1000股。他發(fā)出的指令是( ?。?BR> A.停損指令
B.停損限價(jià)委托指令
C.限價(jià)委托指令
D.觸價(jià)指令
15、 A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元,A公司股票收盤價(jià)是16元,行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%,即1.60元;而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為( )元。
A.1
B.1.60
C.2
D.4
16、 在證券賬戶卡的掛失補(bǔ)辦過程中,掛失的結(jié)果須經(jīng)( ?。┐_認(rèn)后才能補(bǔ)辦新的證券賬戶卡。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)結(jié)算公司
C.相關(guān)證券公司
D.相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員
17、 在深圳證券交易所,開放式基金份額的贖回以( ?。┥陥?bào)。
A.金額
B.份額
C.時(shí)間
D.?dāng)?shù)量
18、 我國(guó)使用最早的通用證券賬戶是( )。
A.A股賬戶
B.債券賬戶
C.期貨賬戶
D.基金賬戶
19、 未經(jīng)( ?。┡鷾?zhǔn),任何證券公司不得向客戶融資融券。
A.證券交易所
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
20、 固定收益平臺(tái)交易,一級(jí)交易商單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于( ?。┦?。
A.100
B.500
C.1000
D.5000
21、 在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欺詐客戶的行為主要是( )。
A.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)
D.以散布謠言等手段影響證券交易
22、 ( ?。┦侵纲I賣債券時(shí),以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。
A.全價(jià)交易
B.凈價(jià)交易
C.差價(jià)交易
D.市場(chǎng)價(jià)交易
23、 在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中,做市商的收入來源是( ?。?BR> A.投機(jī)收入
B.手續(xù)費(fèi)、傭金收入
C.買賣證券的差價(jià)
D.投資收入
24、 下列不屬于掛牌公司至少應(yīng)披露的財(cái)務(wù)信息的是( ?。?BR> A.資產(chǎn)負(fù)債表
B.利潤(rùn)表
C.現(xiàn)金流量表
D.年度報(bào)告
25、 有關(guān)交易所席位的說法,正確的是( ?。?BR> A.有形席位的報(bào)盤速度較高
B.我國(guó)目前只有有形席位
C.我國(guó)有普通席位和專用席位之分
D.所有國(guó)家都有普通席位和專用席位兩種
26、 下列各項(xiàng)中,( ?。┎粚儆谧C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)
C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托
D.降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
27、 在深圳證券交易所,開放式基金份額申購(gòu)、贖回結(jié)果的確認(rèn)由( )負(fù)責(zé)。
A.證券交易所
B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.基金管理人
D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
28、 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確定了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的( ?。╆P(guān)系。
A.從屬
B.委托
C.代理
D.制約
29、 企業(yè)債回購(gòu)交易中提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為( ?。?BR> A.企業(yè)債
B.國(guó)債
C.國(guó)債和企業(yè)債
D.企業(yè)債和融資券
30、 中國(guó)結(jié)算上海分公司在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第一個(gè)交易日( ),通過資金結(jié)算系統(tǒng)將現(xiàn)金紅利款項(xiàng)劃付給指定的證券公司。
A.開市前
B.閉市前
C.開市后
D.閉市后
31、 參與新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的證券營(yíng)業(yè)部,可按認(rèn)購(gòu)額的一定比例向主承銷商收?。ā 。?。
A.傭金
B.過戶費(fèi)
C.承銷手續(xù)費(fèi)
D.委托手續(xù)費(fèi)
32、 證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金或者利息時(shí),登記結(jié)算公司按照證券公司( )的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或者利息。
A.信用交易證券交收賬戶
B.信用交易專用證券交收賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
33、 下列關(guān)于政府債券的說法,錯(cuò)誤的是( )。
A.政府債券是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的,承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證
B.政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府
C.中央政府發(fā)行的債券稱為“國(guó)債”,地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”
D.“政府保證債券”雖由政府擔(dān)保,但其不屬于政府債券體系
34、 在融資融券業(yè)務(wù)合同中,融資融券最長(zhǎng)期限不超過( ?。﹤€(gè)月。
A.2
B.3
C.6
D.12
35、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)由( ?。┍O(jiān)督管理。
A.滬、深證券交易所
B.中央結(jié)算公司
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)結(jié)算公司
36、 關(guān)于上海證券交易所B股交易的交收,下列說法正確的是( )。
A.結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”
B.結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行“逐項(xiàng)交收”
C.結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行“凈額交收”(有托管銀行客戶交易除外),對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行“逐項(xiàng)交收”
D.結(jié)算公司對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行“凈額交收”(有托管銀行客戶交易除外),對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的實(shí)行“逐項(xiàng)交收”
37、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定,下列關(guān)于權(quán)證的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.2005年7月,上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》
B.權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日,權(quán)證終止交易,但可以行權(quán)
C.權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算
D.權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)由發(fā)行人計(jì)算
38、 某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位,持有時(shí)間為1年半,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.50%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元,則其可得凈贖回金額為( )元。
A.51.25
B.10250
C.10198.75
D.10301.25
39、 按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定,法人開立證券賬戶不需要提交的資料是( )。
A.法定代表人授權(quán)書
B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件
C.法定代表人身份證明文件復(fù)印件
D.法定代表人工作證
40、 起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是( ?。?。
A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》
C.開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
D.簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
41、 下列關(guān)于公平原則的敘述中,正確的是( ?。?BR> A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會(huì)
B.交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息
C.除證券公司外,各方處于平等的法律地位
D.交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利
42、 我國(guó)證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一攬子股票的投資組合,追蹤的是( )。
A.實(shí)際股票價(jià)格
B.實(shí)際的股價(jià)指數(shù)
C.投資組合總市值
D.上證50指數(shù)
43、 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額;投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上15倍以下
44、 無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價(jià)格,由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或( )確定。
A.當(dāng)日已成交的平均價(jià)
B.當(dāng)日和最低成交價(jià)格之間
C.當(dāng)日成交價(jià)
D.當(dāng)日最低成交價(jià)
45、 目前,通過證券交易所達(dá)成的交易,多采?。ā 。┓绞?。
A.雙邊凈額清算
B.多邊凈額清算
C.雙邊金額清算
D.多邊金額清算
46、 客戶融券賣出時(shí),融券保證金比例不得低于( ?。?。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
47、 投資者擬將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng),其應(yīng)遵循的程序不包括( ?。?。
A.T日,投資者在轉(zhuǎn)出方代銷機(jī)構(gòu)提出跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng),TA系統(tǒng)對(duì)有效的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報(bào)記減投資者開放式基金賬戶中的基金份額
B.T日晚,證券登記系統(tǒng)將轉(zhuǎn)入基金份額記入投資者深圳證券賬戶中
C.T+1日TA系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)分別將跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管處理回報(bào)發(fā)送轉(zhuǎn)出方代銷機(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部
D.T+2日始,投資者可以通過轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額
48、 上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前( ?。┧薪灰椎某山涣考訖?quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。
A.1分鐘
B.2分鐘
C.3分鐘
D.5分鐘
49、 深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)有( )個(gè)。
A.3
B.4
C.9
D.11
50、 下列關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立要求的說法,不正確的是( )。
A.證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,開立1個(gè)專用證券賬戶
B.信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品,開立1個(gè)專用證券賬戶
C.證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品,開立1個(gè)證券賬戶
D.全國(guó)社會(huì)保障基金每設(shè)立1個(gè)投資組合,開立1個(gè)證券賬戶
