一、監(jiān)管職責(zé)
中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、試行辦法和實(shí)施細(xì)則等有關(guān)規(guī)定,對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。
二、監(jiān)管措施
1.證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度,定期進(jìn)行自查。
2.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi),將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
3.證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)年度結(jié)束之日起60日內(nèi),完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告,并報(bào)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
4.證券公司應(yīng)聘請(qǐng)有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,對(duì)每個(gè)集合計(jì)劃的運(yùn)營情況進(jìn)行年度審計(jì)。
5.證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)按照法律、法規(guī)規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè),并保存相關(guān)合同文件。自合同終止之日起,保存期不得少于20年。
6.中國證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)應(yīng)履行職責(zé),證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)配合。
7.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全,凈資本及其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定,證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)應(yīng)責(zé)令其改正。
證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè),并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。自資產(chǎn)管理合同終止之日起,保存期不得少于20年。
三、法律責(zé)任
(一)試行辦法和實(shí)施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定
證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、代理推廣機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),違反試行辦法和實(shí)施細(xì)則規(guī)定的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定做出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。
(二)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定
證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的,依照《證券法》第210條的規(guī)定處罰,即責(zé)令改正,處以1萬元以上10萬元以下的罰款;給客戶造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、試行辦法和實(shí)施細(xì)則等有關(guān)規(guī)定,對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。
二、監(jiān)管措施
1.證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度,定期進(jìn)行自查。
2.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi),將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
3.證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)年度結(jié)束之日起60日內(nèi),完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告,并報(bào)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
4.證券公司應(yīng)聘請(qǐng)有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,對(duì)每個(gè)集合計(jì)劃的運(yùn)營情況進(jìn)行年度審計(jì)。
5.證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)按照法律、法規(guī)規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè),并保存相關(guān)合同文件。自合同終止之日起,保存期不得少于20年。
6.中國證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)應(yīng)履行職責(zé),證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)配合。
7.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全,凈資本及其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定,證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)應(yīng)責(zé)令其改正。
證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè),并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。自資產(chǎn)管理合同終止之日起,保存期不得少于20年。
三、法律責(zé)任
(一)試行辦法和實(shí)施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定
證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、代理推廣機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),違反試行辦法和實(shí)施細(xì)則規(guī)定的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定做出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。
(二)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定
證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的,依照《證券法》第210條的規(guī)定處罰,即責(zé)令改正,處以1萬元以上10萬元以下的罰款;給客戶造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。