本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
1、 關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行，不正確的說法是（ ?。?BR> A．當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
B．當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
C．申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號
D．每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
2、 特約日交割、交收是指雙方達成交易后（ ）。
A．30日以內(nèi)交割、交收
B．15日以內(nèi)交割、交收
C．3日以內(nèi)交割、交收
D．任意日交割、交收
3、中國結(jié)算上海分公司于R+1日14：00進行買斷式回購到期購回資金交收，在剔除融資方結(jié)算參與人已做不履約申報的交易后，按買斷式回購的（ ?。┲鸸P檢查其專用資金交收賬戶中是否有足額資金。
A．成交順序自前往后
B．成交順序自后往前
C．成交編號自前往后
D．成交編號自后往前
4、 （ ?。┦侵笇Y(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。
A．雙邊凈額清算
B．多邊凈額清算
C．連續(xù)凈額清算
D．集中凈額清算
5、 股指期貨交易有嚴(yán)格的價格限制制度，其熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價的（ ）。
A．±6％
B．±8％
C．±5％
D．4-10％
6、 下列不屬于委托人權(quán)利的是（ ?。?BR> A．自由選擇經(jīng)紀(jì)商
B．自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券
C．對證券交易過程的知情權(quán)
D．隨時變更或撤銷委托
7、證券公司對客戶融資融券期限不超過（ ?。﹤€月。
A．1
B．2
C．3
D．6
8、 對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：在“委托價格”項填報股東大會議案序號，其中（ ）元代表議案一。
A．1．00
B．0．10
C．0．O1
D．0
9、 某投資者在上海證券交易所以每股15元的價格買入××(A股)股票20000股，那么，該投資者最低需要以（ ?。┰抠u出該股票才能保本(傭金按2％0計收，印花稅、過戶費按規(guī)定計收，保留兩位小數(shù))。
A．15．07
B．15．08
C．15．09
D．15．15
10、 下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險中，屬于合規(guī)風(fēng)險的是（ ?。?。
A．因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
B．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失
C．因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失
D．因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失
11、 投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5％后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（ ?。瑧?yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告。
A．2％
B．3％
C．5％
D．10％
12、 證券交易的清算是指（ ?。?。
A．結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為
B．一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算
C．公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和
D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收和應(yīng)付差額的軋抵
13、 我國目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要形式是（ ）。
A．柜臺代理買賣
B．證券交易所代理買賣
C．證券公司代理買賣
D．投資者自行買賣
14、 投資者教育的渠道不包括（ ?。?。
A．客服中心
B．模擬訓(xùn)練
C．交易委托系統(tǒng)
D．設(shè)立“投資者園地”
15、 下列各項不屬于營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是（ ）。
A．雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示
B．營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容
C．證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容
D．營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)濟業(yè)務(wù)人員的姓名
16、 上海證券交易所買斷式回購交易按照（ ?。┻M行申報。
A．交易的權(quán)重
B．證券賬戶
C．回購期限
D．價格
17、 證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為（ ?。?BR> A．當(dāng)日開盤價
B．該證券發(fā)行價
C．零
D．開盤價與發(fā)行價的均值
18、 深圳證券交易所的B股投資者須開設(shè)（ ?。?。
A．美元賬戶
B．人民幣資金賬戶
C．港幣賬戶
D．居住地法定貨幣賬戶
19、 深圳證券交易所發(fā)布《關(guān)于對存在股票終止上市風(fēng)險的公司加強風(fēng)險警示等有關(guān)問題的通知》的時間為（ ?。?BR> A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004年5月8日
20、 首次公開發(fā)行股票的詢價制度自（ ）起施行。
A．2004年12月7日
B．2005年1月1日
C．2006年5月19日
D．2006年5月20日
21、 個人客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，申請時應(yīng)提交的材料一般不包括（ ?。?。
A．客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
B．住址證明
C．法人代表授權(quán)書
D．有效身份證明文件
22、 證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司應(yīng)按照證券公司（ ?。┑膶嶋H余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。
A．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．信用交易專用證券交收賬戶
23、 關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中的資金劃人，說法不正確的是（ ?。?BR> A．T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請
B．資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本地資金匯劃系統(tǒng)劃款
C．資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶
D．上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶
24、 下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說法中，正確的是（ ?。?BR> A．送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
B．上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購
C．深圳證券交易所對未被認(rèn)購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除
D．深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下
25、 （ ）不屬于證券交易的原則。
A．公開原則
B．互助原則
C．公平原則
D．公正原則
26、 （ ?。┡c參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易訂立的合同文件。
A．債券回購成交通知單
B．交易系統(tǒng)生成的成交單
C．回購成交合同
D．附屬協(xié)議
27、 債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按（ ）計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。
A．1年期國債利率
B．約定回購利率
C．1年定期存款利率
D．活期存款利率
28、 證券公司所管理的客戶資產(chǎn)(含本集合計劃資產(chǎn))投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ）。
A．2％
B．5％
C．10％
D．15％
29、 根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運作，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣
B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)
C．參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D．證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作
30、 以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是（ ）。
A．集合性
B．投資范圍有限定性和非限定性之分
C．綜合性
D．通過專門賬戶經(jīng)營運作
31、 質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)也可以稱作（ ）。
A．開放式回購
B．買斷式回購
C．封閉式回購
D．賣斷式回購
32、 網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是（ ?。?BR> A．市場性
B．發(fā)行市場與交易市場的聯(lián)動性
C．經(jīng)濟高效性
D．股價易被大資金操縱
33、 連續(xù)（ ）個交易日，中小企業(yè)板上市公司股票每日收盤價均低于每股面值，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
A．5
B．7
C．10
D．20
34、 在我國，B股席位是（ ）。
A．自營席位
B．代理席位
C．普通席位
D．專用席位
35、 根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報（ ）備案。
A．交易所會員大會
B．交易所理事會
C．中國證監(jiān)會
D．交易所董事會
36、 所謂內(nèi)幕信息，是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。下列上市公司尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（ ?。?BR> A．公司將營業(yè)用主要資產(chǎn)的20％進行一次性出售
B．公司收購的有關(guān)方案
C．公司債務(wù)擔(dān)保發(fā)生重大變更
D．公司的股利分配計劃和增資計劃
37、 國債回購交易的開展會提高國債的（ ）。
A．利率風(fēng)險
B．收益率
C．流動性
D．發(fā)行成本
