一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)( )。
A.30天
B.61天
C.91天
D.137天
2、中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下( )。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
3、上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的( )。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
4、按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有( )。
A.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
B.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
5、關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，說(shuō)法正確的是( )
A.買賣對(duì)象為上市證券
B.主要收入為傭金收入
C.只有綜合類證券公司有自營(yíng)資格
D.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
6、在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用( )。
A.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
B.價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則
C.按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則
D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則
7、我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是( )
A.法人結(jié)算模式
B.自然人結(jié)算模式
C.證券公司結(jié)算模式
D.營(yíng)業(yè)部結(jié)算模式
8、( )是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
A.集合競(jìng)價(jià)
B.集成競(jìng)價(jià)
C.協(xié)議競(jìng)價(jià)
D.連續(xù)競(jìng)價(jià)
9、 1998年底頒布的( )規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A.《中華人民共和國(guó)證券法》
B.《證券公司財(cái)務(wù)制度》
C.《中華人民共和國(guó)證券管理暫行辦法》
D.《關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》
10、對(duì)清算、交割、交收的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )
A.證券的收付稱為交割
B.資金的收付稱為交收
C.先交割后清算
D.先清算后交割、交收
11、下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
B.證券經(jīng)紀(jì)商指令的權(quán)威性
C.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
D.客戶資料的保密性
12、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )
A.開(kāi)立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元
B.境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證
C.憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立B股股票賬戶
D.境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
13、關(guān)于目標(biāo)市場(chǎng)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.目標(biāo)市場(chǎng)是指具有共同需求或特征的投資者的集合
B.目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略中的差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略又稱“密集型策略”
C.目標(biāo)市場(chǎng)的設(shè)定可以是一個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，也可能是一系列細(xì)分市場(chǎng)
D.證券公司的目標(biāo)市場(chǎng)選擇是指證券公司在市場(chǎng)細(xì)分的基礎(chǔ)上，對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行評(píng)估，經(jīng)過(guò)比較和篩選，選定一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，在其中實(shí)施營(yíng)銷計(jì)劃并獲取利潤(rùn)的行為
14、無(wú)自營(yíng)資格的證券公司變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括( )。
A.公示處分
B.警告
C.沒(méi)收非法所得
D.罰款
15、投資者從事ETF買賣交易，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )元。
A.0.1
B.0.01
C.0.001
D.0.0001
16、對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易)按( )計(jì)收，債券以外的其他證券品種按( )計(jì)收。
A.5%，20%
B.10%，20%
C.20%，30%
D.20%，40%
17、標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)( )形成的回購(gòu)融資額度。
A.收益率加權(quán)
B.面值平均
C.折現(xiàn)率折現(xiàn)
D.折算率折算
18、( )依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
A.證券交易所
B.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
19、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10：5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息目的前收盤(pán)價(jià)為ll.05元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為( )元。
A.8.75
B.9.20
C.9.40
D.10.13
20、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為( )
A.出納差錯(cuò)、交易差錯(cuò)
B.出納差錯(cuò)、事故性差錯(cuò)
C.事故性差錯(cuò)、非事故性差錯(cuò)
D.事故性差錯(cuò)、責(zé)任性差錯(cuò) 21、( )原則為:較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。
A.時(shí)間優(yōu)先
B.客戶優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先
D.數(shù)量?jī)?yōu)先
22、存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的( )
A.債權(quán)憑證
B.可轉(zhuǎn)讓?xiě){證
C.所有權(quán)憑證
D.股權(quán)憑證
23、網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源。這一優(yōu)點(diǎn)是其( )的表現(xiàn)。
A.高效性
B.效率性
C.有效性
D.經(jīng)濟(jì)性
24、在做市商市場(chǎng)中，證券交易的買價(jià)由( )給出，證券交易的賣價(jià)由( )給出.
A.做市商…投資者
B.做市商…做市商
C.投資者…投資者
D.投資者…做市商
25、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》的規(guī)定，新股申購(gòu)單位為( ).
A.2000股
B.1000股
C.500股
D.100股
26、下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是( )
A.全額交易結(jié)算資金制度
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
C.壞賬準(zhǔn)備
D.逐日盯市制度
27、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)( )不負(fù)保密義務(wù)。
A.客戶買賣股票的原因和依據(jù)
B.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類
C.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券數(shù)量
D.客戶資金賬戶中的資金余額
28、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
A.證券公司
B.證券交易所
C.主承銷商
D.發(fā)行人
29、深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過(guò)( )個(gè)月.