51、 在證券回購(gòu)交易中的交易雙方,在回購(gòu)期內(nèi)( )動(dòng)用抵押債券。
A.可以
B.不可以
C.經(jīng)融資方同意后才可以
D.經(jīng)交易所同意后才可以
52、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)從回購(gòu)期限來看,一般期限較短,最長(zhǎng)不超過( )。
A.6個(gè)月
B.9個(gè)月
C.1年
D.18個(gè)月
53、 過去我國(guó)開放式基金是通過( )進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。
A.證券交易所交易系統(tǒng)
B.證券交易所上市交易
C.金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)
D.基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)
54、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.挪用客戶的證券或資金
B.接受客戶的全權(quán)委托
C.為客戶提供信用交易
D.未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券
55、 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的( )。
A.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門
B.辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)
C.對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督的機(jī)構(gòu)
D.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的監(jiān)督部門
56、 ( ?。?duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.證券公司
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
57、 某投資者通過場(chǎng)內(nèi)投資1萬元申購(gòu)上市開放式基金,假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%,申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元,則其可得到的申購(gòu)份額應(yīng)為( ?。┓?。
A.9611
B.9611.9
C.9611.92
D.9612
58、 深圳交易所規(guī)定上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的( ?。?。
A.上下150元
B.上下15%
C.上下15元
D.深圳交易所無此類規(guī)定
59、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間,應(yīng)當(dāng)由( ?。┴?fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A.托管銀行
B.證券公司
C.推廣機(jī)構(gòu)
D.結(jié)算托管部門
60、 下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)中,屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的是( ?。?BR> A.證券公司與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明確,與客戶發(fā)生糾紛而導(dǎo)致的損失
B.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差異等,導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn),投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
C.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中,因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng),造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損
D.因發(fā)生客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失
本大題共50小題,每小題1分,共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中,至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
61、 在客戶融資融券期間,關(guān)于其他權(quán)益處理的說法正確的有( )。
A.證券發(fā)行人向原股東配售股份的,或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的,登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額設(shè)置配股權(quán)或優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán),并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)
B.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶認(rèn)購(gòu)意愿和繳納認(rèn)購(gòu)款情況,通過交易系統(tǒng)發(fā)出認(rèn)購(gòu)委托,相關(guān)認(rèn)購(gòu)委托應(yīng)當(dāng)附有信用交易擔(dān)保賬戶信息
C.登記結(jié)算公司將認(rèn)購(gòu)證券經(jīng)紀(jì)人證券公司客戶信用證券賬戶,并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)
D.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的,客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)市值的計(jì)算
62、 滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種不同的有( ?。?BR> A.4天回購(gòu)
B.28天回購(gòu)
C.63天回購(gòu)
D.273天回購(gòu)
63、 證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu),其對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括( )
A.制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其內(nèi)容的合法性
B.規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任,并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
C.要求會(huì)員按規(guī)定就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
D.對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行抽樣或者全面檢查
64、 下列關(guān)于會(huì)員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報(bào)告義務(wù)正確的有( ?。?。
A.專用證券賬戶發(fā)生變更的,應(yīng)于變更當(dāng)日在深圳證券交易所網(wǎng)站“會(huì)員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線一資產(chǎn)管理”欄目下更新相關(guān)資料
B.托管機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員變更的,應(yīng)于變更當(dāng)日在深圳證券交易所網(wǎng)站“會(huì)員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線一資產(chǎn)管理”欄目下更新相關(guān)資料
C.自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起3個(gè)月內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)于次日以書面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況
D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會(huì)員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會(huì)員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券,應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所
65、 分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管( ?。?BR> A.財(cái)務(wù)部門
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門
C.計(jì)算機(jī)管理中心
D.業(yè)務(wù)稽核部門
66、 下列屬于自助委托形式的有( ?。?BR> A.柜臺(tái)委托
B.電話委托
C.磁卡委托
D.網(wǎng)上委托
67、 某A股股票(非ST)T-1日的收盤價(jià)為12.38元,則T日開盤價(jià)( )。
A.最低為11.24元
B.為13.26元
C.最低為11.14元
D.為13.62元
68、 下列各項(xiàng)屬于證券交易所會(huì)員權(quán)利的有( )。
A.參加會(huì)員大會(huì)
B.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C.參與收益分配
D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
69、 目前,金融期貨主要類型有( )。
A.外匯期貨
B.利率期貨
C.股權(quán)類期貨
D.股票期貨
70、 在《證券交易委托代理協(xié)議》中,乙方(證券公司營(yíng)業(yè)部)要向甲方(客戶)作出的聲明和承諾包括( ?。?BR> A.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,實(shí)施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式
B.乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件,能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)
C.乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則
D.乙方的經(jīng)營(yíng)范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限,不接受客戶的全權(quán)交易委托,不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證,不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶,不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
71、 證券營(yíng)業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有( ?。?BR> A.全權(quán)委托
B.未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托
C.采取信用交易方式的委托
D.已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托
72、 下面關(guān)于“一級(jí)交易商”的說法,錯(cuò)誤的有( )。
A.一級(jí)交易商對(duì)固定收益證券做市時(shí),應(yīng)選定做市品種,至少應(yīng)對(duì)在固定收益平臺(tái)上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國(guó)債中的兩只基準(zhǔn)國(guó)債進(jìn)行做市
B.一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間,應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià),每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過45分鐘
C.一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià),應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià),且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)
D.單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于10000手(1手為1000元面值)
73、 下列關(guān)于交易所席位管理的說法中,正確的有( ?。?。
A.會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓
B.會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用
C.未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用
D.席位不得退回
74、 證券營(yíng)業(yè)部收到投資者委托后,應(yīng)對(duì)( ?。┻M(jìn)行審查,合格后才能接受委托。
A.委托內(nèi)容
B.委托人身份
C.委托賣出的實(shí)際證券數(shù)
D.委托買入的實(shí)際資金余額