38、 國債買斷式回購“凈增證券”的含義表達正確的是（ ?。?。
A．MAX{(國債買斷式回購融入證券一國債買斷式回購融出證券)，該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額}
B．MIN{(國債買斷式回購融人證券一國債買斷式回購融出證券)，該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額}
C．MAX{(國債買斷式回購融出證券一國債買斷式回購融入證券)，該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額}
D．MIN{(國債買斷式回購融出證券一國債買斷式回購融人證券)，該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額}
39、 回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的（ ）將用于平倉交割。
A．債券
B．標(biāo)準(zhǔn)券
C．股票
D．所有有價證券
40、 投資者從事ETF買賣交易，申報價格最小變動單位為（ ?。┰?。
A．0．1
B．0．01
C．0．001
D．0．0001
41、 下列各項中，說法錯誤的是（ ?。?BR> A．證券交易所的會員只能是證券公司
B．經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員人會的重要條件之一
C．滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性
D．只有交易所的會員才能在交易所中進行交易
42、 在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補*券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含（ ）。
A．原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶
B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶
C．原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶
D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶
43、 在申報價格最小變動單位方面，《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為（ ?。┰?BR> A．0．001
B．0．005
C．0．01
D．0．05
44、 （ ）實質(zhì)上就是證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)營銷和建立客戶網(wǎng)絡(luò)的問題。
A．客戶資料管理
B．客戶開發(fā)
C．客戶需求調(diào)查
D．客戶的個性化服務(wù)
45、 一般情況下，證券公司申請撤銷營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)后（ ?。﹤€月撤銷。
A．1
B．3
C．6
D．12
46、 上海證券交易所現(xiàn)行的集合競價時間為每個交易日上午的（ ）。
A．9：00～9：30
B．9：15～9：25
C．9：25～9：30
D．9：10～9：25
47、 在發(fā)放現(xiàn)金股利時，下列關(guān)于除息日的敘述正確的是（ ?。?BR> Ⅰ．除息日是在股權(quán)登記日后的第一個交易日
Ⅱ．在除息日購入該公司股票的股東仍可享有此次分紅
Ⅲ．在除息日購入該公司股票的股東不可享有此次分紅
Ⅳ．在除息日購入該公司股票的股東可以轉(zhuǎn)讓此次分紅
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅲ
48、 所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種，只分（ ），統(tǒng)一按面值計算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。
A．回購期限
B．回購利率
C．回購主體
D．回購場所
49、 投資者可以通過互聯(lián)網(wǎng)登錄中國結(jié)算公司的投資者服務(wù)系統(tǒng)查詢信息，查詢的內(nèi)容不包括（ ?。?BR> A．證券托管席位
B．證券余額
C．新股配售及中簽
D．他人的證券變更記錄
50、證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，下列各項中，（ ?。┎粚儆谙蛑袊C監(jiān)會提交的
A．經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件
B．負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員的情況登記表
C．由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的上一年度凈資產(chǎn)驗資證明
D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)人員的名單、簡歷、學(xué)歷和資格證書、無不良記錄的證明
51、 （ ?。a(chǎn)生證券交易政策風(fēng)險。
A．證券公司在自營或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反國家法律
B．證券公司由于對市場變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤
C．證券公司南于管理不善
D．證券公司違反國家主管部門關(guān)于證券市場管理的規(guī)定
52、 關(guān)于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法錯誤的是（ ?。?。
A．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度
B．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng)
C．應(yīng)在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺交易系統(tǒng)
D．應(yīng)禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容
53、 一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及（ ）。
A．一個交易主體、兩次交易契約行為
B．兩個交易主體、兩次交易契約行為
C．一個交易主體、一次交易契約行為
D．兩個交易主體、一次交易契約行為
54、 在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于（ ）。
A．上證A股
B．深證A股
C．基金
D．B股
55、 國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為（ ）。
A．R日(R為到期日)14：00
B．R+1日(R為到期日)14：00
C．R日(R為到期日)17：00
D．R+1日(R為到期日)17：00
56、 上海證券交易所和深圳證券交易所（ ?。┮l(fā)布包括證券交易即時行情、股價指數(shù)等交易信息。
A．每日
B．每周一次
C．每個交易日
D．每月一次
57、 在委托買賣證券的交易中，客戶作為委托人，享有的權(quán)利不包括（ ?。?BR> A．選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
B．要求經(jīng)紀(jì)商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
C．要求經(jīng)紀(jì)商承諾保證最低收益的權(quán)利
D．對證券交易過程的知情權(quán)
58、 （ ）不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險。
A．挪用客戶的證券或資金
B．接受客戶的全權(quán)委托
C．因軟件原因造成行情中斷
D．未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券
59、 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（ ）。
A．集合資產(chǎn)管理計劃名稱一證券公司名稱一各方托管機構(gòu)名稱
B．證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱
C．證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計劃名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱
D．各方托管機構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計劃名稱
60、 （ ?。┦峭顿Y者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進或賣出證券。
A．限價委托
B．市價委托
C．當(dāng)面委托
D．電話委托
本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
61、 下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為中，上海證券交易所和深圳證券交易所會予以重點監(jiān)控的有（ ）。
A．可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券
B．以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易
C．委托、授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易
D．一個或一個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易
62、 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，代辦業(yè)務(wù)有（ ?。?。
A．根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項
B．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
C．對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案
D．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息
63、 退市風(fēng)險警示的處理措施包括（ ?。?。
A．每周只能進行一次交易
B．在公司股票簡稱前冠以“*ST”
C．股票報價的日漲跌幅限制在5％
D．在公司股票簡稱前冠以“*PT”
64、 關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號，以下說法正確的有（ ）。
A．申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國結(jié)算公司的分公司進行申購資金凍結(jié)處理
B．當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股
C．下午3點前，申購資金需全部到位；下午3點后，發(fā)行人及其主承銷商會同中國結(jié)算公司和會計師事務(wù)所對申購金額的到位情況進行核查，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告
D．當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
65、 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括（ ）。
A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D．客戶開戶和交易流程、出入金流程
66、 在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在（ ?。┑惹樾慰赡苡绊懛蓊~持有人權(quán)益的基金份額不能申請轉(zhuǎn)托管。
A．風(fēng)險警示