A.3
B.6
C.12
D.9
30、有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間是13：35;乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13：40;丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13：55;丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? )。
A.甲、乙、丙、丁
B.丙、甲、乙、丁
C.丙、甲、丁、乙
D.丁、乙、甲、丙
31、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是( )
A.價(jià)格優(yōu)先原則
B.時(shí)間優(yōu)先原則
C.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則
D.成交量原則
32、( )不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。
A.充當(dāng)證券買賣的媒介
B.提高證券市場(chǎng)效率
C.提供咨詢服務(wù)
D.防止股價(jià)波動(dòng)
33、在我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際運(yùn)作中，目前是通過(guò)證券交易所交易證券的托管制度，將買人證券的投資者與代理其買賣證券的證券公司相關(guān)聯(lián)，并由( )直接根據(jù)完成的證券交易更改投資者的證券賬戶。
A.證券公司
B.證券交易所
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券投資咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)
34、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)( )內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。
A.30日
B.10日
C.60日
D.6個(gè)月
35、我國(guó)對(duì)于信用交易的規(guī)定是( )
A.對(duì)信用交易沒(méi)有嚴(yán)格限制
B.不允許從事信用交易
C.對(duì)一些特殊的證券品種可以從事信用交易
D.信用交易的保證金規(guī)定較嚴(yán)格
36、不屬于限價(jià)委托的特點(diǎn)的是( )。
A.證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
B.市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交
C.成交速度慢
D.沒(méi)有價(jià)格上的限制
37、證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以( )罰款。
A.l倍以上5倍以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
38、證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依( )自主選擇。
A.資金數(shù)量
B.交易量
C.交易品種
D.時(shí)間和條件
39、( )是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶。
A.合法性
B.真實(shí)性
C.準(zhǔn)確性
D.及時(shí)性
40、某結(jié)算參與人3月份買入A股股票總金額為300萬(wàn)元，3月份交易天數(shù)為22天，中國(guó)結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為( )萬(wàn)元。
A.2.756R
B.2.7273
C.2.8926
D.2.9866 41、投資者在與證券經(jīng)紀(jì)商建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系過(guò)程中需在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券交易( )。
A.資金賬戶
B.基金賬戶
C.結(jié)算賬戶
D.證券賬戶
42、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)時(shí)，要求申購(gòu)日( )申購(gòu)資金全部到位。
A.15:00后
B.16:00后
C.15:00前
D.16:00前
43、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括( )。
A.國(guó)債
B.A股
C.B股
D.權(quán)證
44、新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。
A.認(rèn)購(gòu)方式不同
B.發(fā)行價(jià)格的確定辦法不同
C.認(rèn)購(gòu)成功的確認(rèn)方式不同
D.承銷方式不同
45、根據(jù)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為( )。
A.實(shí)際發(fā)行價(jià)格
B.第一筆買入申報(bào)價(jià)
C.平均發(fā)行價(jià)
D.發(fā)行底價(jià)
46、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，( )。
A.可以表明參與集合計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)
B.可以保證本金安全
C.不保證最低收益
D.可以保證資產(chǎn)投資不受損失
47、比較定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說(shuō)法不正確的是( )。
A.連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的
B.定期交易系統(tǒng)中，成交的時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的
C.連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
D.定期交易系統(tǒng)中，在某一時(shí)間段達(dá)到的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲(chǔ)起來(lái)，然后在某一約定的時(shí)刻加以匹配
48、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的( )。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
49、清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為( )。
A.結(jié)算
B.核算
C.審核
D.交易
50、有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：40;乙的買入價(jià)10.40元，時(shí)間為13：25; 丙的買人價(jià)10.70元，時(shí)間為13：25;丁的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13.38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為( )。
A.丁、丙、乙、甲
B.丁、甲、丙、乙
C.丙、丁、乙、甲
D.丙、乙、丁、甲
51、下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是( )。
A.履行交割清算義務(wù)
B.按規(guī)定繳存結(jié)算資金
C.按要求填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)，并接受經(jīng)紀(jì)商審查
D.按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買賣的原因
52、深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為( )元或其整數(shù)倍。
A.0.01
B.0.1
C.1
D.10
53、報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者委托的( )順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
A.價(jià)格高低
B.數(shù)量多少
C.規(guī)模大小
D.時(shí)間先后
54、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.買賣對(duì)象為上市證券
B.主要收入為傭金收入
C.證券公司都有自營(yíng)資格
D.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
55、客戶通過(guò)柜臺(tái)委托證券買賣時(shí)，應(yīng)使用營(yíng)業(yè)部提供的( )。
A.電話
B.委托單
C.證券賬戶
D.資金賬戶
56、證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是( )
A.信用貸款
B.抵押拆借資金
C.發(fā)行債券融資
D.杠桿融資
57、向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員必須具備( )。
A.證券從業(yè)資格證
B.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
C.銀行從業(yè)資格
D.良好的道德素質(zhì)
58、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是( )。
A.“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
B.“證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
C.“證券公司名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
D.“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
59、受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為( )股票，它是指發(fā)行股票的上市公司出現(xiàn)某種需要特別提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)狀況或其他異常狀況。
A.SD
B.S
C.FT
D.ST
60、按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為( ).
A.正常交易日14:57一15:00
B.正常交易日15:00一15:15
C.正常交易日13:00一15:00
D.正常交易日15:00一15:30 二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有( )。
A.股票交易
B.債券交易
C.基金交易
D.權(quán)證交易
62、下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義，正確的有( )。
A.自營(yíng)買賣必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
B.只有綜合類證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)以營(yíng)利為目的、為自己買賣證券、通過(guò)買賣價(jià)差獲利
63、證券交易所會(huì)員在交易席位的使用過(guò)程中，嚴(yán)禁將交易席位( )。
A.退回證券交易所
B.共有
C.出租
D.質(zhì)押
64、對(duì)證券初始登記進(jìn)一步可劃分為( )。
A.股份初始登記
B.基金募集登記
C.債券發(fā)行登記
D.權(quán)證發(fā)行登記
65、證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有( )
A.全部成交
B.部分成交
C.推遲成交
D.不成交
E.持續(xù)成交
66、對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理方法有( )
A.按工作職責(zé)確定責(zé)任人
B.按差錯(cuò)造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任
C.一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失
D.撤消責(zé)任人職務(wù)
E.情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分
67、客戶融資買入證券后，可以通過(guò)( )的方式，向證券公司償還融入的資金。
A.直接還款
B.賣券還款
C.直接還券
D.買券還券
68、證券交易的原則為( )
A.公開(kāi)
B.公平
C.公允
D.公正
E.信息對(duì)稱
69、對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的( )解凍。
A.賬戶
B.密碼
C.證券
D.資金
70、按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的有( ).