75、 在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期,( )是一種重要的形式。
A.第三市場(chǎng)
B.第四市場(chǎng)
C.店頭市場(chǎng)
D.柜臺(tái)市場(chǎng)
76、 在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面,證券賬戶管理包括( ?。┑葍?nèi)容。
A.代理開立證券賬戶
B.證券賬戶注冊(cè)資料變更
C.證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦
D.非交易過戶
77、 下面屬于證券交易基本過程的有( ?。?。
A.開戶
B.委托
C.轉(zhuǎn)讓
D.結(jié)算
78、 關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序,以下說法中( ?。┦钦_的。
A.股權(quán)登記日收市后在冊(cè)股東享受分紅派息權(quán)利
B.股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定
C.分紅派息公告的時(shí)間應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前
D.紅股于(R+2)日直接記入股東證券賬戶
79、 關(guān)于中國(guó)結(jié)算上海分公司的資金劃撥方式,下列說法正確的有( ?。?BR> A.結(jié)算參與人于T日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng)
B.資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本、異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
C.資金劃撥銀行上海分行收到資金后,貸記中國(guó)結(jié)算上海分公司銀行賬戶
D.中國(guó)結(jié)算上海分公司收到上海分行通知后,貸記結(jié)算參與人資金交收賬戶
80、 國(guó)債買斷式回購(gòu)交易到期時(shí),( )屬于違約。
A.到期日融資方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國(guó)債數(shù)量不足
B.到期日融券方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國(guó)債數(shù)量不足
C.到期日融資方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債
D.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債
81、 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述中,正確的有( ?。?。
A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,委托人的指令具有權(quán)威性
B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化,自行改變委托人的委托價(jià)格
C.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
82、 關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù),下列說法正確的有( )。
A.上海證券交易所在每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間內(nèi),接受基金份額申購(gòu)、贖回的申報(bào)
B.申購(gòu)、贖回時(shí)采用“金額申購(gòu)、份額贖回”原則,即以申購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng),以贖回份額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)
C.由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白,故約定始終都填寫為“0元”
D.在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上,累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍,但不能超過99999900元
83、 轉(zhuǎn)讓撮合時(shí),以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格,如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)成交量,則可以選取的價(jià)位有( ?。?BR> A.高于該價(jià)位的買入申報(bào)全部成交
B.低于該價(jià)位的賣出申報(bào)半數(shù)成交
C.與該價(jià)位相同的買方申報(bào)全部成交
D.與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交
84、 股權(quán)登記變更的種類有( ?。?BR> A.交易性變更
B.賬戶掛失變更
C.非交易性變更
D.托管券商變更
85、 下列關(guān)于無形席位的申報(bào)程序的說法中,正確的有( )。
A.委托指令一電話通知場(chǎng)內(nèi)員一終端機(jī)一交易所主機(jī)
B.委托指令一交易所主機(jī)
C.委托指令一前置終端處理機(jī)和通訊網(wǎng)絡(luò)一交易所主機(jī)
D.委托指令一終端機(jī)一交易所主機(jī)
86、 下列事項(xiàng)中,屬于內(nèi)幕信息的是( ?。?。
A.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化
B.公司涉及的重大訴訟
C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%
D.公司的監(jiān)事、1/3以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
87、 債券買斷式回購(gòu)的特性對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義,主要表現(xiàn)在( ?。?BR> A.有利于提高回購(gòu)的收益性
B.有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)
C.合理確定債券和資金的價(jià)格
D.有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理
88、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的條款中,一般包括的有( )。
A.回購(gòu)期限
B.首次資金清算額
C.成交日期
D.法定代表人(或授權(quán)人)簽字
89、 結(jié)算系統(tǒng)參與人( )內(nèi)容發(fā)生變更時(shí),需要及時(shí)在中國(guó)結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)。
A.名稱
B.結(jié)算賬戶
C.業(yè)務(wù)規(guī)則
D.清算路徑
90、 建立客戶選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括( ?。?。
A.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度
B.建立客戶信用評(píng)估制度
C.建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)制度
D.明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式
91、 下列關(guān)于證券交易所對(duì)上市公司股票交易實(shí)行其他特別處理的情形的說法,正確的有( )。
A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告
C.上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示,以后虧損情形消除,于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn),但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng),或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值
D.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀,公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
92、 下列關(guān)于上海市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)履約金歸屬的說法中,符合規(guī)則的有( )。
A.雙方均履約,保證金退還雙方
B.融資方履約,融券方申報(bào)不履約,保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金
C.融資方無力履約,融券方履約,保證金歸融券方
D.雙方均無力履約,保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金
93、 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要在于( ?。?BR> A.定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格
B.競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者
C.競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià),由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)
D.定價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
94、 最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中的“上月證券買入金額”包括( ?。?BR> A.在證券交易所上市交易的A股的二級(jí)市場(chǎng)買入金額
B.買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額
C.未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買入金額
D.債券回購(gòu)初始融出資金金額和到期購(gòu)回金額
95、 自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及( )等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式,由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A.自營(yíng)規(guī)模
B.風(fēng)險(xiǎn)限額
C.資產(chǎn)配置
D.業(yè)務(wù)授權(quán)
96、 下列關(guān)于回購(gòu)交易的表述中,錯(cuò)誤的有( ?。?。
A.回購(gòu)交易中,債券持有者是融券方
B.債券回購(gòu)交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易
C.從性質(zhì)上看,回購(gòu)交易屬于資本市場(chǎng)
D.債券回購(gòu)交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來的
97、 以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過程的敘述中,正確的有( ?。?。
A.1986年8月,上海開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B.1986年9月,上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)
C.從1988年4月起,國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)
D.1990年12月19日和1991年7月3日,上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)
98、 下列屬于證券過戶的有( ?。?。
A.因交易引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
B.因轉(zhuǎn)讓引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
C.因贈(zèng)與引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
D.因股份注銷使某證券從某賬戶中單方面減少
99、 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)( )可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為,予以重點(diǎn)監(jiān)控。
A.可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前,大量買人或者賣出相關(guān)證券
B.以不同身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間,大量進(jìn)行交易
C.委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間,大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易
D.大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào),以影響證券交易價(jià)格
100、 我國(guó)證券交易所的會(huì)員可享受的權(quán)利包括( ?。?。
A.參加會(huì)員大會(huì)
B.按規(guī)定退回席位
C.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督
101、 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密的資料包括( ?。?。
A.客戶開戶的基本情況
B.客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)