B．質(zhì)押
C．凍結(jié)
D．待處理
67、 上海證券交易所固定收益平臺交易采用的方式有（ ?。?BR> A．市價交易
B．限價交易
C．報價交易
D．詢價交易
68、 上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價期間的即時行情內(nèi)容包括（ ）。
A．證券代碼及簡稱
B．股價指數(shù)
C．當(dāng)日成交價和當(dāng)日最低成交價
D．當(dāng)日累計成交數(shù)量和金額
69、 證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄（ ）的專用賬戶。
A．資金幣種
B．資金余額
C．資金變動情況
D．保證金余額
70、 證券公司申報設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)按規(guī)定編制集合資產(chǎn)管理計劃說明書。其中，集合計劃介紹的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．集合計劃的名稱
B．集合計劃的投資目標(biāo)和特點
C．集合計劃的投資范圍
D．集合計劃的目標(biāo)規(guī)模
71、 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守的規(guī)定有（ ）。
A．當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B．當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出
C．當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D．當(dāng)日買人的證券，同E1可以用于申購基金份額
72、 委托買賣證券的價格，是委托能否成交和盈虧的關(guān)鍵，一般分為市價委托和限價委托，市價委托的特點包括（ ）。
A．市價委托沒有價格上的上限限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易
B．市價委托的成交迅速而且成交率高
C．只有在委托執(zhí)行后才能知道實際的執(zhí)行價格
D．市價委托買入少而賣出多時，買入報價會比較低
73、 為防范管理風(fēng)險，應(yīng)提高員工素質(zhì)。員工素質(zhì)包括（ ）。
A．良好的工作態(tài)度
B．較為熟練的技能
C．較豐富的證券交易知識
D．合理的年齡和性別結(jié)構(gòu)
74、 關(guān)于ETF二級市場交易，T日日終，中國結(jié)算上海分公司按照結(jié)算參與人委托，將（ ?。耐顿Y者證券賬戶劃撥至結(jié)算參與人證券交收賬戶，再統(tǒng)一劃撥至證券集中交收賬戶。
A．結(jié)算參與人名下證券賬戶T日賣出的ETF份額、贖回所用的ETF份額、申購所用的組合證券
B．由于T日贖回需從基金管理人EIT證券賬戶付出的組合證券
C．結(jié)算參與人名下證券賬戶T日買人和申購的ETF份額、贖回的組合證券
D．由于T日申購而需轉(zhuǎn)入基金管理人ETF證券賬戶的組合證券
75、 關(guān)于市價委托和限價委托正確的說法是（ ）。
A．市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高
B．證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價委托比較容易
C．市價委托可以投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交
D．采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能成交
76、 在集合資產(chǎn)管理計劃說明書中，集合計劃有關(guān)當(dāng)事人介紹包括（ ?。?BR> A．管理人簡介
B．托管人簡介
C．推廣機構(gòu)簡介
D．上市公司簡介
77、 關(guān)于我國新股上網(wǎng)競價發(fā)行優(yōu)缺點的表述中，正確的有（ ?。?BR> A．優(yōu)點是：市場性、一級市場與二級市場的連續(xù)性、經(jīng)濟性、高效性
B．缺點是：股價易被操縱
C．優(yōu)點是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率
D．優(yōu)點是：股價穩(wěn)定
78、 委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有（ ）。
A．選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
B．要求經(jīng)紀(jì)商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
C．對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
D．尋求司法保護權(quán)
79、 買賣上海交易所無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價時，符合（ ?。l件的申報為有效申報。
A．買入申報價格不高于即時揭示的最低賣出申報價格的規(guī)定幅度
B．賣出申報價格不高于即時揭示的買人申報價格的規(guī)定幅度
C．無賣出申報的，買入申報價格不高于即時揭示的買入價格的規(guī)定幅度
D．既無賣出又無買入的，買人(賣出)申報價格不高于最新成交價格的規(guī)定幅度
80、 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ?。?。
A．財務(wù)狀況良好
B．合規(guī)狀況良好
C．有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度
D．有完善的融資融券業(yè)務(wù)實施方案
81、 根據(jù)凈價交易的基本原理，應(yīng)計利息額計算公式的要素有（ ）。
A．債券面值
B．票面利率
C．債券期限
D．已計息天數(shù)
82、 下列有關(guān)證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理說明正確的有（ ?。?BR> A．證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金股利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實際余額派發(fā)現(xiàn)金股利或利息
B．涉及的利息稅由登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的委托按照信用交易客戶的身份計算
C．證券公司收到現(xiàn)金紅利和利息款項后，應(yīng)當(dāng)及時分派給對應(yīng)的信用交易客戶
D．證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)
83、 在以下說法中，（ ?。┦钦_的。
A．錢貨兩清又稱款券兩訖
B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生
C．錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù)
D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割
84、 在（ ?。┣闆r下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請。
A．客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶
B．客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶
C．專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶
D．客戶其他證券賬戶注銷時將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過戶至專用證券賬戶
85、 下列關(guān)于中國金融期貨交易所的說法中，正確的是（ ?。?。
A．首家以會員制為組織形式的交易所
B．成立于2006年9月8日
C．我國內(nèi)地首家金融衍生品交易所
D．首家以公司制為組織形式的交易所
86、 自營業(yè)務(wù)買賣的對象包括（ ?。?BR> A．在上交所交易的人民幣普通股
B．基金
C．國債
D．非上市證券
87、 證券清算、交收業(yè)務(wù)的原則是（ ?。?BR> A．雙向過戶原則
B．凈額清算原則
C．逐日盯市原則
D．貨銀對付原則
88、 證券公司向外部報送的自營業(yè)務(wù)信息報告包括（ ）。
A．自營業(yè)務(wù)賬戶
B．席位情況
C．自營業(yè)務(wù)持股明細(xì)
D．自營風(fēng)險監(jiān)控報告
89、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)享有的權(quán)利包括（ ）。
A．有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
B．有權(quán)對不符合市場行情的委托指令進行修改
C．有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費用
D．對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償
90、 股票登記包括（ ?。?BR> A．配股登記
B．首次公開發(fā)行登記
C．增發(fā)新股登記
D．除權(quán)登記
91、 下列關(guān)于全國銀行間市場買斷式回購的有關(guān)規(guī)則的說法正確的有（ ?。?。
A．進行買斷式回購，交割時應(yīng)有足額的債券和資金
B．買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回
C．買斷式回購以全價交易，凈價結(jié)算
D．買斷式回購的期限由交易雙方確定
92、 自營業(yè)務(wù)中涉及（ ?。┑确矫娴闹卮鬀Q策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A．自營內(nèi)容
B．自營規(guī)模
C．風(fēng)險限額
D．資產(chǎn)配置
93、 證券市場流動性包含的要求有（ ?。?。
A．高效率
B．成交價格
C．成交速度
D．低成本
94、 下列關(guān)于保證金可用余額及計算的說法中，正確的有（ ?。?。
A．客戶融資買入時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額
B．客戶融券賣出時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額
C．當(dāng)融資買人證券市值低于融資買入金額時，折算率按100％計算
D．當(dāng)融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率按100％計算
95、 買斷式回購交易的違約金額包括（ ?。?BR> A．違約交收金額
B．透支利息
C．違約金
D．處置所扣證券可能產(chǎn)生的稅費
96、 證券回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行競價的一個缺陷是不能直接反映回購的（ ?。?。
A．收益
B．成本
C．風(fēng)險
D．流動性
97、 在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應(yīng)具備的條件是（ ）。
A．一定規(guī)模的資本金或營運資金
B．具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績
C．按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費
D．經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立
98、 關(guān)于上海證券交易所涉及投資者一部分費用，以下說法正確的有（ ）。
A．基金賬戶開戶為每戶10元
B．企業(yè)債券3天質(zhì)押式回購傭金為成交金額的0．0075％
C．B股結(jié)算費為成交金額的0．05％
D．個人賬戶余額查詢費為每戶20元
99、 企業(yè)開立證券交易資金賬戶，須提交的材料有（ ?。?。
A．企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
