單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司公開(kāi)發(fā)行債券的申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，如申請(qǐng)人要修改募集說(shuō)明書(shū)，應(yīng)書(shū)面說(shuō)明情況。（ ?。?BR> 2、 上市公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)；非公開(kāi)發(fā)行股票，如發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷(xiāo)售。（ ?。?BR> 3、 承銷(xiāo)商分銷(xiāo)記賬式國(guó)債采用場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)的，投資者在買(mǎi)人債券時(shí)，可免交傭金，但是證券交易所要向代理機(jī)構(gòu)收取買(mǎi)賣(mài)國(guó)債的經(jīng)手費(fèi)用。（ ?。?BR> 4、 發(fā)行人根據(jù)需要，分期發(fā)行同一類(lèi)次級(jí)債券，應(yīng)在募集說(shuō)明書(shū)中詳細(xì)說(shuō)明每期發(fā)行時(shí)間及發(fā)行額度。（ ?。?BR> 5、 上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的當(dāng)日予以公告。（ ?。?BR> 6、申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類(lèi)成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前（ ）名以?xún)?nèi)。
A．15
B．35
C．30
D．25
多項(xiàng)選擇題
7、 發(fā)行人在申報(bào)文件中不得有（ ）情況。
A．故意遺漏或虛構(gòu)交易、事項(xiàng)或其他重要信息
B．濫用會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)
C．操縱財(cái)務(wù)報(bào)表所依據(jù)的會(huì)計(jì)記錄或相關(guān)憑證
D．偽造或篡改編制財(cái)務(wù)報(bào)表所依據(jù)的會(huì)計(jì)記錄或者相關(guān)憑證
8、 證券公司應(yīng)該向（ ?。﹫?bào)送年度報(bào)告。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證券登記結(jié)算公司
D．滬、深證券交易所
判斷題
9、國(guó)債的投資主體可以是個(gè)人、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)，但是政府機(jī)構(gòu)不可以作為國(guó)債的投資者。（ ?。?BR> 10、間接融資主要指?jìng)谫Y。（ ?。?BR>
1、 證券公司公開(kāi)發(fā)行債券的申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，如申請(qǐng)人要修改募集說(shuō)明書(shū)，應(yīng)書(shū)面說(shuō)明情況。（ ?。?BR> 2、 上市公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)；非公開(kāi)發(fā)行股票，如發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷(xiāo)售。（ ?。?BR> 3、 承銷(xiāo)商分銷(xiāo)記賬式國(guó)債采用場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)的，投資者在買(mǎi)人債券時(shí)，可免交傭金，但是證券交易所要向代理機(jī)構(gòu)收取買(mǎi)賣(mài)國(guó)債的經(jīng)手費(fèi)用。（ ?。?BR> 4、 發(fā)行人根據(jù)需要，分期發(fā)行同一類(lèi)次級(jí)債券，應(yīng)在募集說(shuō)明書(shū)中詳細(xì)說(shuō)明每期發(fā)行時(shí)間及發(fā)行額度。（ ?。?BR> 5、 上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的當(dāng)日予以公告。（ ?。?BR> 6、申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類(lèi)成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前（ ）名以?xún)?nèi)。
A．15
B．35
C．30
D．25
多項(xiàng)選擇題
7、 發(fā)行人在申報(bào)文件中不得有（ ）情況。
A．故意遺漏或虛構(gòu)交易、事項(xiàng)或其他重要信息
B．濫用會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)
C．操縱財(cái)務(wù)報(bào)表所依據(jù)的會(huì)計(jì)記錄或相關(guān)憑證
D．偽造或篡改編制財(cái)務(wù)報(bào)表所依據(jù)的會(huì)計(jì)記錄或者相關(guān)憑證
8、 證券公司應(yīng)該向（ ?。﹫?bào)送年度報(bào)告。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證券登記結(jié)算公司
D．滬、深證券交易所
判斷題
9、國(guó)債的投資主體可以是個(gè)人、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)，但是政府機(jī)構(gòu)不可以作為國(guó)債的投資者。（ ?。?BR> 10、間接融資主要指?jìng)谫Y。（ ?。?BR>