A.非上市首日基金連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下5%
B.中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15%
C.*ST股票的價(jià)格漲跌幅度為上一個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)的5%
D.非51和非*ST的B股連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為上一交易日收盤(pán)價(jià)的上下10%
71、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易時(shí)，( )
A.交易主體限于A、D賬戶
B.買斷式回購(gòu)掛牌品種均同時(shí)在竟價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易
C.申報(bào)單位為1000手或其整數(shù)倍
D.融券方申報(bào)“賣出”
72、在開(kāi)放式基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在( )等情形不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。
A.風(fēng)險(xiǎn)警示
B.質(zhì)押
C.凍結(jié)
D.待處理
73、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生
B.不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生
C.開(kāi)盤(pán)價(jià)產(chǎn)生后，未成交的買賣申報(bào)無(wú)效
D.開(kāi)盤(pán)價(jià)并不是交易所的第一筆成交價(jià)
74、( )開(kāi)立證券賬戶，可以通過(guò)證券登記結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理。
A.證券公司
B.自然人
C.證券公司、基金管理公司之外的一般機(jī)構(gòu)
D.基金管理公司
75、以下( )屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向。
A.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
B.股票型證券投資基金
C.在證券交易所上市的企業(yè)債券
D.國(guó)債
76、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.每一賬戶的申購(gòu)數(shù)量都有上限，但無(wú)下限
B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查，并出具驗(yàn)資報(bào)告
C.申購(gòu)期間由證券交易所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行凍結(jié)
D.申購(gòu)資金必須在申購(gòu)前足額存入申購(gòu)賬戶，否則申購(gòu)無(wú)效
77、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類有( )
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.違約風(fēng)險(xiǎn)
C.公司風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
E.政策法律風(fēng)險(xiǎn)
78、在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用( )。
A.價(jià)格優(yōu)先原則
B.客戶優(yōu)先原則
C.時(shí)間優(yōu)先原則
D.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
79、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的主要特點(diǎn)有( )。
A.多銀行制
B.券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納
C.券商提供另路查詢
D.銀行負(fù)責(zé)總分核對(duì)
80、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則，下列說(shuō)法正確的有(BD)。
A.上海證券交易所申購(gòu)單位為500股，深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股
B.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購(gòu)一次
C.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)(按時(shí)間順序)
D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收 81、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于配股及配股權(quán)證的說(shuō)法，正確的有( ).
A.配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明
B.上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)
C.目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管
D.配股權(quán)證的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證
82、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的( )。
A.金融債券
B.企業(yè)債券
C.政府債券
D.中央銀行債券
83、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義，說(shuō)法正確的有( )。
A.證券公司不賺取買賣差價(jià)
B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
C.證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托
D.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入
84、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有( )。
A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
C.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任
85、證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的( )推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
A.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)
C.集合資產(chǎn)管理合同
D.集合資產(chǎn)推廣計(jì)劃
86、申請(qǐng)資金賬戶(證券賬戶)銷戶前，申請(qǐng)人需先辦理( )。
A.填寫(xiě)“客戶有關(guān)資料更改申請(qǐng)”
B.密碼修改、清密
C.撤銷指定交易手續(xù)
D.轉(zhuǎn)托管手續(xù)
87、下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則說(shuō)法中，正確的有( )。
A.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購(gòu)一次
B.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)
C.上海證券交易所申購(gòu)單位為500股，深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股
D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收
88、防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要應(yīng)從( )等方面著手。
A.信息系統(tǒng)建設(shè)和管理
B.軟硬件設(shè)施
C.信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度
D.系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案
89、下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有( )。
A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬(wàn)元
B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)
C.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額
D.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
90、同證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
A.決策的自主性
B.客戶指令的權(quán)威性
C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
D.業(yè)務(wù)對(duì)象的特定性
91、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。
A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C.客戶指令的權(quán)威性
D.客戶資料的保密性
92、證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有( )。
A.書(shū)面報(bào)價(jià)
B.電腦報(bào)價(jià)
C.手勢(shì)報(bào)價(jià)
D.口頭報(bào)價(jià)
93、下列關(guān)干證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有( )。
A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬(wàn)元
B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)
C.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額
D.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
94、證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的( )推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
A.集合資產(chǎn)管理合同
B.集合資產(chǎn)推廣計(jì)劃
C.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)
D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)
95、按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)( )。
A.1萬(wàn)手
B.10萬(wàn)手
C.5萬(wàn)手
D.100萬(wàn)手
96、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與( )簽訂書(shū)面定向資產(chǎn)管理合同。
A.證券交易所
B.客戶
C.托管機(jī)構(gòu)
D.基金管理公司
97、關(guān)于清算與交收，下列描述正確的有( )。
A.清算是交收的基礎(chǔ)和保證
B.交收是清算的后續(xù)與完成
C.正確的清算結(jié)果能確保交收順利進(jìn)行
D.只有通過(guò)交收，才能結(jié)束交易總過(guò)程
98、以下交易活動(dòng)中屬于內(nèi)幕交易的是( )。
A.非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買賣證券
B.某上市公司監(jiān)事無(wú)意透露了未公布的重要事項(xiàng)，他人利用該信息買賣證券
C.非內(nèi)幕人員利用市場(chǎng)上的謠傳買賣證券
D.某上市公司的顧問(wèn)在進(jìn)行顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)獲得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營(yíng)困境信息而賣出該上市公司股票
99、在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在( )自行協(xié)商確定。
A.前收盤(pán)價(jià)的上下30%
B.前收盤(pán)價(jià)的上下20%
C.當(dāng)日已成交的平均價(jià)
D.當(dāng)日已成交的、之間
100、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件有( )。
A.依法設(shè)立且滿2年1年
B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管
C.其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)
D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近2年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管*處罰的情形三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
101、同一客戶只能開(kāi)立一個(gè)交易所專用證券賬戶。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
102、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過(guò)戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
103、在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
104、集合競(jìng)價(jià)也要服從價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
105、證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制，由證券自營(yíng)部門(mén)根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果，提出整改意見(jiàn)和糾正措施。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
106、在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí)，上海證券交易所在配股繳款期內(nèi)，確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證。
A.對(duì)
B.錯(cuò)
107、在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間和不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入的證券不可以進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
108、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
109、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。
A.正確
B.錯(cuò)誤
110、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
111、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
112、在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營(yíng)業(yè)部買入證券后，可以在其他任一家證券營(yíng)業(yè)部賣出該證券。
A.對(duì)
B.錯(cuò)
113、證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其總資產(chǎn)的80%。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
114、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
115、 “一級(jí)交易商”是指經(jīng)核準(zhǔn)在上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)的交易商。
A.正確
B.錯(cuò)誤
116、只有綜合類證券公司才有資格進(jìn)行證券自營(yíng)買賣。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
117、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，僅報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
A.正確
B.錯(cuò)誤
118、未托管的實(shí)物股票，配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購(gòu)。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
119、證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)到期應(yīng)按照合同約定金額返還回購(gòu)項(xiàng)下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，可以進(jìn)行展期。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
120、在證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方只要確保其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量子購(gòu)回日次日等于回購(gòu)抵押的債券量即可。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
121、人民幣普通股票賬戶，其開(kāi)立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣班股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者.