B．法人證券賬戶卡
C．企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書
D．經(jīng)辦人身份證復(fù)印件
100、 下列關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制證券的說法中，正確的有（ ）。
A．股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900％以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10％
B．債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30％，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10％
C．債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10％，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10％
D．債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30％，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10％
101、 2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過（ ?。┬问健?BR> A．網(wǎng)上競價發(fā)行
B．網(wǎng)上定價發(fā)行
C．網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行
D．對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式
102、 下面屬于大宗交易意向申報的有（ ）。
A．證券代碼
B．證券賬號
C．買賣方向
D．成交數(shù)量
103、 深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有（ ?。?。
A．基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行
B．基金在上市后，投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構(gòu)申購、贖回基金份額
C．通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買入的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)
D．通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交
104、 證券市場的有效性包含（ ?。┑囊?。
A．證券市場的低風(fēng)險
B．證券市場的高收益
C．證券市場的高效率
D．證券市場的低成本
105、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新（ ?。┖蠓娇蛇M行股份轉(zhuǎn)讓。
A．確認(rèn)
B．登記
C．委托
D．托管
106、 能成為中國結(jié)算上海分公司一般結(jié)算會員的有（ ）。
A．上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)
B．B股的境外代理商
C．證券公司
D．B股托管銀行
107、 證券公司嚴(yán)格內(nèi)部管理的具體措施一般包括（ ?。?BR> A．各業(yè)務(wù)崗位和環(huán)節(jié)操作人員分離，分清職責(zé)，各司其職，相互制約和監(jiān)督
B．要對差錯或糾紛有一個良好的管理態(tài)度
C．健全各環(huán)節(jié)中的各項原始記錄，遇事有據(jù)可查，責(zé)任明確
D．明確差錯的處理辦法與程序；按責(zé)任大小和差錯數(shù)額明確對責(zé)任人的處理原則等
108、 根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的說法中，正確的有（ ）。
A．證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起90日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作
B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
C．一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D．證券公司為調(diào)劑資金頭寸，經(jīng)托管機構(gòu)同意，可將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的債券用于回購
109、 A股賬戶按持有人可以分為（ ?。?BR> A．自然人證券賬戶
B．一般機構(gòu)證券賬戶
C．證券公司自營證券賬戶
D．境內(nèi)投資者證券賬戶
110、 有權(quán)對證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動進行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)的機構(gòu)是（ ）。
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機構(gòu)
C．中國證監(jiān)會
D．中國證券業(yè)協(xié)會
本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯誤的填寫B(tài)
111、上海證券交易所與深圳證券交易所的集合競價時間完全一致。（ ）
112、 客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)。（ ）
113、 網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金進行的認(rèn)購。（ ?。?BR> 114、 證券自營業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險都包含合規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險。（ ）
115、 證券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由自營業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。（ ）
116、 非交易過戶可免交印花稅。（ ?。?BR> 117、 證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債和基金。（ ）
118、 上海證券交易所會員在證券登記結(jié)算公司的資金交收賬戶出現(xiàn)透支，如在T+1日下午16：00之前未能彌補，則每天按透支金額的0．4％處以罰款。（ ?。?BR> 119、 證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度。（ ?。?BR> 120、 上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的所有投資者。（ ）
121、 集合競價的所有交易以同一價格成交。（ ?。?BR> 122、 境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。（ ?。?BR> 123、 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進行交易。（ ?。?BR> 124、 買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券面額由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)等于首期交易凈價。（ ）
125、 結(jié)算備付金利息每半年結(jié)息一次。（ ?。?BR> 126、 證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為。（ ）
127、 證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式。（ ）
128、 我國的上網(wǎng)競價發(fā)行與國際通行的新股競價發(fā)行相同。（ ?。?BR> 129、 目前我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實際內(nèi)容沒有股票的柜臺交易，也沒有債券的柜臺買賣。（ ?。?BR> 130、 合格境內(nèi)機構(gòu)投資者可以委托兩家或兩家以上境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。（ ）
131、 托管人對結(jié)算公司提供的清算數(shù)據(jù)存有異議的，可以拒絕履行或延遲履行當(dāng)日交收義務(wù)。（ ?。?BR> 132、 質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。（ ）
133、 證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5％，并不得超過．2億元。（ ）
134、 權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時，按行權(quán)價格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價格及行權(quán)費用之差價，收取現(xiàn)金。（ ）
135、 證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。（ ）
136、 我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價發(fā)行。（ ）
137、 清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)。（ ?。?BR> 138、 上海證券交易所實行全面指定交易制度后，紅利的領(lǐng)取采取掛牌交易的方式。（ ?。?BR> 139、 在上海證券交易所如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后有多個，則選擇離上日收盤價最近的價位為成交價。（ ?。?BR> 140、 交易型開放式指數(shù)基金份額的申購、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進行申報。（ ）
141、 公司債券的發(fā)行主體是股份公司，非股份制企業(yè)不可發(fā)行債券。（ ）
142、 在債券質(zhì)押式回購交易中，資金的貸出方暫時放棄資金的使用權(quán)，期滿后歸還證券，收回資金，而不獲得相應(yīng)的利息。（ ?。?BR> 143、 證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機關(guān)與證券交易所等的查詢。（ ?。?BR> 144、 中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度被注冊會計師出具保留意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。（ ）
145、 證券經(jīng)紀(jì)人從事代理證券買賣活動不需要承擔(dān)價格風(fēng)險，所以代理證券買賣的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種無風(fēng)險的業(yè)務(wù)。（ ）
146、 證券公司、推廣機構(gòu)可以通過廣播、電視推廣集合資產(chǎn)管理計劃。（ ?。?BR> 147、 客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。（ ）
148、 按照現(xiàn)行新股配售制度規(guī)定，投資者進行新股配售時，其所持有的滬、深兩市的股票市值將加總計算。（ ）
149、 某證券公司如不具有證券交易所的會員資格，則不能提出申請席位。（ ?。?BR> 150、 上海市場和深圳市場都不允許托管行就其客戶達成的交易作為結(jié)算參與人承擔(dān)交收責(zé)任直接與結(jié)算機構(gòu)交收。（ ）