C.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類和數(shù)量
D.客戶個(gè)人的基本情況
102、 參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算,且只能委托開展( ?。I(yè)務(wù)。
A.抵押
B.現(xiàn)券買賣
C.逆回購(gòu)
D.擔(dān)保
103、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括( ?。?。
A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
C.不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D.不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息
104、 上海證券交易所對(duì)買斷式回購(gòu)參與主體的規(guī)定包括( ?。?BR> A.國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)
B.所有會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)
C.代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易由會(huì)員公司負(fù)責(zé)選擇其客戶,并承擔(dān)其客戶在資金結(jié)算方面的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任
D.上海證券交易所會(huì)員應(yīng)建立有關(guān)國(guó)債買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制
105、替他人代辦資金賬戶開戶手續(xù),需要攜帶( )。
A.本人身份證
B.證券賬戶卡
C.委托人簽署的授權(quán)委托書
D.委托人身份證
106、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證( )相互獨(dú)立,單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。
A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
C.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)
D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)
107、對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為,證券交易所可以視情況采取的措施有( ?。?。
A.口頭或書面警示
B.罰款
C.要求相關(guān)投資者提交書面承諾
D.限制相關(guān)證券賬戶交易
108、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作,應(yīng)當(dāng)符合的要求有( ?。?。
A.保持獨(dú)立
B.保持客觀
C.建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度
D.建立和維護(hù)備選庫(kù)
109、 下列交易活動(dòng)中,屬于內(nèi)幕交易的有( ?。?BR> A.非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人實(shí)賣證券
B.某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項(xiàng),他人利用該信息買賣證券
C.非內(nèi)幕人員利用市場(chǎng)上的謠傳買賣證券
D.某上市公司的顧問在進(jìn)行顧問業(yè)務(wù)時(shí)膚得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營(yíng)困境信息而賣出該上市公司股票
110、 關(guān)于開市期間停牌的申報(bào)問題,下列說法正確的有( ?。?。
A.開市期間停牌的,停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
B.停牌期間,可以繼續(xù)申報(bào),也可以撤銷申報(bào)
C.復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)
D.上海證券交易所規(guī)定,不揭示集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量
本大題共40小題,每小題0.5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯(cuò)誤的填寫B(tài)
111、 證券公司與客戶簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同,針對(duì)客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況,設(shè)定特定投資目標(biāo),通過單一賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。( ?。?BR> 112、 同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶,但可以辦理兩個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶。( )
113、 非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。( )
114、 中國(guó)結(jié)算公司于收到證券劃轉(zhuǎn)指令的當(dāng)日日終,對(duì)符合要求的證券劃轉(zhuǎn)指令進(jìn)行劃轉(zhuǎn)處理,且只對(duì)已完成證券交收或凈應(yīng)付證券交收鎖定之后的證券進(jìn)行劃出處理。如果委托劃出的證券數(shù)量小于該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量,則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無效。( ?。?BR> 115、 在上海市場(chǎng)B股交易中,中國(guó)結(jié)算上海分公司在T+2日下午進(jìn)行證券和資金交收。( ?。?BR> 116、 股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1000萬股(份),債券交易和債券質(zhì)押式回購(gòu)交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過5萬手,債券買斷式回購(gòu)交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。( ?。?BR> 117、 擁有股票配股權(quán)證的投資者,在其繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)或確認(rèn)其資金賬戶中有足夠的存款余額后,可委托買入不超過上市公司可配總股數(shù)的股票。( ?。?BR> 118、 交收系統(tǒng)在T日對(duì)T+0進(jìn)行預(yù)交收。( ?。?BR> 119、 權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)工作日,權(quán)證終止交易,也不可以行權(quán)。( ?。?BR> 120、 證券交易所會(huì)員無權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。( )
121、 證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。( )
122、 上市公司出現(xiàn)以下情形的,證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示:處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)半年度報(bào)告披露日期間。( ?。?BR> 123、 作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象,有上市證券,如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認(rèn)股權(quán)證、國(guó)債、公司或企業(yè)債,也有非上市證券。因此,自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象可以是任何一種證券。( )
124、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該向客戶送交對(duì)賬單,并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。( )
125、 深圳證券交易所收取的代辦A股的證券交易監(jiān)管費(fèi)屬于代中國(guó)證監(jiān)會(huì)收取。( ?。?BR> 126、 傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用,是證券交易所為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的報(bào)酬。( ?。?BR> 127、 客戶賣出信用證券賬戶證券所得價(jià)款,可以先購(gòu)人證券,然后再償還其融資欠款。( )
128、 上市公司暫停上市后,就必須作退市處理。( ?。?BR> 129、 申購(gòu)或贖回ETF份額的,證券登記結(jié)算公司根據(jù)所有的申購(gòu)或贖回申報(bào),辦理ETF份額申購(gòu)或贖回的變更登記。( )
130、 目前,我國(guó)有上海和深圳兩家證券登記結(jié)算公司。( )
131、 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)性決定了自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性。( )
132、 中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。( ?。?BR> 133、 根據(jù)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定,若集合競(jìng)價(jià)過程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格,則取較高的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格。( ?。?BR> 134、 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí),客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。( ?。?BR> 135、 中國(guó)結(jié)算上海分公司為結(jié)算參與人開立證券和資金交收賬戶。證券交收賬戶即為結(jié)算備付金賬戶,用于包括ETF份額和組合證券的資金凈額交收;資金交收賬戶用于包括ETF份額及組合證券在內(nèi)的待交收品種的證券交收,該賬戶與結(jié)算參與人的資金交收賬戶存在一一對(duì)應(yīng)關(guān)系。( ?。?BR> 136、 結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算參與人的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額,但不得降低其最低結(jié)算備付金限額。( ?。?BR> 137、 管理人、托管人至少每個(gè)月向委托人提供一份準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告和資產(chǎn)托管報(bào)告。( ?。?BR> 138、 美國(guó)和我國(guó)香港證券市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期分別為T+3和T+2。( ?。?BR> 139、 基金交易的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。( ?。?BR> 140、 證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所,其本身不持有證券,不進(jìn)行證券的買賣,但要決定證券交易的價(jià)格。( ?。?BR> 141、 如果投資者能以合理的價(jià)格迅速成交,則市場(chǎng)流動(dòng)性好。即成交速度快,表示流動(dòng)性好。( )
142、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致客戶利益受到損失的可能性。( )
143、 某證券停牌時(shí),證券交易所發(fā)布的行情中設(shè)有該證券的信息。( ?。?BR> 144、 對(duì)于權(quán)證交易,中國(guó)結(jié)算深圳分公司實(shí)行T+1日非擔(dān)保全額逐筆交收(T日為行權(quán)日);對(duì)于權(quán)證行權(quán),中國(guó)結(jié)算深圳分公司實(shí)行T+1日擔(dān)保交收(T日為交易日)。( ?。?BR> 145、 證券發(fā)行人辦理退出登記時(shí),證券交易所須將持有人名冊(cè)、股份托管數(shù)據(jù)、股本結(jié)構(gòu)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。( ?。?BR> 146、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法。( ?。?BR> 147、 自身不具備開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司可以通過支付交易手續(xù)費(fèi)的方式與提供技術(shù)服務(wù)或信息服務(wù)的非證券公司合作開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。( )
148、 客戶不得將已設(shè)定擔(dān)?;蚱渌谌酱_立及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物的,證券公司不得向客戶借出此類證券。( )
149、 委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支。( )
150、 網(wǎng)上委托可以終結(jié)柜臺(tái)委托、電話委托等其他委托方式。( ?。?