A.對(duì)
B.錯(cuò)
122、在我國(guó)，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣方”，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。
A.正確
B.錯(cuò)誤
123、封閉式基金在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
124、交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日不可以賣出。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
125、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司不需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
126、實(shí)行國(guó)債凈價(jià)交易后，報(bào)價(jià)系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)要顯示應(yīng)計(jì)利息額。
A.正確
B.錯(cuò)誤
127、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者擅自從事借券租券等業(yè)務(wù)，中國(guó)人民銀行將給予其警告，并可處3萬(wàn)元人民幣以下的罰款。
A.正確
B.錯(cuò)誤
128、對(duì)于ETF，當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額。
A.正確
B.錯(cuò)誤
129、證券公司營(yíng)銷員工推介產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。
A.對(duì)
B.錯(cuò)
130、如果投資者是通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)的基金份額，將以投資者的開(kāi)放式基金賬戶記載，登記在中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò) 131、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶可以轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
132、證券公司受理客戶的融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信調(diào)查.
A.對(duì)
B.錯(cuò)
133、我國(guó)目前在賣出和買入證券時(shí)，均有零數(shù)委托。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
134、零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的交易單位的整數(shù)倍。( )所規(guī)定的一個(gè)交易單位
A.對(duì)
B.錯(cuò)
135、目前我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
136、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
137、在深圳證券交易所，免收A股的過(guò)戶費(fèi)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
138、證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應(yīng)與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)人員保持信息溝通，為自營(yíng)業(yè)務(wù)提供參考信息。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
139、可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。轉(zhuǎn)換期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的交易照常進(jìn)行。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
140、股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
141、國(guó)法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過(guò)戶屬交易性過(guò)戶。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
142、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
143、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，園區(qū)公司申請(qǐng)股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦掛牌。
A.正確
B.錯(cuò)誤
144、在進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶招攬中，確定細(xì)分市場(chǎng)的變量越細(xì)越好。
A.正確
B.錯(cuò)誤
145、在協(xié)議平臺(tái)交易中，定價(jià)申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，申報(bào)指令可以撤銷。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
146、證券公司可以根據(jù)流動(dòng)性、穩(wěn)定性等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
147、各結(jié)算參與人與其所屬證券營(yíng)業(yè)部之間的資金清算由中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
148、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，不得委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
149、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易雙方經(jīng)協(xié)商，可以延長(zhǎng)回購(gòu)期限。
A.對(duì)
B.錯(cuò)
150、深圳證券交易所B股清算交收過(guò)程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。 ( )
151、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃做出的任何決定，均不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。
A.正確
B.錯(cuò)誤
152、 證券業(yè)從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
153、 “管理賬戶”為“客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶”的二級(jí)明細(xì)記錄賬戶。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
154、在我國(guó)，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和滬、深交易所的批準(zhǔn)。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
155、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
156、客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期間可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會(huì)成交，直到有效期結(jié)束.
A.對(duì)
B.錯(cuò)
157、證券交易所會(huì)員無(wú)權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
158、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，經(jīng)紀(jì)商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說(shuō)明。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
159、證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來(lái)源于低買高賣的價(jià)差，這種收益與代理手續(xù)費(fèi)一樣穩(wěn)定.
A.對(duì)
B.錯(cuò)
160、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額的0.5%罰款。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò) 131、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶可以轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
132、證券公司受理客戶的融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信調(diào)查.
A.對(duì)
B.錯(cuò)
133、我國(guó)目前在賣出和買入證券時(shí)，均有零數(shù)委托。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
134、零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的交易單位的整數(shù)倍。( )所規(guī)定的一個(gè)交易單位
A.對(duì)
B.錯(cuò)
135、目前我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
136、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
137、在深圳證券交易所，免收A股的過(guò)戶費(fèi)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
138、證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應(yīng)與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)人員保持信息溝通，為自營(yíng)業(yè)務(wù)提供參考信息。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
139、可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。轉(zhuǎn)換期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的交易照常進(jìn)行。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
140、股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
141、國(guó)法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過(guò)戶屬交易性過(guò)戶。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
142、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
143、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，園區(qū)公司申請(qǐng)股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦掛牌。
A.正確
B.錯(cuò)誤
144、在進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶招攬中，確定細(xì)分市場(chǎng)的變量越細(xì)越好。
A.正確
B.錯(cuò)誤
145、在協(xié)議平臺(tái)交易中，定價(jià)申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，申報(bào)指令可以撤銷。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
146、證券公司可以根據(jù)流動(dòng)性、穩(wěn)定性等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
147、各結(jié)算參與人與其所屬證券營(yíng)業(yè)部之間的資金清算由中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
148、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，不得委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
149、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易雙方經(jīng)協(xié)商，可以延長(zhǎng)回購(gòu)期限。
A.對(duì)
B.錯(cuò)
150、深圳證券交易所B股清算交收過(guò)程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。 ( )
151、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃做出的任何決定，均不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。
A.正確
B.錯(cuò)誤
152、 證券業(yè)從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
153、 “管理賬戶”為“客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶”的二級(jí)明細(xì)記錄賬戶。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
154、在我國(guó)，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和滬、深交易所的批準(zhǔn)。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
155、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
156、客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期間可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會(huì)成交，直到有效期結(jié)束.
A.對(duì)
B.錯(cuò)
157、證券交易所會(huì)員無(wú)權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
158、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，經(jīng)紀(jì)商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說(shuō)明。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
159、證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來(lái)源于低買高賣的價(jià)差，這種收益與代理手續(xù)費(fèi)一樣穩(wěn)定.