1、 關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行，不正確的說法是（ ?。?BR> A．當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
B．當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
C．申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號
D．每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
2、 特約日交割、交收是指雙方達成交易后（ ）。
A．30日以內(nèi)交割、交收
B．15日以內(nèi)交割、交收
C．3日以內(nèi)交割、交收
D．任意日交割、交收
3、中國結(jié)算上海分公司于R+1日14：00進行買斷式回購到期購回資金交收，在剔除融資方結(jié)算參與人已做不履約申報的交易后，按買斷式回購的（ ?。┲鸸P檢查其專用資金交收賬戶中是否有足額資金。
A．成交順序自前往后
B．成交順序自后往前
C．成交編號自前往后
D．成交編號自后往前
4、 （ ?。┦侵笇Y(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。
A．雙邊凈額清算
B．多邊凈額清算
C．連續(xù)凈額清算
D．集中凈額清算
5、 股指期貨交易有嚴(yán)格的價格限制制度，其熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價的（ ）。
A．±6％
B．±8％
C．±5％
D．4-10％
6、 下列不屬于委托人權(quán)利的是（ ?。?BR> A．自由選擇經(jīng)紀(jì)商
B．自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券
C．對證券交易過程的知情權(quán)
D．隨時變更或撤銷委托
7、證券公司對客戶融資融券期限不超過（ ?。﹤€月。
A．1
B．2
C．3
D．6
8、 對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：在“委托價格”項填報股東大會議案序號，其中（ ）元代表議案一。
A．1．00
B．0．10
C．0．O1
D．0
9、 某投資者在上海證券交易所以每股15元的價格買入××(A股)股票20000股，那么，該投資者最低需要以（ ?。┰抠u出該股票才能保本(傭金按2％0計收，印花稅、過戶費按規(guī)定計收，保留兩位小數(shù))。
A．15．07
B．15．08
C．15．09
D．15．15
10、 下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險中，屬于合規(guī)風(fēng)險的是（ ?。?。
A．因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
B．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失
C．因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失
D．因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失
11、 投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5％后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（ ?。瑧?yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告。
A．2％
B．3％
C．5％
D．10％
12、 證券交易的清算是指（ ?。?。
A．結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為
B．一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算
C．公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和
D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收和應(yīng)付差額的軋抵
13、 我國目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要形式是（ ）。
A．柜臺代理買賣
B．證券交易所代理買賣
C．證券公司代理買賣
D．投資者自行買賣
14、 投資者教育的渠道不包括（ ?。?。
A．客服中心
B．模擬訓(xùn)練
C．交易委托系統(tǒng)
D．設(shè)立“投資者園地”
15、 下列各項不屬于營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是（ ）。
A．雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示
B．營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容
C．證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容
D．營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)濟業(yè)務(wù)人員的姓名
16、 上海證券交易所買斷式回購交易按照（ ?。┻M行申報。
A．交易的權(quán)重
B．證券賬戶
C．回購期限
D．價格
17、 證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為（ ?。?BR> A．當(dāng)日開盤價
B．該證券發(fā)行價
C．零
D．開盤價與發(fā)行價的均值
18、 深圳證券交易所的B股投資者須開設(shè)（ ?。?。
A．美元賬戶
B．人民幣資金賬戶
C．港幣賬戶
D．居住地法定貨幣賬戶
19、 深圳證券交易所發(fā)布《關(guān)于對存在股票終止上市風(fēng)險的公司加強風(fēng)險警示等有關(guān)問題的通知》的時間為（ ?。?BR> A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004年5月8日
20、 首次公開發(fā)行股票的詢價制度自（ ）起施行。
A．2004年12月7日
B．2005年1月1日
C．2006年5月19日
D．2006年5月20日
21、 個人客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，申請時應(yīng)提交的材料一般不包括（ ?。?。
A．客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
B．住址證明
C．法人代表授權(quán)書
D．有效身份證明文件
22、 證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司應(yīng)按照證券公司（ ?。┑膶嶋H余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。
A．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．信用交易專用證券交收賬戶
23、 關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中的資金劃人，說法不正確的是（ ?。?BR> A．T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請
B．資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本地資金匯劃系統(tǒng)劃款
C．資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶
D．上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶
24、 下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說法中，正確的是（ ?。?BR> A．送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
B．上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購
C．深圳證券交易所對未被認(rèn)購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除
D．深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下
25、 （ ）不屬于證券交易的原則。
A．公開原則
B．互助原則
C．公平原則
D．公正原則
26、 （ ?。┡c參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易訂立的合同文件。
A．債券回購成交通知單
B．交易系統(tǒng)生成的成交單
C．回購成交合同
D．附屬協(xié)議
27、 債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按（ ）計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。
A．1年期國債利率
B．約定回購利率
C．1年定期存款利率
D．活期存款利率
28、 證券公司所管理的客戶資產(chǎn)(含本集合計劃資產(chǎn))投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ）。
A．2％
B．5％
C．10％
D．15％
29、 根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運作，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣
B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)
C．參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D．證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作
30、 以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是（ ）。
A．集合性
B．投資范圍有限定性和非限定性之分
C．綜合性
D．通過專門賬戶經(jīng)營運作
31、 質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)也可以稱作（ ）。
A．開放式回購
B．買斷式回購
C．封閉式回購
D．賣斷式回購
32、 網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是（ ?。?BR> A．市場性
B．發(fā)行市場與交易市場的聯(lián)動性
C．經(jīng)濟高效性
D．股價易被大資金操縱
33、 連續(xù)（ ）個交易日，中小企業(yè)板上市公司股票每日收盤價均低于每股面值，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
A．5
B．7
C．10
D．20
34、 在我國，B股席位是（ ）。
A．自營席位
B．代理席位
C．普通席位
D．專用席位
35、 根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報（ ）備案。
A．交易所會員大會
B．交易所理事會
C．中國證監(jiān)會
D．交易所董事會
36、 所謂內(nèi)幕信息，是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。下列上市公司尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（ ?。?BR> A．公司將營業(yè)用主要資產(chǎn)的20％進行一次性出售
B．公司收購的有關(guān)方案
C．公司債務(wù)擔(dān)保發(fā)生重大變更
D．公司的股利分配計劃和增資計劃
37、 國債回購交易的開展會提高國債的（ ）。
A．利率風(fēng)險
B．收益率
C．流動性
D．發(fā)行成本
38、 國債買斷式回購“凈增證券”的含義表達正確的是（ ?。?。