1、 在回購(gòu)交易中,如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購(gòu)抵押的債券量,將按( ?。┑囊?guī)定予以處罰。
A.保證金不足
B.透支
C.賣空國(guó)債
D.信用交易
2、 上海證券交易所資金的清算和交收以( ?。槊骷?xì)核算單位。
A.會(huì)員公司在該所取得的交易席位
B.會(huì)員公司的賬戶
C.會(huì)員公司的客戶
D.證券公司的保證金賬戶
3、 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,回購(gòu)所得資金可以用于( )。
A.固定資產(chǎn)投資
B.股本投資
C.調(diào)劑資金臨時(shí)余缺
D.期貨市場(chǎng)投資
4、 會(huì)員公司需要變更席位名稱和使用單位的,應(yīng)向證券交易所( )辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。
A.市場(chǎng)總監(jiān)
B.總經(jīng)理
C.會(huì)員部
D.會(huì)員大會(huì)常委會(huì)
5、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,( ?。?,投資者在指定的申購(gòu)時(shí)間內(nèi)通過與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部,根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購(gòu)數(shù)量繳足申購(gòu)款,進(jìn)行申購(gòu)委托。
A.申購(gòu)日之前(不含該日)
B.申購(gòu)當(dāng)日
C.申購(gòu)日之前(含該日)
D.申購(gòu)次日
6、 維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例,計(jì)算公式為( )。
7、 2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定,全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最長(zhǎng)為( ?。┨?。
A.91
B.180
C.360
D.365
8、 證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶辦理之日起( ?。﹤€(gè)交易日內(nèi),將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。
A.3
B.5
C.10
D.15
9、 證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員,最終要由( )審核批準(zhǔn)。
A.交易所總經(jīng)理
B.交易所理事會(huì)
C.交易所會(huì)員大會(huì)
D.交易所會(huì)員管理部門
10、 建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能,應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的( ?。?,通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。
A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閾值
C.敏感性指標(biāo)
D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閾值
11、 由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無法使用PROP劃款時(shí),結(jié)算參與人也可使用( )作為應(yīng)急措施劃投資金。
A.電話劃款憑證
B.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
C.書面劃款憑證
D.傳真劃款憑證
12、 證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易,或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的,責(zé)令改正,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( ?。┑牧P款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
13、 下列選項(xiàng)中,( ?。┎粚儆谠谖覈?guó)強(qiáng)調(diào)公開原則的具體內(nèi)容。
A.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會(huì)公開
B.股份公司的所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布
C.上市的股份公司經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開
D.股份公司法人的一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布
14、 趙先生對(duì)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出指令:當(dāng)股票市價(jià)下降到26元時(shí)即買進(jìn)1000股。他發(fā)出的指令是( ?。?BR> A.停損指令
B.停損限價(jià)委托指令
C.限價(jià)委托指令
D.觸價(jià)指令
15、 A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元,A公司股票收盤價(jià)是16元,行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%,即1.60元;而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為( )元。
A.1
B.1.60
C.2
D.4
16、 在證券賬戶卡的掛失補(bǔ)辦過程中,掛失的結(jié)果須經(jīng)( ?。┐_認(rèn)后才能補(bǔ)辦新的證券賬戶卡。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)結(jié)算公司
C.相關(guān)證券公司
D.相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員
17、 在深圳證券交易所,開放式基金份額的贖回以( ?。┥陥?bào)。
A.金額
B.份額
C.時(shí)間
D.?dāng)?shù)量
18、 我國(guó)使用最早的通用證券賬戶是( )。
A.A股賬戶
B.債券賬戶
C.期貨賬戶
D.基金賬戶
19、 未經(jīng)( ?。┡鷾?zhǔn),任何證券公司不得向客戶融資融券。
A.證券交易所
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
20、 固定收益平臺(tái)交易,一級(jí)交易商單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于( ?。┦?。
A.100
B.500
C.1000
D.5000
21、 在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欺詐客戶的行為主要是( )。
A.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)
D.以散布謠言等手段影響證券交易
22、 ( ?。┦侵纲I賣債券時(shí),以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。
A.全價(jià)交易
B.凈價(jià)交易
C.差價(jià)交易
D.市場(chǎng)價(jià)交易
23、 在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中,做市商的收入來源是( ?。?BR> A.投機(jī)收入
B.手續(xù)費(fèi)、傭金收入
C.買賣證券的差價(jià)
D.投資收入
24、 下列不屬于掛牌公司至少應(yīng)披露的財(cái)務(wù)信息的是( ?。?BR> A.資產(chǎn)負(fù)債表
B.利潤(rùn)表
C.現(xiàn)金流量表
D.年度報(bào)告
25、 有關(guān)交易所席位的說法,正確的是( ?。?BR> A.有形席位的報(bào)盤速度較高
B.我國(guó)目前只有有形席位
C.我國(guó)有普通席位和專用席位之分
D.所有國(guó)家都有普通席位和專用席位兩種
26、 下列各項(xiàng)中,( ?。┎粚儆谧C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)
C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托
D.降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
27、 在深圳證券交易所,開放式基金份額申購(gòu)、贖回結(jié)果的確認(rèn)由( )負(fù)責(zé)。
A.證券交易所
B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.基金管理人
D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
28、 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確定了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的( ?。╆P(guān)系。
A.從屬
B.委托
C.代理
D.制約
29、 企業(yè)債回購(gòu)交易中提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為( ?。?BR> A.企業(yè)債
B.國(guó)債
C.國(guó)債和企業(yè)債
D.企業(yè)債和融資券
30、 中國(guó)結(jié)算上海分公司在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第一個(gè)交易日( ),通過資金結(jié)算系統(tǒng)將現(xiàn)金紅利款項(xiàng)劃付給指定的證券公司。
A.開市前
B.閉市前
C.開市后
D.閉市后
31、 參與新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的證券營(yíng)業(yè)部,可按認(rèn)購(gòu)額的一定比例向主承銷商收?。ā 。?。
A.傭金
B.過戶費(fèi)
C.承銷手續(xù)費(fèi)
D.委托手續(xù)費(fèi)
32、 證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金或者利息時(shí),登記結(jié)算公司按照證券公司( )的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或者利息。
A.信用交易證券交收賬戶
B.信用交易專用證券交收賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
33、 下列關(guān)于政府債券的說法,錯(cuò)誤的是( )。
A.政府債券是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的,承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證
B.政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府
C.中央政府發(fā)行的債券稱為“國(guó)債”,地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”
D.“政府保證債券”雖由政府擔(dān)保,但其不屬于政府債券體系
34、 在融資融券業(yè)務(wù)合同中,融資融券最長(zhǎng)期限不超過( ?。﹤€(gè)月。
A.2
B.3
C.6
D.12
35、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)由( ?。┍O(jiān)督管理。
A.滬、深證券交易所
B.中央結(jié)算公司
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)結(jié)算公司
36、 關(guān)于上海證券交易所B股交易的交收,下列說法正確的是( )。
A.結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”
B.結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行“逐項(xiàng)交收”
C.結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行“凈額交收”(有托管銀行客戶交易除外),對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行“逐項(xiàng)交收”
D.結(jié)算公司對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行“凈額交收”(有托管銀行客戶交易除外),對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的實(shí)行“逐項(xiàng)交收”
37、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定,下列關(guān)于權(quán)證的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.2005年7月,上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》
B.權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日,權(quán)證終止交易,但可以行權(quán)
C.權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算
D.權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)由發(fā)行人計(jì)算
38、 某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位,持有時(shí)間為1年半,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.50%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元,則其可得凈贖回金額為( )元。
A.51.25
B.10250
C.10198.75
D.10301.25
39、 按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定,法人開立證券賬戶不需要提交的資料是( )。
A.法定代表人授權(quán)書
B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件
C.法定代表人身份證明文件復(fù)印件
D.法定代表人工作證
40、 起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是( ?。?。
A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》
C.開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
D.簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
41、 下列關(guān)于公平原則的敘述中,正確的是( ?。?BR> A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會(huì)
B.交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息