A.對(duì)
B.錯(cuò)
160、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額的0.5%罰款。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
1、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)( )。
A.30天
B.61天
C.91天
D.137天
2、中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下( )。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
3、上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的( )。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
4、按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有( )。
A.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
B.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
5、關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，說(shuō)法正確的是( )
A.買賣對(duì)象為上市證券
B.主要收入為傭金收入
C.只有綜合類證券公司有自營(yíng)資格
D.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
6、在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用( )。
A.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
B.價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則
C.按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則
D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則
7、我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是( )
A.法人結(jié)算模式
B.自然人結(jié)算模式
C.證券公司結(jié)算模式
D.營(yíng)業(yè)部結(jié)算模式
8、( )是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
A.集合競(jìng)價(jià)
B.集成競(jìng)價(jià)
C.協(xié)議競(jìng)價(jià)
D.連續(xù)競(jìng)價(jià)
9、 1998年底頒布的( )規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A.《中華人民共和國(guó)證券法》
B.《證券公司財(cái)務(wù)制度》
C.《中華人民共和國(guó)證券管理暫行辦法》
D.《關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》
10、對(duì)清算、交割、交收的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )
A.證券的收付稱為交割
B.資金的收付稱為交收
C.先交割后清算
D.先清算后交割、交收
11、下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
B.證券經(jīng)紀(jì)商指令的權(quán)威性
C.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
D.客戶資料的保密性
12、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )
A.開(kāi)立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元
B.境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證
C.憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立B股股票賬戶
D.境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
13、關(guān)于目標(biāo)市場(chǎng)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.目標(biāo)市場(chǎng)是指具有共同需求或特征的投資者的集合
B.目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略中的差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略又稱“密集型策略”
C.目標(biāo)市場(chǎng)的設(shè)定可以是一個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，也可能是一系列細(xì)分市場(chǎng)
D.證券公司的目標(biāo)市場(chǎng)選擇是指證券公司在市場(chǎng)細(xì)分的基礎(chǔ)上，對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行評(píng)估，經(jīng)過(guò)比較和篩選，選定一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，在其中實(shí)施營(yíng)銷計(jì)劃并獲取利潤(rùn)的行為
14、無(wú)自營(yíng)資格的證券公司變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括( )。
A.公示處分
B.警告
C.沒(méi)收非法所得
D.罰款
15、投資者從事ETF買賣交易，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )元。
A.0.1
B.0.01
C.0.001
D.0.0001
16、對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易)按( )計(jì)收，債券以外的其他證券品種按( )計(jì)收。
A.5%，20%
B.10%，20%
C.20%，30%
D.20%，40%
17、標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)( )形成的回購(gòu)融資額度。
A.收益率加權(quán)
B.面值平均
C.折現(xiàn)率折現(xiàn)
D.折算率折算
18、( )依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
A.證券交易所
B.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
19、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10：5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息目的前收盤(pán)價(jià)為ll.05元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為( )元。
A.8.75
B.9.20
C.9.40
D.10.13
20、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為( )
A.出納差錯(cuò)、交易差錯(cuò)
B.出納差錯(cuò)、事故性差錯(cuò)
C.事故性差錯(cuò)、非事故性差錯(cuò)
D.事故性差錯(cuò)、責(zé)任性差錯(cuò) 21、( )原則為:較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。
A.時(shí)間優(yōu)先
B.客戶優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先
D.數(shù)量?jī)?yōu)先
22、存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的( )
A.債權(quán)憑證
B.可轉(zhuǎn)讓?xiě){證
C.所有權(quán)憑證
D.股權(quán)憑證
23、網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源。這一優(yōu)點(diǎn)是其( )的表現(xiàn)。
A.高效性
B.效率性
C.有效性
D.經(jīng)濟(jì)性
24、在做市商市場(chǎng)中，證券交易的買價(jià)由( )給出，證券交易的賣價(jià)由( )給出.
A.做市商…投資者
B.做市商…做市商
C.投資者…投資者
D.投資者…做市商
25、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》的規(guī)定，新股申購(gòu)單位為( ).
A.2000股
B.1000股
C.500股
D.100股
26、下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是( )
A.全額交易結(jié)算資金制度
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
C.壞賬準(zhǔn)備
D.逐日盯市制度
27、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)( )不負(fù)保密義務(wù)。
A.客戶買賣股票的原因和依據(jù)
B.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類
C.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券數(shù)量
D.客戶資金賬戶中的資金余額
28、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
A.證券公司
B.證券交易所
C.主承銷商
D.發(fā)行人
29、深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過(guò)( )個(gè)月.