A．MAX{(國債買斷式回購融入證券一國債買斷式回購融出證券)，該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額}
B．MIN{(國債買斷式回購融人證券一國債買斷式回購融出證券)，該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額}
C．MAX{(國債買斷式回購融出證券一國債買斷式回購融入證券)，該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額}
D．MIN{(國債買斷式回購融出證券一國債買斷式回購融人證券)，該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額}
39、 回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的（ ）將用于平倉交割。
A．債券
B．標(biāo)準(zhǔn)券
C．股票
D．所有有價證券
40、 投資者從事ETF買賣交易，申報價格最小變動單位為（ ?。┰?。
A．0．1
B．0．01
C．0．001
D．0．0001
41、 下列各項中，說法錯誤的是（ ?。?BR> A．證券交易所的會員只能是證券公司
B．經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員人會的重要條件之一
C．滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性
D．只有交易所的會員才能在交易所中進行交易
42、 在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補*券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含（ ）。
A．原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶
B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶
C．原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶
D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶
43、 在申報價格最小變動單位方面，《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為（ ?。┰?BR> A．0．001
B．0．005
C．0．01
D．0．05
44、 （ ）實質(zhì)上就是證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)營銷和建立客戶網(wǎng)絡(luò)的問題。
A．客戶資料管理
B．客戶開發(fā)
C．客戶需求調(diào)查
D．客戶的個性化服務(wù)
45、 一般情況下，證券公司申請撤銷營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)后（ ?。﹤€月撤銷。
A．1
B．3
C．6
D．12
46、 上海證券交易所現(xiàn)行的集合競價時間為每個交易日上午的（ ）。
A．9：00～9：30
B．9：15～9：25
C．9：25～9：30
D．9：10～9：25
47、 在發(fā)放現(xiàn)金股利時，下列關(guān)于除息日的敘述正確的是（ ?。?BR> Ⅰ．除息日是在股權(quán)登記日后的第一個交易日
Ⅱ．在除息日購入該公司股票的股東仍可享有此次分紅
Ⅲ．在除息日購入該公司股票的股東不可享有此次分紅
Ⅳ．在除息日購入該公司股票的股東可以轉(zhuǎn)讓此次分紅
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅲ
48、 所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種，只分（ ），統(tǒng)一按面值計算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。
A．回購期限
B．回購利率
C．回購主體
D．回購場所
49、 投資者可以通過互聯(lián)網(wǎng)登錄中國結(jié)算公司的投資者服務(wù)系統(tǒng)查詢信息，查詢的內(nèi)容不包括（ ?。?BR> A．證券托管席位
B．證券余額
C．新股配售及中簽
D．他人的證券變更記錄
50、證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，下列各項中，（ ?。┎粚儆谙蛑袊C監(jiān)會提交的
A．經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件
B．負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員的情況登記表
C．由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的上一年度凈資產(chǎn)驗資證明
D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)人員的名單、簡歷、學(xué)歷和資格證書、無不良記錄的證明
51、 （ ?。a(chǎn)生證券交易政策風(fēng)險。
A．證券公司在自營或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反國家法律
B．證券公司由于對市場變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤
C．證券公司南于管理不善
D．證券公司違反國家主管部門關(guān)于證券市場管理的規(guī)定
52、 關(guān)于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法錯誤的是（ ?。?。
A．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度
B．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng)
C．應(yīng)在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺交易系統(tǒng)
D．應(yīng)禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容
53、 一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及（ ）。
A．一個交易主體、兩次交易契約行為
B．兩個交易主體、兩次交易契約行為
C．一個交易主體、一次交易契約行為
D．兩個交易主體、一次交易契約行為
54、 在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于（ ）。
A．上證A股
B．深證A股
C．基金
D．B股
55、 國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為（ ）。
A．R日(R為到期日)14：00
B．R+1日(R為到期日)14：00
C．R日(R為到期日)17：00
D．R+1日(R為到期日)17：00
56、 上海證券交易所和深圳證券交易所（ ?。┮l(fā)布包括證券交易即時行情、股價指數(shù)等交易信息。
A．每日
B．每周一次
C．每個交易日
D．每月一次
57、 在委托買賣證券的交易中，客戶作為委托人，享有的權(quán)利不包括（ ?。?BR> A．選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
B．要求經(jīng)紀(jì)商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
C．要求經(jīng)紀(jì)商承諾保證最低收益的權(quán)利
D．對證券交易過程的知情權(quán)
58、 （ ）不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險。
A．挪用客戶的證券或資金
B．接受客戶的全權(quán)委托
C．因軟件原因造成行情中斷
D．未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券
59、 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（ ）。
A．集合資產(chǎn)管理計劃名稱一證券公司名稱一各方托管機構(gòu)名稱
B．證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱
C．證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計劃名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱
D．各方托管機構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計劃名稱
60、 （ ?。┦峭顿Y者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進或賣出證券。
A．限價委托
B．市價委托
C．當(dāng)面委托
D．電話委托
本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
61、 下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為中，上海證券交易所和深圳證券交易所會予以重點監(jiān)控的有（ ）。
A．可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券
B．以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易
C．委托、授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易
D．一個或一個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易
62、 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，代辦業(yè)務(wù)有（ ?。?。
A．根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項
B．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
C．對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案
D．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息
63、 退市風(fēng)險警示的處理措施包括（ ?。?。
A．每周只能進行一次交易
B．在公司股票簡稱前冠以“*ST”
C．股票報價的日漲跌幅限制在5％
D．在公司股票簡稱前冠以“*PT”
64、 關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號，以下說法正確的有（ ）。
A．申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國結(jié)算公司的分公司進行申購資金凍結(jié)處理
B．當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股
C．下午3點前，申購資金需全部到位；下午3點后，發(fā)行人及其主承銷商會同中國結(jié)算公司和會計師事務(wù)所對申購金額的到位情況進行核查，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告
D．當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
65、 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括（ ）。
A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D．客戶開戶和交易流程、出入金流程
66、 在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在（ ?。┑惹樾慰赡苡绊懛蓊~持有人權(quán)益的基金份額不能申請轉(zhuǎn)托管。
A．風(fēng)險警示
B．質(zhì)押
C．凍結(jié)
D．待處理