C.除證券公司外,各方處于平等的法律地位
D.交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利
42、 我國(guó)證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一攬子股票的投資組合,追蹤的是( )。
A.實(shí)際股票價(jià)格
B.實(shí)際的股價(jià)指數(shù)
C.投資組合總市值
D.上證50指數(shù)
43、 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額;投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上15倍以下
44、 無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價(jià)格,由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或( )確定。
A.當(dāng)日已成交的平均價(jià)
B.當(dāng)日和最低成交價(jià)格之間
C.當(dāng)日成交價(jià)
D.當(dāng)日最低成交價(jià)
45、 目前,通過證券交易所達(dá)成的交易,多采?。ā 。┓绞?。
A.雙邊凈額清算
B.多邊凈額清算
C.雙邊金額清算
D.多邊金額清算
46、 客戶融券賣出時(shí),融券保證金比例不得低于( ?。?。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
47、 投資者擬將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng),其應(yīng)遵循的程序不包括( ?。?。
A.T日,投資者在轉(zhuǎn)出方代銷機(jī)構(gòu)提出跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng),TA系統(tǒng)對(duì)有效的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報(bào)記減投資者開放式基金賬戶中的基金份額
B.T日晚,證券登記系統(tǒng)將轉(zhuǎn)入基金份額記入投資者深圳證券賬戶中
C.T+1日TA系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)分別將跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管處理回報(bào)發(fā)送轉(zhuǎn)出方代銷機(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部
D.T+2日始,投資者可以通過轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額
48、 上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前( ?。┧薪灰椎某山涣考訖?quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。
A.1分鐘
B.2分鐘
C.3分鐘
D.5分鐘
49、 深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)有( )個(gè)。
A.3
B.4
C.9
D.11
50、 下列關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立要求的說法,不正確的是( )。
A.證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,開立1個(gè)專用證券賬戶
B.信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品,開立1個(gè)專用證券賬戶
C.證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品,開立1個(gè)證券賬戶
D.全國(guó)社會(huì)保障基金每設(shè)立1個(gè)投資組合,開立1個(gè)證券賬戶
51、 在證券回購(gòu)交易中的交易雙方,在回購(gòu)期內(nèi)( )動(dòng)用抵押債券。
A.可以
B.不可以
C.經(jīng)融資方同意后才可以
D.經(jīng)交易所同意后才可以
52、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)從回購(gòu)期限來看,一般期限較短,最長(zhǎng)不超過( )。
A.6個(gè)月
B.9個(gè)月
C.1年
D.18個(gè)月
53、 過去我國(guó)開放式基金是通過( )進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。
A.證券交易所交易系統(tǒng)
B.證券交易所上市交易
C.金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)
D.基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)
54、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.挪用客戶的證券或資金
B.接受客戶的全權(quán)委托
C.為客戶提供信用交易
D.未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券
55、 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的( )。
A.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門
B.辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)
C.對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督的機(jī)構(gòu)
D.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的監(jiān)督部門
56、 ( ?。?duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.證券公司
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
57、 某投資者通過場(chǎng)內(nèi)投資1萬元申購(gòu)上市開放式基金,假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%,申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元,則其可得到的申購(gòu)份額應(yīng)為( ?。┓?。
A.9611
B.9611.9
C.9611.92
D.9612
58、 深圳交易所規(guī)定上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的( ?。?。
A.上下150元
B.上下15%
C.上下15元
D.深圳交易所無此類規(guī)定
59、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間,應(yīng)當(dāng)由( ?。┴?fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A.托管銀行
B.證券公司
C.推廣機(jī)構(gòu)
D.結(jié)算托管部門
60、 下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)中,屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的是( ?。?BR> A.證券公司與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明確,與客戶發(fā)生糾紛而導(dǎo)致的損失
B.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差異等,導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn),投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
C.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中,因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng),造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損
D.因發(fā)生客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失
本大題共50小題,每小題1分,共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中,至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
61、 在客戶融資融券期間,關(guān)于其他權(quán)益處理的說法正確的有( )。
A.證券發(fā)行人向原股東配售股份的,或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的,登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額設(shè)置配股權(quán)或優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán),并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)
B.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶認(rèn)購(gòu)意愿和繳納認(rèn)購(gòu)款情況,通過交易系統(tǒng)發(fā)出認(rèn)購(gòu)委托,相關(guān)認(rèn)購(gòu)委托應(yīng)當(dāng)附有信用交易擔(dān)保賬戶信息
C.登記結(jié)算公司將認(rèn)購(gòu)證券經(jīng)紀(jì)人證券公司客戶信用證券賬戶,并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)
D.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的,客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)市值的計(jì)算
62、 滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種不同的有( ?。?BR> A.4天回購(gòu)
B.28天回購(gòu)
C.63天回購(gòu)
D.273天回購(gòu)
63、 證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu),其對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括( )
A.制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其內(nèi)容的合法性
B.規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任,并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
C.要求會(huì)員按規(guī)定就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
D.對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行抽樣或者全面檢查
64、 下列關(guān)于會(huì)員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報(bào)告義務(wù)正確的有( ?。?。
A.專用證券賬戶發(fā)生變更的,應(yīng)于變更當(dāng)日在深圳證券交易所網(wǎng)站“會(huì)員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線一資產(chǎn)管理”欄目下更新相關(guān)資料
B.托管機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員變更的,應(yīng)于變更當(dāng)日在深圳證券交易所網(wǎng)站“會(huì)員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線一資產(chǎn)管理”欄目下更新相關(guān)資料
C.自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起3個(gè)月內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)于次日以書面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況
D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會(huì)員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會(huì)員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券,應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所
65、 分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管( ?。?BR> A.財(cái)務(wù)部門
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門
C.計(jì)算機(jī)管理中心
D.業(yè)務(wù)稽核部門
66、 下列屬于自助委托形式的有( ?。?BR> A.柜臺(tái)委托
B.電話委托
C.磁卡委托
D.網(wǎng)上委托
67、 某A股股票(非ST)T-1日的收盤價(jià)為12.38元,則T日開盤價(jià)( )。
A.最低為11.24元
B.為13.26元
C.最低為11.14元
D.為13.62元
68、 下列各項(xiàng)屬于證券交易所會(huì)員權(quán)利的有( )。
A.參加會(huì)員大會(huì)
B.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C.參與收益分配
D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
69、 目前,金融期貨主要類型有( )。
A.外匯期貨
B.利率期貨
C.股權(quán)類期貨
D.股票期貨
70、 在《證券交易委托代理協(xié)議》中,乙方(證券公司營(yíng)業(yè)部)要向甲方(客戶)作出的聲明和承諾包括( ?。?BR> A.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,實(shí)施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式
B.乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件,能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)
C.乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則
D.乙方的經(jīng)營(yíng)范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限,不接受客戶的全權(quán)交易委托,不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證,不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶,不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