A.3
B.6
C.12
D.9
30、有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間是13：35;乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13：40;丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13：55;丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? )。
A.甲、乙、丙、丁
B.丙、甲、乙、丁
C.丙、甲、丁、乙
D.丁、乙、甲、丙
31、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是( )
A.價(jià)格優(yōu)先原則
B.時(shí)間優(yōu)先原則
C.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則
D.成交量原則
32、( )不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。
A.充當(dāng)證券買賣的媒介
B.提高證券市場(chǎng)效率
C.提供咨詢服務(wù)
D.防止股價(jià)波動(dòng)
33、在我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際運(yùn)作中，目前是通過(guò)證券交易所交易證券的托管制度，將買人證券的投資者與代理其買賣證券的證券公司相關(guān)聯(lián)，并由( )直接根據(jù)完成的證券交易更改投資者的證券賬戶。
A.證券公司
B.證券交易所
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券投資咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)
34、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)( )內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。
A.30日
B.10日
C.60日
D.6個(gè)月
35、我國(guó)對(duì)于信用交易的規(guī)定是( )
A.對(duì)信用交易沒(méi)有嚴(yán)格限制
B.不允許從事信用交易
C.對(duì)一些特殊的證券品種可以從事信用交易
D.信用交易的保證金規(guī)定較嚴(yán)格
36、不屬于限價(jià)委托的特點(diǎn)的是( )。
A.證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
B.市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交
C.成交速度慢
D.沒(méi)有價(jià)格上的限制
37、證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以( )罰款。
A.l倍以上5倍以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
38、證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依( )自主選擇。
A.資金數(shù)量
B.交易量
C.交易品種
D.時(shí)間和條件
39、( )是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶。
A.合法性
B.真實(shí)性
C.準(zhǔn)確性
D.及時(shí)性
40、某結(jié)算參與人3月份買入A股股票總金額為300萬(wàn)元，3月份交易天數(shù)為22天，中國(guó)結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為( )萬(wàn)元。
A.2.756R
B.2.7273
C.2.8926
D.2.9866 41、投資者在與證券經(jīng)紀(jì)商建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系過(guò)程中需在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券交易( )。
A.資金賬戶
B.基金賬戶
C.結(jié)算賬戶
D.證券賬戶
42、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)時(shí)，要求申購(gòu)日( )申購(gòu)資金全部到位。
A.15:00后
B.16:00后
C.15:00前
D.16:00前
43、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括( )。
A.國(guó)債
B.A股
C.B股
D.權(quán)證
44、新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。
A.認(rèn)購(gòu)方式不同
B.發(fā)行價(jià)格的確定辦法不同
C.認(rèn)購(gòu)成功的確認(rèn)方式不同
D.承銷方式不同
45、根據(jù)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為( )。
A.實(shí)際發(fā)行價(jià)格
B.第一筆買入申報(bào)價(jià)
C.平均發(fā)行價(jià)
D.發(fā)行底價(jià)
46、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，( )。
A.可以表明參與集合計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)
B.可以保證本金安全
C.不保證最低收益
D.可以保證資產(chǎn)投資不受損失
47、比較定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說(shuō)法不正確的是( )。
A.連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的
B.定期交易系統(tǒng)中，成交的時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的
C.連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
D.定期交易系統(tǒng)中，在某一時(shí)間段達(dá)到的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲(chǔ)起來(lái)，然后在某一約定的時(shí)刻加以匹配
48、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的( )。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
49、清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為( )。
A.結(jié)算
B.核算
C.審核
D.交易
50、有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：40;乙的買入價(jià)10.40元，時(shí)間為13：25; 丙的買人價(jià)10.70元，時(shí)間為13：25;丁的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13.38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為( )。
A.丁、丙、乙、甲
B.丁、甲、丙、乙
C.丙、丁、乙、甲
D.丙、乙、丁、甲
51、下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是( )。
A.履行交割清算義務(wù)
B.按規(guī)定繳存結(jié)算資金
C.按要求填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)，并接受經(jīng)紀(jì)商審查
D.按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買賣的原因
52、深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為( )元或其整數(shù)倍。
A.0.01
B.0.1
C.1
D.10
53、報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者委托的( )順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
A.價(jià)格高低
B.數(shù)量多少
C.規(guī)模大小
D.時(shí)間先后
54、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.買賣對(duì)象為上市證券
B.主要收入為傭金收入
C.證券公司都有自營(yíng)資格
D.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
55、客戶通過(guò)柜臺(tái)委托證券買賣時(shí)，應(yīng)使用營(yíng)業(yè)部提供的( )。
A.電話
B.委托單
C.證券賬戶
D.資金賬戶
56、證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是( )
A.信用貸款
B.抵押拆借資金
C.發(fā)行債券融資
D.杠桿融資
57、向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員必須具備( )。
A.證券從業(yè)資格證
B.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
C.銀行從業(yè)資格
D.良好的道德素質(zhì)
58、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是( )。
A.“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
B.“證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
C.“證券公司名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
D.“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
59、受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為( )股票，它是指發(fā)行股票的上市公司出現(xiàn)某種需要特別提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)狀況或其他異常狀況。
A.SD
B.S
C.FT
D.ST
60、按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為( ).
A.正常交易日14:57一15:00
B.正常交易日15:00一15:15
C.正常交易日13:00一15:00
D.正常交易日15:00一15:30 二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有( )。
A.股票交易
B.債券交易
C.基金交易
D.權(quán)證交易
62、下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義，正確的有( )。
A.自營(yíng)買賣必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
B.只有綜合類證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)以營(yíng)利為目的、為自己買賣證券、通過(guò)買賣價(jià)差獲利
63、證券交易所會(huì)員在交易席位的使用過(guò)程中，嚴(yán)禁將交易席位( )。
A.退回證券交易所
B.共有
C.出租
D.質(zhì)押
64、對(duì)證券初始登記進(jìn)一步可劃分為( )。
A.股份初始登記
B.基金募集登記
C.債券發(fā)行登記
D.權(quán)證發(fā)行登記
65、證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有( )
A.全部成交
B.部分成交
C.推遲成交
D.不成交
E.持續(xù)成交
66、對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理方法有( )
A.按工作職責(zé)確定責(zé)任人
B.按差錯(cuò)造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任
C.一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失
D.撤消責(zé)任人職務(wù)
E.情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分
67、客戶融資買入證券后，可以通過(guò)( )的方式，向證券公司償還融入的資金。
A.直接還款
B.賣券還款
C.直接還券
D.買券還券
68、證券交易的原則為( )
A.公開(kāi)
B.公平
C.公允
D.公正
E.信息對(duì)稱
69、對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的( )解凍。
A.賬戶
B.密碼
C.證券
D.資金
70、按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的有( ).
