單項選擇題
1、關于全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購交易的報價方式，下列表述中不正確的是（ ）。
A．采用格式化詢價的，未按規(guī)定填報的報價為無效報價
B．進行雙邊報價的參與者有義務在報價的合理范圍內(nèi)與對手方達成交易
C．公開報價分為雙邊報價和多邊報價兩類
D．自主報價分為公開報價和對話報價兩類
2、在債券回購交易中，融資方進行（ ）申報。
A．買入
B．賣出
C．先買入后賣出
D．先賣出后買入
3、證券清算與交收的原則不包括（ ?。?BR> A．分級結算原則
B．貨銀對付原則
C．凈額清算原則
D．次日交收原則
4、下列措施中，能夠有效防范合規(guī)風險的是（ ?。?BR> A．對客戶資金實行第三方存管
B．嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程
C．配備先進、可靠、高效的軟硬件設施
D．建立客戶投訴處理及責任追究機制
5、 ETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額，并入當日其他證券交易的資金清算凈額之中。（ ?。?BR> 6、在辦理相關的申領手續(xù)后，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動派到投資者賬戶上。（ ?。?BR> 7、證券公司應當在中國結算公司截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時間前發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令，已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令不得撤銷。（ ）
8、證券托管一般指投資者將持有的證券委托給（ ?。?BR> 保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。
A．證券交易所
B．證券登記結算機構
C．證券公司
D．證監(jiān)會
多項選擇題
9、股份轉(zhuǎn)讓的報價信息包括（ ?。?。
A．委托類別
B．買賣方向
C．擬買賣價格
D．聯(lián)系方式
10、 股份轉(zhuǎn)讓公司若實行每周五次的轉(zhuǎn)讓方式需（ ?。?。
A．規(guī)范履行信息披露義務
B．股東權益為正值或凈利潤為正值
C．最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
D．滿足以上兩條即可
1、關于全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購交易的報價方式，下列表述中不正確的是（ ）。
A．采用格式化詢價的，未按規(guī)定填報的報價為無效報價
B．進行雙邊報價的參與者有義務在報價的合理范圍內(nèi)與對手方達成交易
C．公開報價分為雙邊報價和多邊報價兩類
D．自主報價分為公開報價和對話報價兩類
2、在債券回購交易中，融資方進行（ ）申報。
A．買入
B．賣出
C．先買入后賣出
D．先賣出后買入
3、證券清算與交收的原則不包括（ ?。?BR> A．分級結算原則
B．貨銀對付原則
C．凈額清算原則
D．次日交收原則
4、下列措施中，能夠有效防范合規(guī)風險的是（ ?。?BR> A．對客戶資金實行第三方存管
B．嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程
C．配備先進、可靠、高效的軟硬件設施
D．建立客戶投訴處理及責任追究機制
5、 ETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額，并入當日其他證券交易的資金清算凈額之中。（ ?。?BR> 6、在辦理相關的申領手續(xù)后，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動派到投資者賬戶上。（ ?。?BR> 7、證券公司應當在中國結算公司截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時間前發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令，已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令不得撤銷。（ ）
8、證券托管一般指投資者將持有的證券委托給（ ?。?BR> 保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。
A．證券交易所
B．證券登記結算機構
C．證券公司
D．證監(jiān)會
多項選擇題
9、股份轉(zhuǎn)讓的報價信息包括（ ?。?。
A．委托類別
B．買賣方向
C．擬買賣價格
D．聯(lián)系方式
10、 股份轉(zhuǎn)讓公司若實行每周五次的轉(zhuǎn)讓方式需（ ?。?。
A．規(guī)范履行信息披露義務
B．股東權益為正值或凈利潤為正值
C．最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
D．滿足以上兩條即可