71、 證券營(yíng)業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有( ?。?BR> A.全權(quán)委托
B.未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托
C.采取信用交易方式的委托
D.已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托
72、 下面關(guān)于“一級(jí)交易商”的說法,錯(cuò)誤的有( )。
A.一級(jí)交易商對(duì)固定收益證券做市時(shí),應(yīng)選定做市品種,至少應(yīng)對(duì)在固定收益平臺(tái)上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國(guó)債中的兩只基準(zhǔn)國(guó)債進(jìn)行做市
B.一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間,應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià),每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過45分鐘
C.一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià),應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià),且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)
D.單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于10000手(1手為1000元面值)
73、 下列關(guān)于交易所席位管理的說法中,正確的有( ?。?。
A.會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓
B.會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用
C.未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用
D.席位不得退回
74、 證券營(yíng)業(yè)部收到投資者委托后,應(yīng)對(duì)( ?。┻M(jìn)行審查,合格后才能接受委托。
A.委托內(nèi)容
B.委托人身份
C.委托賣出的實(shí)際證券數(shù)
D.委托買入的實(shí)際資金余額
75、 在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期,( )是一種重要的形式。
A.第三市場(chǎng)
B.第四市場(chǎng)
C.店頭市場(chǎng)
D.柜臺(tái)市場(chǎng)
76、 在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面,證券賬戶管理包括( ?。┑葍?nèi)容。
A.代理開立證券賬戶
B.證券賬戶注冊(cè)資料變更
C.證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦
D.非交易過戶
77、 下面屬于證券交易基本過程的有( ?。?。
A.開戶
B.委托
C.轉(zhuǎn)讓
D.結(jié)算
78、 關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序,以下說法中( ?。┦钦_的。
A.股權(quán)登記日收市后在冊(cè)股東享受分紅派息權(quán)利
B.股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定
C.分紅派息公告的時(shí)間應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前
D.紅股于(R+2)日直接記入股東證券賬戶
79、 關(guān)于中國(guó)結(jié)算上海分公司的資金劃撥方式,下列說法正確的有( ?。?BR> A.結(jié)算參與人于T日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng)
B.資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本、異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
C.資金劃撥銀行上海分行收到資金后,貸記中國(guó)結(jié)算上海分公司銀行賬戶
D.中國(guó)結(jié)算上海分公司收到上海分行通知后,貸記結(jié)算參與人資金交收賬戶
80、 國(guó)債買斷式回購(gòu)交易到期時(shí),( )屬于違約。
A.到期日融資方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國(guó)債數(shù)量不足
B.到期日融券方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國(guó)債數(shù)量不足
C.到期日融資方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債
D.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債
81、 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述中,正確的有( ?。?。
A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,委托人的指令具有權(quán)威性
B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化,自行改變委托人的委托價(jià)格
C.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
82、 關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù),下列說法正確的有( )。
A.上海證券交易所在每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間內(nèi),接受基金份額申購(gòu)、贖回的申報(bào)
B.申購(gòu)、贖回時(shí)采用“金額申購(gòu)、份額贖回”原則,即以申購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng),以贖回份額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)
C.由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白,故約定始終都填寫為“0元”
D.在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上,累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍,但不能超過99999900元
83、 轉(zhuǎn)讓撮合時(shí),以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格,如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)成交量,則可以選取的價(jià)位有( ?。?BR> A.高于該價(jià)位的買入申報(bào)全部成交
B.低于該價(jià)位的賣出申報(bào)半數(shù)成交
C.與該價(jià)位相同的買方申報(bào)全部成交
D.與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交
84、 股權(quán)登記變更的種類有( ?。?BR> A.交易性變更
B.賬戶掛失變更
C.非交易性變更
D.托管券商變更
85、 下列關(guān)于無形席位的申報(bào)程序的說法中,正確的有( )。
A.委托指令一電話通知場(chǎng)內(nèi)員一終端機(jī)一交易所主機(jī)
B.委托指令一交易所主機(jī)
C.委托指令一前置終端處理機(jī)和通訊網(wǎng)絡(luò)一交易所主機(jī)
D.委托指令一終端機(jī)一交易所主機(jī)
86、 下列事項(xiàng)中,屬于內(nèi)幕信息的是( ?。?。
A.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化
B.公司涉及的重大訴訟
C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%
D.公司的監(jiān)事、1/3以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
87、 債券買斷式回購(gòu)的特性對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義,主要表現(xiàn)在( ?。?BR> A.有利于提高回購(gòu)的收益性
B.有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)
C.合理確定債券和資金的價(jià)格
D.有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理
88、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的條款中,一般包括的有( )。
A.回購(gòu)期限
B.首次資金清算額
C.成交日期
D.法定代表人(或授權(quán)人)簽字
89、 結(jié)算系統(tǒng)參與人( )內(nèi)容發(fā)生變更時(shí),需要及時(shí)在中國(guó)結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)。
A.名稱
B.結(jié)算賬戶
C.業(yè)務(wù)規(guī)則
D.清算路徑
90、 建立客戶選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括( ?。?。
A.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度
B.建立客戶信用評(píng)估制度
C.建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)制度
D.明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式
91、 下列關(guān)于證券交易所對(duì)上市公司股票交易實(shí)行其他特別處理的情形的說法,正確的有( )。
A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告
C.上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示,以后虧損情形消除,于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn),但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng),或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值
D.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀,公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
92、 下列關(guān)于上海市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)履約金歸屬的說法中,符合規(guī)則的有( )。
A.雙方均履約,保證金退還雙方
B.融資方履約,融券方申報(bào)不履約,保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金
C.融資方無力履約,融券方履約,保證金歸融券方
D.雙方均無力履約,保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金
93、 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要在于( ?。?BR> A.定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格
B.競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者
C.競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià),由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)
D.定價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
94、 最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中的“上月證券買入金額”包括( ?。?BR> A.在證券交易所上市交易的A股的二級(jí)市場(chǎng)買入金額
B.買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額
C.未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買入金額
D.債券回購(gòu)初始融出資金金額和到期購(gòu)回金額
95、 自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及( )等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式,由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A.自營(yíng)規(guī)模
B.風(fēng)險(xiǎn)限額
C.資產(chǎn)配置
D.業(yè)務(wù)授權(quán)
96、 下列關(guān)于回購(gòu)交易的表述中,錯(cuò)誤的有( ?。?。
A.回購(gòu)交易中,債券持有者是融券方
B.債券回購(gòu)交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易
C.從性質(zhì)上看,回購(gòu)交易屬于資本市場(chǎng)
D.債券回購(gòu)交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來的
97、 以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過程的敘述中,正確的有( ?。?。
A.1986年8月,上海開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B.1986年9月,上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)
C.從1988年4月起,國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)
D.1990年12月19日和1991年7月3日,上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)
98、 下列屬于證券過戶的有( ?。?。
A.因交易引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
B.因轉(zhuǎn)讓引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
C.因贈(zèng)與引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
D.因股份注銷使某證券從某賬戶中單方面減少
99、 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)( )可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為,予以重點(diǎn)監(jiān)控。
