單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足財(cái)務(wù)狀況良好，最近（ ?。┠旮黜?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A．3
B．4
C．2
D．1
2、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?BR> A．交收失誤
B．通信設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障
C．軟件的運(yùn)行效率低
D．電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障
3、 對(duì)從事證券自營業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》和國家有關(guān)法規(guī)的證券公司，除中國證監(jiān)會(huì)自身外，其派出機(jī)構(gòu)和其他管理部門無權(quán)進(jìn)行調(diào)查。（ ?。?BR> 4、 上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，債券交易的計(jì)價(jià)單位為（ ）。
A．每股價(jià)格
B．每份基金價(jià)格
C．每百元面值債券的價(jià)格
D．每份權(quán)證價(jià)格
5、 某國債面值為100元，票面利率為5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（ ?。┰?。
A．1．24
B．1．86
C．2．24
D．2．86
6、 證券交易所會(huì)員部接受會(huì)員的席位申請(qǐng)后，經(jīng)審核批準(zhǔn)，將批準(zhǔn)情況通知會(huì)員后就可以為其安排席位開通和使用事宜。（ ?。?BR> 7、證券公司對(duì)客戶融資融券期限不超過（ ）個(gè)月。
A．1
B．2
C．3
D．6
8、 債券質(zhì)押式回購交易過程中的以資融券方，只要能保證到期還回債券，在回購期內(nèi)可以動(dòng)用抵押債券。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
9、 在全國銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購發(fā)生違約，如果雙方對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議，交易雙方可以（ ?。?BR> A．向人民法院提起訴訟
B．向人民銀行報(bào)告
C．協(xié)議申請(qǐng)仲裁
D．向證券交易所報(bào)告
10、 非上市證券的自營買賣主要通過（ ?。┓绞綄?shí)現(xiàn)。
A．證券公司的營業(yè)柜臺(tái)
B．包銷發(fā)行新股
C．銀行間市場(chǎng)
D．代銷發(fā)行新股
1、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足財(cái)務(wù)狀況良好，最近（ ?。┠旮黜?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A．3
B．4
C．2
D．1
2、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?BR> A．交收失誤
B．通信設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障
C．軟件的運(yùn)行效率低
D．電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障
3、 對(duì)從事證券自營業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》和國家有關(guān)法規(guī)的證券公司，除中國證監(jiān)會(huì)自身外，其派出機(jī)構(gòu)和其他管理部門無權(quán)進(jìn)行調(diào)查。（ ?。?BR> 4、 上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，債券交易的計(jì)價(jià)單位為（ ）。
A．每股價(jià)格
B．每份基金價(jià)格
C．每百元面值債券的價(jià)格
D．每份權(quán)證價(jià)格
5、 某國債面值為100元，票面利率為5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（ ?。┰?。
A．1．24
B．1．86
C．2．24
D．2．86
6、 證券交易所會(huì)員部接受會(huì)員的席位申請(qǐng)后，經(jīng)審核批準(zhǔn)，將批準(zhǔn)情況通知會(huì)員后就可以為其安排席位開通和使用事宜。（ ?。?BR> 7、證券公司對(duì)客戶融資融券期限不超過（ ）個(gè)月。
A．1
B．2
C．3
D．6
8、 債券質(zhì)押式回購交易過程中的以資融券方，只要能保證到期還回債券，在回購期內(nèi)可以動(dòng)用抵押債券。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
9、 在全國銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購發(fā)生違約，如果雙方對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議，交易雙方可以（ ?。?BR> A．向人民法院提起訴訟
B．向人民銀行報(bào)告
C．協(xié)議申請(qǐng)仲裁
D．向證券交易所報(bào)告
10、 非上市證券的自營買賣主要通過（ ?。┓绞綄?shí)現(xiàn)。
A．證券公司的營業(yè)柜臺(tái)
B．包銷發(fā)行新股
C．銀行間市場(chǎng)
D．代銷發(fā)行新股