67、 上海證券交易所固定收益平臺交易采用的方式有（ ?。?BR> A．市價交易
B．限價交易
C．報價交易
D．詢價交易
68、 上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價期間的即時行情內(nèi)容包括（ ）。
A．證券代碼及簡稱
B．股價指數(shù)
C．當(dāng)日成交價和當(dāng)日最低成交價
D．當(dāng)日累計成交數(shù)量和金額
69、 證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄（ ）的專用賬戶。
A．資金幣種
B．資金余額
C．資金變動情況
D．保證金余額
70、 證券公司申報設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)按規(guī)定編制集合資產(chǎn)管理計劃說明書。其中，集合計劃介紹的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．集合計劃的名稱
B．集合計劃的投資目標(biāo)和特點
C．集合計劃的投資范圍
D．集合計劃的目標(biāo)規(guī)模
71、 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守的規(guī)定有（ ）。
A．當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B．當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出
C．當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D．當(dāng)日買人的證券，同E1可以用于申購基金份額
72、 委托買賣證券的價格，是委托能否成交和盈虧的關(guān)鍵，一般分為市價委托和限價委托，市價委托的特點包括（ ）。
A．市價委托沒有價格上的上限限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易
B．市價委托的成交迅速而且成交率高
C．只有在委托執(zhí)行后才能知道實際的執(zhí)行價格
D．市價委托買入少而賣出多時，買入報價會比較低
73、 為防范管理風(fēng)險，應(yīng)提高員工素質(zhì)。員工素質(zhì)包括（ ）。
A．良好的工作態(tài)度
B．較為熟練的技能
C．較豐富的證券交易知識
D．合理的年齡和性別結(jié)構(gòu)
74、 關(guān)于ETF二級市場交易，T日日終，中國結(jié)算上海分公司按照結(jié)算參與人委托，將（ ?。耐顿Y者證券賬戶劃撥至結(jié)算參與人證券交收賬戶，再統(tǒng)一劃撥至證券集中交收賬戶。
A．結(jié)算參與人名下證券賬戶T日賣出的ETF份額、贖回所用的ETF份額、申購所用的組合證券
B．由于T日贖回需從基金管理人EIT證券賬戶付出的組合證券
C．結(jié)算參與人名下證券賬戶T日買人和申購的ETF份額、贖回的組合證券
D．由于T日申購而需轉(zhuǎn)入基金管理人ETF證券賬戶的組合證券
75、 關(guān)于市價委托和限價委托正確的說法是（ ）。
A．市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高
B．證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價委托比較容易
C．市價委托可以投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交
D．采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能成交
76、 在集合資產(chǎn)管理計劃說明書中，集合計劃有關(guān)當(dāng)事人介紹包括（ ?。?BR> A．管理人簡介
B．托管人簡介
C．推廣機構(gòu)簡介
D．上市公司簡介
77、 關(guān)于我國新股上網(wǎng)競價發(fā)行優(yōu)缺點的表述中，正確的有（ ?。?BR> A．優(yōu)點是：市場性、一級市場與二級市場的連續(xù)性、經(jīng)濟性、高效性
B．缺點是：股價易被操縱
C．優(yōu)點是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率
D．優(yōu)點是：股價穩(wěn)定
78、 委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有（ ）。
A．選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
B．要求經(jīng)紀(jì)商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
C．對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
D．尋求司法保護權(quán)
79、 買賣上海交易所無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價時，符合（ ?。l件的申報為有效申報。
A．買入申報價格不高于即時揭示的最低賣出申報價格的規(guī)定幅度
B．賣出申報價格不高于即時揭示的買人申報價格的規(guī)定幅度
C．無賣出申報的，買入申報價格不高于即時揭示的買入價格的規(guī)定幅度
D．既無賣出又無買入的，買人(賣出)申報價格不高于最新成交價格的規(guī)定幅度
80、 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ?。?。
A．財務(wù)狀況良好
B．合規(guī)狀況良好
C．有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度
D．有完善的融資融券業(yè)務(wù)實施方案
81、 根據(jù)凈價交易的基本原理，應(yīng)計利息額計算公式的要素有（ ）。
A．債券面值
B．票面利率
C．債券期限
D．已計息天數(shù)
82、 下列有關(guān)證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理說明正確的有（ ?。?BR> A．證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金股利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實際余額派發(fā)現(xiàn)金股利或利息
B．涉及的利息稅由登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的委托按照信用交易客戶的身份計算
C．證券公司收到現(xiàn)金紅利和利息款項后，應(yīng)當(dāng)及時分派給對應(yīng)的信用交易客戶
D．證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)
83、 在以下說法中，（ ?。┦钦_的。
A．錢貨兩清又稱款券兩訖
B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生
C．錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù)
D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割
84、 在（ ?。┣闆r下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請。
A．客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶
B．客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶
C．專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶
D．客戶其他證券賬戶注銷時將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過戶至專用證券賬戶
85、 下列關(guān)于中國金融期貨交易所的說法中，正確的是（ ?。?。
A．首家以會員制為組織形式的交易所
B．成立于2006年9月8日
C．我國內(nèi)地首家金融衍生品交易所
D．首家以公司制為組織形式的交易所
86、 自營業(yè)務(wù)買賣的對象包括（ ?。?BR> A．在上交所交易的人民幣普通股
B．基金
C．國債
D．非上市證券
87、 證券清算、交收業(yè)務(wù)的原則是（ ?。?BR> A．雙向過戶原則
B．凈額清算原則
C．逐日盯市原則
D．貨銀對付原則
88、 證券公司向外部報送的自營業(yè)務(wù)信息報告包括（ ）。
A．自營業(yè)務(wù)賬戶
B．席位情況
C．自營業(yè)務(wù)持股明細(xì)
D．自營風(fēng)險監(jiān)控報告
89、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)享有的權(quán)利包括（ ）。
A．有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
B．有權(quán)對不符合市場行情的委托指令進行修改
C．有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費用
D．對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償
90、 股票登記包括（ ?。?BR> A．配股登記
B．首次公開發(fā)行登記
C．增發(fā)新股登記
D．除權(quán)登記
91、 下列關(guān)于全國銀行間市場買斷式回購的有關(guān)規(guī)則的說法正確的有（ ?。?。
A．進行買斷式回購，交割時應(yīng)有足額的債券和資金
B．買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回
C．買斷式回購以全價交易，凈價結(jié)算
D．買斷式回購的期限由交易雙方確定
92、 自營業(yè)務(wù)中涉及（ ?。┑确矫娴闹卮鬀Q策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A．自營內(nèi)容
B．自營規(guī)模
C．風(fēng)險限額
D．資產(chǎn)配置
93、 證券市場流動性包含的要求有（ ?。?。
A．高效率
B．成交價格
C．成交速度
D．低成本
94、 下列關(guān)于保證金可用余額及計算的說法中，正確的有（ ?。?。
A．客戶融資買入時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額
B．客戶融券賣出時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額
C．當(dāng)融資買人證券市值低于融資買入金額時，折算率按100％計算
D．當(dāng)融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率按100％計算
95、 買斷式回購交易的違約金額包括（ ?。?BR> A．違約交收金額
B．透支利息
C．違約金
D．處置所扣證券可能產(chǎn)生的稅費
96、 證券回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行競價的一個缺陷是不能直接反映回購的（ ?。?。
A．收益
B．成本
C．風(fēng)險
D．流動性
97、 在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應(yīng)具備的條件是（ ）。
A．一定規(guī)模的資本金或營運資金
B．具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績
C．按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費
D．經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立
98、 關(guān)于上海證券交易所涉及投資者一部分費用，以下說法正確的有（ ）。
A．基金賬戶開戶為每戶10元
B．企業(yè)債券3天質(zhì)押式回購傭金為成交金額的0．0075％
C．B股結(jié)算費為成交金額的0．05％
D．個人賬戶余額查詢費為每戶20元
99、 企業(yè)開立證券交易資金賬戶，須提交的材料有（ ?。?。
A．企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