A.非上市首日基金連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下5%
B.中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15%
C.*ST股票的價(jià)格漲跌幅度為上一個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)的5%
D.非51和非*ST的B股連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為上一交易日收盤(pán)價(jià)的上下10%
71、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易時(shí)，( )
A.交易主體限于A、D賬戶
B.買斷式回購(gòu)掛牌品種均同時(shí)在竟價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易
C.申報(bào)單位為1000手或其整數(shù)倍
D.融券方申報(bào)“賣出”
72、在開(kāi)放式基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在( )等情形不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。
A.風(fēng)險(xiǎn)警示
B.質(zhì)押
C.凍結(jié)
D.待處理
73、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生
B.不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生
C.開(kāi)盤(pán)價(jià)產(chǎn)生后，未成交的買賣申報(bào)無(wú)效
D.開(kāi)盤(pán)價(jià)并不是交易所的第一筆成交價(jià)
74、( )開(kāi)立證券賬戶，可以通過(guò)證券登記結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理。
A.證券公司
B.自然人
C.證券公司、基金管理公司之外的一般機(jī)構(gòu)
D.基金管理公司
75、以下( )屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向。
A.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
B.股票型證券投資基金
C.在證券交易所上市的企業(yè)債券
D.國(guó)債
76、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.每一賬戶的申購(gòu)數(shù)量都有上限，但無(wú)下限
B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查，并出具驗(yàn)資報(bào)告
C.申購(gòu)期間由證券交易所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行凍結(jié)
D.申購(gòu)資金必須在申購(gòu)前足額存入申購(gòu)賬戶，否則申購(gòu)無(wú)效
77、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類有( )
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.違約風(fēng)險(xiǎn)
C.公司風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
E.政策法律風(fēng)險(xiǎn)
78、在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用( )。
A.價(jià)格優(yōu)先原則
B.客戶優(yōu)先原則
C.時(shí)間優(yōu)先原則
D.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
79、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的主要特點(diǎn)有( )。
A.多銀行制
B.券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納
C.券商提供另路查詢
D.銀行負(fù)責(zé)總分核對(duì)
80、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則，下列說(shuō)法正確的有(BD)。
A.上海證券交易所申購(gòu)單位為500股，深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股
B.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購(gòu)一次
C.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)(按時(shí)間順序)
D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收 81、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于配股及配股權(quán)證的說(shuō)法，正確的有( ).
A.配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明
B.上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)
C.目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管
D.配股權(quán)證的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證
82、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的( )。
A.金融債券
B.企業(yè)債券
C.政府債券
D.中央銀行債券
83、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義，說(shuō)法正確的有( )。
A.證券公司不賺取買賣差價(jià)
B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
C.證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托
D.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入
84、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有( )。
A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
C.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任
85、證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的( )推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
A.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)
C.集合資產(chǎn)管理合同
D.集合資產(chǎn)推廣計(jì)劃
86、申請(qǐng)資金賬戶(證券賬戶)銷戶前，申請(qǐng)人需先辦理( )。
A.填寫(xiě)“客戶有關(guān)資料更改申請(qǐng)”
B.密碼修改、清密
C.撤銷指定交易手續(xù)
D.轉(zhuǎn)托管手續(xù)
87、下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則說(shuō)法中，正確的有( )。
A.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購(gòu)一次
B.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)
C.上海證券交易所申購(gòu)單位為500股，深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股
D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收
88、防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要應(yīng)從( )等方面著手。
A.信息系統(tǒng)建設(shè)和管理
B.軟硬件設(shè)施
C.信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度
D.系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案
89、下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有( )。
A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬(wàn)元
B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)
C.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額
D.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
90、同證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
A.決策的自主性
B.客戶指令的權(quán)威性
C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
D.業(yè)務(wù)對(duì)象的特定性
91、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。
A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C.客戶指令的權(quán)威性
D.客戶資料的保密性
92、證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有( )。
A.書(shū)面報(bào)價(jià)
B.電腦報(bào)價(jià)
C.手勢(shì)報(bào)價(jià)
D.口頭報(bào)價(jià)
93、下列關(guān)干證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有( )。
A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬(wàn)元
B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)
C.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額
D.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
94、證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的( )推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
A.集合資產(chǎn)管理合同
B.集合資產(chǎn)推廣計(jì)劃
C.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)
D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)
95、按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)( )。
A.1萬(wàn)手
B.10萬(wàn)手
C.5萬(wàn)手
D.100萬(wàn)手
96、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與( )簽訂書(shū)面定向資產(chǎn)管理合同。
A.證券交易所
B.客戶
C.托管機(jī)構(gòu)
D.基金管理公司
97、關(guān)于清算與交收，下列描述正確的有( )。
A.清算是交收的基礎(chǔ)和保證
B.交收是清算的后續(xù)與完成
C.正確的清算結(jié)果能確保交收順利進(jìn)行
D.只有通過(guò)交收，才能結(jié)束交易總過(guò)程
98、以下交易活動(dòng)中屬于內(nèi)幕交易的是( )。
A.非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買賣證券
B.某上市公司監(jiān)事無(wú)意透露了未公布的重要事項(xiàng)，他人利用該信息買賣證券
C.非內(nèi)幕人員利用市場(chǎng)上的謠傳買賣證券
D.某上市公司的顧問(wèn)在進(jìn)行顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)獲得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營(yíng)困境信息而賣出該上市公司股票
99、在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在( )自行協(xié)商確定。
A.前收盤(pán)價(jià)的上下30%
B.前收盤(pán)價(jià)的上下20%
C.當(dāng)日已成交的平均價(jià)
D.當(dāng)日已成交的、之間
100、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件有( )。
A.依法設(shè)立且滿2年1年
B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管
C.其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)
D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近2年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管*處罰的情形三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
101、同一客戶只能開(kāi)立一個(gè)交易所專用證券賬戶。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
102、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過(guò)戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
103、在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
104、集合競(jìng)價(jià)也要服從價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
105、證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制，由證券自營(yíng)部門(mén)根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果，提出整改意見(jiàn)和糾正措施。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
106、在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí)，上海證券交易所在配股繳款期內(nèi)，確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證。
A.對(duì)
B.錯(cuò)
107、在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間和不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入的證券不可以進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
108、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
109、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。
A.正確
B.錯(cuò)誤
110、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
111、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
112、在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營(yíng)業(yè)部買入證券后，可以在其他任一家證券營(yíng)業(yè)部賣出該證券。
A.對(duì)
B.錯(cuò)
113、證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其總資產(chǎn)的80%。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
114、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
115、 “一級(jí)交易商”是指經(jīng)核準(zhǔn)在上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)的交易商。
A.正確
B.錯(cuò)誤
116、只有綜合類證券公司才有資格進(jìn)行證券自營(yíng)買賣。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
117、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，僅報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
A.正確
B.錯(cuò)誤
118、未托管的實(shí)物股票，配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購(gòu)。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
119、證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)到期應(yīng)按照合同約定金額返還回購(gòu)項(xiàng)下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，可以進(jìn)行展期。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
120、在證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方只要確保其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量子購(gòu)回日次日等于回購(gòu)抵押的債券量即可。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
121、人民幣普通股票賬戶，其開(kāi)立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣班股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者.