A.可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前,大量買人或者賣出相關(guān)證券
B.以不同身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間,大量進(jìn)行交易
C.委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間,大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易
D.大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào),以影響證券交易價(jià)格
100、 我國(guó)證券交易所的會(huì)員可享受的權(quán)利包括( ?。?。
A.參加會(huì)員大會(huì)
B.按規(guī)定退回席位
C.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督
101、 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密的資料包括( ?。?。
A.客戶開戶的基本情況
B.客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)
C.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類和數(shù)量
D.客戶個(gè)人的基本情況
102、 參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算,且只能委托開展( ?。I(yè)務(wù)。
A.抵押
B.現(xiàn)券買賣
C.逆回購(gòu)
D.擔(dān)保
103、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括( ?。?。
A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
C.不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D.不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息
104、 上海證券交易所對(duì)買斷式回購(gòu)參與主體的規(guī)定包括( ?。?BR> A.國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)
B.所有會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)
C.代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易由會(huì)員公司負(fù)責(zé)選擇其客戶,并承擔(dān)其客戶在資金結(jié)算方面的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任
D.上海證券交易所會(huì)員應(yīng)建立有關(guān)國(guó)債買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制
105、替他人代辦資金賬戶開戶手續(xù),需要攜帶( )。
A.本人身份證
B.證券賬戶卡
C.委托人簽署的授權(quán)委托書
D.委托人身份證
106、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證( )相互獨(dú)立,單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。
A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
C.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)
D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)
107、對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為,證券交易所可以視情況采取的措施有( ?。?。
A.口頭或書面警示
B.罰款
C.要求相關(guān)投資者提交書面承諾
D.限制相關(guān)證券賬戶交易
108、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作,應(yīng)當(dāng)符合的要求有( ?。?。
A.保持獨(dú)立
B.保持客觀
C.建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度
D.建立和維護(hù)備選庫(kù)
109、 下列交易活動(dòng)中,屬于內(nèi)幕交易的有( ?。?BR> A.非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人實(shí)賣證券
B.某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項(xiàng),他人利用該信息買賣證券
C.非內(nèi)幕人員利用市場(chǎng)上的謠傳買賣證券
D.某上市公司的顧問在進(jìn)行顧問業(yè)務(wù)時(shí)膚得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營(yíng)困境信息而賣出該上市公司股票
110、 關(guān)于開市期間停牌的申報(bào)問題,下列說法正確的有( ?。?。
A.開市期間停牌的,停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
B.停牌期間,可以繼續(xù)申報(bào),也可以撤銷申報(bào)
C.復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)
D.上海證券交易所規(guī)定,不揭示集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量
本大題共40小題,每小題0.5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯(cuò)誤的填寫B(tài)
111、 證券公司與客戶簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同,針對(duì)客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況,設(shè)定特定投資目標(biāo),通過單一賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。( ?。?BR> 112、 同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶,但可以辦理兩個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶。( )
113、 非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。( )
114、 中國(guó)結(jié)算公司于收到證券劃轉(zhuǎn)指令的當(dāng)日日終,對(duì)符合要求的證券劃轉(zhuǎn)指令進(jìn)行劃轉(zhuǎn)處理,且只對(duì)已完成證券交收或凈應(yīng)付證券交收鎖定之后的證券進(jìn)行劃出處理。如果委托劃出的證券數(shù)量小于該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量,則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無效。( ?。?BR> 115、 在上海市場(chǎng)B股交易中,中國(guó)結(jié)算上海分公司在T+2日下午進(jìn)行證券和資金交收。( ?。?BR> 116、 股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1000萬股(份),債券交易和債券質(zhì)押式回購(gòu)交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過5萬手,債券買斷式回購(gòu)交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。( ?。?BR> 117、 擁有股票配股權(quán)證的投資者,在其繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)或確認(rèn)其資金賬戶中有足夠的存款余額后,可委托買入不超過上市公司可配總股數(shù)的股票。( ?。?BR> 118、 交收系統(tǒng)在T日對(duì)T+0進(jìn)行預(yù)交收。( ?。?BR> 119、 權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)工作日,權(quán)證終止交易,也不可以行權(quán)。( ?。?BR> 120、 證券交易所會(huì)員無權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。( )
121、 證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。( )
122、 上市公司出現(xiàn)以下情形的,證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示:處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)半年度報(bào)告披露日期間。( ?。?BR> 123、 作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象,有上市證券,如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認(rèn)股權(quán)證、國(guó)債、公司或企業(yè)債,也有非上市證券。因此,自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象可以是任何一種證券。( )
124、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該向客戶送交對(duì)賬單,并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。( )
125、 深圳證券交易所收取的代辦A股的證券交易監(jiān)管費(fèi)屬于代中國(guó)證監(jiān)會(huì)收取。( ?。?BR> 126、 傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用,是證券交易所為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的報(bào)酬。( ?。?BR> 127、 客戶賣出信用證券賬戶證券所得價(jià)款,可以先購(gòu)人證券,然后再償還其融資欠款。( )
128、 上市公司暫停上市后,就必須作退市處理。( ?。?BR> 129、 申購(gòu)或贖回ETF份額的,證券登記結(jié)算公司根據(jù)所有的申購(gòu)或贖回申報(bào),辦理ETF份額申購(gòu)或贖回的變更登記。( )
130、 目前,我國(guó)有上海和深圳兩家證券登記結(jié)算公司。( )
131、 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)性決定了自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性。( )
132、 中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。( ?。?BR> 133、 根據(jù)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定,若集合競(jìng)價(jià)過程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格,則取較高的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格。( ?。?BR> 134、 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí),客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。( ?。?BR> 135、 中國(guó)結(jié)算上海分公司為結(jié)算參與人開立證券和資金交收賬戶。證券交收賬戶即為結(jié)算備付金賬戶,用于包括ETF份額和組合證券的資金凈額交收;資金交收賬戶用于包括ETF份額及組合證券在內(nèi)的待交收品種的證券交收,該賬戶與結(jié)算參與人的資金交收賬戶存在一一對(duì)應(yīng)關(guān)系。( ?。?BR> 136、 結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算參與人的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額,但不得降低其最低結(jié)算備付金限額。( ?。?BR> 137、 管理人、托管人至少每個(gè)月向委托人提供一份準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告和資產(chǎn)托管報(bào)告。( ?。?BR> 138、 美國(guó)和我國(guó)香港證券市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期分別為T+3和T+2。( ?。?BR> 139、 基金交易的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。( ?。?BR> 140、 證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所,其本身不持有證券,不進(jìn)行證券的買賣,但要決定證券交易的價(jià)格。( ?。?BR> 141、 如果投資者能以合理的價(jià)格迅速成交,則市場(chǎng)流動(dòng)性好。即成交速度快,表示流動(dòng)性好。( )
142、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致客戶利益受到損失的可能性。( )
143、 某證券停牌時(shí),證券交易所發(fā)布的行情中設(shè)有該證券的信息。( ?。?BR> 144、 對(duì)于權(quán)證交易,中國(guó)結(jié)算深圳分公司實(shí)行T+1日非擔(dān)保全額逐筆交收(T日為行權(quán)日);對(duì)于權(quán)證行權(quán),中國(guó)結(jié)算深圳分公司實(shí)行T+1日擔(dān)保交收(T日為交易日)。( ?。?BR> 145、 證券發(fā)行人辦理退出登記時(shí),證券交易所須將持有人名冊(cè)、股份托管數(shù)據(jù)、股本結(jié)構(gòu)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。( ?。?BR> 146、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法。( ?。?BR> 147、 自身不具備開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司可以通過支付交易手續(xù)費(fèi)的方式與提供技術(shù)服務(wù)或信息服務(wù)的非證券公司合作開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。( )
148、 客戶不得將已設(shè)定擔(dān)?;蚱渌谌酱_立及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物的,證券公司不得向客戶借出此類證券。( )
149、 委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支。( )
150、 網(wǎng)上委托可以終結(jié)柜臺(tái)委托、電話委托等其他委托方式。( ?。?