B．法人證券賬戶卡
C．企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書
D．經(jīng)辦人身份證復(fù)印件
100、 下列關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制證券的說法中，正確的有（ ）。
A．股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900％以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10％
B．債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30％，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10％
C．債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10％，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10％
D．債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30％，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10％
101、 2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過（ ?。┬问健?BR> A．網(wǎng)上競價發(fā)行
B．網(wǎng)上定價發(fā)行
C．網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行
D．對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式
102、 下面屬于大宗交易意向申報的有（ ）。
A．證券代碼
B．證券賬號
C．買賣方向
D．成交數(shù)量
103、 深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有（ ?。?。
A．基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行
B．基金在上市后，投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構(gòu)申購、贖回基金份額
C．通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買入的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)
D．通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交
104、 證券市場的有效性包含（ ?。┑囊?。
A．證券市場的低風(fēng)險
B．證券市場的高收益
C．證券市場的高效率
D．證券市場的低成本
105、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新（ ?。┖蠓娇蛇M行股份轉(zhuǎn)讓。
A．確認(rèn)
B．登記
C．委托
D．托管
106、 能成為中國結(jié)算上海分公司一般結(jié)算會員的有（ ）。
A．上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)
B．B股的境外代理商
C．證券公司
D．B股托管銀行
107、 證券公司嚴(yán)格內(nèi)部管理的具體措施一般包括（ ?。?BR> A．各業(yè)務(wù)崗位和環(huán)節(jié)操作人員分離，分清職責(zé)，各司其職，相互制約和監(jiān)督
B．要對差錯或糾紛有一個良好的管理態(tài)度
C．健全各環(huán)節(jié)中的各項原始記錄，遇事有據(jù)可查，責(zé)任明確
D．明確差錯的處理辦法與程序；按責(zé)任大小和差錯數(shù)額明確對責(zé)任人的處理原則等
108、 根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的說法中，正確的有（ ）。
A．證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起90日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作
B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
C．一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D．證券公司為調(diào)劑資金頭寸，經(jīng)托管機構(gòu)同意，可將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的債券用于回購
109、 A股賬戶按持有人可以分為（ ?。?BR> A．自然人證券賬戶
B．一般機構(gòu)證券賬戶
C．證券公司自營證券賬戶
D．境內(nèi)投資者證券賬戶
110、 有權(quán)對證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動進行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)的機構(gòu)是（ ）。
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機構(gòu)
C．中國證監(jiān)會
D．中國證券業(yè)協(xié)會
本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯誤的填寫B(tài)
111、上海證券交易所與深圳證券交易所的集合競價時間完全一致。（ ）
112、 客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)。（ ）
113、 網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金進行的認(rèn)購。（ ?。?BR> 114、 證券自營業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險都包含合規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險。（ ）
115、 證券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由自營業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。（ ）
116、 非交易過戶可免交印花稅。（ ?。?BR> 117、 證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債和基金。（ ）
118、 上海證券交易所會員在證券登記結(jié)算公司的資金交收賬戶出現(xiàn)透支，如在T+1日下午16：00之前未能彌補，則每天按透支金額的0．4％處以罰款。（ ?。?BR> 119、 證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度。（ ?。?BR> 120、 上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的所有投資者。（ ）
121、 集合競價的所有交易以同一價格成交。（ ?。?BR> 122、 境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。（ ?。?BR> 123、 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進行交易。（ ?。?BR> 124、 買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券面額由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)等于首期交易凈價。（ ）
125、 結(jié)算備付金利息每半年結(jié)息一次。（ ?。?BR> 126、 證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為。（ ）
127、 證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式。（ ）
128、 我國的上網(wǎng)競價發(fā)行與國際通行的新股競價發(fā)行相同。（ ?。?BR> 129、 目前我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實際內(nèi)容沒有股票的柜臺交易，也沒有債券的柜臺買賣。（ ?。?BR> 130、 合格境內(nèi)機構(gòu)投資者可以委托兩家或兩家以上境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。（ ）
131、 托管人對結(jié)算公司提供的清算數(shù)據(jù)存有異議的，可以拒絕履行或延遲履行當(dāng)日交收義務(wù)。（ ?。?BR> 132、 質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。（ ）
133、 證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5％，并不得超過．2億元。（ ）
134、 權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時，按行權(quán)價格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價格及行權(quán)費用之差價，收取現(xiàn)金。（ ）
135、 證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。（ ）
136、 我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價發(fā)行。（ ）
137、 清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)。（ ?。?BR> 138、 上海證券交易所實行全面指定交易制度后，紅利的領(lǐng)取采取掛牌交易的方式。（ ?。?BR> 139、 在上海證券交易所如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后有多個，則選擇離上日收盤價最近的價位為成交價。（ ?。?BR> 140、 交易型開放式指數(shù)基金份額的申購、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進行申報。（ ）
141、 公司債券的發(fā)行主體是股份公司，非股份制企業(yè)不可發(fā)行債券。（ ）
142、 在債券質(zhì)押式回購交易中，資金的貸出方暫時放棄資金的使用權(quán)，期滿后歸還證券，收回資金，而不獲得相應(yīng)的利息。（ ?。?BR> 143、 證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機關(guān)與證券交易所等的查詢。（ ?。?BR> 144、 中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度被注冊會計師出具保留意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。（ ）
145、 證券經(jīng)紀(jì)人從事代理證券買賣活動不需要承擔(dān)價格風(fēng)險，所以代理證券買賣的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種無風(fēng)險的業(yè)務(wù)。（ ）
146、 證券公司、推廣機構(gòu)可以通過廣播、電視推廣集合資產(chǎn)管理計劃。（ ?。?BR> 147、 客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。（ ）
148、 按照現(xiàn)行新股配售制度規(guī)定，投資者進行新股配售時，其所持有的滬、深兩市的股票市值將加總計算。（ ）
149、 某證券公司如不具有證券交易所的會員資格，則不能提出申請席位。（ ?。?BR> 150、 上海市場和深圳市場都不允許托管行就其客戶達成的交易作為結(jié)算參與人承擔(dān)交收責(zé)任直接與結(jié)算機構(gòu)交收。（ ）