A.對(duì)
B.錯(cuò)
122、在我國(guó)，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣方”，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。
A.正確
B.錯(cuò)誤
123、封閉式基金在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
124、交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日不可以賣出。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
125、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司不需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
126、實(shí)行國(guó)債凈價(jià)交易后，報(bào)價(jià)系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)要顯示應(yīng)計(jì)利息額。
A.正確
B.錯(cuò)誤
127、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者擅自從事借券租券等業(yè)務(wù)，中國(guó)人民銀行將給予其警告，并可處3萬(wàn)元人民幣以下的罰款。
A.正確
B.錯(cuò)誤
128、對(duì)于ETF，當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額。
A.正確
B.錯(cuò)誤
129、證券公司營(yíng)銷員工推介產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。
A.對(duì)
B.錯(cuò)
130、如果投資者是通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)的基金份額，將以投資者的開(kāi)放式基金賬戶記載，登記在中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò) 131、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶可以轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
132、證券公司受理客戶的融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信調(diào)查.
A.對(duì)
B.錯(cuò)
133、我國(guó)目前在賣出和買入證券時(shí)，均有零數(shù)委托。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
134、零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的交易單位的整數(shù)倍。( )所規(guī)定的一個(gè)交易單位
A.對(duì)
B.錯(cuò)
135、目前我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
136、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
137、在深圳證券交易所，免收A股的過(guò)戶費(fèi)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
138、證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應(yīng)與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)人員保持信息溝通，為自營(yíng)業(yè)務(wù)提供參考信息。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
139、可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。轉(zhuǎn)換期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的交易照常進(jìn)行。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
140、股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
141、國(guó)法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過(guò)戶屬交易性過(guò)戶。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
142、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
143、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，園區(qū)公司申請(qǐng)股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦掛牌。
A.正確
B.錯(cuò)誤
144、在進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶招攬中，確定細(xì)分市場(chǎng)的變量越細(xì)越好。
A.正確
B.錯(cuò)誤
145、在協(xié)議平臺(tái)交易中，定價(jià)申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，申報(bào)指令可以撤銷。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
146、證券公司可以根據(jù)流動(dòng)性、穩(wěn)定性等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
147、各結(jié)算參與人與其所屬證券營(yíng)業(yè)部之間的資金清算由中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
148、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，不得委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
149、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易雙方經(jīng)協(xié)商，可以延長(zhǎng)回購(gòu)期限。
A.對(duì)
B.錯(cuò)
150、深圳證券交易所B股清算交收過(guò)程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。 ( )
151、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃做出的任何決定，均不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。
A.正確
B.錯(cuò)誤
152、 證券業(yè)從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
153、 “管理賬戶”為“客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶”的二級(jí)明細(xì)記錄賬戶。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
154、在我國(guó)，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和滬、深交易所的批準(zhǔn)。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
155、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
156、客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期間可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會(huì)成交，直到有效期結(jié)束.
A.對(duì)
B.錯(cuò)
157、證券交易所會(huì)員無(wú)權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
158、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，經(jīng)紀(jì)商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說(shuō)明。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
159、證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來(lái)源于低買高賣的價(jià)差，這種收益與代理手續(xù)費(fèi)一樣穩(wěn)定.
A.對(duì)
B.錯(cuò)
160、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額的0.5%罰款。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò) 131、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶可以轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
132、證券公司受理客戶的融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信調(diào)查.
A.對(duì)
B.錯(cuò)
133、我國(guó)目前在賣出和買入證券時(shí)，均有零數(shù)委托。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
134、零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的交易單位的整數(shù)倍。( )所規(guī)定的一個(gè)交易單位
A.對(duì)
B.錯(cuò)
135、目前我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
136、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
137、在深圳證券交易所，免收A股的過(guò)戶費(fèi)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
138、證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應(yīng)與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)人員保持信息溝通，為自營(yíng)業(yè)務(wù)提供參考信息。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
139、可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。轉(zhuǎn)換期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的交易照常進(jìn)行。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
140、股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
141、國(guó)法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過(guò)戶屬交易性過(guò)戶。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
142、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
143、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，園區(qū)公司申請(qǐng)股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦掛牌。
A.正確
B.錯(cuò)誤
144、在進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶招攬中，確定細(xì)分市場(chǎng)的變量越細(xì)越好。
A.正確
B.錯(cuò)誤
145、在協(xié)議平臺(tái)交易中，定價(jià)申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，申報(bào)指令可以撤銷。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
146、證券公司可以根據(jù)流動(dòng)性、穩(wěn)定性等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
147、各結(jié)算參與人與其所屬證券營(yíng)業(yè)部之間的資金清算由中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
148、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，不得委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
149、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易雙方經(jīng)協(xié)商，可以延長(zhǎng)回購(gòu)期限。
A.對(duì)
B.錯(cuò)
150、深圳證券交易所B股清算交收過(guò)程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。 ( )
151、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃做出的任何決定，均不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。
A.正確
B.錯(cuò)誤
152、 證券業(yè)從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
153、 “管理賬戶”為“客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶”的二級(jí)明細(xì)記錄賬戶。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
154、在我國(guó)，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和滬、深交易所的批準(zhǔn)。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
155、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
156、客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期間可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會(huì)成交，直到有效期結(jié)束.
A.對(duì)
B.錯(cuò)
157、證券交易所會(huì)員無(wú)權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
158、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，經(jīng)紀(jì)商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說(shuō)明。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
159、證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來(lái)源于低買高賣的價(jià)差，這種收益與代理手續(xù)費(fèi)一樣穩(wěn)定.
A.對(duì)
B.錯(cuò)
160、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額的0.5%罰款。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)